DB33T 2511-2022 互聯(lián)網平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理規(guī)范

33浙江省市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 2 2 3 3 3 4 4 4 4 5 5 5 6 8 9 本標準按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定1互聯(lián)網平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理規(guī)范本標準適用于各類互聯(lián)網平臺企業(yè)開展競爭合規(guī)管競爭合規(guī)competitioncom競爭合規(guī)風險competitioncomplianceri2交娛樂類、信息資訊類、金融服務類、計算應用類等六綜合商品交易類、垂直商品交易類、出行服務類、旅游服務類、配送服務即時通訊類、游戲休閑類、視聽服務類、直播視頻類、短視頻類、文學類等新聞門戶類、搜索引擎類、用戶內容綜合金融服務類、支付結算類、消費智能終端類、操作系統(tǒng)類、手機軟件計算類、網絡服務類、工業(yè)互聯(lián)網類等5基本要求5.1互聯(lián)網平臺企業(yè)（以下簡稱“平臺企業(yè)”）應依據競爭法相關規(guī)定和市場情況、所在司法轄區(qū)的監(jiān)管政策等，制定專項的涉外競爭合規(guī)b)建立競爭合規(guī)的職責分工和違規(guī)問責制度，明確部門和人員的職責范圍以及承擔的責任；1)最高管理者、中高層管理者應公開作出并履行競爭合規(guī)承諾，其他重點風險崗位員工應2)督促平臺內經營者知悉并承諾遵守競爭合規(guī)規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經營管理行為應通過競爭合3e)開展競爭合規(guī)管理體系評估，定期對競爭合規(guī)管理體系的有效性進行分析，對重大或反復出現的競爭合規(guī)風險和違規(guī)問題，查找根源，完善相關規(guī)章制度，加強過程管控，持續(xù)改進提重點環(huán)節(jié)和重點人員（見附錄A），加強競爭合規(guī)審查和監(jiān)督檢查管理5.3有涉外經營業(yè)務的平臺企業(yè)應關注涉外經營行為的競爭合規(guī)管理，研究所在國（地區(qū)）經營活動6.1.1最高管理者應通過下列方式對競爭合規(guī)管理a)確保平臺企業(yè)的競爭合規(guī)目標與戰(zhàn)略方向保持一致；b)確保競爭合規(guī)管理要求與平臺企業(yè)的業(yè)務流程相融合；c)確保競爭合規(guī)管理所需的資源配置到d)確保建立競爭合規(guī)的考核和獎懲機6.1.2中高層管理者應通過下列方式對其職責范圍內的競爭合規(guī)管理工作負a)將競爭合規(guī)管理的要求融入分管業(yè)務流程；b)配合與支持競爭合規(guī)管理工作，推動其分管業(yè)務領域的員工共同參與競爭合規(guī)管理；c)培養(yǎng)員工的競爭合規(guī)意識，提高員工競爭合規(guī)能力，持續(xù)推進其分管業(yè)務領域內的全部員工d)鼓勵并支持員工對平臺企業(yè)內可能違反競爭法的事項進行內部舉報；e)根據要求積極參與競爭合規(guī)相關事件和問題的處理和解決；6.2.1平臺企業(yè)應根據自身的業(yè)務規(guī)模、員工數量等設置專門的競爭合規(guī)管理機構；尚不具備條件設立專門競爭合規(guī)管理機構的，由法務、風險防控等部門履行競6.2.2競爭合規(guī)管理機構、競爭合規(guī)專員應具備足夠的專業(yè)性、獨立性和權威性，能夠有效完成競爭a)獲得必要的管理權限，包括但不限于接觸所有