2024年金融資產(chǎn)交易投資顧問合同樣本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年金融資產(chǎn)交易投資顧問合同樣本本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1金融資產(chǎn)交易投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.2投資顧問服務(wù)期限2.3投資顧問服務(wù)費(fèi)用3.投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略制定3.2市場(chǎng)分析報(bào)告3.3投資組合構(gòu)建3.4投資組合調(diào)整3.5投資風(fēng)險(xiǎn)管理4.投資顧問服務(wù)方式4.1面對(duì)面服務(wù)4.2線上服務(wù)4.3其他服務(wù)方式5.投資顧問服務(wù)費(fèi)用支付方式5.1預(yù)付款5.2按月支付5.3按季度支付5.4按年支付6.合同生效與終止6.1合同生效條件6.2合同終止條件6.3合同解除條件7.保密條款7.1保密信息定義7.2保密義務(wù)7.3保密信息的保護(hù)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同變更與解除程序11.合同解除后的處理11.1合同解除后資產(chǎn)處置11.2合同解除后費(fèi)用結(jié)算11.3合同解除后保密義務(wù)12.合同附件12.1投資顧問服務(wù)協(xié)議12.2投資顧問服務(wù)費(fèi)用明細(xì)12.3其他相關(guān)附件13.合同生效日期14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方聯(lián)系方式1.4合同簽訂日期2.合同標(biāo)的2.1金融資產(chǎn)交易投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.2投資顧問服務(wù)期限：自本合同簽訂之日起至____年____月____日止。2.3投資顧問服務(wù)費(fèi)用：人民幣_(tái)___元整，分____期支付。3.投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略制定：根據(jù)客戶需求，制定投資策略，包括但不限于資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等。3.2市場(chǎng)分析報(bào)告：定期提供市場(chǎng)分析報(bào)告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析等。3.3投資組合構(gòu)建：根據(jù)投資策略，為客戶構(gòu)建投資組合，包括股票、債券、基金等金融產(chǎn)品。3.4投資組合調(diào)整：根據(jù)市場(chǎng)變化和客戶需求，對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整。3.5投資風(fēng)險(xiǎn)管理：對(duì)投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。4.投資顧問服務(wù)方式4.1面對(duì)面服務(wù)：在合同有效期內(nèi)，投資顧問將定期與客戶進(jìn)行面對(duì)面溝通，提供投資咨詢服務(wù)。4.2線上服務(wù)：通過電子郵件、電話、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等方式，為客戶提供實(shí)時(shí)投資咨詢服務(wù)。4.3其他服務(wù)方式：根據(jù)客戶需求，提供其他形式的投資咨詢服務(wù)。5.投資顧問服務(wù)費(fèi)用支付方式5.1預(yù)付款：合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，客戶需支付人民幣_(tái)___元整作為預(yù)付款。5.2按月支付：自合同生效之日起，每月支付人民幣_(tái)___元整。5.3按季度支付：自合同生效之日起，每季度支付人民幣_(tái)___元整。5.4按年支付：自合同生效之日起，每年支付人民幣_(tái)___元整。6.合同生效與終止6.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2合同終止條件：（1）合同期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正；6.3合同解除條件：（1）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。7.保密條款7.1保密信息定義：本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，均為保密信息。7.2保密義務(wù)：雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。7.3保密信息的保護(hù)：雙方應(yīng)采取一切必要措施，保護(hù)保密信息的安全，防止泄露、丟失或被非法使用。8.違約責(zé)任8.1違約情形：（1）投資顧問未按照合同約定提供投資咨詢服務(wù)；（2）客戶未按照合同約定支付投資顧問服務(wù)費(fèi)用；（3）一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方保密信息；（4）一方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行；8.2違約責(zé)任承擔(dān)：（1）投資顧問未按照合同約定提供投資咨詢服務(wù)，客戶有權(quán)要求投資顧問按照約定提供服務(wù)或解除合同，并要求賠償因此造成的損失；（2）客戶未按照合同約定支付投資顧問服務(wù)費(fèi)用，投資顧問有權(quán)要求客戶支付，并按日計(jì)算違約金；（3）一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失；（4）一方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。8.3違約賠償：（1）違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定；（2）如違約金不足以彌補(bǔ)損失，違約方還應(yīng)支付超出部分的賠償。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式：（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；（2）如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：（1）雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院；（2）如雙方另有約定，可提交其他仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。