2024年金融數(shù)據(jù)保密與反洗錢合規(guī)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年金融數(shù)據(jù)保密與反洗錢合規(guī)協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2術(shù)語解釋1.3術(shù)語適用范圍2.雙方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息2.3雙方聯(lián)系方式3.保密條款3.1保密信息范圍3.2保密義務(wù)3.3保密信息的使用3.4保密信息的披露3.5保密信息的保管4.反洗錢合規(guī)條款4.1反洗錢合規(guī)義務(wù)4.2內(nèi)部控制與程序4.3客戶身份識別4.4監(jiān)測和報(bào)告義務(wù)4.5合規(guī)培訓(xùn)與意識提升5.合作關(guān)系與責(zé)任5.1合作關(guān)系性質(zhì)5.2雙方責(zé)任與義務(wù)5.3合作期限5.4合作內(nèi)容6.數(shù)據(jù)共享與處理6.1數(shù)據(jù)共享范圍6.2數(shù)據(jù)處理方式6.3數(shù)據(jù)安全與保護(hù)6.4數(shù)據(jù)存儲與備份6.5數(shù)據(jù)銷毀7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.2侵權(quán)責(zé)任7.3知識產(chǎn)權(quán)使用許可8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決地點(diǎn)9.4爭議解決適用法律10.合同生效與變更10.1合同生效條件10.2合同變更程序10.3合同終止條件11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.通知與送達(dá)12.1通知形式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)方式13.其他13.1不可抗力13.2合同附件13.3合同解釋13.4合同附件說明14.合同簽署與生效14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人員14.4合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“保密信息”指本合同簽訂前或簽訂后，一方提供給另一方的，涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等非公開的信息。1.1.2“反洗錢合規(guī)”指遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，預(yù)防和打擊洗錢活動。1.2術(shù)語解釋1.2.1“甲方”指提供保密信息的主體。1.2.2“乙方”指接收保密信息的主體。1.3術(shù)語適用范圍1.3.1本合同中術(shù)語的適用范圍限于合同及附件。2.雙方基本信息2.1甲方基本信息2.1.1甲方名稱：__________2.1.2甲方地址：__________2.1.3甲方法定代表人：__________2.2乙方基本信息2.2.1乙方名稱：__________2.2.2乙方地址：__________2.2.3乙方法定代表人：__________2.3雙方聯(lián)系方式2.3.1甲方聯(lián)系方式：電話__________，郵箱__________2.3.2乙方聯(lián)系方式：電話__________，郵箱__________3.保密條款3.1保密信息范圍3.1.1甲方提供給乙方的所有保密信息，包括但不限于技術(shù)資料、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)表、客戶名單等。3.2保密義務(wù)3.2.1乙方在合同期限內(nèi)及合同終止后，對甲方的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露或使用。3.3保密信息的使用3.3.1乙方僅限于履行本合同約定的目的使用保密信息。3.4保密信息的披露a)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；b)乙方在履行本合同過程中，因業(yè)務(wù)需要向第三方披露；c)乙方取得甲方書面同意。3.5保密信息的保管3.5.1乙方應(yīng)采取必要的安全措施，確保保密信息的安全，防止信息泄露、損毀或丟失。4.反洗錢合規(guī)條款4.1反洗錢合規(guī)義務(wù)4.1.1乙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全反洗錢內(nèi)部控制體系。4.2內(nèi)部控制與程序4.2.1乙方應(yīng)制定反洗錢政策和程序，并確保其得到有效執(zhí)行。4.3客戶身份識別4.3.1乙方在業(yè)務(wù)開展過程中，應(yīng)依法對客戶進(jìn)行身份識別和盡職調(diào)查。4.4監(jiān)測和報(bào)告義務(wù)4.4.1乙方應(yīng)定期對業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)可疑交易應(yīng)及時(shí)報(bào)告。4.5合規(guī)培訓(xùn)與意識提升4.5.1乙方應(yīng)定期組織反洗錢合規(guī)培訓(xùn)，提高員工反洗錢意識和能力。5.合作關(guān)系與責(zé)任5.1合作關(guān)系性質(zhì)5.1.1本合同為雙方在金融數(shù)據(jù)保密與反洗錢合規(guī)方面的合作協(xié)議。5.2雙方責(zé)任與義務(wù)5.2.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的金融數(shù)據(jù)。5.2.2乙方應(yīng)確保所使用的金融數(shù)據(jù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。5.3合作期限5.3.1本合同有效期為__________年，自雙方簽字蓋章之日起生效。5.4合作內(nèi)容5.4.1雙方在本合同有效期內(nèi)，應(yīng)按照本合同約定，共同遵守金融數(shù)據(jù)保密與反洗錢合規(guī)的相關(guān)規(guī)定。