2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬測試題二【附答案】

2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬

測試題二【附答案】

一、單選題

L下列關于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，正確的是（）。①證券

專營機構負債總額與7爭資產之比不得超過10:1②證券經營機構買入任一

上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股

總市值的20%③證券經營機構從事證券自營業(yè)務,其流動性資產占凈資產

或證券營運資金的比例不得低于70%④證券經營機構從事證券自營業(yè)務，

持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營

運資金的20%

A、①②④

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：證券經營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營

運資金的比例不得低于50%。

2,下列關于智能投顧的說法正確的是（）。

A、開展投資顧問業(yè)務不能運用人工智能技術。

B、運用人工智能技術開展投資顧問業(yè)務應當取得投資顧問資質。

C、非金融機構可以借助智能投資顧問超范圍經營

D、非金融機構可以借助智能投資顧問超變相開展資產管理業(yè)務

【正確答案】：B

解析：運用人工智能技術開展投資顧問業(yè)務應當取得投資顧問資質，非金

融機構不得借助智能投資顧問超范圍經營或者變相開展資產管理業(yè)務。

3,下列說法錯誤的是（）。

A、證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》的,

由中國證監(jiān)會及其派出機構視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警

示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新

業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施

B、對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情

節(jié)輕重采取相關措施

C、對于證券公司違反《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)

則》的，中國證券登記結算有限責任公司視情節(jié)輕重采取相關措施

D、對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易

委員會管理規(guī)則》的,上海、深圳證券交易所視情況采取措施

【正確答案】：B

解析：本題考查監(jiān)管措施和法律責任的所對應的監(jiān)管實施機構。對于證券

公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重

采取相關措施。

4,違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本

的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴重的,撤銷公司登記或者

吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A、5%以上10%以下

B、5%以上15%以下

C、10%以上15%以下

D、15%以上20%以下

【正確答案】：B

解析：根據(jù)《公司法》第一百九十八條規(guī)定:虛報注冊資本、提交虛假材

料或者采取其他欺詐手段隱,瞞重要事實取得公司的登記的，由公司登記機

關責令改正,對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以

下的罰款。

5.在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和

客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。①代理客戶進行融資融券交易②

收取客戶應當歸還的資金③收取客戶應當支付的利息④收取客戶應當

支付的違約金

A、①③④

B、②③④

C、①②③

D、①②④

【正確答案】：B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，

任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信

用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算；②

收取客戶應當歸還的資金、證券；③收取客戶應當支付的利息、費用、稅

款；④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物；⑤收取客戶應

當支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券

和資金；⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。

6,下列選項中，屬于證券交易內幕信息的知情人的有（）。①發(fā)行人的董

事②持有公司5%以上股份的股東③由于所任公司職務可以獲取公司有

關內幕信息的人員④發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、

高級管理人員；

A、②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：證券交易內幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高

級管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高

級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（三）發(fā)

行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（四）由于

所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員；

（五）上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董

事、監(jiān)事和高級管理人員；（六）因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交

易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；（七）

因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員；（八）因法

定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行

管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員；（九）國務

院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內幕信息的其他人員。

7.按照《證券公司全而風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的直

接責任。

A、監(jiān)事會

B、經理層

C、董事會

D、各業(yè)務部門、分支機構和子公司

【正確答案】：D

解析：證券公司各業(yè)務部門、分支機構及子公司負責人應當全面了解并在

決策中充分考慮與業(yè)務相關的各類風險，及時識別、評估、應對、報告相

關風險,并承擔風險管理的直接責任。

8,下列說法中，錯誤的是（）。

A、同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同意保薦機構

承擔

B、保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉換公司債券發(fā)行募集文

件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

C、保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整

D、證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任

【正確答案】：D

解析：證券（股票類）發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其

他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。

9.證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券

合同，應明確約定的事項有()。①融資、融券的額度②保證金比例③

違約責任④糾紛解決途徑

A、②③

B、①②③④

C、①②

D、①④

【正確答案】：B

解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)

會規(guī)定的必備條款的融資融券合同。明確約定下列事項有融資、融券的額

度,保證金比例,違約責任,糾紛解決途徑等

10.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。

①受處罰處分機構或個人名稱②受處罰處分機構責任人③處罰處分時

間④處罰處分類別

A、①②③④

B、①②③

C、②④

D、①③④

【正確答案】：A

解析：處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責

任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、作出處罰處分決定的機

構、處罰處分類別、文號等。

1L公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是（）o①累計債

券余額不超過公司凈資產的20%②公司債券的期限為1年以上③公司債

券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元④公司申請債券上市時仍符合法定的公

司債券發(fā)行條件

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：公司申請公司債券上市，應當符合下列條件：（1）公司債券的期限為

