二零二五年度國際貿(mào)易欺詐預(yù)防與合規(guī)監(jiān)督合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度國際貿(mào)易欺詐預(yù)防與合規(guī)監(jiān)督合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方地址1.3雙方法定代表人或授權(quán)代表1.4雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂背景與目的2.1合同簽訂背景2.2合同簽訂目的3.欺詐預(yù)防與合規(guī)監(jiān)督范圍3.1欺詐預(yù)防3.2合規(guī)監(jiān)督3.3重點關(guān)注領(lǐng)域4.欺詐預(yù)防措施4.1供應(yīng)商篩選與評估4.2內(nèi)部控制制度4.3風險評估與預(yù)警4.4信息披露與保密5.合規(guī)監(jiān)督措施5.1內(nèi)部審計與檢查5.2法規(guī)遵從性審查5.3風險監(jiān)控與評估5.4違規(guī)處理與整改6.欺詐預(yù)防與合規(guī)監(jiān)督工作流程6.1信息收集與整理6.2風險識別與分析6.3預(yù)防措施制定與實施6.4監(jiān)督工作實施與反饋6.5整改措施執(zhí)行與評估7.合作機構(gòu)與資源7.1合作機構(gòu)7.2資源共享與支持8.費用承擔與支付8.1費用承擔原則8.2費用支付方式8.3費用支付時間9.合同期限與終止9.1合同期限9.2合同終止條件9.3合同解除程序10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責任11.違約責任與爭議解決11.1違約責任11.2爭議解決方式11.3爭議解決地點12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同附件13.其他約定事項13.1法律適用13.2通知方式13.3合同附件14.合同簽訂日期與雙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲：國際貿(mào)易有限公司乙：YY合規(guī)咨詢公司1.2雙方地址甲：省市區(qū)路號乙：省市區(qū)路號1.3雙方法定代表人或授權(quán)代表甲：乙：1.4雙方聯(lián)系方式第二條合同簽訂背景與目的2.1合同簽訂背景鑒于近年來國際貿(mào)易中欺詐事件頻發(fā)，為保障雙方的合法權(quán)益，降低貿(mào)易風險，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，決定簽訂本合同。2.2合同簽訂目的本合同的簽訂旨在預(yù)防國際貿(mào)易欺詐，加強合規(guī)監(jiān)督，確保雙方在貿(mào)易活動中的合法權(quán)益不受侵害。第三條欺詐預(yù)防與合規(guī)監(jiān)督范圍3.1欺詐預(yù)防本合同涉及欺詐預(yù)防的范圍包括但不限于供應(yīng)商選擇、交易合同審核、貨物檢驗、支付結(jié)算等方面。3.2合規(guī)監(jiān)督本合同涉及合規(guī)監(jiān)督的范圍包括但不限于法律法規(guī)遵守、內(nèi)部控制制度執(zhí)行、風險管理等方面。3.3重點關(guān)注領(lǐng)域重點關(guān)注領(lǐng)域包括但不限于：貿(mào)易伙伴背景調(diào)查、合同條款審查、貨物運輸監(jiān)管、貿(mào)易融資管理等。第四條欺詐預(yù)防措施4.1供應(yīng)商篩選與評估4.2內(nèi)部控制制度甲乙雙方將建立并執(zhí)行內(nèi)部控制制度，規(guī)范貿(mào)易操作流程，降低欺詐風險。4.3風險評估與預(yù)警甲乙雙方將定期進行風險評估，對潛在欺詐風險進行預(yù)警，并采取相應(yīng)措施。4.4信息披露與保密甲乙雙方將及時披露相關(guān)信息，確保信息透明度，并共同承擔保密義務(wù)。第五條合規(guī)監(jiān)督措施5.1內(nèi)部審計與檢查甲乙雙方將定期進行內(nèi)部審計與檢查，確保合規(guī)措施的有效執(zhí)行。5.2法規(guī)遵從性審查甲乙雙方將審查自身行為是否符合相關(guān)法律法規(guī)，確保合規(guī)性。5.3風險監(jiān)控與評估甲乙雙方將建立風險監(jiān)控體系，對潛在違規(guī)行為進行實時監(jiān)控和評估。5.4違規(guī)處理與整改甲乙雙方將及時處理違規(guī)行為，并采取有效整改措施，確保合規(guī)性。第六條欺詐預(yù)防與合規(guī)監(jiān)督工作流程6.1信息收集與整理甲乙雙方將共同收集相關(guān)信息，并進行整理和分類。6.2風險識別與分析甲乙雙方將識別潛在風險，并進行深入分析。6.3預(yù)防措施制定與實施甲乙雙方將共同制定預(yù)防措施，并確保措施的有效實施。6.4監(jiān)督工作實施與反饋甲乙雙方將共同實施監(jiān)督工作，并及時反饋監(jiān)督結(jié)果。6.5整改措施執(zhí)行與評估甲乙雙方將共同執(zhí)行整改措施，并對整改效果進行評估。第八條費用承擔與支付8.1費用承擔原則本合同項下產(chǎn)生的費用，按照甲乙雙方協(xié)商一致的原則承擔。8.2費用支付方式甲乙雙方約定，費用支付采用銀行轉(zhuǎn)賬方式。8.3費用支付時間甲方應(yīng)在收到乙方提交的合法費用清單后十個工作日內(nèi)支付相應(yīng)費用。第九條合同期限與終止9.1合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。9.2合同終止條件（1）一方嚴重違反本合同約定，經(jīng)另一方書面通知后三十日內(nèi)仍未改正；（2）出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致決定終止合同。