2024年版私募基金代持投資權(quán)益合同模版版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年版私募基金代持投資權(quán)益合同模版版B版本合同目錄一覽1.代持投資權(quán)益的定義與范圍1.1代持投資權(quán)益的含義1.2代持投資權(quán)益的范圍2.代持投資權(quán)益的代持方與投資方2.1代持方的權(quán)利與義務(wù)2.1.1代持方的權(quán)利2.1.2代持方的義務(wù)2.2投資方的權(quán)利與義務(wù)2.2.1投資方的權(quán)利2.2.2投資方的義務(wù)3.代持投資權(quán)益的代持期限3.1代持期限的確定3.2代持期限的延長與終止4.代持投資權(quán)益的收益分配4.1收益分配的原則與方式4.2收益分配的時(shí)間與比例5.代持投資權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任5.1代持投資權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)5.2代持投資權(quán)益的責(zé)任6.合同的變更與解除6.1合同變更的條件與程序6.2合同解除的條件與程序7.合同的爭議解決7.1爭議解決的方式7.2爭議解決的地點(diǎn)與適用法律8.合同的違約責(zé)任8.1違約行為的認(rèn)定8.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式9.合同的效力與終止9.1合同的生效條件9.2合同的終止條件10.保密條款10.1保密信息的定義與范圍10.2保密責(zé)任的承擔(dān)與期限11.法律適用與爭議解決11.1法律適用11.2爭議解決12.其他條款12.1合同的修改與補(bǔ)充12.2合同的解除與終止13.合同的簽署與生效13.1簽署人的資格與代表權(quán)13.2合同的簽署程序與生效時(shí)間14.附件14.1附件的定義與范圍14.2附件的補(bǔ)充與修改第一部分：合同如下：第一條代持投資權(quán)益的定義與范圍1.1代持投資權(quán)益的含義代持投資權(quán)益是指代持方按照本合同的約定，持有并管理投資方指定的投資權(quán)益，代持期間，代持方僅為投資方的代理人，不享有投資權(quán)益的實(shí)際收益權(quán)、決策權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利。1.2代持投資權(quán)益的范圍代持投資權(quán)益的范圍包括但不限于：股票、債券、基金、可轉(zhuǎn)債、權(quán)證、期權(quán)以及其他金融衍生品等投資權(quán)益。第二條代持投資權(quán)益的代持方與投資方2.1代持方的權(quán)利與義務(wù)2.1.1代持方的權(quán)利（1）根據(jù)本合同的約定，代持并管理投資方指定的投資權(quán)益；（2）在代持期間，代持方有權(quán)按照投資方的指示行使投資權(quán)益的相關(guān)權(quán)利，包括但不限于投票權(quán)、收益權(quán)等；（3）代持方在代持期間所獲得的收益，除本合同另有約定外，歸代持方所有。2.1.2代持方的義務(wù)（1）嚴(yán)格按照本合同的約定，代持并管理投資方指定的投資權(quán)益；（2）定期向投資方報(bào)告代持投資權(quán)益的持有情況、市場表現(xiàn)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（3）不得轉(zhuǎn)讓、出售、贈(zèng)與、設(shè)定擔(dān)?；蛘咭云渌绞教幹么滞顿Y權(quán)益，除非得到投資方的書面同意；（4）在代持期間，代持方應(yīng)盡到善良管理人的義務(wù)，合理保管投資權(quán)益相關(guān)文件，確保投資權(quán)益的安全；（5）代持方應(yīng)按照投資方的指示，配合投資方行使投資權(quán)益的相關(guān)權(quán)利。2.2投資方的權(quán)利與義務(wù)2.2.1投資方的權(quán)利（1）按照本合同的約定，指定代持方代持投資權(quán)益；（2）按照本合同的約定，享有投資權(quán)益的實(shí)際收益權(quán)、決策權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利；（3）查閱、復(fù)制代持投資權(quán)益的相關(guān)文件，了解代持投資權(quán)益的持有情況、市場表現(xiàn)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（4）要求代持方定期報(bào)告代持投資權(quán)益的情況；（5）在合同約定的條件下，解除或者終止本合同。2.2.2投資方的義務(wù)（1）按照本合同的約定，向代持方支付代持費(fèi)用；（2）按照本合同的約定，向代持方提供投資權(quán)益相關(guān)的必要信息；（3）不得干預(yù)代持方正常的管理行為，不得無故要求代持方放棄或者變更其合法權(quán)益；（4）按照本合同的約定，履行其他相關(guān)義務(wù)。第三條代持投資權(quán)益的代持期限3.1代持期限的確定代持期限為____年，自本合同簽署之日起計(jì)算。3.2代持期限的延長與終止3.2.1代持期限的延長在代持期限屆滿前，投資方如需延長代持期限，應(yīng)提前____個(gè)工作日向代持方提出書面申請(qǐng)，并經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。3.2.2代持期限的終止（1）本合同約定的代持期限屆滿，雙方未延長代持期限的；（2）投資方按照本合同約定解除或者終止本合同的；（3）代持方按照本合同約定解除或者終止本合同的；（4）法律、法規(guī)、政策等要求終止代持關(guān)系的。第四條代持投資權(quán)益的收益分配4.1收益分配的原則與方式收益分配原則：投資方的收益分配比例應(yīng)按照代持投資權(quán)益的實(shí)際收益情況，扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照約定的比例進(jìn)行分配。收益分配方式：收益分配可采取直接支付、匯款、轉(zhuǎn)賬等方式進(jìn)行。4.2收益分配的時(shí)間與比例（1）代持投資權(quán)益產(chǎn)生的股息、利息、紅利等收益，按照投資方的實(shí)際持有比例，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，每季度末支付一次；（2）代持投資權(quán)益產(chǎn)生的資本增值，按照投資方的實(shí)際持有比例，在代持期限屆滿后一次性支付。第五條代持投資權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任5.1代持投資權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)代持投資權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。