1年以上；（2）公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；（3）公司申請債券上

市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。累計債券余額不超過公司凈資產的

40%屬于公開發(fā)行公司債券的條件。

12.設立證券登記結算機構應當具備的條件有（）。①自有資金不少于人

民幣1億元②具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施③主

要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格④國務院證券監(jiān)督管理機

構規(guī)定的其他條件

A、①③④

B、①②④

C、②③④

D、①②③

【正確答案】：C

解析：設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：1,自有資金不少于人

民幣2億元；2.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施；3.

主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；4.國務院證券監(jiān)督管理

機構規(guī)定的其他條件。證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記

結算”字樣。

13.下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）

A、香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉發(fā)港股研究

報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為,符合內地和香

港有關發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定

B、證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任

C、證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投

資顧問服務的時間、方式、內容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限

自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D、香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作,按照要求

提供有關業(yè)務資料和信息

【正確答案】：C

解析：證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股

投資顧問服務的時間、方式、內容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期

限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

14.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構,應當具備的條件下列說法不正確

的是（）

A、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊設備及其他信息傳遞設施

B、有200萬元人民幣以上的注冊資本

C、單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構,有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)

資格的專職人員

D、同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期

貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

【正確答案】：B

解析：選項B應為有100萬元人民幣以上的注冊資本。

15.下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有（）。①設有專門的基金托

管部門②部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割

系統(tǒng)。③要求其風險指標應持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。④注冊資本不低于1億

元人民幣

A、③④

B、①②④

C、①②③

D、②④

【正確答案】：C

解析：《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產

指標、專門托管部門設置、系統(tǒng)配備、人員素質、制度建設等方面設置了

準人條件,具體如下：①凈資產指標方面：需滿足最近3個會計年度的年末

凈資產均不低于20億元人民幣。②風控指標方面:要求其風險指標應持

續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。③部門設置方面:需設有專門的基金托管部門。④系

統(tǒng)配備方面:部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交

割系統(tǒng)。⑤獨立性要求與利益沖突防范:具備安全保管基金財產、確保基

金財產完整與獨立的條件，不從事與托管業(yè)務潛在重大利益沖突的其他業(yè)

務

16.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活

動包括（）。①利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，

影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場②編造、傳播虛假信息或做

出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場③從事與其履行職責有利益沖突

的業(yè)務④接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂

A、①②③

B、③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：證券從業(yè)人員不得從事以下活動:①從事內幕交易或利用未公開信

息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明

示、暗示他人從事內幕交易活動;②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，

單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;③編造、

傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公

共利益、所在機構或者他人的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突

的業(yè)務;⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回

扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖

突的活動:⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構

和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受

損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑧中

國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

17.證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。①其他證券公司

②商業(yè)銀行③證券交易所④中國證券業(yè)協(xié)會

A、①②③④

B、①②

C、①②④

D、③④

【正確答案】：B

解析：證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公

司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣。

18.下列屬于在交易制度方面,業(yè)務規(guī)則的要求的是（）。

A、業(yè)務規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求

B、業(yè)務規(guī)則放寬股份限售規(guī)定

C、業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人

D、業(yè)務規(guī)則規(guī)定沒有為可轉換公司債券及其他證券品種預留空間

【正確答案】：B

解析：業(yè)務規(guī)則將降低最低申報股份數(shù)量要求,選項A錯;業(yè)務規(guī)則規(guī)定申

請掛牌公司股東人數(shù)可以超過200人,選項C錯;業(yè)務規(guī)則規(guī)定為可轉換公

司債券及其他證券品種預留了空間,選項D錯。

19.下列選項錯誤的是（）。

A、存托人應與境外基礎證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議,并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)

助完成存托憑證的發(fā)行上市

B、一般商業(yè)銀行就可以擔任存托人

C、托管人應當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票

D、托管人應當向存托人提供基礎證券的市場信息

【正確答案】：B

解析：存托人可以委托境外金融機構擔任托管人。存托人委托托管人的，

應當在存托協(xié)議中明確基礎財產由托管人托管。托管人應當承擔下列職

責.（1）托管基礎財產；（2）按照托管協(xié)議約定,協(xié)助辦理分紅派息、投票；

（3）向存托人提供基礎證券的市場信息；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定和托管協(xié)議約