9.3合同解除程序任何一方解除合同，應(yīng)提前三十日以書面形式通知對方。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容甲乙雙方在本合同履行過程中所獲得的一切商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他保密信息。10.2保密期限本合同終止后，雙方仍應(yīng)遵守本保密條款，保密期限自本合同簽訂之日起至保密信息公開或法律失效之日止。10.3違約責任任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，包括但不限于賠償損失。第十一條違約責任與爭議解決11.1違約責任任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條合同生效與變更12.1合同生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。12.2合同變更程序任何一方要求變更本合同時，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。第十三條其他約定事項13.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。13.2通知方式雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進行，通過約定的聯(lián)系方式發(fā)送。13.3合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第十四條合同簽訂日期與雙方簽字蓋章14.1合同簽訂日期本合同簽訂日期為二零二四年三月十五日。14.2雙方簽字蓋章甲方法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：乙方法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：甲方蓋章：乙方蓋章：第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，因特定業(yè)務(wù)需求或?qū)I(yè)領(lǐng)域，由甲乙雙方共同或單方聘請的獨立第三方機構(gòu)、個人或其他實體。（1）專業(yè)咨詢機構(gòu)（2）風險評估機構(gòu)（3）審計機構(gòu)（4）法律服務(wù)機構(gòu)（5）其他具有相關(guān)專業(yè)能力和資質(zhì)的機構(gòu)或個人第二條第三方職責與權(quán)利（1）提供專業(yè)咨詢、風險評估、審計、法律服務(wù)等服務(wù)。（2）按照甲乙雙方的要求，獨立開展相關(guān)工作，并提交相關(guān)報告。（3）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保服務(wù)質(zhì)量。（1）根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的報酬。（2）要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。（3）在履行職責過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違規(guī)行為，有權(quán)提出異議。第三條第三方介入程序3.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。（1）第三方介入的背景和目的。（2）第三方的職責、權(quán)利和義務(wù)。（3）甲乙雙方與第三方之間的費用分擔方式。（4）第三方介入的期限。（5）第三方介入過程中，甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。第四條第三方責任限額4.1第三方在本合同履行過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。（1）根據(jù)第三方介入?yún)f(xié)議約定的責任范圍和程度。（3）綜合考慮第三方自身的經(jīng)營狀況和風險承受能力。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方之間，應(yīng)明確劃分各自的職責和權(quán)利義務(wù)，確保各方在合同履行過程中各自獨立、相互配合。5.2第三方在履行職責過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的要求，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。5.3第三方在履行職責過程中，如因第三方自身原因?qū)е录滓译p方損失，應(yīng)由第三方承擔全部責任。第六條第三方變更與退出6.1如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。6.2第三方因自身原因或合同約定的其他情形，需退出本合同時，應(yīng)提前三十日以書面形式通知甲乙雙方。第七條第三方介入期間的合同履行7.1第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的各項義務(wù)。7.2第三方介入期間，甲乙雙方與第三方之間發(fā)生的爭議，應(yīng)先由甲乙雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可根據(jù)本合同第十一條的約定解決爭議。第八條第三方介入合同的終止8.1本合同終止后，第三方介入?yún)f(xié)議同時終止。