9.3爭(zhēng)議解決程序：（1）提交爭(zhēng)議解決申請(qǐng)；（2）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)受理并啟動(dòng)程序；（3）雙方進(jìn)行陳述和舉證；（4）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)作出裁決或判決。10.合同變更與解除10.1合同變更條件：（1）雙方協(xié)商一致；（2）法律法規(guī)或政策調(diào)整導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更。10.2合同解除條件：（1）合同期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正。10.3合同變更與解除程序：（1）雙方書面提出變更或解除合同的請(qǐng)求；（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂變更或解除合同的書面協(xié)議；（3）變更或解除合同協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.合同解除后的處理11.1合同解除后資產(chǎn)處置：（1）投資組合中剩余資產(chǎn)由客戶自行處理；（2）投資顧問協(xié)助客戶處理剩余資產(chǎn)，但不得收取額外費(fèi)用。11.2合同解除后費(fèi)用結(jié)算：（1）已支付的費(fèi)用按照合同約定結(jié)算；（2）未支付的費(fèi)用，客戶應(yīng)在合同解除后____個(gè)工作日內(nèi)支付完畢。11.3合同解除后保密義務(wù)：（1）雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)；（2）合同解除后，保密信息的使用和保護(hù)應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定。12.合同附件12.1投資顧問服務(wù)協(xié)議；12.2投資顧問服務(wù)費(fèi)用明細(xì)；12.3其他相關(guān)附件。13.合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.其他約定事項(xiàng)（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；（2）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指非合同雙方當(dāng)事人，但根據(jù)本合同約定或雙方同意，介入本合同履行過程中的中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他任何提供專業(yè)服務(wù)的實(shí)體。15.1.2第三方應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、保障合同雙方的合法權(quán)益，以及確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。15.3第三方介入方式（1）作為中介方，協(xié)助合同雙方進(jìn)行協(xié)商和談判；（2）作為評(píng)估方，對(duì)合同標(biāo)的物進(jìn)行評(píng)估；（3）作為監(jiān)管方，對(duì)合同履行過程進(jìn)行監(jiān)督；（4）提供其他專業(yè)服務(wù)，如法律咨詢、財(cái)務(wù)顧問等。15.4第三方介入程序15.4.1第三方介入前，合同雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方的選擇、職責(zé)和權(quán)限。15.4.2合同雙方應(yīng)簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方的責(zé)任和義務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方介入?yún)f(xié)議和本合同的具體約定確定。（1）第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中因自身過錯(cuò)導(dǎo)致的損失；（2）第三方違反保密義務(wù)導(dǎo)致的損失；（3）第三方違反法律法規(guī)導(dǎo)致的損失。16.3第三方的責(zé)任限額應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確約定，并經(jīng)合同雙方同意。17.甲乙方在第三方介入時(shí)的額外條款17.1甲方的額外條款17.1.1甲方向第三方提供必要的資料和信息，以便第三方履行其職責(zé)。17.1.2甲方有權(quán)監(jiān)督第三方的工作，并要求第三方提供工作進(jìn)展報(bào)告。17.1.3甲方有權(quán)要求第三方在規(guī)定的期限內(nèi)完成其職責(zé)。17.2乙方的額外條款17.2.1乙方向第三方提供必要的資料和信息，以便第三方履行其職責(zé)。17.2.2乙方應(yīng)配合第三方的工作，并提供必要的協(xié)助。17.2.3乙方有權(quán)要求第三方對(duì)其提供的信息和資料保密。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與合同雙方的關(guān)系18.1.1第三方與合同雙方是獨(dú)立的合同關(guān)系，第三方不對(duì)合同雙方承擔(dān)連帶責(zé)任。18.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，其行為視為合同雙方的行為，但第三方對(duì)合同雙方仍承擔(dān)獨(dú)立責(zé)任。18.2第三方與其他方的責(zé)任劃分18.2.1第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.2.2合同雙方在第三方介入過程中，仍應(yīng)承擔(dān)各自在合同中的責(zé)任和義務(wù)。18.2.3第三方與其他方之間因第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，由第三方與其他方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。19.第三方介入的終止19.1第三方介入終止的條件19.1.1合同履行完畢；19.1.2第三方職責(zé)完成；19.1.3雙方協(xié)商一致終止第三方介入。19.2第三方介入終止的程序19.2.1第三方介入終止前，合同雙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定終止事宜。19.2.2第三方介入終止后，合同雙方應(yīng)進(jìn)行必要的資料交接和費(fèi)用結(jié)算。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)等。說明：本附件為合同的核心內(nèi)容，明確了投資顧問的服務(wù)細(xì)節(jié)。