第1章 新制度經(jīng)濟學(xué)的起源

第一章新制度經(jīng)濟學(xué)的起源第一節(jié)什么是制度？

為什么要研究制度？一、制度是如何被經(jīng)濟學(xué)家發(fā)現(xiàn)的？1.科斯對新古典經(jīng)濟學(xué)的批評①“主流經(jīng)濟理論把企業(yè)描繪成一個‘黑箱’。這是非常離奇的事情。在現(xiàn)代經(jīng)濟中，大部分資源是在企業(yè)內(nèi)部使用的，這些資源怎樣使用依賴于行政性的決策，而不是直接依賴于市場的運作。結(jié)果，經(jīng)濟體系的效率在很大程度上取決于這些組織，當(dāng)然特別是現(xiàn)代公司，是如何處理它們的事務(wù)。更令人驚訝的是，盡管經(jīng)濟學(xué)家的興趣在于價格制度，他們卻忽略了市場這種支配著交換過程的更具體的制度安排。由于這些制度安排在很大程度上決定著生產(chǎn)什么，所以我們現(xiàn)在擁有的是一個很不完整的理論?！雹诳扑箤⑿鹿诺浣?jīng)濟理論及其分析方法諷喻為“黑板經(jīng)濟學(xué)”。

22.新古典“最優(yōu)條件”假設(shè)①“經(jīng)濟人”假設(shè)。②完備市場假設(shè)。③完全理性假設(shè)。④不存在外部性假設(shè)。31920年出生，2015年11月去世。他是新經(jīng)濟史學(xué)代表，建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。3.經(jīng)濟學(xué)家諾思發(fā)現(xiàn)制度的重要性1）1968年，諾思發(fā)表論文《1600-1850年海洋運輸生產(chǎn)率變化的原因》，無意間發(fā)現(xiàn)了制度及其變遷是影響經(jīng)濟績效的最重要因素。2）1973年，諾思在與羅伯特·托馬斯合著的《西方世界的興起》提出“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵”重要觀點。3）諾思在1981年出版的《經(jīng)濟史上的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中，更進一步地提出了“制度變遷是經(jīng)濟史演變動力的源泉”的重要結(jié)論。4二、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)？1.新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象科斯指出：“經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)做的一件主要工作就是研究經(jīng)濟制度。我們每個人都生活在一種經(jīng)濟制度當(dāng)中。人類自身的福利依賴于整個社會所能提供的產(chǎn)品與勞務(wù)，而后者又取決于經(jīng)濟制度的運作效率。亞當(dāng)·斯密解釋道，經(jīng)濟制度的運作效率由分工所決定，但只有存在交易時，專業(yè)分工才有可能；交易成本越低，制度的生產(chǎn)效率就越高。但是，交易成本依賴于一國的制度，如法律制度、政治制度、社會制度以及教育文化等諸方面的制度。制度決定著經(jīng)濟績效，這正是新制度經(jīng)濟學(xué)為經(jīng)濟學(xué)家所給出的重要結(jié)論。諾思明確地將新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象界定為：“新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)注人類提出的解釋自身環(huán)境的信念以及人類為塑造自身環(huán)境所創(chuàng)立的（政治的、經(jīng)濟的和社會的）制度。”他還說：“制度經(jīng)濟學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進背景下如何在現(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界。”2.什么是制度？既然新制度經(jīng)濟學(xué)是一門以制度為研究對象的經(jīng)濟學(xué)，那么，究竟什么是制度呢？青木昌彥曾經(jīng)指出，我們不能把制度等同于法律條文、非正式規(guī)范、組織、合同等等，或者這些因素的部分或者全部的組合。諾思把制度定義為“博弈規(guī)則”，同時將它分為兩類：正式規(guī)則（憲法、法律和產(chǎn)權(quán)制度等）和非正式規(guī)則（文化傳統(tǒng)和習(xí)俗等）?？偨Y(jié)一下，可以這樣認(rèn)為：從短期來看，制度是對人們行為進行制約的人類自身設(shè)計的規(guī)則。這時，制度就是一種既已的存在、是外生的。但是，從長期來看，制度又是社會博弈參與人之間策略互動從而最終自我實施的均衡結(jié)果。這時，制度又是可以調(diào)整、變化的，是內(nèi)生的。第二節(jié)、