6.數(shù)據(jù)共享與處理6.1數(shù)據(jù)共享范圍6.1.1雙方在本合同有效期內(nèi)，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，共享必要的金融數(shù)據(jù)。6.2數(shù)據(jù)處理方式6.2.1雙方在處理共享數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保數(shù)據(jù)安全。6.3數(shù)據(jù)安全與保護(hù)6.3.1雙方應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施，確保共享數(shù)據(jù)的安全。6.4數(shù)據(jù)存儲與備份6.4.1雙方應(yīng)定期對共享數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并確保備份數(shù)據(jù)的安全性。6.5數(shù)據(jù)銷毀6.5.1合同終止或雙方協(xié)商一致后，雙方應(yīng)將共享數(shù)據(jù)進(jìn)行銷毀。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方保密信息；8.1.2乙方違反反洗錢合規(guī)義務(wù)，導(dǎo)致洗錢活動發(fā)生；8.1.3乙方未按約定提供或處理金融數(shù)據(jù)；8.1.4雙方在履行合同過程中，未遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求；8.1.5乙方未按約定履行其他合同義務(wù)。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1乙方違反保密義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于停止侵權(quán)行為、賠償損失等。8.2.2乙方違反反洗錢合規(guī)義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于停止違法行為、賠償損失等。8.2.3乙方未按約定提供或處理金融數(shù)據(jù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、恢復(fù)原狀等。8.2.4雙方在履行合同過程中，違反國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2.5乙方未按約定履行其他合同義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.3違約賠償8.3.1乙方違約給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額以實(shí)際損失為準(zhǔn)。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決程序9.2.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后30日內(nèi)，以書面形式向?qū)Ψ教岢鼋鉀Q爭議的請求。9.2.2雙方應(yīng)在本合同約定的爭議解決期限內(nèi)，盡力協(xié)商解決爭議。9.3爭議解決地點(diǎn)9.3.1本合同的爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。9.4爭議解決適用法律9.4.1本合同的爭議解決適用中華人民共和國法律。10.合同生效與變更10.1合同生效條件10.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.1.2本合同需符合國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。10.2合同變更程序10.2.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意。10.2.2合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。10.3合同終止條件10.3.1合同期滿；10.3.2雙方協(xié)商一致解除合同；10.3.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；10.3.4合同約定的其他終止條件。10.4合同終止后果10.4.1合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事務(wù)。11.合同解除11.1合同解除條件11.1.1違約方嚴(yán)重違約；11.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；11.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；11.1.4合同約定的其他解除條件。11.2合同解除程序11.2.1合同解除需經(jīng)雙方書面同意。11.2.2合同解除應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。11.3合同解除后果11.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事務(wù)。12.通知與送達(dá)12.1通知形式12.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)出。12.2送達(dá)地址12.2.1甲方送達(dá)地址：__________12.2.2乙方送達(dá)地址：__________12.3送達(dá)方式12.3.1通知可以通過郵寄、電子郵件、傳真等方式送達(dá)。13.其他13.1不可抗力13.1.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或部分無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。13.1.2不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。13.2合同附件13.2.1本合同附件為本合同的組成部分，具有同等法律效力。13.3合同解釋13.3.1本合同如有歧義，應(yīng)按照雙方真實(shí)意愿進(jìn)行解釋。