2.投資顧問服務(wù)費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)要求：列出每項(xiàng)服務(wù)的具體費(fèi)用、支付時(shí)間、支付方式等。說明：本附件用于明確費(fèi)用支付的具體細(xì)節(jié)，避免后續(xù)糾紛。3.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的選擇、職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任限額、保密條款等。說明：本附件用于規(guī)范第三方介入的過程，確保各方權(quán)益。4.市場(chǎng)分析報(bào)告詳細(xì)要求：包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析等內(nèi)容。說明：本附件為投資顧問提供的服務(wù)之一，用于輔助投資決策。5.投資組合構(gòu)建方案詳細(xì)要求：包括資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制、預(yù)期收益等。說明：本附件為投資顧問提供的服務(wù)之一，用于指導(dǎo)投資實(shí)踐。6.投資組合調(diào)整方案詳細(xì)要求：包括調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容、預(yù)期效果等。說明：本附件為投資顧問提供的服務(wù)之一，用于應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化。7.保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。說明：本附件用于保護(hù)合同雙方的商業(yè)秘密和客戶信息。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說明：本附件用于明確爭(zhēng)議解決的具體流程，確保雙方權(quán)益。9.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。說明：本附件用于記錄合同變更的過程，確保變更的合法性。10.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：包括解除原因、解除生效日期、解除后的處理等。說明：本附件用于記錄合同解除的過程，確保解除的合法性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問未按約定提供投資咨詢服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：投資顧問應(yīng)賠償客戶因未提供咨詢服務(wù)而遭受的損失。示例：若投資顧問未提供市場(chǎng)分析報(bào)告，導(dǎo)致客戶投資決策失誤，投資顧問應(yīng)賠償客戶的損失。2.客戶未按約定支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：客戶應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金。示例：若客戶未按期支付服務(wù)費(fèi)用，投資顧問有權(quán)要求客戶支付相應(yīng)違約金。3.第三方泄露保密信息責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償合同雙方因此遭受的損失。示例：若第三方泄露客戶信息，導(dǎo)致客戶遭受損失，第三方應(yīng)賠償客戶損失。4.合同一方違反保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償合同另一方因此遭受的損失。示例：若甲方泄露乙方商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。5.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行責(zé)任認(rèn)定：不可抗力事件發(fā)生時(shí)，合同雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。示例：若發(fā)生地震等不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，合同雙方互不承擔(dān)責(zé)任。全文完。2024年金融資產(chǎn)交易投資顧問合同樣本1本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂時(shí)間及地點(diǎn)1.3合同生效條件2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2文義解釋3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.2投資顧問服務(wù)范圍3.3服務(wù)期限4.投資策略與風(fēng)險(xiǎn)管理4.1投資策略4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制4.3風(fēng)險(xiǎn)披露5.資金管理5.1資金來源與用途5.2資金結(jié)算與支付5.3資金監(jiān)管6.信息披露與保密6.1信息披露義務(wù)6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估與費(fèi)用7.1業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估標(biāo)準(zhǔn)7.2費(fèi)用計(jì)算方式7.3費(fèi)用支付時(shí)間8.合同變更與解除8.1合同變更8.2合同解除8.3解除條件9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約責(zé)任免除10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.合同附件12.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議12.2附件二：投資顧問服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同生效與終止13.1合同生效13.2合同終止13.3終止條件14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式14.2不可抗力14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂時(shí)間及地點(diǎn)本合同于2024年__月__日簽訂，簽訂地點(diǎn)為________。1.3合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，自生效之日起至合同約定的服務(wù)期限屆滿之日止。2.