2025年度金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管協(xié)議書模板匯編3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管協(xié)議書模板匯編合同編號_________一、合同主體甲方：____________________________地址：____________________________聯(lián)系人：__________________________聯(lián)系電話：_________________________乙方：____________________________地址：____________________________聯(lián)系人：__________________________聯(lián)系電話：_________________________二、合同前言2.1背景和目的鑒于甲方和乙方在金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管領(lǐng)域的合作關(guān)系，為了明確雙方的權(quán)利、義務(wù)，保障金融資產(chǎn)的安全、合規(guī)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)以及《金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.金融資產(chǎn)：指甲方委托乙方托管的各類金融資產(chǎn)，包括但不限于銀行存款、證券、基金、保險等；2.托管：指乙方根據(jù)甲方的委托，對金融資產(chǎn)進(jìn)行保管、監(jiān)督、結(jié)算等業(yè)務(wù)；3.監(jiān)管：指乙方根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對金融資產(chǎn)進(jìn)行合規(guī)性檢查、風(fēng)險評估等；4.本合同：指本協(xié)議及附件。3.2關(guān)鍵詞解釋1.甲方：指委托乙方托管金融資產(chǎn)的當(dāng)事人；2.乙方：指接受甲方委托，負(fù)責(zé)托管金融資產(chǎn)的銀行；3.托管期限：指甲方委托乙方托管金融資產(chǎn)的期限；4.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：指乙方對托管金融資產(chǎn)所收取的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定，對金融資產(chǎn)進(jìn)行保管、監(jiān)督、結(jié)算等業(yè)務(wù)；2.甲方有權(quán)要求乙方提供托管業(yè)務(wù)的詳細(xì)報告；3.甲方應(yīng)按時足額支付乙方托管費(fèi)用；4.甲方應(yīng)提供真實、準(zhǔn)確的金融資產(chǎn)信息。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方應(yīng)按照約定，對金融資產(chǎn)進(jìn)行保管、監(jiān)督、結(jié)算等業(yè)務(wù)；2.乙方應(yīng)定期向甲方提供托管業(yè)務(wù)的詳細(xì)報告；3.乙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對金融資產(chǎn)進(jìn)行合規(guī)性檢查、風(fēng)險評估等；4.乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的金融資產(chǎn)信息，不得泄露。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2025年度。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為乙方所在地。5.3合同履行方式本合同履行方式為乙方在甲方委托的金融資產(chǎn)范圍內(nèi)，對金融資產(chǎn)進(jìn)行托管、監(jiān)督、結(jié)算等業(yè)務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.本合同期限屆滿；2.甲方與乙方協(xié)商一致解除本合同；3.發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定應(yīng)終止合同的情形。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致終止本合同時，應(yīng)書面通知對方；2.本合同終止后，乙方應(yīng)在收到甲方通知之日起十五日內(nèi)，將甲方委托的金融資產(chǎn)全部歸還甲方。6.4終止后果1.本合同終止后，乙方應(yīng)向甲方支付尚未發(fā)生的托管費(fèi)用；2.本合同終止后，乙方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給甲方造成的損失；3.本合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理與合同履行相關(guān)的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.托管費(fèi)：按照甲方委托托管的金融資產(chǎn)規(guī)模和托管期限，按照乙方公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計算；2.監(jiān)管費(fèi)：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，對金融資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管所發(fā)生的費(fèi)用；3.其他相關(guān)費(fèi)用：包括但不限于通訊費(fèi)、文件制作費(fèi)、審計費(fèi)等。7.2支付方式1.銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將費(fèi)用匯入乙方指定的銀行賬戶；2.現(xiàn)金支付：甲方可選擇在乙方指定地點(diǎn)以現(xiàn)金形式支付費(fèi)用。7.3支付時間1.托管費(fèi)：甲方應(yīng)在合同簽訂之日起每月的一個工作日內(nèi)支付當(dāng)月托管費(fèi)；2.監(jiān)管費(fèi)：甲方應(yīng)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求支付監(jiān)管費(fèi)的時間內(nèi)支付；3.其他相關(guān)費(fèi)用：甲方應(yīng)在費(fèi)用發(fā)生后的五個工作日內(nèi)支付。7.4支付條款1.