13.4合同附件說明a)保密信息清單；b)反洗錢合規(guī)程序；c)數(shù)據(jù)共享協(xié)議。14.合同簽署與生效14.1簽署日期14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2簽署地點(diǎn)14.2.1本合同簽署地為合同簽訂地。14.3簽署人員14.3.1甲方簽署人員：__________14.3.2乙方簽署人員：__________14.4合同生效日期14.4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，經(jīng)甲方或乙方邀請或同意，參與合同履行的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.1.2第三方不包括合同雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲方和乙方書面同意。15.2.2第三方介入應(yīng)遵循國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。15.3第三方職責(zé)15.3.1第三方應(yīng)遵守本合同條款，并按照甲方或乙方的委托，履行相應(yīng)的職責(zé)。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.1.2第三方責(zé)任限于其在合同中的直接職責(zé)范圍。16.2第三方責(zé)任限額16.2.1第三方責(zé)任限額由甲方和乙方在合同中約定，并在第三方介入前明確告知第三方。16.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同附件中詳細(xì)列明。16.3第三方責(zé)任保險(xiǎn)16.3.1第三方應(yīng)自行投保責(zé)任保險(xiǎn)，以保障其在履行職責(zé)過程中可能產(chǎn)生的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。16.3.2乙方有權(quán)要求第三方提供責(zé)任保險(xiǎn)的證明文件。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關(guān)系17.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系由甲方與第三方另行約定，與本合同無關(guān)。17.1.2甲方對第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任，除非甲方事先書面同意。17.2第三方與乙方的關(guān)系17.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系由乙方與第三方另行約定，與本合同無關(guān)。17.2.2乙方對第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任，除非乙方事先書面同意。17.3第三方與合同雙方的關(guān)系17.3.1第三方在本合同中的地位為合同履行輔助人，其行為后果由合同雙方承擔(dān)。17.3.2合同雙方對第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任，除非合同中有明確約定。18.第三方介入的額外條款18.1第三方介入的程序18.1.1甲方或乙方需向?qū)Ψ教岢龅谌浇槿氲恼埱螅⒄f明第三方介入的理由和職責(zé)。18.1.2對方應(yīng)在收到請求后15日內(nèi)回復(fù)是否同意第三方介入。18.2第三方介入的期限18.2.1第三方介入的期限由甲方和乙方在合同中約定，并在第三方介入前明確告知第三方。18.3第三方介入的費(fèi)用18.3.1第三方介入的費(fèi)用由甲方和乙方按照約定承擔(dān)。18.3.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在合同中明確列明。18.4第三方介入的終止a)合同履行完畢；b)第三方無法繼續(xù)履行職責(zé)；c)甲方或乙方書面同意終止第三方介入。19.第三方介入的保密義務(wù)19.1第三方在介入過程中，對甲方和乙方的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露給任何第三方。20.第三方介入的合規(guī)要求20.1第三方在介入過程中，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保其行為合法合規(guī)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.保密信息清單要求：詳細(xì)列明甲方的保密信息，包括但不限于技術(shù)資料、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)表、客戶名單等。說明：此清單為合同附件，用于明確保密信息的范圍。2.反洗錢合規(guī)程序要求：詳細(xì)說明乙方的反洗錢合規(guī)程序，包括內(nèi)部控制、客戶身份識別、監(jiān)測和報(bào)告等。說明：此程序?yàn)楹贤郊糜谥笇?dǎo)乙方履行反洗錢合規(guī)義務(wù)。3.數(shù)據(jù)共享協(xié)議要求：明確雙方數(shù)據(jù)共享的范圍、方式、安全與保護(hù)措施等。說明：此協(xié)議為合同附件，用于規(guī)范雙方數(shù)據(jù)共享的行為。4.第三方責(zé)任保險(xiǎn)證明文件要求：第三方提供責(zé)任保險(xiǎn)的證明文件，包括保險(xiǎn)單、保額等。說明：此文件為合同附件，用于證明第三方已購買責(zé)任保險(xiǎn)。5.第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細(xì)說明第三方介入的條件、職責(zé)、期限、費(fèi)用等。說明：此協(xié)議為合同附件，用于規(guī)范第三方介入的行為。6.合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)說明合同變更的內(nèi)容、原因、程序等。說明：此協(xié)議為合同附件，用于記錄合同變更情況。7.爭議解決協(xié)議要求：詳細(xì)說明爭議解決的方式、程序、地點(diǎn)、適用法律等。