新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生發(fā)展的現(xiàn)實背景一、新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的國際現(xiàn)實背景1．發(fā)展中國家與制度經(jīng)濟學(xué)真正導(dǎo)致制度經(jīng)濟學(xué)開始變得重要的則是發(fā)展中國家發(fā)展戰(zhàn)略研究的轉(zhuǎn)向以及對于轉(zhuǎn)型國家轉(zhuǎn)型過程、方式與績效的深入思考。隨著20世紀(jì)中葉發(fā)展中國家大規(guī)模地擺脫西方列強的殖民統(tǒng)治，如何發(fā)展經(jīng)濟以增進發(fā)展中國家人民的福利成為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的原因以及以后的研究主題。82.經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與新制度經(jīng)濟學(xué)新制度經(jīng)濟學(xué)引來巨大的聲譽的另一個原因是在轉(zhuǎn)型國家轉(zhuǎn)型過程中提供的較為有效的分析方法與結(jié)論。自1989年秋柏林墻倒塌以來，有相當(dāng)一部分經(jīng)濟學(xué)家一直在研究前社會主義國家從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型過程。轉(zhuǎn)型過程影響著數(shù)十億人的生活。有關(guān)國家經(jīng)濟制度的全面轉(zhuǎn)型給人們的經(jīng)濟條件帶來了根本性的變化。雖然每個轉(zhuǎn)型國家都希望通過引進市場經(jīng)濟體制以使自己的國家在適當(dāng)?shù)臅r期內(nèi)達到與發(fā)達的資本主義國家相當(dāng)?shù)姆睒s水平，但是，這個目標(biāo)對于那些轉(zhuǎn)型的國家而言卻絕不是勝券在握的一件事。從2000年前后的情況來看，各個轉(zhuǎn)型國家的情形差異很大，或波詭云譎、動蕩不安，或披荊斬棘、穩(wěn)步漸進。如何看待各國轉(zhuǎn)型的差異，一時間成為經(jīng)濟學(xué)家與政治家們最為關(guān)注的問題。9二、新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的中國現(xiàn)實背景1.新制度經(jīng)濟學(xué)在中國的傳播與發(fā)展現(xiàn)實的需要：新制度經(jīng)濟學(xué)理論與中國改革的現(xiàn)實情況比較吻合；理論的契合：新制度經(jīng)濟學(xué)與馬克思主義機理存在相似之處以及學(xué)者對理論的不斷發(fā)展；文化的相通：中國的傳統(tǒng)政治文化有利于新制度經(jīng)濟學(xué)的傳播。102.新制度經(jīng)濟學(xué)與中國改革的互動1）產(chǎn)權(quán)理論與中國改革的互動2）交易費用理論與中國改革的互動3）制度變遷理論與中國改革的互動第三節(jié)

新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生發(fā)展的理論基礎(chǔ)12一、與舊制度經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系1.舊制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展階段19世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代初為創(chuàng)立時期，代表人物有凡勃倫、康芒斯（1862-1945）等；20世紀(jì)30年代到50年代為“過渡”時期，代表有貝利、米恩斯（兩人合著《現(xiàn)代公司與私有財產(chǎn)》，提出“內(nèi)部人控制”理論）和艾爾斯（《經(jīng)濟進步理論》，認(rèn)為制度、技術(shù)比價格、市場重要。）等；20世紀(jì)50年代迄今是第三時期，亦稱新制度學(xué)派時期，代表有加爾布雷思等。

舊制度經(jīng)濟學(xué)特點①以本能心理學(xué)說為理論基礎(chǔ)來研究人類的行為習(xí)慣及對社會各種經(jīng)濟制度發(fā)展演變的影響。②強調(diào)經(jīng)濟行為的研究，認(rèn)為必須根據(jù)人類行為來探討經(jīng)濟問題，制度是指集體行為的一定規(guī)范。③用進化論觀點研究經(jīng)濟變動過程，認(rèn)為社會生活及其制度是處在不斷變動過程之中的，他們反對不顧時空的差別，不注意不斷出現(xiàn)的變化，而一味尋找永恒的經(jīng)濟原理的靜態(tài)觀點。132.新制度經(jīng)濟學(xué)相比舊制度經(jīng)濟學(xué)的主要創(chuàng)新①分析方法上的創(chuàng)新。