甲方支付的費(fèi)用應(yīng)準(zhǔn)確無誤，如因甲方支付錯誤導(dǎo)致的額外費(fèi)用，由甲方承擔(dān)；2.乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方出具相應(yīng)的支付憑證；3.甲方未按約定時間支付費(fèi)用的，乙方有權(quán)暫?；蚪K止相關(guān)服務(wù)，并要求甲方支付滯納金。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.甲方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金按日計算，利率為同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的1.5倍；2.甲方提供虛假金融資產(chǎn)信息的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)因此產(chǎn)生的全部損失。8.2乙方違約1.乙方未按約定履行托管和監(jiān)管義務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為未履行部分費(fèi)用的一倍；2.乙方泄露甲方金融資產(chǎn)信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約方應(yīng)按照實際損失向守約方支付賠償金；2.賠償金支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均屬保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同終止后，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后三年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取合理的措施，防止保密內(nèi)容的泄露；2.雙方不得以任何形式向第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明；2.雙方應(yīng)盡力減輕不可抗力事件的影響；3.因不可抗力事件導(dǎo)致合同不能履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。10.4不可抗力實例地震、洪水、臺風(fēng)、戰(zhàn)爭、政府封鎖等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成時，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同項下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.合同項下的金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管業(yè)務(wù)；2.合同項下的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密內(nèi)容。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.乙方保留對本合同內(nèi)容的解釋權(quán)；2.乙方保留對甲方委托的金融資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留1.乙方保留在甲方違約時終止本合同的權(quán)利；2.乙方保留在發(fā)生不可抗力事件時暫?；蚪K止本合同的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；2.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力本合同的修改和補(bǔ)充，自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項1.雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保本合同的履行；2.雙方應(yīng)就本合同履行過程中出現(xiàn)的問題及時溝通、協(xié)商解決。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過書面或口頭方式保持溝通；2.雙方應(yīng)按照約定的時間和方式提供所需信息。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間就金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管事項的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款本合同的增減條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：簽字：____________________日期：____________________乙方（蓋章）：簽字：____________________日期：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方提供的金融資產(chǎn)清單2.乙方制定的托管費(fèi)率表3.乙方制定的監(jiān)管費(fèi)率表4.保密協(xié)議5.不可抗力事件證明文件6.合同修改和補(bǔ)充文件7.協(xié)議雙方簽訂的其他相關(guān)協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付費(fèi)用；甲方提供虛假金融資產(chǎn)信息；乙方未按約定履行托管和監(jiān)管義務(wù)；乙方泄露甲方金融資產(chǎn)信息。2.違約行為的認(rèn)定：甲方未支付費(fèi)用，經(jīng)乙方催告后仍不支付的，視為違約；甲方提供虛假信息，經(jīng)乙方核實后確認(rèn)的，視為違約；乙方未履行義務(wù)，導(dǎo)致甲方金融資產(chǎn)損失的，視為違約；乙方泄露信息，經(jīng)甲方或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.金融資產(chǎn)：指甲方委托乙方托管的各類金融資產(chǎn)，包括但不限于銀行存款、證券、基金、保險等。2.托管：指乙方根據(jù)甲方的委托，對金融資產(chǎn)進(jìn)行保管、監(jiān)督、結(jié)算等業(yè)務(wù)。3.監(jiān)管：指乙方根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對金融資產(chǎn)進(jìn)行合規(guī)性檢查、風(fēng)險評估等。4.不可抗力：指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.