因競爭合規(guī)管理需要接觸的人員、文件信息和a)制定平臺企業(yè)內部競爭合規(guī)制度體系，并推動其貫徹實施；b)監(jiān)督競爭合規(guī)管理工作的落實，并就工作落實情況向中高層管理者或者最高管理者報告；4d)向員工提供關于競爭合規(guī)管理、反壟斷、反不正當競爭等方面的建議和指導；e)組織或者協(xié)助業(yè)務、人事等部門開展競爭合規(guī)培g)開展國內外競爭法律與政策的學習和研究，充分理解競爭執(zhí)法機構和專家的意見與建議；h)履行《經營者反壟斷合規(guī)指南》《浙江省平臺企業(yè)競爭合規(guī)指引》規(guī)定的其他競爭合規(guī)管理b)按照要求參加競爭合規(guī)培訓并簽收競爭合規(guī)相關文件；d)充分了解自身崗位與競爭合規(guī)的關e)充分了解不符合競爭合規(guī)管理要求的后果與f)充分了解競爭合規(guī)管理的內部舉報流g)發(fā)現有潛在競爭合規(guī)風險的產品或業(yè)務時，依照流程及時7.1.1平臺企業(yè)應定期識別、分析和評估自身競爭合規(guī)風險，并在平臺企業(yè)所處環(huán)境發(fā)生重大變化及7.1.3應對競爭合規(guī)風險實施控制，并對相關控制的措施進行維護、定期評審和測試，以確保其持續(xù)7.1.4應履行平臺企業(yè)主體責任，健全完善平臺管理措施，強化對平臺內經營者的競爭合規(guī)培訓、監(jiān)7.2.2應根據自身實際，采用持續(xù)跟蹤競爭法立法、執(zhí)法、司法的最新進展等方式準確識別相關法律7.2.3平臺企業(yè)應注意識別包括但不限于以下競a)壟斷協(xié)議行為風險：與其他企業(yè)達成、實施或者組織平臺內經營者達成、實施壟斷協(xié)議；定，但通過數據和算法、技術、平臺規(guī)則或其他方式實5b)濫用市場支配地位行為風險：具有市場支配地位的平臺企業(yè)，以不公平的高價銷售或以不公限定交易、搭售商品（服務）或附加其他不合理交易條件，實行差別待遇c)經營者集中行為風險：達到《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》的申報標準未申報或其他宜申報未申報，申報后但在獲得國務院反壟斷執(zhí)法機構批準前實施集中的情d)不正當競爭行為風險：實施市場混淆行為、商業(yè)賄賂、虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳、侵犯商業(yè)秘密、不正當有獎銷售、商業(yè)詆毀以及網絡領域不正當競爭行7.3.1平臺企業(yè)應建立風險評估體系，確定風險評估程序7.3.2平臺企業(yè)應在識別風險內容的基礎上，根據自身經營規(guī)模、組織管理體系、業(yè)務內容以及市場為有效控制壟斷協(xié)議風險，平臺企業(yè)可結合自身實際，選擇采取包括但不限于以b)在與具有競爭關系的平臺企業(yè)(以下統(tǒng)稱“競爭者”)直接溝通或參加行業(yè)相關會議時，當競爭者有意討論價格、成本、數量、庫存量、交易條件、交易對象、銷售市場、限制新技術新產品等競爭性敏感信息時，保持高度警惕，明確拒絕或離開，及時向平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理注：競爭性敏感信息為涉及平臺企業(yè)及其競爭對手的可能導致競爭者之d)在簽訂協(xié)議前，事先咨詢競爭合規(guī)管理機構該行為是否具有違法風險；e)在與平臺內經營者、主播、上下游企業(yè)簽署的合作協(xié)議中增加競爭合規(guī)承諾；f)全面排查所有商業(yè)合作模式是否存在排他合作協(xié)議；g)全面排查是否存在利用數據和算法、平臺規(guī)則、技術手段達成固定價格、分割市場、限制產h)全面排查是否存在限制交易相對人的轉售價格或設定最低銷售價格的行為。