說明：此協(xié)議為合同附件，用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.保密信息泄露責(zé)任認(rèn)定：乙方泄露甲方保密信息，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，包括但不限于停止侵權(quán)行為、賠償損失等。示例：乙方未經(jīng)甲方同意，將甲方商業(yè)秘密透露給競爭對手。2.反洗錢合規(guī)義務(wù)違反責(zé)任認(rèn)定：乙方違反反洗錢合規(guī)義務(wù)，導(dǎo)致洗錢活動發(fā)生，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，包括但不限于停止違法行為、賠償損失等。示例：乙方在業(yè)務(wù)過程中，未進(jìn)行客戶身份識別，導(dǎo)致洗錢活動發(fā)生。3.未按約定提供或處理金融數(shù)據(jù)責(zé)任認(rèn)定：乙方未按約定提供或處理金融數(shù)據(jù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、恢復(fù)原狀等。示例：乙方未按時(shí)提供客戶交易數(shù)據(jù)，影響甲方業(yè)務(wù)開展。4.違反國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求責(zé)任認(rèn)定：雙方在履行合同過程中，違反國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：雙方在數(shù)據(jù)共享過程中，未遵守?cái)?shù)據(jù)安全法律法規(guī)。5.未按約定履行其他合同義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：乙方未按約定履行其他合同義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：乙方未按時(shí)支付數(shù)據(jù)共享費(fèi)用。全文完。2024年金融數(shù)據(jù)保密與反洗錢合規(guī)協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方定義1.2術(shù)語解釋2.數(shù)據(jù)保密義務(wù)2.1數(shù)據(jù)保密原則2.2數(shù)據(jù)訪問權(quán)限2.3保密措施3.數(shù)據(jù)使用范圍3.1數(shù)據(jù)使用目的3.2數(shù)據(jù)使用限制4.數(shù)據(jù)傳輸與存儲4.1數(shù)據(jù)傳輸方式4.2數(shù)據(jù)存儲要求5.數(shù)據(jù)安全保護(hù)5.1安全防護(hù)措施5.2數(shù)據(jù)安全事件處理6.洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范6.1洗錢風(fēng)險(xiǎn)識別6.2反洗錢措施7.合同期限7.1合同生效日期7.2合同終止條件8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同變更與解除10.1合同變更程序10.2合同解除條件11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.合同生效與通知12.1合同生效條件12.2通知與送達(dá)13.其他約定13.1不可抗力13.2合同附件14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方定義1.1.1“甲方”指指委托方，即提供金融數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)。1.1.2“乙方”指接受委托方，即使用金融數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)。1.1.3“金融數(shù)據(jù)”指甲方提供的涉及金融交易、賬戶信息、客戶資料等數(shù)據(jù)。1.2術(shù)語解釋1.2.1“保密義務(wù)”指乙方對甲方提供的金融數(shù)據(jù)負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露或使用。1.2.2“反洗錢合規(guī)”指乙方在處理金融數(shù)據(jù)時(shí)，遵守國家有關(guān)反洗錢法律法規(guī)和規(guī)定。2.數(shù)據(jù)保密義務(wù)2.1數(shù)據(jù)保密原則2.1.1乙方應(yīng)遵守本合同的保密條款，對甲方提供的金融數(shù)據(jù)負(fù)有保密義務(wù)。2.1.2乙方不得以任何形式泄露、復(fù)制、傳播、使用或篡改甲方提供的金融數(shù)據(jù)。2.2數(shù)據(jù)訪問權(quán)限2.2.1乙方僅限于在履行合同義務(wù)的范圍內(nèi)，訪問和使用甲方提供的金融數(shù)據(jù)。2.2.2乙方應(yīng)確保其員工了解并遵守本合同的保密義務(wù)。3.數(shù)據(jù)使用范圍3.1數(shù)據(jù)使用目的3.1.1乙方使用甲方提供的金融數(shù)據(jù)僅限于履行本合同約定的業(yè)務(wù)合作。3.1.2乙方不得將甲方提供的金融數(shù)據(jù)用于任何其他目的或用途。3.2數(shù)據(jù)使用限制3.2.1乙方不得將甲方提供的金融數(shù)據(jù)用于任何非法活動或違反國家法律法規(guī)的行為。3.2.2乙方不得將甲方提供的金融數(shù)據(jù)用于損害甲方利益的行為。4.數(shù)據(jù)傳輸與存儲4.1數(shù)據(jù)傳輸方式4.1.1乙方應(yīng)通過安全的網(wǎng)絡(luò)傳輸方式獲取甲方提供的金融數(shù)據(jù)。4.1.2數(shù)據(jù)傳輸過程中，乙方應(yīng)采取必要的安全措施，確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩浴?.2數(shù)據(jù)存儲要求4.2.1乙方應(yīng)將甲方提供的金融數(shù)據(jù)存儲在符合國家相關(guān)規(guī)定的安全存儲設(shè)施中。4.2.2乙方應(yīng)定期對存儲的金融數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性。5.