定義與解釋2.1術(shù)語定義（1）“金融資產(chǎn)”指甲方為乙方提供的各類金融產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、期權(quán)等；（2）“投資顧問服務(wù)”指甲方根據(jù)乙方需求，提供投資建議、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理等綜合性服務(wù)；（3）“投資策略”指甲方根據(jù)乙方投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好制定的投資計(jì)劃；（4）“風(fēng)險(xiǎn)”指在投資過程中可能遭受的損失。2.2文義解釋（1）文義解釋應(yīng)遵循合同條款的文義；（2）如有歧義，應(yīng)結(jié)合合同訂立時(shí)的背景、目的和雙方意思表示進(jìn)行解釋；（3）本合同條款的文義解釋以雙方簽字蓋章的合同文本為準(zhǔn)。3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容（1）定期提供市場(chǎng)分析報(bào)告；（2）根據(jù)乙方需求提供投資建議；（3）協(xié)助乙方進(jìn)行投資決策；（4）對(duì)乙方的投資組合進(jìn)行定期評(píng)估；（5）根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整投資策略。3.2投資顧問服務(wù)范圍甲方提供的投資顧問服務(wù)范圍為國內(nèi)外各類金融資產(chǎn)。3.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為自合同生效之日起至____年__月__日止。4.投資策略與風(fēng)險(xiǎn)管理4.1投資策略甲方應(yīng)根據(jù)乙方投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定合理的投資策略，并定期向乙方匯報(bào)。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制甲方應(yīng)定期對(duì)乙方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取必要措施控制風(fēng)險(xiǎn)。4.3風(fēng)險(xiǎn)披露甲方應(yīng)向乙方充分披露投資過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。5.資金管理5.1資金來源與用途乙方應(yīng)將投資資金匯入甲方指定的賬戶，甲方負(fù)責(zé)管理乙方的投資資金。5.2資金結(jié)算與支付甲方應(yīng)在投資收益實(shí)現(xiàn)后，按照約定的比例向乙方支付收益。5.3資金監(jiān)管甲方應(yīng)建立健全資金監(jiān)管制度，確保乙方資金的安全。6.信息披露與保密6.1信息披露義務(wù)甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向乙方披露相關(guān)信息。6.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容及在履行合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。6.3保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后__年止。8.合同變更與解除8.1合同變更（1）法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致合同部分條款失效或需調(diào)整；（2）雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要變更合同內(nèi)容；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。8.2合同解除（1）一方嚴(yán)重違約，另一方在合理期限內(nèi)未能采取補(bǔ)救措施；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。8.3解除條件（1）解除方應(yīng)提前__天__小時(shí)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面解除通知；（2）解除通知應(yīng)明確解除原因和解除日期；（3）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的權(quán)利和義務(wù)。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）一方未按照合同約定履行義務(wù)；（2）一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密；（4）一方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無法履行。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）賠償守約方因違約所遭受的損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。9.3違約責(zé)任免除（1）違約是由于不可抗力造成的；（2）違約是由于法律法規(guī)變化導(dǎo)致的；（3）違約是由于對(duì)方原因造成的。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意，可約定將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。10.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)則。11.法律適用與管轄本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由合同簽訂地人民法院管轄。12.合同附件12.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議12.2附件二：投資顧問服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同生效與終止13.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同終止合同終止情形包括：（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同因法定原因被解除。14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式雙方通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，通知送達(dá)對(duì)方后即視為送達(dá)。14.2不可抗力不可抗力指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因，導(dǎo)致合同無法履行。