定的其他職責。

20.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎性制度。下列關于證券

公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是（）。

A、證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司為120分

B、分類評價每季度進行一次

C、分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日

D、證券公司在基準分的基礎上,根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標

準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進行相應加分或扣分

【正確答案】：D

解析：證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司為100分;分類評

價每年進行一次;分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度5月1日到本年度4

月30日。

21.證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守以下要求：（）①勤勉盡責②客

戶利益至上③審慎經營④業(yè)務融合

A、①③

B、①②③④

C、①②③

D、②③④

【正確答案】：C

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》

《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》等規(guī)定,證券公司

從事資產管理業(yè)務應當遵守以下要求.（一）業(yè)務資質（二）審慎經營（三）

客戶利益至上、勤勉盡責［四）業(yè)務隔離

22.《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)務部門和分

支機構配備臺規(guī)管理人員。以下關于業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配

備的說法中錯誤的是（）。

A、證券公司業(yè)務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、

法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷

B、合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務

C、證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、

工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等,應當配備

專職合規(guī)管理人員

D、證券公司業(yè)務部門、分支結構應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適

應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

【正確答案】：B

解析：本題考查證券公司業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的有關規(guī)

定。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務。

23.公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時,可以收購本公司股份。公司

依照該項規(guī)定收購本公司股份時?，下列哪一選項不是必需的()。

A、收購的本公司股份,不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%

B、收購股份不必經股東大會決議

C、用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出

D、所收購的股份應當在1年內轉給職工

【正確答案】：B

解析：公司因將股份獎勵給本公司職工收購股份的，應當經股東大會決議。

24.下列選項中,屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有()o①數(shù)額較大的,

可處5年以下有期徒刑或者拘役②數(shù)額巨大的,可處2萬元以上20萬元

以下罰金③數(shù)額特別巨大的，可沒收財產④有其他特別嚴重情節(jié)的.可

處無期徒刑

A、①③④

B、①②④

C、①②③

D、②③④

【正確答案】：A

解析：根據(jù)《刑法》第一百九十二條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方

法非法集資,數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上

20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下

有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特

別嚴重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬

元以下罰金或者沒收財產。

25.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會,審計委員會和風險控制委

員會，專門委員會應當向（）負責,并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報告。

A、董事會;監(jiān)事會

B、董事會;股東會

C、股東會;股東會

D、董事會;董事會

【正確答案】：D

解析：專門委員會應當向董事會負責,并按照章程的規(guī)定向董事會提交工

作報告。

26.現(xiàn)金管理類大集合產品,不得新增以下行為（）。①未完成整改規(guī)范前,

公開或變相公開募集產品份額②通過分期發(fā)行獨立核算子份額等方式變

相發(fā)起設立新的大集合產品③違規(guī)為大集合產品聘請投資顧問④未經

注冊擅自對合同條款進行實質性調整或變更

A、①②④

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：現(xiàn)金管理類大集合產品不得新增客戶。具體來說，不得新增以下行

為：（D未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產品份額；（2）通過分期

發(fā)行獨立核算子份額等方式變相發(fā)起設立新的大集合產品；（3）違規(guī)為大

集合產品聘請投資顧問；（4）未經注冊擅自對合同條款進行實質性調整或

變更；（5）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

27.下列說法中，正確的有（）①證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證

券交易金額的5%。，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)