6a)全面排查是否存在利用資本、流量、數據等優(yōu)勢以低于成本價格銷售商品或服務的情形，對b)全面排查技術算法等方面的規(guī)則，當存在平臺對特定經營者的網址、鏈接、圖片、頁面、小程序等不合理的限制時，重點關注上述限制并開展d)建立搜索算法的管理制度，嚴格控制調整算法邏輯的操作權限，無正當理由，不得人為干預e)建立數據與信息管理制度，明確收集和記錄的范圍，規(guī)范使用要求；g)建立監(jiān)督檢查制度，不定期對搜索算法調整和執(zhí)行情況、平臺營銷活動申報審核和資源分配h)建立用戶投訴舉報信息收集和處置流程，實現產品和規(guī)則的合規(guī)管理閉環(huán)。a)實施經營者集中前，如達到國務院規(guī)定的申報標準，應依法事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構進a)建立虛假交易、惡意評價的識別防控模型，及時向競爭執(zhí)法機構報告違法違規(guī)行為線索，實d)建立收費定價評審規(guī)則和價格發(fā)布機制，優(yōu)化平臺價格標簽和價格標示形式，加大對價格違e)建立對搬運、盜取短視頻、音頻等內容的行為管理規(guī)則，規(guī)范短視頻、音頻等內容的發(fā)布程f)對贈品市場價格進行監(jiān)測，確保贈品價格的合理性；g)對電子郵件建立制約管理制度，降低商業(yè)秘密泄露的可能性；完善不正當行為處理機制，對平臺內經營者的各項不正當行為及時進j)不應擅自使用與他人有一定影響的域名主體部分、網站、網頁、網店、自媒體、應用軟件或交互界面、網絡產品等的名稱、頁面設計、圖標、形狀等相同7.6.1建立風險處置機制，對評估中發(fā)現的競爭合規(guī)風險事項，應采取有效措施及時降低該風險。宜7.6.2通過書面形式實名舉報并提供相關事實和證據的，競爭合規(guī)管理機構應進行必要的調查。調查77.6.3平臺企業(yè)在發(fā)現違法違規(guī)風險時應立即停止實施相關行為，宜主動向競爭執(zhí)法機構報告，并提8.1應培育競爭合規(guī)文化，通過制定發(fā)放競爭合規(guī)相關文件、簽訂競爭合規(guī)承諾書、召開競爭合規(guī)會8.2應建立專業(yè)化、高素質的競爭合規(guī)管理隊伍，根據業(yè)務規(guī)模、競爭合規(guī)風險水平等因素配備競爭b)重要風險崗位人員熟悉并嚴格遵守業(yè)務涉及的競爭法相關規(guī)定；c)競爭合規(guī)專員充分掌握我國和業(yè)務開展所在國（地區(qū)）競爭法相關規(guī)定。8.3應建立制度化、常態(tài)化培訓機制，對員工和平臺內經營者開展有針對性的競爭合規(guī)教育培訓，并a)對一般人員進行必要的相關培訓，確保其b)對負責銷售、采購、招商、銷售網絡管理、聯(lián)絡行業(yè)協(xié)會及參加行業(yè)活動、價格及商務政策制定、并購管理等重要風險崗位人員設置更為細致而深入的8.4應建立競爭合規(guī)咨詢機制，明確業(yè)務部門及其員工向競爭合規(guī)管理機構咨詢競爭合規(guī)風險的方式8.5應建立競爭合規(guī)考核機制，將競爭合規(guī)管理情況納入對相關部門和所屬企業(yè)負責人的年度綜合考8.6應建立內部競爭合規(guī)舉報機制，明確內部競爭合規(guī)舉報政策，暢通舉報渠道，對舉報人的信息保8.7宜開展競爭合規(guī)管理信息化建設，通過信息化手段優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關信息。9評價與改進9.1績效評價9.1.1應對競爭合規(guī)管理活動及其績效進行檢查與評價，對存在的問題采取有效的糾正措施。檢查評9.1.2應自行或委托第三方專業(yè)機構定期評價競爭合規(guī)管理體系運行的科學性。