14.3合同份數(shù)本合同一式__份，甲乙雙方各執(zhí)__份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲方、乙方之外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、技術(shù)服務(wù)提供方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入情形（1）甲方或乙方需要第三方提供專業(yè)服務(wù)，如審計(jì)、評(píng)估、法律咨詢等；（2）合同履行過程中，需要第三方進(jìn)行監(jiān)管或協(xié)調(diào)；（3）法律法規(guī)要求必須引入第三方參與。15.3第三方介入程序（1）甲方或乙方提出第三方介入需求；（2）雙方協(xié)商確定第三方人選；（3）與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議或合同；（4）第三方介入合同履行。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任范圍第三方在本合同中的責(zé)任范圍限于其提供的服務(wù)內(nèi)容，不包括甲方、乙方在合同中的直接責(zé)任。16.2第三方責(zé)任限額（1）第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容；（2）第三方服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)格；（3）合同雙方協(xié)商一致。16.3第三方責(zé)任免除（1）第三方在提供服務(wù)過程中，因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（2）第三方在提供服務(wù)過程中，因甲方或乙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整或誤導(dǎo)性信息導(dǎo)致合同無法履行；（3）第三方在提供服務(wù)過程中，因甲方或乙方違反法律法規(guī)導(dǎo)致合同無法履行。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利范圍第三方在本合同中的權(quán)利范圍限于其提供的服務(wù)內(nèi)容，不包括甲方、乙方在合同中的直接權(quán)利。17.2第三方權(quán)利行使第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定行使權(quán)利。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，甲方為委托方，第三方為受托方。18.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系為服務(wù)提供關(guān)系，乙方為服務(wù)接受方，第三方為服務(wù)提供方。18.3第三方與其他各方的關(guān)系第三方與其他各方的關(guān)系為獨(dú)立第三方，與甲方、乙方均無直接利益關(guān)系。19.第三方介入合同的具體條款（1）第三方的基本信息；（2）第三方提供的服務(wù)內(nèi)容；（3）第三方責(zé)任范圍和責(zé)任限額；（4）第三方權(quán)利范圍；（5）第三方與其他各方的關(guān)系；（6）合同生效、變更、解除和終止；（7）爭(zhēng)議解決；（8）其他約定事項(xiàng)。20.第三方介入合同的管理20.1第三方介入合同的管理由甲方或乙方負(fù)責(zé)。（1）對(duì)第三方介入合同進(jìn)行審核；（2）監(jiān)督第三方履行合同義務(wù)；（3）處理第三方介入合同履行過程中的問題；第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)列明甲方為乙方提供投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等。說明：本附件作為合同的重要組成部分，用于明確甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.附件二：投資顧問服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：詳細(xì)列明甲方為乙方提供投資顧問服務(wù)的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于咨詢費(fèi)、管理費(fèi)、業(yè)績(jī)提成等。說明：本附件作為合同的一部分，用于明確費(fèi)用計(jì)算方式和支付方式。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：由甲方提供，對(duì)乙方投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。說明：本附件作為合同的一部分，用于乙方了解自身投資風(fēng)險(xiǎn)。4.附件四：投資策略調(diào)整通知書詳細(xì)要求：由甲方在市場(chǎng)變化或乙方需求調(diào)整時(shí)發(fā)出，通知乙方投資策略的調(diào)整內(nèi)容。說明：本附件作為合同的一部分，用于乙方了解投資策略的調(diào)整情況。5.附件五：資金管理協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)列明乙方資金的管理方式、結(jié)算流程、支付方式等。說明：本附件作為合同的一部分，用于明確資金管理的相關(guān)事項(xiàng)。6.附件六：信息披露協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方在合同履行過程中應(yīng)披露的信息內(nèi)容、披露方式、披露時(shí)間等。說明：本附件作為合同的一部分，用于保障雙方的知情權(quán)。7.附件七：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方在合同履行過程中對(duì)對(duì)方商業(yè)秘密的保密義務(wù)、保密期限等。說明：本附件作為合同的一部分，用于保護(hù)雙方的商業(yè)秘密。8.附件八：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說明：本附件作為合同的一部分，用于指導(dǎo)爭(zhēng)議解決過程。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按照合同約定提供投資顧問服務(wù)；（2）乙方未按照合同約定支付費(fèi)用；（3）第三方未按照合同約定履行職責(zé)；（4）一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密；（5）一方違反保密義務(wù)；（6）一方違反法律法規(guī)。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）根據(jù)違約行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度；（2）根據(jù)違約行為對(duì)對(duì)方造成的損失；（3）根據(jù)法律法規(guī)和合同約定。