2024年金融理財(cái)顧問服務(wù)協(xié)議樣本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融理財(cái)顧問服務(wù)協(xié)議樣本版B版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)范圍1.2服務(wù)期限1.3服務(wù)方式2.客戶義務(wù)2.1提供資料2.2遵守規(guī)定2.3支付費(fèi)用3.金融顧問義務(wù)3.1提供建議3.2保密義務(wù)3.3合規(guī)操作4.費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.2支付時(shí)間4.3支付方式5.合同期限5.1開始日期5.2結(jié)束日期5.3續(xù)約條款6.違約責(zé)任6.1客戶違約6.2金融顧問違約7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3法律途徑8.terminationofcontract8.1提前終止8.2終止原因8.3終止后的處理9.隱私保護(hù)9.1保護(hù)客戶信息9.2數(shù)據(jù)安全10.法律適用10.1合同效力10.2法律法規(guī)11.一般條款11.1通知11.2修改合同11.3完整協(xié)議12.定義與解釋12.1合同術(shù)語(yǔ)12.2解釋規(guī)則13.附加條款13.1附加服務(wù)13.2附加費(fèi)用14.簽字蓋章14.1客戶簽字14.2金融顧問簽字14.3蓋章第一部分：合同如下：第一條：服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)范圍（1）提供投資建議：金融顧問將為客戶提供投資組合建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資產(chǎn)品選擇等。（2）市場(chǎng)分析：金融顧問將定期向客戶提供市場(chǎng)分析報(bào)告，幫助客戶了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。（3）風(fēng)險(xiǎn)管理：金融顧問將根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議。1.2服務(wù)期限本協(xié)議的服務(wù)期限為一年，自雙方簽字之日起生效。除非一方提前終止本協(xié)議，否則自動(dòng)續(xù)約一年。1.3服務(wù)方式金融顧問將通過(guò)電話、郵件、短信等方式為客戶提供服務(wù)?？蛻粢部梢酝ㄟ^(guò)電話、郵件等方式向金融顧問提出疑問或要求。第二條：客戶義務(wù)2.1提供資料客戶應(yīng)向金融顧問提供真實(shí)的、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況，以便金融顧問為客戶提供更準(zhǔn)確的服務(wù)。2.2遵守規(guī)定客戶應(yīng)遵守金融顧問提供的所有投資建議和風(fēng)險(xiǎn)管理建議，不得擅自改變投資策略。2.3支付費(fèi)用客戶應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。第三條：金融顧問義務(wù)3.1提供建議金融顧問應(yīng)根據(jù)客戶提供的信息和自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供合理的投資建議和風(fēng)險(xiǎn)管理建議。3.2保密義務(wù)金融顧問應(yīng)對(duì)客戶的所有個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況予以保密，不得泄露給任何第三方。3.3合規(guī)操作金融顧問應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)金融理財(cái)?shù)姆煞ㄒ?guī)，確保為客戶提供合法、合規(guī)的服務(wù)。第四條：費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用本協(xié)議的服務(wù)費(fèi)用為人民幣元。4.2支付時(shí)間客戶應(yīng)在本協(xié)議生效后十個(gè)工作日內(nèi)，按照金融顧問提供的方式支付服務(wù)費(fèi)用。4.3支付方式客戶可以通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、、支付等方式支付服務(wù)費(fèi)用。第五條：合同期限5.1開始日期本協(xié)議自雙方簽字之日起生效。5.2結(jié)束日期本協(xié)議的服務(wù)期限為一年，除非一方提前終止本協(xié)議，否則自動(dòng)續(xù)約一年。5.3續(xù)約條款如果客戶希望續(xù)約，應(yīng)在服務(wù)期限到期前一個(gè)月內(nèi)向金融顧問提出續(xù)約請(qǐng)求。金融顧問有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否同意續(xù)約。第六條：違約責(zé)任6.1客戶違約如果客戶未能按照本協(xié)議的約定支付服務(wù)費(fèi)用，金融顧問有權(quán)終止本協(xié)議，并要求客戶支付違約金。6.2金融顧問違約如果金融顧問未能按照本協(xié)議的約定提供服務(wù)，客戶有權(quán)終止本協(xié)議，并要求金融顧問支付違約金。第八條：終止合同8.1提前終止除非雙方另有約定，否則任何一方提前終止本協(xié)議，應(yīng)提前一個(gè)月通知對(duì)方。8.2終止原因（1）雙方協(xié)商一致；（2）一方違約，另一方解除合同；（3）不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行。