當業(yè)務發(fā)生重大變化9.2持續(xù)改進應根據績效評價結果，持續(xù)更新和完善競爭合規(guī)管理8競爭合規(guī)管理過程中需關注的重點領域、重點環(huán)節(jié)和重A.1平臺企業(yè)在競爭合規(guī)管理過程中需關注的重點領域包括但不限于以下領域：b)參與行業(yè)協(xié)會或其他有關機構組織的涉及競爭性敏感信息的同行業(yè)會議；d)在可能被推定或被認定具有市場支配地位的情況下，與交易相對人作出不公平價格行為、低于成本銷售、拒絕交易、限定交易、搭售或者附加不合理交易條件、差別待遇等方面的商業(yè)e)在收購兼并、設立合營企業(yè)、資產收購等交易中涉及的經營者集中申報以及其他競爭合規(guī)問a)各項規(guī)章制度、戰(zhàn)略、方案等重要文件的制定；b)經營決策過程，尤其是對重大決策事項的論證，如項目投資立項與可行性研究；A.3平臺企業(yè)在競爭合規(guī)管理過程中需關注的重點人員包括：a)管理人員，如最高管理者或者其授權委托人、中高層管理者等；b)重要風險崗位人員，如負責銷售、采購、招商、銷售網絡管理、聯(lián)絡行業(yè)協(xié)會及參加行業(yè)活9B.1常見的平臺內經營者競爭合規(guī)風險包括但不限于以下a)具有一定市場力量的平臺內經營者限定其品牌下游經銷商在平臺內轉售商品的價格，或其他b)具有一定市場力量的平臺內經營者以不正當理由對條件相同的交易相對人在交易價格等交易c)具有一定市場力量的平臺內經營者以不正當理由限定其他平臺內經營者只能與其進行交易或d)具有一定市場力量的平臺內經營者在與消費者或其他平臺內經營者交易時，以不正當理由附e)平臺內經營者相互交流價格、成本、數量、庫存量等競爭性敏感信息，聯(lián)合控制價格等交易f)平臺內經營者銷售惡意搶注商標的商品，或可能造成消費者混淆誤認商標的商品；g)平臺內經營者通過虛假交易、虛假評論等不正當手段，增加其商業(yè)信譽，擾亂平臺內競爭秩h)平臺內經營者通過惡意投訴、舉報、評價等不正當手段，干擾、妨礙或破壞其他平臺內經營i)平臺內經營者通過虛假宣傳等不正當手段，增強其競爭優(yōu)j)平臺內經營者通過非法手段獲取其他平臺內經營者的商品或服務信息，并用于其銷售商品或k)平臺內經營者其他排除、限制或擾亂平臺競爭秩序的行為。B.2為有效控制平臺內經營者競爭合規(guī)風險，平臺企業(yè)可根據實際情況，選a)加強對平臺內經營者關于履行競爭合規(guī)承諾方面的培訓，引導平臺內經營者依法合規(guī)開展市b)加強平臺算法模型和大數據分析的能力建設，及時發(fā)現平臺內經營者涉嫌違反競爭合規(guī)要求d)建立平臺內經營者競爭合規(guī)問題的處理機制，明確處罰措施。b)利用數據和算法、平臺規(guī)則、技術手段達成固定價格、分割市場、限制產（銷）量、限制新c)利用數據和算法、平臺規(guī)則、技術手段達成固定轉售價格、限定最低轉售價格等縱向壟斷協(xié)d)組織或者協(xié)調平臺內經營者達成《中華人民共和國反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議；e)通過組織虛假交易、編造用戶評價、刪除不利評價、流量造假、虛假增加訪問量、偽造物流f)在提供網絡服務、網上購物等經營活動中，為招攬廣告客戶、提高網站知名度及提高登錄者的點擊率等商業(yè)目的，附帶性地提供超出法律規(guī)定限度的物品、金錢或者其他經濟上的利益g)慫恿或者通過提供技術支持等方式幫助平臺用戶搬運其他平臺數據、音視頻內容等行為；h)違背用戶意愿下載、安裝、運行應用程序，影響其他經營者合法提供的設備、功能或者其他i)對非基本功能的應用程序不提供卸載功能或者對應用程序卸載設置障礙，影響其他經營者合k)破壞其他經營者設置的有效技術保護措施，獲取其依法收集的非公開數據，減損其數據的安a)利用資本、流量、數據等優(yōu)勢以低于成本價格銷售