8.2第三方介入?yún)f(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，對第三方進行結(jié)算，并處理相關(guān)事宜。第九條第三方介入合同的補充條款9.1本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補充協(xié)議。9.2補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十條本條款的生效10.1本條款自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。10.2本條款作為本合同的一部分，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同簽訂背景及目的說明要求：詳細說明雙方簽訂合同的背景、目的和預(yù)期成果。說明：本附件用于證明合同簽訂的合法性和必要性。2.附件二：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的具體內(nèi)容、職責、權(quán)利義務(wù)、費用分擔、期限等。說明：本附件作為合同的一部分，與合同具有同等法律效力。3.附件三：欺詐預(yù)防措施清單要求：詳細列出甲乙雙方采取的欺詐預(yù)防措施，包括供應(yīng)商篩選、風險評估、內(nèi)部控制等。說明：本附件用于指導(dǎo)雙方在實際操作中執(zhí)行欺詐預(yù)防措施。4.附件四：合規(guī)監(jiān)督措施清單要求：詳細列出甲乙雙方采取的合規(guī)監(jiān)督措施，包括內(nèi)部審計、法律法規(guī)審查、風險監(jiān)控等。說明：本附件用于指導(dǎo)雙方在實際操作中執(zhí)行合規(guī)監(jiān)督措施。5.附件五：風險評估報告要求：由第三方風險評估機構(gòu)提供，對甲乙雙方貿(mào)易活動中的風險進行評估。說明：本附件用于幫助雙方了解潛在風險，并采取相應(yīng)措施。6.附件六：審計報告要求：由第三方審計機構(gòu)提供，對甲乙雙方內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進行審計。說明：本附件用于驗證雙方內(nèi)部控制制度的有效性。7.附件七：保密協(xié)議要求：明確甲乙雙方在合同履行過程中對保密信息的處理方式和責任。說明：本附件用于保護雙方商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)。8.附件八：爭議解決協(xié)議要求：明確雙方在發(fā)生爭議時的解決方式和程序。說明：本附件用于確保爭議得到及時、公正的解決。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲乙任何一方未按合同約定支付費用。責任認定標準：違約方應(yīng)向守約方支付逾期付款的利息，并承擔相應(yīng)的違約責任。示例說明：若甲方未按合同約定支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的利息，并承擔違約責任。2.違約行為：甲乙任何一方未按合同約定履行欺詐預(yù)防措施。責任認定標準：違約方應(yīng)承擔由此產(chǎn)生的損失，并承擔相應(yīng)的違約責任。示例說明：若乙方未按合同約定對供應(yīng)商進行背景調(diào)查，導(dǎo)致甲方遭受欺詐損失，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)損失并承擔違約責任。3.違約行為：甲乙任何一方未按合同約定履行合規(guī)監(jiān)督措施。責任認定標準：違約方應(yīng)承擔由此產(chǎn)生的損失，并承擔相應(yīng)的違約責任。示例說明：若甲方未按合同約定進行內(nèi)部審計，導(dǎo)致違規(guī)行為發(fā)生，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)損失并承擔違約責任。4.違約行為：甲乙任何一方泄露保密信息。責任認定標準：違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，包括但不限于賠償損失。示例說明：若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，包括賠償甲方損失。5.違約行為：甲乙任何一方違反合同約定的保密期限。責任認定標準：違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，包括但不限于賠償損失。示例說明：若甲方在合同終止后泄露乙方保密信息，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，包括賠償乙方損失。全文完。二零二四年度國際貿(mào)易欺詐預(yù)防與合規(guī)監(jiān)督合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2通用解釋2.合同主體2.1合同雙方2.2合同代理人3.合同目的與范圍3.1預(yù)防欺詐3.2合規(guī)監(jiān)督4.欺詐預(yù)防措施4.1風險評估4.2內(nèi)部控制4.3監(jiān)控與預(yù)警5.合規(guī)監(jiān)督措施5.1合規(guī)審查5.2監(jiān)督報告5.3合規(guī)整改6.合作與信息共享6.1合作機構(gòu)6.2信息共享原則6.3保密義務(wù)7.責任與義務(wù)7.1雙方責任7.2義務(wù)履行8.違約責任8.1違約情形8.2違約處理9.