8.3終止后的處理本協(xié)議終止后，金融顧問應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并退還客戶剩余的服務(wù)費(fèi)用。第九條：隱私保護(hù)9.1保護(hù)客戶信息金融顧問應(yīng)對(duì)客戶的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況予以保密，不得泄露給任何第三方。9.2數(shù)據(jù)安全金融顧問應(yīng)采取合理措施確?？蛻粜畔⒌陌踩?，防止信息泄露、損毀或者丟失。第十條：法律適用10.1合同效力本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2法律法規(guī)金融顧問應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)金融理財(cái)?shù)姆煞ㄒ?guī)，確保為客戶提供合法、合規(guī)的服務(wù)。第十一條：一般條款11.1通知任何一方變更聯(lián)系方式或者地址，應(yīng)立即通知對(duì)方。11.2修改合同本協(xié)議的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.3完整協(xié)議本協(xié)議是雙方關(guān)于金融理財(cái)顧問服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。第十二條：定義與解釋12.1合同術(shù)語(yǔ)本協(xié)議所用術(shù)語(yǔ)的含義如下：（1）金融顧問：指X公司。（2）客戶：指本協(xié)議簽字的一方。12.2解釋規(guī)則本協(xié)議的解釋應(yīng)遵循合同的整體內(nèi)容和雙方的初衷。第十三條：附加條款13.1附加服務(wù)金融顧問可以在客戶同意的情況下，提供附加服務(wù)。13.2附加費(fèi)用附加服務(wù)的費(fèi)用應(yīng)由雙方協(xié)商確定。第十四條：簽字蓋章14.1客戶簽字客戶應(yīng)在本協(xié)議上簽字，以表明對(duì)協(xié)議內(nèi)容的認(rèn)可。14.2金融顧問簽字金融顧問應(yīng)在本協(xié)議上簽字，以表明對(duì)協(xié)議內(nèi)容的認(rèn)可。14.3蓋章本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，簽字蓋章后生效。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：客戶個(gè)人信息表詳細(xì)要求：客戶應(yīng)完整、真實(shí)地填寫個(gè)人信息，包括姓名、身份證號(hào)、聯(lián)系方式等。附件二：財(cái)務(wù)狀況表詳細(xì)要求：客戶應(yīng)如實(shí)填寫自己的財(cái)務(wù)狀況，包括資產(chǎn)、負(fù)債、收入、支出等。附件三：投資目標(biāo)表詳細(xì)要求：客戶應(yīng)明確填寫自己的投資目標(biāo)，包括投資期限、預(yù)期收益等。附件四：風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估表詳細(xì)要求：客戶應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況填寫風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估表，以幫助金融顧問提供合適的服務(wù)。附件五：服務(wù)費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：客戶應(yīng)按照約定的方式和時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，并提供支付憑證。附件六：服務(wù)記錄表詳細(xì)要求：金融顧問應(yīng)詳細(xì)記錄每次與客戶溝通的內(nèi)容，包括建議、市場(chǎng)分析等，以備查閱。附件七：合同續(xù)約申請(qǐng)表詳細(xì)要求：如果客戶希望續(xù)約，應(yīng)填寫合同續(xù)約申請(qǐng)表，并按照約定的時(shí)間和方式提交給金融顧問。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.客戶未能按照約定時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。2.金融顧問未能按照約定提供服務(wù)或者提供的服務(wù)不符合約定。3.雙方未能按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。責(zé)任認(rèn)定：1.如果客戶未能按照約定時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用，金融顧問有權(quán)終止本協(xié)議，并要求客戶支付違約金。2.如果金融顧問未能按照約定提供服務(wù)或者提供的服務(wù)不符合約定，客戶有權(quán)終止本協(xié)議，并要求金融顧問支付違約金。示例說(shuō)明：如果客戶未能在約定的十個(gè)工作日內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，金融顧問可以終止本協(xié)議，并要求客戶支付違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。2.違約金：指一方違約時(shí)，按照約定向?qū)Ψ街Ц兜倪`約賠償金。3.服務(wù)費(fèi)用：指客戶按照約定支付給金融顧問的費(fèi)用，用于購(gòu)買金融顧問的服務(wù)。4.投資建議：指金融顧