2024年版私募基金代持投資權益合同模版版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年版私募基金代持投資權益合同模版版B版本合同目錄一覽1.代持投資權益的定義與范圍1.1代持投資權益的含義1.2代持投資權益的范圍2.代持投資權益的代持方與投資方2.1代持方的權利與義務2.1.1代持方的權利2.1.2代持方的義務2.2投資方的權利與義務2.2.1投資方的權利2.2.2投資方的義務3.代持投資權益的代持期限3.1代持期限的確定3.2代持期限的延長與終止4.代持投資權益的收益分配4.1收益分配的原則與方式4.2收益分配的時間與比例5.代持投資權益的風險與責任5.1代持投資權益的風險5.2代持投資權益的責任6.合同的變更與解除6.1合同變更的條件與程序6.2合同解除的條件與程序7.合同的爭議解決7.1爭議解決的方式7.2爭議解決的地點與適用法律8.合同的違約責任8.1違約行為的認定8.2違約責任的具體承擔方式9.合同的效力與終止9.1合同的生效條件9.2合同的終止條件10.保密條款10.1保密信息的定義與范圍10.2保密責任的承擔與期限11.法律適用與爭議解決11.1法律適用11.2爭議解決12.其他條款12.1合同的修改與補充12.2合同的解除與終止13.合同的簽署與生效13.1簽署人的資格與代表權13.2合同的簽署程序與生效時間14.附件14.1附件的定義與范圍14.2附件的補充與修改第一部分：合同如下：第一條代持投資權益的定義與范圍1.1代持投資權益的含義代持投資權益是指代持方按照本合同的約定，持有并管理投資方指定的投資權益，代持期間，代持方僅為投資方的代理人，不享有投資權益的實際收益權、決策權和其他相關權利。1.2代持投資權益的范圍代持投資權益的范圍包括但不限于：股票、債券、基金、可轉(zhuǎn)債、權證、期權以及其他金融衍生品等投資權益。第二條代持投資權益的代持方與投資方2.1代持方的權利與義務2.1.1代持方的權利（1）根據(jù)本合同的約定，代持并管理投資方指定的投資權益；（2）在代持期間，代持方有權按照投資方的指示行使投資權益的相關權利，包括但不限于投票權、收益權等；（3）代持方在代持期間所獲得的收益，除本合同另有約定外，歸代持方所有。2.1.2代持方的義務（1）嚴格按照本合同的約定，代持并管理投資方指定的投資權益；（2）定期向投資方報告代持投資權益的持有情況、市場表現(xiàn)及相關風險；（3）不得轉(zhuǎn)讓、出售、贈與、設定擔?；蛘咭云渌绞教幹么滞顿Y權益，除非得到投資方的書面同意；（4）在代持期間，代持方應盡到善良管理人的義務，合理保管投資權益相關文件，確保投資權益的安全；（5）代持方應按照投資方的指示，配合投資方行使投資權益的相關權利。2.2投資方的權利與義務2.2.1投資方的權利（1）按照本合同的約定，指定代持方代持投資權益；（2）按照本合同的約定，享有投資權益的實際收益權、決策權和其他相關權利；（3）查閱、復制代持投資權益的相關文件，了解代持投資權益的持有情況、市場表現(xiàn)及相關風險；（4）要求代持方定期報告代持投資權益的情況；（5）在合同約定的條件下，解除或者終止本合同。2.2.2投資方的義務（1）按照本合同的約定，向代持方支付代持費用；（2）按照本合同的約定，向代持方提供投資權益相關的必要信息；（3）不得干預代持方正常的管理行為，不得無故要求代持方放棄或者變更其合法權益；（4）按照本合同的約定，履行其他相關義務。第三條代持投資權益的代持期限3.1代持期限的確定代持期限為____年，自本合同簽署之日起計算。3.2代持期限的延長與終止3.2.1代持期限的延長在代持期限屆滿前，投資方如需延長代持期限，應提前____個工作日向代持方提出書面申請，并經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書面補充協(xié)議。3.2.2代持期限的終止（1）本合同約定的代持期限屆滿，雙方未延長代持期限的；（2）投資方按照本合同約定解除或者終止本合同的；（3）代持方按照本合同約定解除或者終止本合同的；（4）法律、法規(guī)、政策等要求終止代持關系的。第四條代持投資權益的收益分配4.1收益分配的原則與方式收益分配原則：投資方的收益分配比例應按照代持投資權益的實際收益情況，扣除相關費用后，按照約定的比例進行分配。收益分配方式：收益分配可采取直接支付、匯款、轉(zhuǎn)賬等方式進行。4.2收益分配的時間與比例（1）代持投資權益產(chǎn)生的股息、利息、紅利等收益，按照投資方的實際持有比例，扣除相關稅費后，每季度末支付一次；（2）代持投資權益產(chǎn)生的資本增值，按照投資方的實際持有比例，在代持期限屆滿后一次性支付。第五條代持投資權益的風險與責任5.1代持投資權益的風險代持投資權益的風險包括但不限于市場風險、政策風險、信用風險等。投資方應充分了解并承擔相應風險。