費等②A股,證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取③B股,

每筆交易傭金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收?、車鴤F(xiàn)券、

企業(yè)債（含可轉債）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種,其交易傭金

標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內無

異議后實施

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：C

解析?：《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》的第一條。證券經紀商

向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%.,也不得低于代收的證券

交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

28.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產有（）。①知識產權②土

地使用權③貨幣④實物

A、③④

B、②④

C、①②③④

D、①②

【正確答案】：C

解析：根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定,股東可以用貨幣出資，也可以用實

物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財

產作價出資;但是,法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外。

29.下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。①股份有限公

司采取募集方式設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

②股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，

可以向他人募集股份③設立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上

100人以下④股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的,注冊資本為在公司

登記機關登記的全體發(fā)起人實收的股本總額

A、①③④

B、①②③④

C、①④

D、①②④

【正確答案】：B

解析：設立股份有限公司，應當具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。

設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以

上的發(fā)起人在中國境內有住所。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認

購的股本總額或者募集的實收股本總額。股份有限公司采取發(fā)起設立方

式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。

在發(fā)起人認購的股份繳足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募

集方式設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、

行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限

額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

30.下列關于證券公司與證券經紀人簽訂委托合同的說法正確是（）。①

簽訂合同前，應對證券經紀人進行嚴格審查②應當遵循公平、效益、誠實

信用的原則③合同內可以不明確代理期間④合同應該明確雙方的權利

義務

A、①②

B、②③

C、③④

D、①④

【正確答案】：D

解析：證券公司與證券經紀人簽訂委托合同應遵循平等、自愿、誠實信用

的原則;合同應載明雙方名稱、代理權限和代理期間等事項。選項②③不

正確。

31.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利的有（）。①分享基金財

產收益②參與分配清算后的剩余基金財產③召開基金份額持有人大會

④對基金管理人損害其合法權益的行為依法提起訴訟

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十六條的規(guī)定,基金份額持有人依法

享有下列權利：（1）分享基金財產收益。（2）參與分配清算后的剩余基金

財產。（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求

召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。（5）對基金份額

持有人大會審議事項行使表決權。（6）對基金管理人、基金托管人、基金

服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。（7）公開募集基金的基金

份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金

的基金份額持有人有權對涉及自身利益的情況，查閱基金的財務會計賬簿

等財務資料。除上述權利以外,基金份額持有人還享有基金合同約定的其

他權利。

32.按照《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定，申請人在申請基金

托管資格時,隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀

監(jiān)會不予受理或者不予核準,并給予警告；申請人在（）年內不得再次申請

基金托管資格。

A、2

B、3

C、5

D、6

【正確答案】：B

解析：申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材

料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準,并給予警告；申請

人在3年內不得再次申請基金托管資格。

33.下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。

A、公司的公積金可以用于擴大公司生產經營

B、公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的,在提取法定公積金之前，

應當先用當年利潤彌補虧損

C、資本公積金可以用于彌補虧損

D、公司的公積金可以轉增資本

【正確答案】：C

解析：公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加

公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補公司虧損。

34.證券公司參與轉融通業(yè)務前應向中國證券金融股份有限公司提供的材

料包括（）①公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明②

相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明③參與轉融通業(yè)務實施方案、風險控制

措施和業(yè)務管理制度④公司財務狀況的報告及相關材料

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：除了①②③④四項外,證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供

的材料還包括:公司最近兩年內是否發(fā)生債務違約、重大訴訟、對外擔保

及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。

35.證券投資者保護基金的來源有（）①國內外機構、組織及個人的捐贈

②所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納基金③

發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入④依法向有關責任

方迫償所得和從證券公司破產清算中受償收入

A、①②③

B、②③④

C、①②③④

D、①②

【正確答案】：C

解析：證券投資者保護基金的來源包括：（1）上海、深圳證券交易所在風險

基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經手費的20%納入基金。（2）所有在中國

境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納基金,經營管理和運作

水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金;各證券公司的

具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會枇

準，并按年進行調整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。（3）發(fā)行

股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。（4）依法向有關責任方

追償所得和從證券公司破產清算中受償收入。（5）國內外機構、組織及個

人的捐贈。（6）其他合法收入。

36.下列說法中正確的是（）。①金融機構不得為其他金融機構的資產管

理產品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務②資產管理

產品可以再投資一層資產管理產品，但所投資的資產管理產品不得再投資

其他資產管理產品（公募證券投資基金除外）③金融機構將資產管理產品

投資于其他機構發(fā)行的資產管理產品，從而將本機構的資產管理產品資金

委托給其他機構進行投資的，該受托機構應當為具有專業(yè)投資能力和資質

的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構④委托機構應當對受托機構開展盡職

調查,實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構的準入標準和程序、責任和義務、

存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務以及退出機制。委托機構

不得因委托其他機構投資而免除自身應當承擔的責任

A、①②③

B、②③④

C、①②

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：選項①②③④的說法是正確的,符合金融機構資產管理業(yè)務的相關