保密：指乙方對甲方提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等采取合理的措施，防止泄露。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)催告甲方支付，如甲方仍不支付，可暫?；蚪K止相關(guān)服務(wù)，并要求支付滯納金。2.問題：乙方未按約定履行監(jiān)管義務(wù)。解決辦法：甲方應(yīng)向乙方提出書面異議，乙方應(yīng)在收到異議后及時處理，如處理不當(dāng)，甲方可要求賠償。3.問題：乙方泄露甲方金融資產(chǎn)信息。解決辦法：甲方應(yīng)立即通知乙方，乙方應(yīng)采取措施防止信息進(jìn)一步泄露，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.問題：不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)及時通知對方，并協(xié)商解決合同履行問題，如無法解決，可終止合同或調(diào)整履行方式。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體引入2.第三方責(zé)任對其提供的托管與監(jiān)管服務(wù)負(fù)責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；對其工作人員的執(zhí)業(yè)行為負(fù)責(zé)，確保其工作人員遵守保密義務(wù)和職業(yè)道德。3.第三方權(quán)利獲得合同約定的服務(wù)費(fèi)用；在其職責(zé)范圍內(nèi)，對金融資產(chǎn)進(jìn)行必要的監(jiān)管和檢查；依法維護(hù)自身合法權(quán)益。4.第三方義務(wù)按照合同約定，提供優(yōu)質(zhì)的托管與監(jiān)管服務(wù)；對甲方和乙方的商業(yè)秘密和客戶信息保密；遵守法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付托管費(fèi)用；乙方有權(quán)對甲方提供的金融資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管，確保其合規(guī)性；乙方有權(quán)在甲方違約時，暫?；蚪K止合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.乙方利益條款乙方有權(quán)獲得合同約定的服務(wù)費(fèi)用；乙方有權(quán)根據(jù)市場變化調(diào)整服務(wù)費(fèi)率；乙方有權(quán)在合同到期前，與甲方協(xié)商續(xù)簽合同。3.甲方的違約及限制條款甲方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付滯納金；甲方提供虛假金融資產(chǎn)信息的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)損失；甲方不得擅自變更合同內(nèi)容，否則乙方有權(quán)拒絕履行。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款甲方可要求乙方按照合同約定提供托管與監(jiān)管服務(wù)；甲方可要求乙方定期提供托管與監(jiān)管報告；甲方可要求乙方在合同到期前，與乙方協(xié)商續(xù)簽合同。2.甲方的利益條款甲方可享受乙方提供的優(yōu)質(zhì)托管與監(jiān)管服務(wù)；甲方可根據(jù)市場變化，調(diào)整與乙方的合作模式；甲方可獲得乙方提供的優(yōu)惠服務(wù)費(fèi)率。3.乙方的違約及限制條款乙方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金；乙方泄露甲方商業(yè)秘密和客戶信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；乙方不得擅自變更合同內(nèi)容，否則甲方有權(quán)拒絕履行。全文完。2025年度金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管協(xié)議書模板匯編1合同目錄第一章協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議簽訂日期1.3協(xié)議雙方基本信息1.4協(xié)議背景和目的1.5協(xié)議適用范圍第二章定義與解釋2.1定義2.2解釋第三章托管業(yè)務(wù)3.1托管資產(chǎn)范圍3.2托管資產(chǎn)類型3.3托管資產(chǎn)保管3.4托管資產(chǎn)核算3.5托管資產(chǎn)監(jiān)督第四章監(jiān)管要求4.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)4.2監(jiān)管政策4.3監(jiān)管程序4.4監(jiān)管報告4.5監(jiān)管檢查第五章義務(wù)與責(zé)任5.1托管方義務(wù)5.2監(jiān)管方義務(wù)5.3雙方責(zé)任第六章費(fèi)用與報酬6.1托管費(fèi)用6.2監(jiān)管費(fèi)用6.3報酬計算6.4付款方式第七章保密與信息7.1保密義務(wù)7.2信息交換7.3信息安全第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序第九章不可抗力9.1不可抗力事件9.2不可抗力處理9.3不可抗力通知第十章終止與解除10.1終止條件10.2解除條件10.3終止與解除程序10.4終止與解除后果第十一章違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任11.3違約賠償?shù)谑路蛇m用與爭議管轄12.1法律適用12.2爭議管轄第十三章其他13.1通知方式13.2附件13.3協(xié)議變更與補(bǔ)充13.4協(xié)議生效與解除第十四章協(xié)議附件14.1附件一：托管資產(chǎn)清單14.2附件二：監(jiān)管報告模板14.3附件三：保密協(xié)議14.4附件四：爭議解決規(guī)則合同編號_________第一章協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為“2025年度金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管協(xié)議書”。1.2協(xié)議簽訂日期本協(xié)議簽訂日期為2025年1月1日。