合同期限與終止9.1合同期限9.2終止條件9.3終止程序10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決費用11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他條款12.1不可抗力12.2通知與送達12.3合同修改12.4合同份數(shù)13.合同生效14.合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“欺詐”指在貿(mào)易活動中，一方故意隱瞞事實或提供虛假信息，導(dǎo)致另一方遭受經(jīng)濟損失的行為。1.1.2“合規(guī)”指在貿(mào)易活動中，遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司政策的行為。1.1.3“合同雙方”指甲方（國際貿(mào)易欺詐預(yù)防機構(gòu)）和乙方（國際貿(mào)易企業(yè)）。1.1.4“合同代理人”指雙方指定的代表，負責合同的具體執(zhí)行。1.2通用解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語，如無特殊說明，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進行解釋。第二條合同主體2.1合同雙方2.1.1甲方全稱：[甲方全稱]2.1.2甲方地址：[甲方地址]2.1.3乙方全稱：[乙方全稱]2.1.4乙方地址：[乙方地址]2.2合同代理人2.2.1甲方代理人姓名：[甲方代理人姓名]2.2.2甲方代理人聯(lián)系方式：[甲方代理人聯(lián)系方式]2.2.3乙方代理人姓名：[乙方代理人姓名]2.2.4乙方代理人聯(lián)系方式：[乙方代理人聯(lián)系方式]第三條合同目的與范圍3.1預(yù)防欺詐3.1.1甲方協(xié)助乙方建立和實施有效的欺詐預(yù)防措施。3.1.2甲方提供風險評估、內(nèi)部控制、監(jiān)控與預(yù)警等方面的專業(yè)服務(wù)。3.2合規(guī)監(jiān)督3.2.1甲方監(jiān)督乙方在貿(mào)易活動中的合規(guī)性。3.2.2甲方對乙方的合規(guī)情況進行定期審查和報告。第四條欺詐預(yù)防措施4.1風險評估4.1.1甲方協(xié)助乙方進行貿(mào)易活動的風險評估。4.1.2甲方提供風險評估報告，并提出預(yù)防建議。4.2內(nèi)部控制4.2.1甲方協(xié)助乙方建立和優(yōu)化內(nèi)部控制體系。4.2.2甲方提供內(nèi)部控制手冊，指導(dǎo)乙方執(zhí)行。4.3監(jiān)控與預(yù)警4.3.1甲方對乙方的貿(mào)易活動進行實時監(jiān)控。4.3.2甲方發(fā)現(xiàn)異常情況時，及時向乙方發(fā)出預(yù)警。第五條合規(guī)監(jiān)督措施5.1合規(guī)審查5.1.1甲方對乙方的貿(mào)易活動進行定期合規(guī)審查。5.1.2甲方審查內(nèi)容包括但不限于法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司政策。5.2監(jiān)督報告5.2.1甲方定期向乙方提交合規(guī)監(jiān)督報告。5.2.2報告內(nèi)容包括合規(guī)情況、存在的問題及改進措施。5.3合規(guī)整改5.3.1甲方協(xié)助乙方對合規(guī)問題進行整改。5.3.2甲方監(jiān)督整改措施的實施效果。第六條合作與信息共享6.1合作機構(gòu)6.1.1甲方與乙方合作，共同預(yù)防貿(mào)易欺詐和確保合規(guī)。6.2信息共享原則6.2.1雙方應(yīng)本著誠實信用、平等互利的原則共享信息。6.2.2共享信息應(yīng)限于貿(mào)易欺詐預(yù)防與合規(guī)監(jiān)督相關(guān)的范疇。6.3保密義務(wù)6.3.1雙方對本合同項下所獲取的信息負有保密義務(wù)。6.3.2未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露信息。第七條責任與義務(wù)7.1雙方責任7.1.1甲方對提供的服務(wù)承擔相應(yīng)的責任。7.1.2乙方對自身的貿(mào)易活動承擔主體責任。7.2義務(wù)履行7.2.1甲方應(yīng)按照合同約定履行服務(wù)義務(wù)。7.2.2乙方應(yīng)積極配合甲方的工作，提供必要的支持和協(xié)助。第八條違約責任8.1違約情形8.1.1甲方未按合同約定提供服務(wù)的，視為違約。8.1.2乙方未按合同約定支付費用的，視為違約。8.1.3任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方信息的，視為違約。8.2違約處理8.2.1違約方應(yīng)立即采取措施糾正違約行為，并承擔由此產(chǎn)生的損失。8.2.2受害方有權(quán)要求違約方支付違約金，違約金金額為未履行部分服務(wù)費用的20%。8.2.3如違約行為導(dǎo)致合同無法履行，受害方有權(quán)解除合同，并要求違約方賠償實際損失。第九條合同期限與終止9.1合同期限9.1.1本合同有效期為一年，自雙方簽字之日起計算。9.1.2本合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)簽。9.2終止條件9.2.1雙方協(xié)商一致，可提前終止合同。9.2.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行時，雙方可協(xié)商終止合同。9.3終止程序9.3.1任何一方提出終止合同，應(yīng)提前三十日書面通知對方。9.3.2收到終止通知的一方，應(yīng)在接到通知之日起十日內(nèi)書面確認。