規(guī)范。

37.證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準

的，應當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及

其派出機構報告,說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期

限。

A、3;1

B、5;1

C、5;3

D、7;5

【正確答案】：A

解析：證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標

準的,應當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內，向中國證監(jiān)會及

其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期

限。

38.下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是（）。①非公開發(fā)行股票及其股

權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、

網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的②

公司股東自行以公開方式向社會公眾轉讓股票③向特定對象轉讓股票，

未經證監(jiān)會核準,轉讓后公司股東累計超過200人的④公司股東委托他人

以公開方式向社會公眾轉讓股票

A、①②③④

B、①②④

C、①②③

D、②③④

【正確答案】：A

解析：變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及

其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明

會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行；（2）

公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票,亦構成變相公

開發(fā)行股票；（3）向特定對象轉讓股票,未經中國證監(jiān)會核準,轉讓后公司

股東累計超過200人。

39.全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可

靠的信息技術系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。

A、合理的公司文化

B、政策支持

C、前瞻性的風險預警機制

D、量化的風險控制指

【正確答案】：D

解析：全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、

可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風

險應對機制。

40.上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有（）o①處以50

萬元以上500萬元以下的罰款②并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰

款③對直接負責的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款④國務

院證券監(jiān)督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰。

A、②③④

B、①②④

C、①②③

D、①②③④

【正確答案】：B

解析：第一百九十一條:證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信

息的人違反證券法第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法

持有的證券,沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒

有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以

下的罰款。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直

接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務院

證券監(jiān)督管理機構工作人員從事內幕交易的,從重處罰。

41.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問

或獨立財務顧問的情形（）。

A、最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

B、最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分

C、最近36個月內因違法違規(guī)經營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在

被調查

D、曾依據(jù)《財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務

顧問業(yè)務

【正確答案】：C

解析：選項A、B的時間都應該是最近24個月內。D選項不屬于。

42.以下關于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉化的說法錯誤的是（）。

A、第二類專業(yè)投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者,經營機

構有權自主決定是否同意投資者轉化為普通投資者

B、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經營機構提出申請

并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料

C、經營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式

對投資者進行謹慎評估,確認其符合要求,說明對不同類別投資者履行適

當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險,告知申請的審查結果及其理

由

D、經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為專業(yè)投資者

【正確答案】：A

解析：第二類專業(yè)投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者,經

營機構應當對其履行相應的適當性義務。

43.按照《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項

或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的,應

責令改正，給予警告,違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以

下的罰款。①10②20③50@100

A、②③

B、②④

C、①③

D、③④

【正確答案】：C

解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定,期貨公司隱瞞重要事項或

者使用其他不正當手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的,應責

令改正,給予警告,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬

元以上50萬元以下的罰款。

44.關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構開展

證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產指標方面規(guī)定需滿足最近（）

個會計年度的年末凈資產均不低于（）元人民幣。

A、3;10億

B、3;20億

C、5;10億

D、5;20億

【正確答案】：B

解析：《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產

指標方面規(guī)定需滿足最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人

民幣。

45.證券公司（）的流動性風險管理職責包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理,

協(xié)調安排公司資金需求,監(jiān)控優(yōu)質流動性資產狀況,組織流動性風險應急

計劃制定、演練和評估。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、流動性風險管理部門

D、經理層

【正確答案】：C

解析：屬于證券公司流動性風險管理部門的流動性風險管理職責。

46.客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合（）條件。①

在交易所上市交易滿3個月②股票發(fā)行公司已完成股權分置改革③股票

交易未被交易所實行特別處理④股東人數(shù)不少于1000人

A、①②③

B、①②③④

C、③④

D、①②④

【正確答案】：A

解析：客戶融資買人、融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并

經交易所認可的、符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證

券。標的證券為股票的，股東人數(shù)不少于4000人。故選項④錯誤。

47.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有（）行為。①挪用客戶資產②

向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾③以欺詐

手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶④將資產管理業(yè)務與其他業(yè)務分

開操作

A、①②③

B、①②③④

C、①②④

D、②③④

【正確答案】：A

解析：第④項應該是禁止將資產管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作。

48.下列說法，錯誤的是（）。

A、證券公司在受理客戶開戶申請時,應當要求客戶出具真實有效的身份證

明文件,并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核

B、證券公司受理機構客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時,應當要求代

理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件,并采取必要措施對代

理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，

應提供經公證的授權委托文件

C、客戶委托他人代理開戶的,證券公司應采取必要措施對客戶本人和代理

人進行投資者教育

D、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在60日內完成回

訪

【正確答案】：D

解析：證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在一個月內完

成回訪。

49.證券投資咨詢人員，主要包括（）。①證券咨詢顧問②證券投資顧問

③證券評估師④證券分析師

A、①②

B、②③

C、②④

D、①④

【正確答案】：C

解析：證券投資咨詢人員，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的投資咨詢人

員，主要包括證券投資顧問和證券分析師。

50.對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購

其股權:，情形說法正確的是（）。①公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司

法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤②公司合并③

公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿,但股東會會議通過決議修改章程使公司存

續(xù)④公司分立

A、①②③④

B、②③④

C、①②③

D、③④

【正確答案】：A

解析：有下列情形之一的,對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公

司按照合理的價格收購其股權：（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤,而公

司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的；（2）公司

合并、分立、轉讓主要財產的；（3）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章

程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議

的,股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

51.按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東

應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得

低于（）％

A、70

B、75

C、80

D、85

【正確答案】：D

解析：《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應

當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低

于85%o

52.對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低,證券公司在初次

確認其風險等級后的（）內至少應進行一次復核。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【正確答案】：C