1.3協(xié)議雙方基本信息1.3.1托管方：名稱：_________________________地址：_________________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：_____________________電子郵箱：_____________________1.3.2監(jiān)管方：名稱：_________________________地址：_________________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：_____________________電子郵箱：_____________________1.4協(xié)議背景和目的1.4.1背景說明為規(guī)范金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管行為，保障投資者合法權(quán)益，維護(hù)金融市場秩序，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。1.4.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確雙方在金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保金融資產(chǎn)的安全、合規(guī)運(yùn)作。1.5協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于雙方在2025年度內(nèi)開展的金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管業(yè)務(wù)。第二章定義與解釋2.1定義2.1.1托管資產(chǎn)：指協(xié)議雙方約定的，由托管方代為保管、核算和監(jiān)督的各類金融資產(chǎn)。2.1.2監(jiān)管政策：指國家金融監(jiān)管部門發(fā)布的與金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管相關(guān)的政策、法規(guī)和規(guī)范性文件。2.1.3監(jiān)管程序：指監(jiān)管方按照監(jiān)管政策要求，對托管方進(jìn)行監(jiān)管的具體流程和措施。2.2解釋本協(xié)議中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。第三章托管業(yè)務(wù)3.1托管資產(chǎn)范圍3.1.1托管資產(chǎn)包括但不限于股票、債券、基金份額、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃等。3.1.2托管方應(yīng)按照監(jiān)管政策要求，對托管資產(chǎn)進(jìn)行分類、登記、保管和核算。3.2托管資產(chǎn)類型3.2.1托管資產(chǎn)類型包括但不限于現(xiàn)金類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)等。3.2.2托管方應(yīng)根據(jù)托管資產(chǎn)類型，采取相應(yīng)的保管、核算和監(jiān)督措施。3.3托管資產(chǎn)保管3.3.1托管方應(yīng)確保托管資產(chǎn)的安全，防止托管資產(chǎn)被盜、遺失或被非法侵占。3.3.2托管方應(yīng)建立完善的托管資產(chǎn)保管制度，確保托管資產(chǎn)的安全和合規(guī)。3.4托管資產(chǎn)核算3.4.1托管方應(yīng)按照監(jiān)管政策要求，對托管資產(chǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確、及時的核算。3.4.2托管方應(yīng)定期向監(jiān)管方和投資者提供托管資產(chǎn)核算報告。3.5托管資產(chǎn)監(jiān)督3.5.1托管方應(yīng)加強(qiáng)對托管資產(chǎn)的監(jiān)督，確保托管資產(chǎn)合規(guī)運(yùn)作。3.5.2托管方應(yīng)定期向監(jiān)管方報告托管資產(chǎn)監(jiān)督情況。第四章監(jiān)管要求4.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)4.1.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)為國家金融監(jiān)管部門，包括但不限于中國證監(jiān)會、中國人民銀行等。4.2監(jiān)管政策4.2.1監(jiān)管政策為國家金融監(jiān)管部門發(fā)布的與金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管相關(guān)的政策、法規(guī)和規(guī)范性文件。4.3監(jiān)管程序4.3.1監(jiān)管程序包括但不限于現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、信息披露等。4.4監(jiān)管報告4.4.1監(jiān)管報告包括但不限于托管資產(chǎn)報告、托管業(yè)務(wù)報告等。4.5監(jiān)管檢查4.5.1監(jiān)管方有權(quán)對托管方進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)管檢查。第五章義務(wù)與責(zé)任5.1托管方義務(wù)5.1.1保管托管資產(chǎn)，確保其安全。5.1.2按時、準(zhǔn)確核算托管資產(chǎn)。5.1.3嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管政策，確保托管資產(chǎn)合規(guī)運(yùn)作。5.2監(jiān)管方義務(wù)5.2.1負(fù)責(zé)監(jiān)管托管業(yè)務(wù)，確保其合規(guī)運(yùn)作。5.2.2定期對托管方進(jìn)行監(jiān)管檢查。5.2.3及時發(fā)現(xiàn)和糾正托管業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為。第六章費(fèi)用與報酬6.1托管費(fèi)用6.1.1托管費(fèi)用包括但不限于托管資產(chǎn)保管費(fèi)、核算費(fèi)、監(jiān)督費(fèi)等。6.2監(jiān)管費(fèi)用6.2.1監(jiān)管費(fèi)用包括但不限于監(jiān)管檢查費(fèi)、信息披露費(fèi)等。6.3報酬計算6.3.1報酬計算方式按照雙方協(xié)商確定。6.4付款方式6.4.1付款方式按照雙方協(xié)商確定。第七章保密與信息7.1保密義務(wù)7.1.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容及其相關(guān)信息均負(fù)有保密義務(wù)。7.2信息交換7.2.1雙方在履行本協(xié)議過程中，應(yīng)按照監(jiān)管政策要求，及時、準(zhǔn)確地交換相關(guān)信息。