3.違約責(zé)任示例：（1）甲方未按時(shí)提供投資顧問服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金；（2）乙方未按時(shí)支付費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付滯納金；（3）第三方未履行職責(zé)導(dǎo)致合同無法履行，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任；（4）一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（5）一方違反保密義務(wù)，違反方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（6）一方違反法律法規(guī)，違反方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024年金融資產(chǎn)交易投資顧問合同樣本2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂背景2.1合同簽訂目的2.2合同簽訂原因3.合同期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期4.投資顧問服務(wù)內(nèi)容4.1投資咨詢4.2投資策略制定4.3投資組合管理4.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.5投資業(yè)績(jī)分析5.投資顧問職責(zé)5.1遵守法律法規(guī)5.2維護(hù)客戶利益5.3提供專業(yè)服務(wù)5.4保守客戶秘密6.客戶權(quán)利與義務(wù)6.1投資決策權(quán)6.2信息查詢權(quán)6.3費(fèi)用支付義務(wù)6.4投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)義務(wù)7.投資顧問費(fèi)用7.1費(fèi)用計(jì)算方式7.2費(fèi)用支付時(shí)間7.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制8.投資風(fēng)險(xiǎn)提示8.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8.2信用風(fēng)險(xiǎn)8.3操作風(fēng)險(xiǎn)8.4法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)9.違約責(zé)任9.1客戶違約責(zé)任9.2投資顧問違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序13.合同附件13.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)揭示書13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1合同份數(shù)14.2合同語言14.3合同附件效力第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：___________（2）乙方：___________1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表（1）甲方法定代表人或授權(quán)代表：___________（2）乙方法定代表人或授權(quán)代表：___________1.3合同雙方聯(lián)系方式（1）甲方聯(lián)系方式：電話___________，郵箱___________，地址___________（2）乙方聯(lián)系方式：電話___________，郵箱___________，地址___________第二條合同簽訂背景2.1合同簽訂目的為滿足甲方在金融資產(chǎn)交易領(lǐng)域的投資需求，乙方同意為甲方提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)。2.2合同簽訂原因基于甲方對(duì)金融市場(chǎng)的需求，乙方具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資質(zhì)，雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本合同。第三條合同期限3.1合同起始日期本合同自___________年___________月___________日起生效。3.2合同終止日期本合同期限為___________個(gè)月，自合同生效之日起計(jì)算。第四條投資顧問服務(wù)內(nèi)容4.1投資咨詢乙方將為甲方提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)趨勢(shì)、政策法規(guī)等方面的投資咨詢服務(wù)。4.2投資策略制定乙方根據(jù)甲方投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，為甲方制定合理的投資策略。4.3投資組合管理乙方負(fù)責(zé)對(duì)甲方投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保投資組合符合甲方投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。4.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方對(duì)甲方投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)向甲方反饋風(fēng)險(xiǎn)狀況。4.5投資業(yè)績(jī)分析第五條投資顧問職責(zé)5.1遵守法律法規(guī)乙方在提供投資顧問服務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。5.2維護(hù)客戶利益乙方在提供服務(wù)過程中，始終以甲方利益為重，確保甲方投資安全。5.3提供專業(yè)服務(wù)乙方具備豐富的金融投資經(jīng)驗(yàn)，為甲方提供專業(yè)、高效的投資顧問服務(wù)。5.4保守客戶秘密乙方對(duì)甲方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。第六條客戶權(quán)利與義務(wù)6.1投資決策權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)乙方提供的投資建議，自行做出投資決策。6.2信息查詢權(quán)甲方有權(quán)查閱乙方提供的投資顧問服務(wù)相關(guān)資料。6.3費(fèi)用支付義務(wù)甲方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)支付乙方投資顧問服務(wù)費(fèi)用。