投資方應(yīng)充分了解并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。5.2代持投資權(quán)益的責(zé)任第八條合同的變更與解除8.1合同變更的條件與程序（1）合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議；（2）合同變更自雙方簽署書面補(bǔ)充協(xié)議之日起生效。8.2合同解除的條件與程序（1）投資方或者代持方提前三個(gè)月書面通知對(duì)方，可以解除本合同；（2）在代持期限內(nèi)，投資方或者代持方發(fā)生重大違約行為，對(duì)方可以解除本合同；（3）本合同約定的其他解除條件。第九條合同的爭議解決9.1爭議解決的方式雙方同意，如在履行本合同過程中發(fā)生爭議，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決的地點(diǎn)與適用法律爭議解決的地點(diǎn)為____市，適用法律為中華人民共和國法律。第十條合同的違約責(zé)任10.1違約行為的認(rèn)定違約行為包括但不限于：不履行合同義務(wù)、履行合同義務(wù)不符合約定的條件、延遲履行、不適當(dāng)履行等。10.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式（1）違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同約定的代持費(fèi)用的一倍；（2）違約方應(yīng)賠償守約方因此所遭受的直接損失，包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、訴訟費(fèi)用等；（3）違約方嚴(yán)重違約的，守約方有權(quán)解除本合同，并要求違約方支付解除合同的違約金，違約金為本合同約定的代持費(fèi)用的兩倍。第十一條合同的效力與終止11.1合同的生效條件本合同自雙方簽署之日起生效。11.2合同的終止條件（1）代持期限屆滿，雙方未延長代持期限的；（2）投資方或者代持方提前解除本合同的；（3）本合同約定的其他終止條件。第十二條保密條款12.1保密信息的定義與范圍保密信息是指本合同的簽訂、履行過程中，雙方泄露的、未公開的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。12.2保密責(zé)任的承擔(dān)與期限（1）雙方對(duì)保密信息承擔(dān)保密責(zé)任，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方泄露；（2）保密期限自本合同終止之日起計(jì)算，為期____年。第十三條合同的簽署與生效13.1簽署人的資格與代表權(quán)雙方簽署人均具有完全民事行為能力，代表各自利益簽署本合同。13.2合同的簽署程序與生效時(shí)間（1）雙方在本合同上簽署后，本合同即刻生效；（2）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十四條附件14.1附件的定義與范圍附件是指本合同的有效組成部分，包括但不限于投資權(quán)益清單、代持費(fèi)用支付憑證等。14.2附件的補(bǔ)充與修改附件的補(bǔ)充與修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資權(quán)益清單附件二：代持費(fèi)用支付憑證附件三：投資方和代持方之間的溝通記錄附件四：代持投資權(quán)益的相關(guān)法律文件附件五：代持投資權(quán)益的收益分配明細(xì)附件六：代持投資權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件七：代持投資權(quán)益的定期報(bào)告附件八：代持投資權(quán)益的終止或解除協(xié)議附件的詳細(xì)要求和附件的說明：附件一：投資權(quán)益清單應(yīng)詳細(xì)列明投資方指定的投資權(quán)益的名稱、數(shù)量、性質(zhì)、市值等信息。附件二：代持費(fèi)用支付憑證應(yīng)包括代持方和投資方之間的費(fèi)用支付記錄，包括支付時(shí)間、金額、支付方式等。附件三：投資方和代持方之間的溝通記錄應(yīng)包括雙方就代持投資權(quán)益的討論、決策、變更等重要事項(xiàng)的記錄。附件四：代持投資權(quán)益的相關(guān)法律文件應(yīng)包括代持投資權(quán)益的法律文件，如授權(quán)書、同意書、法律意見書等。附件五：代持投資權(quán)益的收益分配明細(xì)應(yīng)詳細(xì)列明代持投資權(quán)益產(chǎn)生的收益，包括股息、利息、紅利等，并扣除相關(guān)稅費(fèi)后的分配金額和比例。附件六：代持投資權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括對(duì)代持投資權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。附件七：代持投資權(quán)益的定期報(bào)告應(yīng)包括代持投資權(quán)益的市場表現(xiàn)、投資組合狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。附件八：代持投資權(quán)益的終止或解除協(xié)議應(yīng)包括合同終止或解除的條件、程序以及違約責(zé)任等內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.代持方未按照合同約定代持投資權(quán)益，如未按照投資方的指示行使投資權(quán)益的相關(guān)權(quán)利。2.代持方未按照合同約定保管投資權(quán)益相關(guān)文件，導(dǎo)致投資權(quán)益受損。3.代持方轉(zhuǎn)讓、出售、贈(zèng)與、設(shè)定擔(dān)保或者以其他方式處置代持投資權(quán)益，未經(jīng)投資方書面同意。4.投資方未按照合同約定支付代持費(fèi)用。5.投資方未按照合同約定提供投資權(quán)益相關(guān)的必要信息。6.投資方干預(yù)代持方正常的管理行為，或者無故要求代持方放棄或者變更其合法權(quán)益。違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式包括但不限于：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同約定的代持費(fèi)用的一倍。2.違約方應(yīng)賠償守約方因此所遭受的直接損失，包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、訴訟費(fèi)用等。3.違約方嚴(yán)重違約的，守約方有權(quán)解除本合同，并要求違約方支付解除合同的違約金，違約金為本合同約定的代持費(fèi)用的兩倍。說明三：法律名詞及解釋：1.私募基金：指向特定投資者非公開募集資金，進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。2.代持投資權(quán)益：指代持方按照投資方的指示，代持并管理投資方指定的投資權(quán)益。3.