7.3信息安全7.3.1雙方應(yīng)采取必要措施，確保交換信息的保密性和安全性。第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1若協(xié)商不成，任何一方均可向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。8.3爭議解決程序8.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循法律程序，包括但不限于證據(jù)交換、庭審等。第九章不可抗力9.1不可抗力事件9.1.1不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。9.2不可抗力處理9.2.1發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)立即通知對方，并采取一切必要措施減輕損失。9.3不可抗力通知9.3.1不可抗力事件發(fā)生后，受影響方應(yīng)在合理期限內(nèi)通知對方。第十章終止與解除10.1終止條件10.2解除條件10.2.1雙方均可因嚴(yán)重違約行為解除本協(xié)議。10.3終止與解除程序10.3.1終止或解除本協(xié)議應(yīng)提前通知對方，并按照法律程序進(jìn)行。10.4終止與解除后果10.4.1本協(xié)議終止或解除后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理未了事項。第十一章違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1違約情形包括但不限于未按時履行義務(wù)、違反保密條款、違反監(jiān)管要求等。11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.3違約賠償11.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。第十二章法律適用與爭議管轄12.1法律適用12.1.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律。12.2爭議管轄12.2.1爭議管轄地為協(xié)議簽訂地。第十三章其他13.1通知方式13.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并按照雙方約定的地址發(fā)送。13.2附件13.2.1本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。13.3協(xié)議變更與補(bǔ)充13.3.1協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字確認(rèn)。13.4協(xié)議生效與解除13.4.1本協(xié)議自雙方簽字之日起生效。第十四章協(xié)議附件14.1附件一：托管資產(chǎn)清單14.2附件二：監(jiān)管報告模板14.3附件三：保密協(xié)議14.4附件四：爭議解決規(guī)則_________________________托管方簽字（蓋章）：_________________________監(jiān)管方簽字（蓋章）：_________________________日期：______________________________________________日期：_____________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.1甲方主導(dǎo)下的托管資產(chǎn)決策權(quán)條款說明：本條款明確甲方在托管資產(chǎn)運(yùn)作中的決策權(quán)，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資策略等。具體條款：1.1.1甲方有權(quán)決定托管資產(chǎn)的配置比例和投資策略。1.1.2甲方應(yīng)定期向乙方提供投資決策依據(jù)和相關(guān)資料。1.1.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，執(zhí)行托管資產(chǎn)的配置和投資操作。2.1甲方主導(dǎo)下的風(fēng)險控制權(quán)條款說明：本條款明確甲方在風(fēng)險控制方面的主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險處置等。具體條款：2.1.1甲方應(yīng)制定風(fēng)險控制政策和程序，并確保乙方遵守。2.1.2乙方應(yīng)定期向甲方報告風(fēng)險狀況，并及時采取風(fēng)險控制措施。2.1.3甲方有權(quán)要求乙方提供風(fēng)險控制報告和評估。3.1甲方主導(dǎo)下的費(fèi)用調(diào)整權(quán)條款說明：本條款明確甲方在費(fèi)用調(diào)整方面的主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于托管費(fèi)用、監(jiān)管費(fèi)用等。具體條款：3.1.1甲方有權(quán)根據(jù)市場情況和業(yè)務(wù)需求調(diào)整托管費(fèi)用。3.1.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，執(zhí)行費(fèi)用調(diào)整方案。3.1.3甲方應(yīng)提前通知乙方費(fèi)用調(diào)整事宜。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.2乙方主導(dǎo)下的托管資產(chǎn)執(zhí)行權(quán)條款說明：本條款明確乙方在托管資產(chǎn)執(zhí)行中的主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于資產(chǎn)保管、核算等。具體條款：1.2.1乙方負(fù)責(zé)托管資產(chǎn)的日常保管、核算和監(jiān)督。1.2.2乙方應(yīng)按照監(jiān)管政策要求，確保托管資產(chǎn)的安全和合規(guī)。1.2.3乙方應(yīng)定期向甲方報告托管資產(chǎn)執(zhí)行情況。2.2乙方主導(dǎo)下的風(fēng)險監(jiān)測權(quán)條款說明：本條款明確乙方在風(fēng)險監(jiān)測方面的主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于風(fēng)險識別、風(fēng)險評估等。具體條款：2.2.1乙方應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)測體系，對托管資產(chǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測。