數(shù)據(jù)安全保護(hù)5.1安全防護(hù)措施5.1.1乙方應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施，確保甲方提供的金融數(shù)據(jù)安全。5.1.2乙方應(yīng)定期對安全防護(hù)措施進(jìn)行評估和更新，以應(yīng)對可能的安全風(fēng)險(xiǎn)。5.2數(shù)據(jù)安全事件處理5.2.1乙方在發(fā)現(xiàn)或疑似發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取措施，防止事件擴(kuò)大。5.2.2乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，及時(shí)報(bào)告數(shù)據(jù)安全事件。6.洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范6.1洗錢風(fēng)險(xiǎn)識別6.1.1乙方應(yīng)建立健全的反洗錢制度，對甲方提供的金融數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，識別洗錢風(fēng)險(xiǎn)。6.1.2乙方應(yīng)定期對反洗錢制度進(jìn)行評估和更新，以應(yīng)對洗錢風(fēng)險(xiǎn)的變化。6.2反洗錢措施6.2.1乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，采取有效措施防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。6.2.2乙方應(yīng)確保甲方提供的金融數(shù)據(jù)在處理過程中符合反洗錢要求。7.合同期限7.1合同生效日期7.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。7.2合同終止條件7.2.1合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同時(shí)，本合同終止。8.違約責(zé)任8.1違約行為8.1.1若乙方違反本合同第2條保密義務(wù)，泄露甲方提供的金融數(shù)據(jù)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向甲方支付違約金。8.1.2若乙方違反本合同第3條數(shù)據(jù)使用范圍，將數(shù)據(jù)用于非約定目的，乙方應(yīng)立即停止使用，并承擔(dān)由此造成的損失。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1乙方違反本合同約定，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。8.2.2乙方在違約責(zé)任承擔(dān)期間，甲方有權(quán)要求乙方采取措施糾正違約行為。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1雙方同意將爭議提交至合同簽訂地的人民法院，由該院管轄。10.合同變更與解除10.1合同變更程序10.1.1合同任何一方提出變更要求時(shí)，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署書面變更協(xié)議。10.1.2變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同解除條件10.2.1合同雙方協(xié)商一致解除合同時(shí)，合同解除。10.2.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行時(shí)，合同解除。11.法律適用與管轄11.1法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院11.2.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用合同簽訂地人民法院的管轄。12.合同生效與通知12.1合同生效條件12.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2通知與送達(dá)12.2.1雙方應(yīng)通過書面形式進(jìn)行通知和送達(dá)。12.2.2通知和送達(dá)自送達(dá)對方之日起生效。13.其他約定13.1不可抗力13.1.1不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。13.2合同附件13.2.1本合同附件包括但不限于數(shù)據(jù)安全協(xié)議、保密協(xié)議等。14.合同附件清單14.1本合同附件如下：14.1.1數(shù)據(jù)安全協(xié)議14.1.2保密協(xié)議14.1.3其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方定義與介入目的15.1“第三方”指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同事務(wù)的獨(dú)立第三方。15.2第三方介入目的：15.2.1協(xié)助甲方或乙方履行合同義務(wù)；15.2.2提供專業(yè)意見或服務(wù)；15.2.3解決合同履行中的爭議。16.第三方責(zé)任與義務(wù)16.1第三方應(yīng)遵守本合同及相關(guān)法律法規(guī)，對其提供的服務(wù)或意見負(fù)責(zé)。16.2第三方在介入本合同事務(wù)時(shí)，應(yīng)尊重甲乙雙方的合法權(quán)益。16.3第三方不得泄露甲方或乙方的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方對本合同履行的責(zé)任，包括但不限于因第三方原因?qū)е碌募追交蛞曳綋p失，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定。17.2若第三方責(zé)任超出約定的責(zé)任限額，超出部分由甲乙雙方共同承擔(dān)。18.第三方介入程序18.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并由雙方簽署書面協(xié)議。18.