2025年借殼上市合同仲裁程序規(guī)范

2025年借殼上市合同仲裁程序規(guī)范合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，為明確雙方在2025年借殼上市過程中的權利義務，保障雙方合法權益，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼上市事宜達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在規(guī)范甲方借殼上市過程中的仲裁程序，確保雙方在借殼上市過程中產(chǎn)生的糾紛能夠通過仲裁方式得到公正、高效的解決。

二、簽訂背景

隨著我國資本市場的發(fā)展，借殼上市已成為企業(yè)上市的重要途徑之一。為了保障借殼上市過程中雙方的合法權益，甲方與乙方經(jīng)充分協(xié)商，決定簽訂本合同，明確雙方在借殼上市過程中的仲裁程序。

三、合同雙方名稱

甲方：____________________

乙方：____________________

主要條款內容：

第一條服務內容

1.1甲方委托乙方提供2025年借殼上市過程中的法律咨詢、文件準備、信息披露、監(jiān)管溝通等全方位法律服務。

1.2乙方應按照甲方要求，及時、準確地完成相關法律事務，確保甲方借殼上市工作的順利進行。

第二條質量標準

2.1乙方提供的法律服務應符合中國法律法規(guī)及證券監(jiān)管機構的要求，確保符合借殼上市的相關規(guī)定。

2.2乙方應保證所提供的文件、資料的真實性、準確性和完整性，確保甲方借殼上市過程中的信息透明。

第三條價格支付

3.1甲方應向乙方支付法律服務費用，具體金額及支付方式雙方另行協(xié)商確定。

3.2乙方在完成約定服務內容后，甲方應按照約定支付費用。

第四條保密條款

4.1雙方對本合同內容以及甲方借殼上市過程中所涉及的商業(yè)秘密負有保密義務。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內容或借殼上市過程中的商業(yè)秘密。

第五條違約責任

5.1如一方違反本合同約定，導致對方遭受損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金。

5.2如因一方違約導致合同無法履行，守約方有權解除合同，并要求違約方賠償因此造成的全部損失。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟，或向有管轄權的仲裁機構申請仲裁。

第七條合同解除

7.1以下情況之一發(fā)生時，任何一方均有權解除本合同：

（1）一方嚴重違反合同約定，給對方造成重大損失；

（2）一方喪失履行合同能力，無法繼續(xù)履行合同；

（3）一方故意泄露對方商業(yè)秘密，給對方造成嚴重損失；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

第八條合同生效與終止

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同期限為____年，自合同生效之日起計算。合同期滿后，如雙方無異議，可繼續(xù)履行。