解析：對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初

次確認其風險等級后的3年內至少應進行一次復核。

53.證券公司經紀業(yè)務內部控制應當重點防范挪用客戶交易結算資金及其

他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。具體而言，經紀業(yè)務方

面的主要制度包括（）。①法人集中清算制度②客戶交易結算資金集中

管理制度③高級管理人員分工制度④交易數(shù)據(jù)安全備份制度⑤交易清

算差錯的處理程序和審批制度⑥重大交易差錯的報告制度

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②④⑤⑥

【正確答案】：D

解析：高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務內部控制。

54.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴

標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定,關于背信運用受托財產應予立案追訴

的理解正確的是（）。

A、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額達到10萬元的，應

予立案追訴

B、擅自運用客戶信托的財產數(shù)額未達到30萬元的,不予立案追訴

C、擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的,應

予立案追訴

D、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額達到20萬元的，應

予立案追訴

【正確答案】：C

解析：背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴：（1）擅自運

用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)在30萬元以上的；（2）雖未達到

上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,或者

擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；13）其他情節(jié)嚴重

的情形。

55.證券公司（）的流動性風險管理職責包括確保流動性風險偏好和政策在

公司內部的有效溝通、傳達和實施;建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應

手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制;充分了解風險水平及其

管理狀況等。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、流動性風險管理部門

D、經理層

【正確答案】：D

解析：屬于證券公司經理層的流動性風險管理職責。

56.合格境外投資者業(yè)務資格應經中國證監(jiān)會審批,應當具備以下條件（）

①申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，資產管理規(guī)模、經營年限等符合中國證監(jiān)

會的規(guī)定②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關經驗的人員③具有

健全的治理結構和完善的內控制度,經營行為規(guī)范④最近2年沒有受到監(jiān)

管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調

查

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司

法部門、監(jiān)管機構的立案調查。

57.下列說法中，錯誤的是（）。

A、滬港通,指兩地投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者,通過上交所

或者聯(lián)交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內的對

方交易所上市股票

B、滬股通,是指香港投資者委托香港經紀商,經由聯(lián)交所設立的證券交易

服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上交所上市的股票

C、港股通,是指內地投資者委托內地證券公司，經由上交所設立的證券交

易服務公司，向聯(lián)交所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的聯(lián)交所上市的股票

D、滬港通包括深股通和港股通兩個部分

【正確答案】：D

解析：滬港通包括滬股通和港股通。

58.下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有（）。①可

以檢查公司財務②可以罷免公司董事③可以向董事會會議提出提案④

可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

A、①④

B、②③④

C、①②④

D、①③

【正確答案】：A

解析：監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權:①檢查公司財務;

②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督,對違反法律、行

政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;