2.2.2乙方應(yīng)定期向甲方報告風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，并提出風(fēng)險控制建議。2.2.3甲方應(yīng)支持乙方開展風(fēng)險監(jiān)測工作。3.2乙方主導(dǎo)下的費(fèi)用收取權(quán)條款說明：本條款明確乙方在費(fèi)用收取方面的主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于托管費(fèi)用、監(jiān)管費(fèi)用等。具體條款：3.2.1乙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定和實際工作情況收取托管費(fèi)用。3.2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供費(fèi)用收取的明細(xì)和依據(jù)。3.2.3甲方應(yīng)按時支付乙方應(yīng)收取的費(fèi)用。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.3第三方中介的引入及職責(zé)條款說明：本條款明確第三方中介的引入目的、職責(zé)及與雙方的關(guān)系。具體條款：1.3.1雙方可引入第三方中介機(jī)構(gòu)，協(xié)助開展托管業(yè)務(wù)。1.3.2第三方中介應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)，并遵守法律法規(guī)。1.3.3第三方中介的職責(zé)包括但不限于資產(chǎn)評估、審計、咨詢等。2.3第三方中介的監(jiān)督與報告條款說明：本條款明確第三方中介的監(jiān)督機(jī)制和報告要求。具體條款：2.3.1雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方中介的工作，確保其履行職責(zé)。2.3.2第三方中介應(yīng)定期向雙方報告工作進(jìn)展和成果。2.3.3雙方有權(quán)要求第三方中介提供相關(guān)證明材料和報告。3.3第三方中介的費(fèi)用承擔(dān)條款說明：本條款明確第三方中介費(fèi)用的承擔(dān)方式。具體條款：3.3.1第三方中介的費(fèi)用由雙方協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確。3.3.2第三方中介的費(fèi)用由甲方、乙方或第三方中介自行承擔(dān)。3.3.3第三方中介的費(fèi)用支付方式及時間由雙方協(xié)商確定。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：托管資產(chǎn)清單2.附件二：監(jiān)管報告模板3.附件三：保密協(xié)議4.附件四：爭議解決規(guī)則5.附件五：第三方中介資質(zhì)證明6.附件六：費(fèi)用調(diào)整方案7.附件七：風(fēng)險控制政策和程序8.附件八：第三方中介工作報告二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時履行投資決策義務(wù)。認(rèn)定：甲方未在規(guī)定時間內(nèi)提供投資決策依據(jù)或未執(zhí)行投資決策。2.違約行為：乙方未按時履行資產(chǎn)保管、核算義務(wù)。認(rèn)定：乙方未按照協(xié)議要求保管、核算托管資產(chǎn)，或未及時向甲方報告資產(chǎn)狀況。3.違約行為：甲方未按時支付費(fèi)用。認(rèn)定：甲方未在規(guī)定時間內(nèi)支付托管費(fèi)用、監(jiān)管費(fèi)用或其他費(fèi)用。4.違約行為：乙方未按照甲方要求調(diào)整費(fèi)用。認(rèn)定：乙方未按照甲方的要求調(diào)整費(fèi)用，或未提供費(fèi)用調(diào)整的明細(xì)和依據(jù)。5.違約行為：第三方中介未履行職責(zé)。認(rèn)定：第三方中介未按照協(xié)議要求提供相關(guān)服務(wù)或報告。三、法律名詞及解釋：1.托管資產(chǎn)：指由托管方代為保管、核算和監(jiān)督的各類金融資產(chǎn)。2.監(jiān)管政策：指國家金融監(jiān)管部門發(fā)布的與金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管相關(guān)的政策、法規(guī)和規(guī)范性文件。3.爭議解決：指雙方在發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。5.違約責(zé)任：指違約方因違反合同約定而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時提供投資決策依據(jù)。解決辦法：甲方應(yīng)制定明確的投資決策流程，并及時向乙方提供決策依據(jù)。2.問題：乙方未及時報告資產(chǎn)狀況。解決辦法：乙方應(yīng)建立完善的資產(chǎn)報告制度，確保及時向甲方報告資產(chǎn)狀況。3.問題：第三方中介服務(wù)質(zhì)量不高。解決辦法：雙方應(yīng)加強(qiáng)對第三方中介的監(jiān)督，確保其服務(wù)質(zhì)量。4.問題：費(fèi)用調(diào)整爭議。解決辦法：雙方應(yīng)提前協(xié)商費(fèi)用調(diào)整方案，并在協(xié)議中明確調(diào)整條件和程序。五、所有應(yīng)用場景：1.金融資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。2.金融資產(chǎn)監(jiān)管業(yè)務(wù)。3.第三方中介服務(wù)。4.爭議解決機(jī)制。5.費(fèi)用調(diào)整和支付。6.風(fēng)險控制和管理。全文完。2025年度金融資產(chǎn)托管與監(jiān)管協(xié)議書模板匯編2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.托管服務(wù)內(nèi)容2.1托管資產(chǎn)范圍2.2托管服務(wù)方式2.3托管服務(wù)期限3.監(jiān)管責(zé)任與義務(wù)3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)任3.2托管機(jī)構(gòu)義務(wù)4.資產(chǎn)安全性保障4.1資產(chǎn)隔離4.2資產(chǎn)安全措施4.3資產(chǎn)風(fēng)險管理5.信息披露與報告5.1信息披露內(nèi)容5.2報告頻率與方式5.3報告責(zé)任6.費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用構(gòu)成6.2支付方式6.3爭議解決7.