第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同執(zhí)行中的爭議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。10.2.2雙方同意將爭議提交給該法院管轄。10.3爭議解決費用10.3.1爭議解決費用由敗訴方承擔，除非法院另有判決。第十一條法律適用與管轄11.1法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國法律。11.1.2雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)適用中華人民共和國法律進行解釋。11.2管轄法院11.2.1合同簽訂地為[合同簽訂地]，雙方同意將合同爭議提交給[合同簽訂地]人民法院管轄。第十二條其他條款12.1不可抗力12.1.1不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。12.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行時，雙方應(yīng)互相理解，并協(xié)商解決。12.2通知與送達12.2.1雙方間的通知應(yīng)以書面形式進行，通過掛號郵寄或?qū)Ｈ怂瓦_。12.2.2通知送達日期以收件人簽收日期為準。12.3合同修改12.3.1合同的任何修改或補充，均應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.4合同份數(shù)12.4.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十三條合同生效13.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除合同。第十四條合同附件14.1.1合同雙方的身份證明文件。14.1.2合同雙方指定的代理人授權(quán)委托書。14.1.3合同雙方約定的其他文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義15.1.1“第三方”是指在合同執(zhí)行過程中，由甲乙雙方共同邀請或指定的，為合同目的提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評估或其他協(xié)助的個人或機構(gòu)。15.1.2第三方不包括甲乙雙方的員工、代理人或關(guān)聯(lián)方。15.2范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于風險評估、內(nèi)部控制、合規(guī)監(jiān)督、爭議解決、法律咨詢等。16.第三方介入的程序16.1邀請或指定16.1.1甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可邀請或指定第三方介入合同執(zhí)行。16.1.2邀請或指定第三方時，應(yīng)明確第三方的職責、權(quán)限和責任。16.2簽訂協(xié)議16.2.1甲乙雙方與第三方應(yīng)簽訂獨立的協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責任。16.2.2獨立協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)與本合同相一致，或作為本合同的補充。17.第三方的責任與權(quán)利17.1責任17.1.1第三方應(yīng)按照獨立協(xié)議的約定，履行其職責，并對自己的行為承擔相應(yīng)責任。17.1.2第三方在履行職責過程中，若因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔賠償責任。17.2權(quán)利17.2.1第三方有權(quán)獲得甲乙雙方提供的必要信息和資料。17.2.2第三方有權(quán)根據(jù)獨立協(xié)議的約定，對甲乙雙方的行為進行監(jiān)督和評估。18.第三方的責任限額18.1責任限額18.1.1第三方的責任限額由獨立協(xié)議約定，但不得低于本合同中甲乙雙方約定的責任限額。18.1.2若獨立協(xié)議未約定責任限額，則第三方的責任限額應(yīng)與本合同中甲乙雙方約定的責任限額相同。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1劃分說明19.1.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨立的，第三方不承擔甲乙雙方之間的合同責任。19.1.2第三方在履行職責過程中，若涉及甲乙雙方之間的爭議，應(yīng)保持中立，協(xié)助解決爭議。19.1.3第三方在執(zhí)行任務(wù)時，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。20.第三方介入后的合同變更20.1合同變更20.1.1第三方介入后，若需對本合同進行變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并通知第三方。20.1.2第三方有權(quán)根據(jù)獨立協(xié)議的約定，參與合同變更的討論和決策。21.第三方介入后的合同終止21.1合同終止21.1.1第三方介入后，若合同需要終止，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并通知第三方。21.1.2第三方有權(quán)根據(jù)獨立協(xié)議的約定，參與合同終止的討論和決策。22.第三方介入后的爭議解決22.1爭議解決22.1.1第三方介入后，若發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)嘗試通過協(xié)商解決。