③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。耍求董事、高級管理

人員予以糾正;④提議召開暄時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的

召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提

出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦

公司章程規(guī)定的其他職權。

59.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，

且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者（）年以

上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申

請轉化成為專業(yè)投資者。

A、1;1

B、2;1

C、1;2

D、2;2

【正確答案】：A

解析：符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者：（1）

最近1年末凈資產不低于1000萬元,最近1年末金融資產不低于500萬元，

且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業(yè)投資

者外的法人或其他組織；（2）金融資產不低于300萬元或者最近3年個人

年均收入不低于30萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯

等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷

的自然人投資者。

60.關于資產管理計劃，下列說法錯誤的是（）。

A、投資者未作承諾，或者證券公司、銷售機構知道或者應當知道投資者身

份不真實、委托資金來源不合法的,證券公司不得接受其參與資產管理計

劃。

B、集合資產管理計劃成立前，任何機構和個人不得動用投資者參與資金。

C、存入專門賬戶的投資者參與資金，可以不獨立于證券公司、銷售機構的

固有財產。

D、非因投資者本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣

劃或者強制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金。

【正確答案】：C

解析：投資者未作承諾，或者證券公司、銷售機構知道或者應當知道投資

者身份不真實、委托資金來源不合法的,證券公司不得接受其參與資產管

理計劃。集合資產管理計劃成立前，任何機構和個人不得動用投資者參與

資金。存入專門賬戶的投資者參與資金，獨立于證券公亙、銷售機構的固

有財產。非因投資者本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍

結、扣劃或者強制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金。所以C選項錯誤。

61.按照《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨

經營機構及其工作人員在證券期貨業(yè)務中不得（）。①廉潔從業(yè)②向客

戶輸送不正當利益③謀取不正當利益④干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證

券期貨監(jiān)督管理

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正確答案】：B

解析：選項②③④，是錯誤的，根據(jù)證券市場廉潔從業(yè)的相關規(guī)定：證券期

貨經營機構及其工作人員不得輸送不正當利益;證券期貨經營機構及其工

作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或

者自律管理工作。

62.證券公司應當建立健全()，指定人員定期通過面談、電話、信函或者

其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀業(yè)務營

銷人員的執(zhí)業(yè)情況,并做出完整記錄。

A、客戶回訪制度

B、操作監(jiān)控制度

C、客戶投訴制度

D、異常交易監(jiān)控制度

【正確答案】：A

解析：證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電

話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證

券經紀人的執(zhí)業(yè)情況,并做出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客

戶招攬和客戶服務活動。

63.保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導

的內容,督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等

義務,審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件,并

承擔下列工作()。①督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控

制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度②督導發(fā)行人有效執(zhí)行并

完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內

控制度③督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制

度，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見④持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資

項目的實施等承諾事項⑤持續(xù)關注發(fā)行人為他人提供擔保等事項,并發(fā)

表意見

A、①②③⑤

B、②③④⑤

C、①②③④

D、①②③④⑤

【正確答案】：D

解析：考查保薦機構持續(xù)督導的內容。（1）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防

止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度（2）督

導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便

損害發(fā)行人利益的內控制度（3）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關聯(lián)交

易公允性和合規(guī)性的制度,并對關聯(lián)交易發(fā)表意見（4）持續(xù)關注發(fā)行人募

集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項（5）持續(xù)關注發(fā)行人為他

人提供擔保等事項，并發(fā)表意見（6）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦

協(xié)議約定的其他工作。

64.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守

（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。①《證券法》②《證券、期

貨投資咨詢管理暫行辦法》③《公司法》④《證券交易管理條例》

A、②③④

B、①②

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須

遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧業(yè)務

暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

65.證券公司（）的流動性風險管理職責包括負責制定流動性風險管理策略、

措施和流程;監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、流動性風險管理部門

D、首席風險官

【正確答案】：C

解析：屬于證券公司流動性風險管理部門的流動性風險管理職責。

66.中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原貝％要求財務顧問提供

已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查

義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的（）等方面進行非

現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。①公司治理②內部控制③風險狀況④業(yè)務質

量

A、①②③④

B、①③④

C、②③④

D、①②③

【正確答案】：D

解析：根據(jù)《證券法》《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》等法

律法規(guī)，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問

提供按規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財

務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進

行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會

及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何

理由拒絕、拖延提供有關材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。

67.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關

文件資料,其保存期限不得少于（）。

A、10年

B、15年

C、20年

D、永久

【正確答案】：C

解析：證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有

關文件資料。其保存期限不得少于20年。

68.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年

結束之日起（）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告,

并予公告。

A、2個月

B、3個月

C、4個月

D、6個月

【正確答案】：A

解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半

年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中

期報告，并予公告。

69.因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注

冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取

消資格之日起未逾（）。不得擔任證券交易所的負責人。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【正確答案】：D