第九條其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權利與義務詳細說明：

第一條甲方權利與義務

1.1甲方有權要求乙方按照約定提供全面、專業(yè)的法律服務，確保借殼上市過程的順利進行。

1.2甲方應向乙方提供完整、準確、真實的業(yè)務資料和相關信息，以便乙方開展服務工作。

1.3甲方應按時支付乙方約定的法律服務費用，并遵守合同約定的付款方式。

1.4甲方有義務配合乙方完成借殼上市過程中的各項工作，包括但不限于提供必要的文件、資料和協(xié)助乙方與監(jiān)管機構溝通。

1.5甲方應遵守國家法律法規(guī)及證券監(jiān)管機構的規(guī)定，確保借殼上市過程中不違反相關法律法規(guī)。

第二條乙方權利與義務

2.1乙方有權要求甲方按照約定提供必要的信息和資料，以保障乙方能夠提供專業(yè)、高效的服務。

2.2乙方應按照甲方要求，提供高質量的法律服務，確保甲方借殼上市工作的合規(guī)性。

2.3乙方有義務對甲方提供的信息和資料進行保密，不得泄露給任何第三方。

2.4乙方應定期向甲方報告工作進度，并及時通知甲方在借殼上市過程中遇到的問題和困難。

2.5乙方應確保所提供的服務符合國家法律法規(guī)及證券監(jiān)管機構的要求，對因自身原因導致的服務不符合要求，乙方應承擔相應的責任。

第三條合作方式

3.1雙方應建立良好的溝通機制，確保信息傳遞的及時性和準確性。

3.2雙方應定期召開會議，討論借殼上市工作的進展情況，解決存在的問題。

3.3雙方應相互尊重，充分信任，共同推動借殼上市工作的順利進行。

3.4雙方應按照合同約定，履行各自的權利和義務，共同維護雙方的合法權益。

3.5雙方應積極協(xié)調，妥善處理借殼上市過程中出現(xiàn)的爭議，確保爭議得到及時、公正的解決。

第四條甲方具體權利與義務

4.1甲方有權要求乙方在規(guī)定時間內完成各項法律服務任務。

4.2甲方有權要求乙方對其提供的信息和資料進行保密處理。

4.3甲方有權對乙方提供的服務質量進行監(jiān)督和評估。

4.4甲方有義務按照合同約定支付乙方服務費用。

4.5甲方有義務按照乙方要求提供必要的協(xié)助和配合。

第五條乙方具體權利與義務

5.1乙方有權要求甲方提供完整、準確、真實的業(yè)務資料和相關信息。

5.2乙方有權要求甲方按照約定支付服務費用。

5.3乙方有義務按照甲方要求，提供高質量的法律服務。

5.4乙方有義務對甲方提供的信息和資料進行保密處理。

5.5乙方有義務按照合同約定，履行各自的權利和義務，共同維護雙方的合法權益。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

第一條合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

1.2合同期滿后，如雙方無異議，可經(jīng)協(xié)商一致后簽訂補充協(xié)議，續(xù)簽合同期限。

第二條合同變更

2.1在合同有效期內，如因法律法規(guī)變更、政策調整或其他不可抗力因素，導致合同內容需要調整的，雙方應協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方不得單方面變更合同內容，未經(jīng)對方書面同意的變更無效。

第三條合同終止

3.1本合同在以下情況下終止：

（1）合同約定的期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因一方違約，對方根據(jù)本合同約定解除合同；

（4）因不可抗力導致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同；

（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。

3.2合同終止后，雙方應按照約定辦理相關手續(xù)，包括但不限于費用結算、文件歸檔等。

第四條爭議解決機制

4.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

4.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟，或向有管轄權的仲裁機構申請仲裁。

4.3仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

第五條法律適用和管轄法院

5.1本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

5.2因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，應提交至有管轄權的人民法院解決，或提交至雙方共同選擇的仲裁機構進行仲裁。

第六條合同效力

6.1本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后，自生效之日起具有法律約束力。

6.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。

2.保密義務：指合同當事人依法對合同內容以及合同履行過程中知悉的商業(yè)秘密負有保守秘密的義務。

3.違約責任：指合同當事人違反合同約定，應當承擔的法律責任。

4.爭議解決：指合同當事人之間在合同履行過程中產(chǎn)生的糾紛，通過協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