5.2代持投資權益的責任第八條合同的變更與解除8.1合同變更的條件與程序（1）合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議；（2）合同變更自雙方簽署書面補充協(xié)議之日起生效。8.2合同解除的條件與程序（1）投資方或者代持方提前三個月書面通知對方，可以解除本合同；（2）在代持期限內(nèi)，投資方或者代持方發(fā)生重大違約行為，對方可以解除本合同；（3）本合同約定的其他解除條件。第九條合同的爭議解決9.1爭議解決的方式雙方同意，如在履行本合同過程中發(fā)生爭議，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決的地點與適用法律爭議解決的地點為____市，適用法律為中華人民共和國法律。第十條合同的違約責任10.1違約行為的認定違約行為包括但不限于：不履行合同義務、履行合同義務不符合約定的條件、延遲履行、不適當履行等。10.2違約責任的具體承擔方式（1）違約方應向守約方支付違約金，違約金為本合同約定的代持費用的一倍；（2）違約方應賠償守約方因此所遭受的直接損失，包括但不限于經(jīng)濟損失、訴訟費用等；（3）違約方嚴重違約的，守約方有權解除本合同，并要求違約方支付解除合同的違約金，違約金為本合同約定的代持費用的兩倍。第十一條合同的效力與終止11.1合同的生效條件本合同自雙方簽署之日起生效。11.2合同的終止條件（1）代持期限屆滿，雙方未延長代持期限的；（2）投資方或者代持方提前解除本合同的；（3）本合同約定的其他終止條件。第十二條保密條款12.1保密信息的定義與范圍保密信息是指本合同的簽訂、履行過程中，雙方泄露的、未公開的、具有商業(yè)價值的信息。12.2保密責任的承擔與期限（1）雙方對保密信息承擔保密責任，未經(jīng)對方同意，不得向第三方泄露；（2）保密期限自本合同終止之日起計算，為期____年。第十三條合同的簽署與生效13.1簽署人的資格與代表權雙方簽署人均具有完全民事行為能力，代表各自利益簽署本合同。13.2合同的簽署程序與生效時間（1）雙方在本合同上簽署后，本合同即刻生效；（2）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十四條附件14.1附件的定義與范圍附件是指本合同的有效組成部分，包括但不限于投資權益清單、代持費用支付憑證等。14.2附件的補充與修改附件的補充與修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資權益清單附件二：代持費用支付憑證附件三：投資方和代持方之間的溝通記錄附件四：代持投資權益的相關法律文件附件五：代持投資權益的收益分配明細附件六：代持投資權益的風險評估報告附件七：代持投資權益的定期報告附件八：代持投資權益的終止或解除協(xié)議附件的詳細要求和附件的說明：附件一：投資權益清單應詳細列明投資方指定的投資權益的名稱、數(shù)量、性質(zhì)、市值等信息。附件二：代持費用支付憑證應包括代持方和投資方之間的費用支付記錄，包括支付時間、金額、支付方式等。附件三：投資方和代持方之間的溝通記錄應包括雙方就代持投資權益的討論、決策、變更等重要事項的記錄。附件四：代持投資權益的相關法律文件應包括代持投資權益的法律文件，如授權書、同意書、法律意見書等。附件五：代持投資權益的收益分配明細應詳細列明代持投資權益產(chǎn)生的收益，包括股息、利息、紅利等，并扣除相關稅費后的分配金額和比例。附件六：代持投資權益的風險評估報告應包括對代持投資權益的風險評估結果，包括市場風險、政策風險、信用風險等。附件七：代持投資權益的定期報告應包括代持投資權益的市場表現(xiàn)、投資組合狀況、風險狀況等信息。附件八：代持投資權益的終止或解除協(xié)議應包括合同終止或解除的條件、程序以及違約責任等內(nèi)容。說明二：違約行為及責任認定：1.代持方未按照合同約定代持投資權益，如未按照投資方的指示行使投資權益的相關權利。2.代持方未按照合同約定保管投資權益相關文件，導致投資權益受損。3.代持方轉(zhuǎn)讓、出售、贈與、設定擔?；蛘咭云渌绞教幹么滞顿Y權益，未經(jīng)投資方書面同意。4.投資方未按照合同約定支付代持費用。5.投資方未按照合同約定提供投資權益相關的必要信息。6.投資方干預代持方正常的管理行為，或者無故要求代持方放棄或者變更其合法權益。違約責任的具體承擔方式包括但不限于：1.違約方應向守約方支付違約金，違約金為本合同約定的代持費用的一倍。2.違約方應賠償守約方因此所遭受的直接損失，包括但不限于經(jīng)濟損失、訴訟費用等。3.違約方嚴重違約的，守約方有權解除本合同，并要求違約方支付解除合同的違約金，違約金為本合同約定的代持費用的兩倍。說明三：法律名詞及解釋：1.私募基金：指向特定投資者非公開募集資金，進行證券投資活動的基金。2.代持投資權益：指代持方按照投資方的指示，代持并管理投資方指定的投資權益。3.