爭議解決機(jī)制7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序7.3爭議解決期限8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同解除10.法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院11.合同附件11.1附件一：托管資產(chǎn)清單11.2附件二：托管服務(wù)協(xié)議11.3附件三：監(jiān)管報告格式12.其他條款12.1通知與送達(dá)12.2不可抗力12.3合同修訂13.合同簽署與生效13.1簽署方式13.2生效日期14.合同解除與終止14.1解除條件14.2終止條件14.3解除與終止程序第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“金融資產(chǎn)”指本協(xié)議中由托管機(jī)構(gòu)托管的各類證券、基金、信托計劃、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、私募股權(quán)基金等。1.1.2“托管機(jī)構(gòu)”指根據(jù)本協(xié)議提供金融資產(chǎn)托管服務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.1.3“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”指根據(jù)本協(xié)議對金融資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。1.1.4“委托人”指將金融資產(chǎn)委托給托管機(jī)構(gòu)托管的主體。1.1.5“受益人”指享有金融資產(chǎn)收益權(quán)的主體。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中的定義和解釋如有歧義，應(yīng)以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。2.托管服務(wù)內(nèi)容2.1托管資產(chǎn)范圍2.1.1托管機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本協(xié)議約定，對委托人委托的金融資產(chǎn)進(jìn)行托管。2.1.2托管資產(chǎn)包括但不限于：股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃份額、信托計劃份額等。2.2托管服務(wù)方式2.2.1托管機(jī)構(gòu)應(yīng)采用電子化、自動化等方式進(jìn)行金融資產(chǎn)的托管。2.2.2托管機(jī)構(gòu)應(yīng)確保托管服務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。2.3托管服務(wù)期限2.3.1本協(xié)議的托管服務(wù)期限自雙方簽署之日起至委托人解除托管協(xié)議之日止。3.監(jiān)管責(zé)任與義務(wù)3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)任3.1.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督托管機(jī)構(gòu)履行托管職責(zé)，確保金融資產(chǎn)的安全。3.1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求托管機(jī)構(gòu)提供相關(guān)報告和信息。3.2托管機(jī)構(gòu)義務(wù)3.2.1托管機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，履行托管職責(zé)。3.2.2托管機(jī)構(gòu)應(yīng)確保金融資產(chǎn)的安全、完整和獨(dú)立。4.資產(chǎn)安全性保障4.1資產(chǎn)隔離4.1.1托管機(jī)構(gòu)應(yīng)將委托人的金融資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)進(jìn)行隔離。4.1.2托管機(jī)構(gòu)不得將委托人的金融資產(chǎn)用于任何形式的擔(dān)保、抵押或投資。4.2資產(chǎn)安全措施4.2.1托管機(jī)構(gòu)應(yīng)采取必要的安全措施，防止金融資產(chǎn)被盜、遺失或損壞。4.2.2托管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的風(fēng)險管理制度，確保金融資產(chǎn)的安全。4.3資產(chǎn)風(fēng)險管理4.3.1托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險評估，并及時采取風(fēng)險控制措施。4.3.2托管機(jī)構(gòu)應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告資產(chǎn)風(fēng)險狀況。5.信息披露與報告5.1信息披露內(nèi)容5.1.1托管機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露金融資產(chǎn)的相關(guān)信息。5.1.2信息披露內(nèi)容包括但不限于：資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)構(gòu)成、收益分配、風(fēng)險狀況等。5.2報告頻率與方式5.2.1托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告金融資產(chǎn)的相關(guān)情況。5.2.2報告頻率和方式由雙方協(xié)商確定。5.3報告責(zé)任5.3.1托管機(jī)構(gòu)對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。6.費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用構(gòu)成6.1.1托管費(fèi)用包括但不限于：托管服務(wù)費(fèi)、賬戶管理費(fèi)、信息披露費(fèi)等。6.1.2費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。6.2支付方式6.2.1委托人應(yīng)按照約定的支付方式和時間向托管機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用。6.2.2支付方式包括但不限于：銀行轉(zhuǎn)賬、支票等。6.3爭議解決6.3.1若委托人對費(fèi)用有異議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。