6.仲裁：指當事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機構進行裁決的爭議解決方式。

7.訴訟：指當事人依法向人民法院提起訴訟，請求人民法院通過審判程序解決爭議。

8.法律適用：指在處理案件時，應當適用的法律規(guī)范。

9.管轄法院：指對某一案件有審判權的法院。

10.法律約束力：指法律對當事人具有強制執(zhí)行力，當事人必須遵守。

11.補充協(xié)議：指在原合同基礎上，就原合同未約定或約定不明確的事項達成的補充協(xié)議。

12.變更協(xié)議：指對原合同內容進行修改、補充的協(xié)議。

13.終止條件：指導致合同關系消滅的條件。

14.爭議解決機制：指解決合同爭議的具體程序和方法。

15.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.**問題**：甲方提供的信息不完整或不準確。

**注意事項**：甲方應及時、完整地提供相關信息，確保乙方能夠準確執(zhí)行任務。

**解決辦法**：

-甲方應在約定的時間內提供完整信息。

-乙方應及時提醒甲方補充或修正信息。

-設立信息核實機制，確保信息的準確性和完整性。

2.**問題**：乙方未能按時完成服務任務。

**注意事項**：乙方應合理安排時間，確保按時完成任務。

**解決辦法**：

-雙方應制定詳細的工作計劃和進度表。

-乙方應定期向甲方報告工作進度。

-如遇特殊情況導致延誤，乙方應及時通知甲方并說明原因。

3.**問題**：費用支付存在爭議。

**注意事項**：雙方應在合同中明確費用支付的方式和金額。

**解決辦法**：

-明確費用支付的具體條款，包括支付方式、時間、金額等。

-如有爭議，雙方應通過協(xié)商解決，必要時可求助于第三方調解。

4.**問題**：保密信息泄露。

**注意事項**：雙方應嚴格保密，防止商業(yè)秘密泄露。

**解決辦法**：

-明確保密條款，規(guī)定保密范圍和保密期限。

-定期對雙方人員進行保密意識培訓。

-建立內部監(jiān)控機制，確保保密措施的落實。

5.**問題**：合同解除時的財產(chǎn)返還和費用結算。

**注意事項**：合同解除時應明確財產(chǎn)返還和費用結算的標準和程序。

**解決辦法**：

-在合同中明確財產(chǎn)返還和費用結算的條款。

-如有爭議，按照合同約定或法律法規(guī)進行解決。

6.**問題**：法律變更或政策調整導致合同無法履行。

**注意事項**：雙方應密切關注法律法規(guī)和政策的變化。

**解決辦法**：

-建立信息反饋機制，及時了解相關法律法規(guī)和政策的變化。

-雙方應協(xié)商調整合同內容或采取其他措施，確保合同能夠繼續(xù)履行。

7.**問題**：爭議解決過程中產(chǎn)生的成本和時效問題。

**注意事項**：爭議解決過程應盡量高效，減少成本。

**解決辦法**：

-優(yōu)先選擇協(xié)商和調解作為爭議解決方式。

-合理選擇爭議解決機構，避免不必要的訴訟或仲裁程序。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.適用于任何希望通過借殼上市方式進入資本市場的企業(yè)或個人。

2.適用于需要專業(yè)法律服務的借殼上市項目，包括但不限于股權收購、資產(chǎn)重組、信息披露等環(huán)節(jié)。

3.適用于借殼上市過程中，需要雙方明確權利義務關系的合作項目。

4.適用于借殼上市過程中可能出現(xiàn)的法律風險控制和爭議解決的預防性安排。

5.適用于借殼上市項目的法律顧問或律師團隊與委托方（甲方）之間的服務合同。

6.適用于借殼上市過程中涉及的商業(yè)秘密保護和信息保密的協(xié)議。

7.適用于借殼上市項目涉及的費用支付和結算的規(guī)范。

8.適用于借殼上市過程中可能出現(xiàn)的違約行為和違約責任的界定。

9.適用于借殼上市項目涉及的法律變更和政策調整的應對措施。

10.適用于借殼上市項目的爭議解決機制，包括協(xié)商、調解、仲裁和訴訟。

11.適用于借殼上市項目的全程法律服務，從項目啟動到上市完成的各個階段。

12.適用于借殼上市項目涉及的國際法律問題，包括跨國法律協(xié)調和國際合同執(zhí)行。

所需附件列表：

1.**甲方企業(yè)基本信息**：包括公司章程、營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證明等。

2.**乙方律師資質證明**：包括律師執(zhí)業(yè)證書、律師事務所執(zhí)業(yè)許可證等。

3.**借殼上市項目相關文件**：包括但不限于項目可行性研究報告、資產(chǎn)評估報告、審計報告等。

4.**保密協(xié)議**：雙方簽訂的保密協(xié)議文本。

5.**費用支付計劃**：詳細列明服務費用、支付方式、支付時間等。

6.**工作計劃及進度表**：明確各項工作任務的時間節(jié)點和責任人。

7.**爭議解決機制協(xié)議**：如仲裁協(xié)議或訴訟管轄協(xié)議。

8.**合同變更協(xié)議**：如合同履行過程中發(fā)生的任何變更，均需簽訂書面變更協(xié)議。

9.**財產(chǎn)清單**：合同終止時，雙方應提供財產(chǎn)清單以進行結算。

10.**費用結算單據(jù)**：包括但不限于發(fā)票、收據(jù)、轉賬記錄等。

11.**培訓材料**：包括保密意識培訓、合同履行指導等。

12.**法律法規(guī)和政策文件**：涉及借殼上市的相關法律法規(guī)和政策文件匯編。

13.**其他相關文件**：雙方認為需要作為合同附件的其他文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.**甲方簽字、蓋章位置及日期**：

-簽字位置：甲方代表應在合同文本的相應簽字欄內親筆簽字。

-蓋章位置：甲方應在合同文本的指定蓋章位置加蓋公司公章。

-日期：甲方簽字、蓋章的日期應為合同簽署日期，應與乙方簽字、蓋章日期相同。

2.**乙方簽字、蓋章位置及日期**：

-簽字位置：乙方代表應在合同文本的相應簽字欄內親筆簽字。

-蓋章位置：乙方應在合同文本的指定蓋章位置加