22.1.2若協(xié)商不成，甲乙雙方可依據(jù)本合同約定的爭議解決方式解決爭議。23.第三方介入后的保密義務(wù)23.1保密義務(wù)23.1.1第三方對本合同及其執(zhí)行過程中知悉的信息負有保密義務(wù)。23.1.2第三方不得向任何第三方泄露本合同及其執(zhí)行過程中的信息，除非法律另有規(guī)定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同主體證明文件附件1：甲方營業(yè)執(zhí)照副本附件2：乙方營業(yè)執(zhí)照副本附件3：甲方法定代表人身份證明附件4：乙方法定代表人身份證明2.合同代理人授權(quán)委托書附件5：甲方代理人授權(quán)委托書附件6：乙方代理人授權(quán)委托書3.風險評估報告附件7：風險評估報告4.內(nèi)部控制手冊附件8：內(nèi)部控制手冊5.監(jiān)控與預(yù)警記錄附件9：監(jiān)控與預(yù)警記錄6.合規(guī)審查報告附件10：合規(guī)審查報告7.合規(guī)整改措施及效果評估附件11：合規(guī)整改措施及效果評估8.第三方介入?yún)f(xié)議附件12：第三方介入?yún)f(xié)議9.爭議解決相關(guān)文件附件13：爭議解決相關(guān)文件10.不可抗力事件證明附件14：不可抗力事件證明11.通知與送達證明附件15：通知與送達證明12.合同變更協(xié)議附件16：合同變更協(xié)議13.合同終止協(xié)議附件17：合同終止協(xié)議說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為甲方違約行為：1.1未按合同約定提供服務(wù)的；1.2未按合同約定支付費用的；1.3違反保密義務(wù)，泄露乙方信息的。乙方違約行為：2.1未按合同約定支付費用的；2.2未按合同約定履行合作義務(wù)的；2.3違反保密義務(wù)，泄露甲方信息的。2.責任認定標準2.1違約金的計算：違約金=未履行部分服務(wù)費用×20%。2.2損失賠償?shù)挠嬎悖簱p失賠償=實際損失違約金。3.示例說明示例1：若甲方未按合同約定提供風險評估服務(wù)，乙方遭受10萬元經(jīng)濟損失，則甲方應(yīng)支付違約金2萬元，并賠償乙方8萬元損失。示例2：若乙方未按合同約定支付服務(wù)費用，甲方遭受5萬元經(jīng)濟損失，則乙方應(yīng)支付違約金1萬元，并賠償甲方4萬元損失。全文完。二零二四年度國際貿(mào)易欺詐預(yù)防與合規(guī)監(jiān)督合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同目的1.2合同背景1.3合同期限2.雙方當事人2.1甲方信息2.2乙方信息3.合同內(nèi)容3.1預(yù)防措施3.1.1背景調(diào)查3.1.2風險評估3.1.3風險控制3.2監(jiān)督機制3.2.1監(jiān)督內(nèi)容3.2.2監(jiān)督方式3.2.3監(jiān)督報告4.合作義務(wù)4.1甲方義務(wù)4.2乙方義務(wù)5.違約責任5.1違約情形5.2違約責任6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識產(chǎn)權(quán)保護8.解除合同8.1解除條件8.2解除程序9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)10.法律適用10.1適用法律10.2法律變更11.合同生效11.1生效條件11.2生效日期12.合同附件12.1附件一：背景調(diào)查清單12.2附件二：風險評估表12.3附件三：監(jiān)督報告模板13.其他約定13.1通知方式13.2合同變更13.3合同解除14.合同份數(shù)與簽署第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同目的為加強二零二四年度國際貿(mào)易中的欺詐預(yù)防工作，確保雙方當事人的合法權(quán)益，特訂立本合同。1.2合同背景鑒于近年來國際貿(mào)易中欺詐事件頻發(fā)，為降低風險，甲方?jīng)Q定委托乙方提供專業(yè)的國際貿(mào)易欺詐預(yù)防與合規(guī)監(jiān)督服務(wù)。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自生效之日起計算。2.雙方當事人2.1甲方信息甲方全稱：[甲方全稱]甲方地址：[甲方地址]2.2乙方信息乙方全稱：[乙方全稱]乙方地址：[乙方地址]3.合同內(nèi)容3.1預(yù)防措施3.1.1背景調(diào)查乙方應(yīng)對甲方擬合作的潛在貿(mào)易伙伴進行全面的背景調(diào)查，包括但不限于企業(yè)信用、財務(wù)狀況、法律訴訟等。3.1.2風險評估乙方應(yīng)根據(jù)背景調(diào)查結(jié)果，對潛在貿(mào)易伙伴進行風險評估，確定風險等級，并提出相應(yīng)的風險控制措施。3.1.3風險控制乙方應(yīng)協(xié)助甲方實施風險控制措施，包括但不限于合同條款的制定、履約監(jiān)督、爭議解決等。3.2監(jiān)督機制3.2.1監(jiān)督內(nèi)容監(jiān)督內(nèi)容應(yīng)包括但不限于合同履行情況、交易款項支付、貨物質(zhì)量、交貨時間等。3.2.2監(jiān)督方式乙方應(yīng)采取定期檢查、現(xiàn)場核查、文件審查等方式進行監(jiān)督。3.2.3監(jiān)督報告乙方應(yīng)定期向甲方提交監(jiān)督報告，報告內(nèi)容包括但不限于監(jiān)督情況、發(fā)現(xiàn)的問題及建議等。