解析：因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、

注冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被

取消資格之日起未逾五年。

70.金融債券存續(xù)期間,發(fā)行人應于每年（）前披露債券跟蹤信用報告。

A、1月1日

B、4月30日

C、5月1日

D、7月31日

【正確答案】：D

解析：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年7月31日前披露債券跟蹤信用

報告。

71.基金托管人應當履行的職責有（）。①安全保管基金財產②對所托管

的不同基金財產分別設置賬戶③持有基金管理人的股份④對基金財產

投資信息和相關資料負保密義務

A、①②④

B、①③④

C、②③④

D、①②③

【正確答案】：A

解析：基金托管人應當安全保管基金財產,按照相關規(guī)定和基金托管協(xié)議

約定履行下列職責：（1）為所托管的不同基金財產分別設置資金賬戶、證

券賬戶等投資交易必需的相關賬戶，確?；鹭敭a的獨立與完整。（2）建

立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸、證券賬目、資產凈值等

數(shù)據(jù)。（3）對基金財產投資信息和相關資料負保密義務。

72.特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關

要求，下列要求中表述錯誤的是（）。

A、特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、

分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使

用

B、不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產品申請開立證券賬

戶;產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性

C、為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股

計劃存續(xù)期,無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年

D、對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬

戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國證券登記結算有限責任公司或有委

托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用

【正確答案】：C

解析：本題考查《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬

戶業(yè)務指南》的有關規(guī)定。C選項，無固定期限或長期的產品到期日自申請

日起不超過3年,其存續(xù)期一般不得超過3年。

73.根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法

中，錯誤的是（）。

A、對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘

役

B、單位犯罪的，對單位判處罰金

C、并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

D、只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以罰金

【正確答案】：D

解析：《中華人民共和國刑法》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企

業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公

司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有

期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額現(xiàn)以上5%以下罰金。單

位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

74.《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期

貨自營業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得,并處違法所得1倍以

上（）倍以下的罰款。

A、3

B、5

C、6

D、10

【正確答案】：A

解析：期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的,應責令改正,給予警告,

沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

75.下列關于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。①

普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任;而

有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任,普通合伙人對合伙

企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為

2人以上,無上限規(guī)定;而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，

且至少有1個普通合伙人③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有

同等的權利;而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務

④利潤分配方面,普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利

潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損;而有限合伙企

業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人,但不得約定企

業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：C

解析：從下面4個方面進行區(qū)別，選擇ABCD均為正確。1、合伙人對企業(yè)

債務的責任方面,普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔

無限連帶責任;而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任，

普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任2、合伙人數(shù)

量方面,普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上,無上限規(guī)定;而有限合伙企

業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。3、合伙

人權利方面,普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利。當

然,根據(jù)合伙協(xié)議約定或經全體合伙人決定，可委托1個或數(shù)個合伙人對外

代表合伙企業(yè),執(zhí)行合伙事務;而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行

合伙企業(yè)中的事務。4、利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙

協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全

部虧損;而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分

合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔。

76.下列選項中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會職權的是（）。

A、檢查公司財務

B、執(zhí)行股東會的決議

C、向股東會會議提出提案

D、對董事、高級管理人員提起訴訟

【正確答案】：B

解析：股份有限公司中,執(zhí)行股東會的決議屬于董事會的職權,選項A、C、

D均屬于監(jiān)事會職權。

77.證券基金經營機構注冊或者備案使用港股投資顧問服務的證券投資基

金，除按《證券投資基金法》等有關規(guī)定提交材料外，還應當提交以下文

件：（）①境外注冊會計師出具的有關香港機構上一年度末資產管理規(guī)模

證明文件②香港機構最近一年經審計的財務報表③證券基金經營機構

與香港機構簽訂的協(xié)議④香港機構風險控制、合規(guī)管理和證券投資顧問

業(yè)務管理主要制度的說明⑤香港機構在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成基

本信息備案的證明文件

A、①②③④⑤

B、②③④⑤

C、①③④⑤

D、②④⑤

【正確答案】：A

解析：證券基金經營機構注冊或者備案使用港股投資顧問服務的證券投資

基金，除按《證券投資基金法》等有關規(guī)定提交材料外，還應當提交以下文

件.（D香港機構的營業(yè)執(zhí)照及經香港證監(jiān)會批準取得的業(yè)務許可證明文

件（復印件）；（2）香港機構在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成基本信息備案

的證明文件；（3）境外注冊會計師出具的有關香港機構上一年度末資產管

理規(guī)模證明文件；（4）香港機構風險控制、合規(guī)管理和證券投資顧問業(yè)務

管理主要制度的說明；（5）香港機構最近一年經審計的財務報表；（6）香港

機構及其關聯(lián)方在內地設立機構及業(yè)務活動情況說明；17）證券基金經營

機構與香港機構簽訂的協(xié)議；（8）就使用港股投資顧問服務向投資者披露

信息、揭示風險的材料。

78.按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則，下列順序正確的是（）①合

伙人協(xié)商決定②按照合伙協(xié)議的約定辦理③合伙人平均分配、分擔④

合伙人按照實繳出資比例分擔

A、①②④③

B、②③①④

C、①②③④

D、②①④③

【正確答案】：D

解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條規(guī)定,合伙企業(yè)利潤分配和虧損分

擔的原則是:按照合伙協(xié)議的約定辦理;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確

的，由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分

擔;無法確定出資比例的，由合伙人平均分