OIE更強調(diào)方法論的整體主義，強調(diào)社會制度對個人行為的影響，這點在凡勃倫、米恩斯等著作中表現(xiàn)得非常明顯；NIE更強調(diào)方法論的個體主義，這點與新古典經(jīng)濟學(xué)是一致的。②理論體系上的創(chuàng)新。

OIE幾乎完全忽略形式化，反對使用數(shù)學(xué)建模，并且沒有系統(tǒng)的理論，更多的是對制度的歷史性和材料性描述；NIE吸取了新古典的一些分析方法，比如理性人、最大化和邊際替代等，并且有自己系統(tǒng)的理論和假設(shè)檢驗。14③基本理論范疇上的創(chuàng)新。主要表現(xiàn)在對待理性主義的態(tài)度不同。OIE始終把批評理性最大化行為假設(shè)作為其主要任務(wù)，更強調(diào)規(guī)范、習(xí)俗、文化的作用；NIE一方面部分接受新古典的技術(shù)方法，但是另一方面又對其有所排斥，比如以威廉姆森為代表的交易費用經(jīng)濟學(xué)就拒絕完全理性的假設(shè)。④研究領(lǐng)域方面的創(chuàng)新。OIE雖然也研究一般性的制度，但主要是批評當(dāng)時的資本主義制度；NIE則不是批評資本主義制度，而是探討一般性制度對經(jīng)濟績效的影響，其主要包括產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)、交易費用經(jīng)濟學(xué)、新經(jīng)濟史學(xué)以及契約經(jīng)濟學(xué)等分支。15

3.新舊制度經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系

新制度與舊制度經(jīng)濟學(xué)是兩種完全不同的研究綱領(lǐng)，有著各自不同的硬核和保護帶，他們之間不存在“修正”關(guān)系。雖然新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)有著相同的研究對象——人類社會的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來。164.舊制度經(jīng)濟學(xué)并非毫無價值康芒斯將交易作為制度經(jīng)濟學(xué)的最小的分析單位，認(rèn)識到交易是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易的過程有談判和爭執(zhí)，并區(qū)分了三種類型和形式的交易（買賣的交易、管理的交易、限額的交易），這是極具意義的。17凡勃倫將社會制度分為兩大類型：一個是滿足人們物質(zhì)生產(chǎn)生活的生產(chǎn)技術(shù)制度，另一個是與私有財產(chǎn)和金錢有關(guān)的財產(chǎn)制度。他認(rèn)為在手工業(yè)時代，商品生產(chǎn)的擴大與利潤增加是一致的，也就是兩種制度是一致的，所以會促進經(jīng)濟快速發(fā)展。但是到了機器生產(chǎn)時代，由于市場容量增加趕不上生產(chǎn)的增加，所以兩種制度出現(xiàn)矛盾，就會以經(jīng)濟危機的方式爆發(fā)。他認(rèn)為壟斷組織可以暫時地解決這些問題，但是根本的解決途徑還是要讓技術(shù)人員（工程師集團）掌握控制權(quán)，將有閑階級（資本家）排除出去。18卡爾.波蘭尼是英國的著名經(jīng)濟學(xué)家，因其著作《大轉(zhuǎn)型》（1944年出版）而聞名于世。波蘭尼還認(rèn)為，制度安排與人們行為將會相互影響、相互調(diào)節(jié)。他說：“制度模式與行為原則其實是相互調(diào)節(jié)的。只要社會組織依照既有的軌跡運行，就不需要任何個體經(jīng)濟動機來發(fā)揮作用；也不需要擔(dān)心任何個人不努力；勞動分工會自動地得到保證；經(jīng)濟義務(wù)會必然地被履行?！币簿褪钦f，制度安排要有利于個人作用、個人能力的發(fā)揮，若此，制度就會促進發(fā)展，否則，就會發(fā)展停滯、社會動蕩。19