4.合作義務(wù)4.1甲方義務(wù)甲方應(yīng)按照合同約定，及時支付乙方服務(wù)費用，并配合乙方進行背景調(diào)查、風險評估等工作。4.2乙方義務(wù)乙方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)的國際貿(mào)易欺詐預(yù)防與合規(guī)監(jiān)督服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。5.違約責任5.1違約情形合同雙方任何一方未按合同約定履行義務(wù)，均構(gòu)成違約。5.2違約責任違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。6.保密條款6.1保密信息合同雙方在履行合同過程中獲取的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等，均屬于保密信息。6.2保密義務(wù)合同雙方應(yīng)嚴格遵守保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬本合同所涉及的技術(shù)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)，歸甲方所有。7.2知識產(chǎn)權(quán)保護乙方在提供服務(wù)過程中，不得侵犯甲方知識產(chǎn)權(quán)，如發(fā)生侵權(quán)行為，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。8.解除合同8.1解除條件8.1.1一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后未在合理期限內(nèi)糾正；8.1.2合同目的無法實現(xiàn)，經(jīng)雙方協(xié)商一致；8.1.3國家法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；8.1.4合同約定的其他解除條件。8.2解除程序解除合同應(yīng)書面通知對方，并說明解除原因。合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)，并妥善處理已發(fā)生事項。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[指定仲裁機構(gòu)]仲裁。9.2爭議解決機構(gòu)爭議提交[指定仲裁機構(gòu)]仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。10.法律適用10.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。10.2法律變更如國家法律法規(guī)發(fā)生變更，影響本合同履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時可協(xié)商變更合同內(nèi)容。11.合同生效11.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.合同附件12.1附件一：背景調(diào)查清單12.2附件二：風險評估表12.3附件三：監(jiān)督報告模板13.其他約定13.1通知方式本合同通知以書面形式發(fā)送，發(fā)送至對方提供的地址或電子郵箱，視為已送達。13.2合同變更合同任何條款的變更，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字蓋章確認，否則無效。13.3合同解除合同解除后，除法律另有規(guī)定外，雙方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定，處理合同解除后的善后事宜。14.合同份數(shù)與簽署14.1合同份數(shù)本合同一式[指定份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[指定份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.2簽署本合同由甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同中“第三方”指除甲乙雙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、咨詢公司、擔保機構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入旨在提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，提高交易安全性，保障交易順利進行。15.3第三方介入方式15.3.1作為中介方，協(xié)助甲乙雙方達成交易；15.3.2提供風險評估、背景調(diào)查等服務(wù)；15.3.3作為擔保方，對交易款項或貨物進行擔保；15.3.4提供咨詢、培訓(xùn)等輔助服務(wù)。15.4第三方選擇與確認甲乙雙方有權(quán)自行選擇第三方，并經(jīng)對方同意后確定。第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，確保其服務(wù)符合合同要求。16.第三方責任16.1責任限額16.1.1乙方對第三方服務(wù)的責任限額，不得超過合同總金額的[指定百分比]；16.1.2第三方對甲乙雙方的責任限額，不得超過其提供服務(wù)所收取的費用總額。16.2責任免除16.2.1由于不可抗力導(dǎo)致的服務(wù)中斷或延誤；16.2.2由于甲乙雙方提供的信息不準確或不完整導(dǎo)致的服務(wù)失誤；