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任及責(zé)任限額等。19.第三方權(quán)利19.1第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的資料和協(xié)助，以履行其職責(zé)。19.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同及相關(guān)法律法規(guī)，提出合理化建議。20.第三方與其他各方的關(guān)系20.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系為獨(dú)立的委托關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲方或乙方的法律責(zé)任。20.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守合同約定，不得損害甲方或乙方的合法權(quán)益。20.3第三方與甲方、乙方之間的爭議，應(yīng)通過協(xié)商或仲裁解決。21.第三方介入的終止21.1第三方介入本合同事務(wù)的期限屆滿或合同終止時(shí)，第三方介入終止。21.2第三方介入終止后，第三方應(yīng)向甲乙雙方提交書面報(bào)告，說明其介入期間的工作情況和成果。22.第三方介入的費(fèi)用22.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。22.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)包含在合同總價(jià)或另行簽訂的費(fèi)用協(xié)議中。23.第三方介入的保密23.1第三方在介入本合同事務(wù)期間，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲方或乙方的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私。23.2第三方泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。24.第三方介入的合規(guī)性24.1第三方介入本合同事務(wù)，應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。24.2第三方在介入過程中，如有違反法律法規(guī)的行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。25.第三方介入的后續(xù)責(zé)任25.1第三方介入終止后，如因第三方原因?qū)е录追交蛞曳降膿p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。25.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的剩余義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.數(shù)據(jù)安全協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施，包括數(shù)據(jù)訪問權(quán)限、傳輸加密、存儲安全等。說明：本附件是本合同的重要組成部分，旨在確保金融數(shù)據(jù)的安全。2.保密協(xié)議要求：明確甲乙雙方的保密義務(wù)，包括保密信息的定義、保密期限、保密責(zé)任等。說明：本附件旨在保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。3.第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定第三方的介入目的、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額、費(fèi)用支付等。說明：本附件是第三方介入本合同事務(wù)的依據(jù)，確保第三方行為的合規(guī)性。4.反洗錢合規(guī)聲明要求：聲明甲方和乙方均遵守國家反洗錢法律法規(guī)，并采取措施防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。說明：本附件是雙方履行反洗錢合規(guī)義務(wù)的證明。5.數(shù)據(jù)使用范圍說明要求：明確甲方提供的數(shù)據(jù)使用范圍和限制條件。說明：本附件確保乙方在數(shù)據(jù)使用上符合合同約定。6.爭議解決流程說明要求：詳細(xì)描述爭議解決的方式、步驟、時(shí)限等。說明：本附件旨在為雙方提供明確的爭議解決途徑。7.不可抗力事件清單要求：列舉可能導(dǎo)致合同無法履行的不可抗力事件類型。說明：本附件有助于雙方在不可抗力事件發(fā)生時(shí)，明確責(zé)任。8.合同變更協(xié)議要求：規(guī)定合同變更的流程、條件、生效日期等。說明：本附件確保合同變更的合法性和有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.保密義務(wù)違反責(zé)任認(rèn)定：泄露甲方提供的金融數(shù)據(jù)，乙方需承擔(dān)法律責(zé)任，支付違約金。示例：乙方未經(jīng)甲方同意，將客戶信息泄露給第三方。2.數(shù)據(jù)使用范圍違反責(zé)任認(rèn)定：將數(shù)據(jù)用于非約定目的，乙方需停止使用，賠償甲方損失。示例：乙方將甲方提供的金融數(shù)據(jù)用于市場調(diào)研，而非合同約定的業(yè)務(wù)合作。3.數(shù)據(jù)安全事件責(zé)任認(rèn)定：因乙方原因?qū)е聰?shù)據(jù)安全事件，乙方需采取措施防止事件擴(kuò)大，賠償損失。示例：乙方未采取必要措施，導(dǎo)致客戶信息被黑客攻擊。4.洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范違反責(zé)任認(rèn)定：未能有效識別和防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)，乙方需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。示例：乙方在處理金融數(shù)據(jù)時(shí)，未能識別可疑交易，導(dǎo)致洗錢行為發(fā)生。5.