6.4投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)義務(wù)甲方應(yīng)充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資損失。第七條投資顧問費(fèi)用7.1費(fèi)用計(jì)算方式乙方投資顧問服務(wù)費(fèi)用按月計(jì)算，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為：___________元/月。7.2費(fèi)用支付時(shí)間甲方應(yīng)在每月的___________日前，向乙方支付當(dāng)月投資顧問服務(wù)費(fèi)用。7.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制如遇國家政策調(diào)整或市場(chǎng)波動(dòng)較大等因素，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對(duì)投資顧問服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。第八條投資風(fēng)險(xiǎn)提示8.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)乙方提醒甲方，金融市場(chǎng)存在波動(dòng)性，投資收益可能受到市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)影響。8.2信用風(fēng)險(xiǎn)乙方提醒甲方，投資于信用等級(jí)較低的金融產(chǎn)品可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)。8.3操作風(fēng)險(xiǎn)乙方提醒甲方，投資操作過程中可能存在操作失誤或系統(tǒng)故障等操作風(fēng)險(xiǎn)。8.4法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)乙方提醒甲方，投資行為應(yīng)符合國家法律法規(guī)，存在法律法規(guī)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)。第九條違約責(zé)任9.1客戶違約責(zé)任若甲方未按合同約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。9.2投資顧問違約責(zé)任若乙方未按合同約定提供服務(wù)，或泄露甲方信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方損失。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交至___________仲裁委員會(huì)仲裁解決。10.3爭(zhēng)議解決程序仲裁程序按照___________仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。第十一條合同解除11.1合同解除條件（1）任何一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，未在___________日內(nèi)糾正的；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；（3）法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)。11.2合同解除程序任何一方要求解除合同時(shí)，應(yīng)提前___________日書面通知對(duì)方，合同自通知到達(dá)對(duì)方時(shí)解除。第十二條合同生效與變更12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同變更程序任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。第十三條合同附件13.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)揭示書13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四條其他約定事項(xiàng)14.1合同份數(shù)本合同一式___________份，甲乙雙方各執(zhí)___________份，具有同等法律效力。14.2合同語言本合同以中文書寫，具有法律效力。14.3合同附件效力本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1定義本合同所稱的第三方，是指除甲乙雙方之外的，在合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律規(guī)定，參與合同履行的其他主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。15.2范圍（1）提供專業(yè)服務(wù)，如投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律服務(wù)等；（2）協(xié)助甲乙雙方完成合同約定的交易；（3）對(duì)合同標(biāo)的物進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)或擔(dān)保；（4）其他甲乙雙方約定的第三方介入事項(xiàng)。第十六條甲乙雙方與第三方的關(guān)系16.1合作關(guān)系甲乙雙方與第三方之間的關(guān)系為合作關(guān)系，第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的約定，履行相應(yīng)的義務(wù)。16.2責(zé)任劃分（1）甲乙雙方對(duì)第三方提供的服務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，除非法律另有規(guī)定或合同另有約定；（2）第三方對(duì)甲乙雙方提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，如第三方存在過錯(cuò)，甲乙雙方有權(quán)追究其責(zé)任。第十七條第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的設(shè)定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)類型、服務(wù)質(zhì)量、合同約定等因素綜合確定。17.2責(zé)任限額的明確（1）在合同中明確第三方的責(zé)任限額，如“第三方對(duì)甲乙雙方造成的損失，其賠償總額不超過___________元”；（2）第三方應(yīng)提供相應(yīng)的擔(dān)?；虮ｋU(xiǎn)，以保障甲乙雙方的權(quán)益。第十八條第三方介入的程序18.1介入申請(qǐng)（1）甲乙雙方協(xié)商一致后，向第三方發(fā)出介入申請(qǐng)；（2）第三方收到申請(qǐng)后，應(yīng)在___________日內(nèi)回復(fù)是否接受介入。18.2介入?yún)f(xié)議（1