7.爭議解決機(jī)制7.1爭議解決方式7.1.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.1.2協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會仲裁。7.2爭議解決程序7.2.1仲裁委員會應(yīng)按照《中華人民共和國仲裁法》的規(guī)定進(jìn)行仲裁。7.2.2仲裁裁決為終局裁決，對雙方具有約束力。7.3爭議解決期限7.3.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后30日內(nèi)提交仲裁申請。7.3.2仲裁委員會應(yīng)在收到仲裁申請之日起60日內(nèi)作出仲裁裁決。8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.1.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容、交易信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等均負(fù)有保密義務(wù)。8.1.2保密內(nèi)容不限于書面信息，也包括口頭信息、電子數(shù)據(jù)等。8.2保密期限8.2.1本協(xié)議的保密義務(wù)自協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議終止后五年止。8.3違約責(zé)任8.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致另一方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.1.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。9.2合同終止條件9.3合同解除9.3.1雙方協(xié)商一致，可解除本協(xié)議。10.法律適用與管轄10.1法律適用10.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2管轄法院10.2.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交至協(xié)議簽訂地人民法院管轄。11.合同附件11.1附件一：托管資產(chǎn)清單11.1.1附件一應(yīng)詳細(xì)列明委托人委托給托管機(jī)構(gòu)的各項金融資產(chǎn)。11.2附件二：托管服務(wù)協(xié)議11.2.1附件二應(yīng)包括托管服務(wù)的具體條款，如服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。11.3附件三：監(jiān)管報告格式11.3.1附件三應(yīng)規(guī)定監(jiān)管報告的內(nèi)容、格式和提交時間。12.其他條款12.1通知與送達(dá)12.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方的指定地址。12.2不可抗力12.2.1因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分履行時，受影響方應(yīng)立即通知對方，并盡力減輕損失。12.3合同修訂12.3.1本協(xié)議的任何修訂或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽署。13.合同簽署與生效13.1簽署方式13.1.1本協(xié)議應(yīng)由雙方授權(quán)代表簽署，并由法定代表人或其授權(quán)代表簽字或蓋章。13.2生效日期13.2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。14.合同解除與終止14.1解除條件14.1.1如一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。14.2終止條件14.2.1本協(xié)議的終止條件包括但不限于：合同到期、委托人解除合同、托管機(jī)構(gòu)終止托管服務(wù)等。14.3解除與終止程序14.3.1解除或終止本協(xié)議應(yīng)提前通知對方，并按照本協(xié)議的約定進(jìn)行。14.3.2解除或終止本協(xié)議后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理剩余事宜。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義15.1.1“第三方”指在本協(xié)議履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本協(xié)議相關(guān)事項的任何自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方不包括甲乙雙方及其各自的關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入本協(xié)議的方式包括但不限于：中介服務(wù)、咨詢顧問、審計評估、法律服務(wù)等。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可邀請第三方介入本協(xié)議。15.3.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在相關(guān)協(xié)議中約定，并應(yīng)合理反映第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險。15.4.2第三方責(zé)任限額應(yīng)不低于其提供的服務(wù)的市場價值。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方介入本協(xié)議后，其與甲乙雙方及其他第三方之間的關(guān)系由各自簽訂的協(xié)議約定。15.5.2第三方不得侵犯甲乙雙方及其他第三方的合法權(quán)益。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時，需增加的額外條款及說明16.1第三方選擇16.1.1甲乙雙方應(yīng)基于專業(yè)能力、信譽(yù)和服務(wù)質(zhì)量等因素選擇第三方。16.1.2第三方選擇應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。16.2第三方協(xié)議16.2.1.1第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；16.2.1.2第三方提供服務(wù)的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和期限；16.