合同期限違反責(zé)任認(rèn)定：未在合同規(guī)定期限內(nèi)履行義務(wù)，乙方需承擔(dān)違約責(zé)任。示例：乙方未在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提供所需數(shù)據(jù)。6.爭議解決違反責(zé)任認(rèn)定：未按照約定的爭議解決方式處理爭議，乙方需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。示例：乙方在爭議發(fā)生后，未按約定提交爭議解決申請。全文完。2024年金融數(shù)據(jù)保密與反洗錢合規(guī)協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方責(zé)任2.1信息保密2.2合作與協(xié)助2.3反洗錢合規(guī)3.保密信息的處理3.1收集與存儲3.2使用與分享3.3備份與恢復(fù)4.保密期限4.1一般保密期限4.2特殊情況下的保密期限5.保密信息的披露5.1法律要求5.2合同要求5.3例外情況6.責(zé)任與賠償6.1保密責(zé)任6.2違約責(zé)任6.3賠償范圍7.合作與協(xié)助7.1提供信息與資料7.2協(xié)助調(diào)查與審計(jì)7.3保密措施8.合規(guī)義務(wù)8.1法律法規(guī)要求8.2內(nèi)部合規(guī)制度8.3信息報(bào)告與審查9.合同的變更與終止9.1變更程序9.2終止條件9.3終止后果10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決地點(diǎn)12.法律適用與管轄12.1適用法律12.2管轄法院13.其他條款13.1通知與送達(dá)13.2完整性13.3不可抗力14.合同生效與解釋14.1生效條件14.2合同解釋第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“保密信息”指一方在履行本協(xié)議過程中知悉的任何形式的、有關(guān)另一方及其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)、運(yùn)營、管理或其他方面的信息。1.1.2“反洗錢合規(guī)”指遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及本協(xié)議所規(guī)定的反洗錢義務(wù)。1.1.3“本協(xié)議”指2024年金融數(shù)據(jù)保密與反洗錢合規(guī)協(xié)議。1.1.4“雙方”指本協(xié)議的簽訂方，即甲方和乙方。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中的定義應(yīng)具有本協(xié)議全文的上下文意義。1.2.2除非本協(xié)議另有規(guī)定，否則本協(xié)議中的用語應(yīng)具有其通常含義。2.雙方責(zé)任2.1信息保密2.1.1甲方承諾對本協(xié)議中涉及到的保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露、披露或使用。2.1.2乙方承諾對本協(xié)議中涉及到的保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露、披露或使用。2.2合作與協(xié)助2.2.1雙方應(yīng)相互合作，在履行本協(xié)議過程中提供必要的協(xié)助，確保本協(xié)議的有效執(zhí)行。2.2.2雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，共同維護(hù)金融數(shù)據(jù)的安全和合規(guī)。2.3反洗錢合規(guī)2.3.1雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和反洗錢合規(guī)要求，確保在業(yè)務(wù)活動中不涉及洗錢、恐怖融資等非法活動。2.3.2雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，共同防范和打擊洗錢、恐怖融資等非法活動。3.保密信息的處理3.1收集與存儲3.1.1雙方應(yīng)確保保密信息的收集、存儲和使用符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.1.2雙方應(yīng)采取必要的安全措施，防止保密信息泄露、丟失或被非法訪問。3.2使用與分享3.2.1雙方只能在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)使用保密信息，不得超出約定的范圍。3.2.2雙方在必要時(shí)，可按照本協(xié)議的規(guī)定，向特定第三方分享保密信息。3.3備份與恢復(fù)3.3.1雙方應(yīng)采取必要措施，對保密信息進(jìn)行備份，確保信息的安全和完整性。3.3.2雙方應(yīng)確保在需要時(shí)，能夠及時(shí)恢復(fù)保密信息。4.保密期限4.1一般保密期限4.1.1本協(xié)議約定的保密期限自本協(xié)議生效之日起計(jì)算，至本協(xié)議終止或保密信息不再具有保密性之日止。4.1.2一般保密期限為自保密信息知悉之日起五年。4.2特殊情況下的保密期限4.2.1如因法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方協(xié)議變更等原因，保密期限需延長或縮短，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并在協(xié)議中予以明確。5.保密信息的披露5.1法律要求5.1.1如法律法規(guī)或政府機(jī)關(guān)要求披露保密信息，披露方應(yīng)在披露前通知對方，并爭取取得對方的同意。5.1.2如無法取得對方的同意，披露方應(yīng)采取必要措施，以盡量減少保密信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。5.2合同要求5.2.1如本協(xié)議有明確規(guī)定，披露方需向特定第三方披露保密信息，披露方應(yīng)取得對方的書面同意。5.3例外情況（1）已知悉保密信息前已經(jīng)公開的信息；（2）從合法渠道獲得的、與保密信息無關(guān)的信息；（3）法律法規(guī)要求披露的信息。8.