二、與繆爾達爾、森經(jīng)濟思想的關(guān)系1、繆爾達爾對新制度經(jīng)濟學(xué)的貢獻1）繆爾達爾對實證經(jīng)濟學(xué)方法論的批評首先，主流經(jīng)濟學(xué)自稱為實證經(jīng)濟學(xué)，即只研究“是什么”的問題，不受價值判斷的影響。而繆爾達爾認(rèn)為，由于經(jīng)濟學(xué)家也是屬于社會中的人，所以經(jīng)濟學(xué)家進行的經(jīng)濟研究就不可能是無價值判斷的。其次，主流經(jīng)濟學(xué)太抽象，其假定太脫離實際，所考慮的變量太少。而繆爾達爾認(rèn)為，現(xiàn)實經(jīng)濟問題是許多因素共同作用的結(jié)果，其相互作用是復(fù)雜的，沒有一個一般的辦法能將其簡單地處理，應(yīng)具體地對待，并充分考慮制度等社會經(jīng)濟環(huán)境。再次，主流經(jīng)濟學(xué)中數(shù)學(xué)方法運用的太多，以致經(jīng)濟學(xué)的研究太過抽象化。而繆爾達爾認(rèn)為應(yīng)關(guān)注政治、社會文化或經(jīng)濟因素變動對經(jīng)濟增長的影響，經(jīng)濟增長應(yīng)是一個社會體系內(nèi)所有變量共同發(fā)生相互影響的結(jié)果。202）繆爾達爾對制度的論述制度是不能輕易移植的。例如，發(fā)達國家的經(jīng)濟模式搬到不發(fā)達國家是不合適的，不發(fā)達國家存在著影響經(jīng)濟進步的制度上和結(jié)構(gòu)上的不利因素。只有進行旨在實現(xiàn)社會平等的民主改革和經(jīng)濟平等的制度改革，以及制定和實施以工業(yè)化發(fā)展為目標(biāo)的國民經(jīng)濟計劃，才能實現(xiàn)不發(fā)達國家經(jīng)濟上的迅速進步。而發(fā)達國家只有通過制度和結(jié)構(gòu)改革才能解決資本主義社會存在的問題。212、阿瑪?shù)賮啞ど瓕π轮贫冉?jīng)濟學(xué)的貢獻1）強調(diào)個人可行能力的實現(xiàn)離不開社會制度安排及其變革。他認(rèn)為，每個人的初始稟賦存在區(qū)別，因此其將初始機會轉(zhuǎn)化為成功的能力是存在差別的。因此，發(fā)展不可避免地需要尋求積極的制度變革及其安排來調(diào)節(jié)個人的能力，這樣，一方面可以通過制度安排來擴展個人自由，另一方面?zhèn)€人自由反作用于制度安排并使其趨于完善。因此，森認(rèn)為，政府的積極行為和公共政策在促進個人自由、社會平等、保障人們福利等方面發(fā)揮著重要作用。政府所要做的不僅是提供現(xiàn)成品，而要積極主動地與人們的各種自由發(fā)展權(quán)利相結(jié)合，完善社會制度安排，建設(shè)更加自由的社會。所以，他強調(diào)“發(fā)展的過程……需要建立并維護制度的多元化，包括民主體制、法律機制、市場結(jié)構(gòu)、教育和醫(yī)療保健設(shè)施、傳播媒體及其他信息交流機構(gòu)，等等?！?22）強調(diào)衡量制度好壞的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是一個社會的成就。森指出：“長期以來，人們在經(jīng)濟與社會分析中都將公正的實現(xiàn)等同于尋找正確的制度結(jié)構(gòu)?！瓕嶋H上，在純粹的制度主義者眼中，建立‘公正制度’就是公正的全部內(nèi)容，至少在主要內(nèi)容上是如此。然而無論是多么好的制度，都不應(yīng)認(rèn)為其根本上是好的，而應(yīng)以其能否實現(xiàn)可接受的或出色的社會成就來判別其好壞?！币虼?，“無論制度有多么完美，如果對實際發(fā)生的事情始終無動于衷，那么這種理論是不可靠的?！?3第四節(jié)

新制度經(jīng)濟學(xué)的