合規(guī)義務(wù)8.1法律法規(guī)要求8.1.1雙方應(yīng)遵守中國及國際相關(guān)法律法規(guī)，確保在業(yè)務(wù)活動中不違反反洗錢、反恐怖融資等相關(guān)規(guī)定。8.1.2雙方應(yīng)定期對業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制等進(jìn)行審查，確保符合反洗錢合規(guī)要求。8.1.3雙方應(yīng)建立反洗錢合規(guī)報(bào)告制度，對涉嫌洗錢、恐怖融資等違規(guī)行為進(jìn)行及時(shí)報(bào)告。8.2內(nèi)部合規(guī)制度8.2.1雙方應(yīng)建立內(nèi)部合規(guī)制度，明確反洗錢合規(guī)責(zé)任、流程和措施。8.2.2雙方應(yīng)定期對內(nèi)部合規(guī)制度進(jìn)行評估和更新，確保其有效性。8.2.3雙方應(yīng)加強(qiáng)對員工的反洗錢合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識。8.3信息報(bào)告與審查8.3.1雙方應(yīng)及時(shí)報(bào)告可疑交易，并配合相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。8.3.2雙方應(yīng)定期對交易活動進(jìn)行審查，確保交易符合反洗錢合規(guī)要求。9.合同的變更與終止9.1變更程序9.1.1如需變更本協(xié)議，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行修改。9.1.2任何變更對本協(xié)議的效力、解釋和履行均有約束力。9.2終止條件9.2.1如一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)終止本協(xié)議。9.2.2如法律法規(guī)或政策發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商終止本協(xié)議。9.3終止后果9.3.1本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)立即停止使用對方保密信息，并采取措施確保保密信息的安全。9.3.2本協(xié)議終止不影響雙方已履行義務(wù)的效力。10.違約責(zé)任10.1違約行為10.1.1一方未履行本協(xié)議約定的保密義務(wù)，構(gòu)成違約。10.1.2一方未履行本協(xié)議約定的反洗錢合規(guī)義務(wù)，構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.2.2違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，消除違約行為的影響。10.3違約賠償10.3.1違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定。10.3.2如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。11.1.2如協(xié)商不成，爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。11.2爭議解決程序11.2.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在收到爭議通知之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決。11.2.2如協(xié)商不成，爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。11.3爭議解決地點(diǎn)11.3.1爭議解決地點(diǎn)為雙方協(xié)商確定的人民法院所在地。12.法律適用與管轄12.1適用法律本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均受有管轄權(quán)的人民法院管轄。13.其他條款13.1通知與送達(dá)13.1.1除非本協(xié)議另有規(guī)定，否則通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。13.1.2通知送達(dá)至對方指定的地址即為送達(dá)。13.2完整性本協(xié)議為本合同的完整文件，取代了之前所有書面或口頭協(xié)議。13.3不可抗力13.3.1如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。13.3.2不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。14.合同生效與解釋14.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同解釋本協(xié)議的解釋應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，以本協(xié)議的文義為準(zhǔn)。如對本協(xié)議的解釋產(chǎn)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義15.1.1“第三方”指在履行本協(xié)議過程中，由甲方或乙方邀請或指定的，為協(xié)助雙方履行本協(xié)議而參與協(xié)議相關(guān)活動的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w。15.1.2“中介方”特指為促成甲方與乙方簽訂本協(xié)議而提供服務(wù)的第三方。15.2責(zé)權(quán)利劃分15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定，在甲方或乙方的授權(quán)范圍內(nèi)，履行其職責(zé)。15.2.2第三方的權(quán)利包括但不限于獲取必要的信息、參與相關(guān)活動、獲得合理的報(bào)酬等。15.2.3第三方的義務(wù)包括但不限于遵守本協(xié)議的保密條款、協(xié)助甲方或乙方履行協(xié)議、承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任等。15.3第三方與其他各方的劃分15.3.1第三方與甲方、乙方之間應(yīng)明確劃分