《數(shù)據(jù)治理 第9部分：數(shù)據(jù)治理項目驗收測評服務規(guī)范》

ICS35.240.01

L70/84

T/GDIIA006.09-2024

數(shù)據(jù)治理

第9部分：數(shù)據(jù)治理項目驗收測評服務

規(guī)范

（征求意見稿）

DataGovernance

Part9：Acceptanceandevaluationservicespecificationofdatagovernance

projects

2024-XX-XX發(fā)布2024-XX-XX實施

廣東省信息協(xié)會發(fā)布

T/GDIIA006.09-2024

目次

1范圍...............................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................1

3術語和定義.........................................................1

4測評依據(jù)...........................................................2

5總體流程...........................................................2

6測評服務各階段具體要求.............................................2

6.1啟動測評服務...................................................2

6.2實施驗收測評...................................................3

6.3分析與改進.....................................................4

6.4編制測評報告...................................................5

6.5測評服務驗收...................................................6

附錄A............................................................8

參考文獻..............................................................10

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數(shù)據(jù)治理第9部分：數(shù)據(jù)治理項目驗收測評服務規(guī)范

1范圍

本標準提出了數(shù)據(jù)治理項目驗收測評服務的測評依據(jù)、總體流程、階段劃分，以及

各階段的工作內(nèi)容和具體要求。

本標準適用于第三方測評服務機構(gòu)進行數(shù)據(jù)治理項目驗收測評。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版

本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本文件。

GB/T34960.5-2018信息技術服務治理第5部分：數(shù)據(jù)治理規(guī)范

GB/T25000.51-2016系統(tǒng)與軟件工程系統(tǒng)與軟件質(zhì)量要求和評價(SQuaRE)第51部

分：就緒可用軟件產(chǎn)品(RUSP)的質(zhì)量要求和測試細則

GB/T25000.24-2017系統(tǒng)與軟件工程系統(tǒng)與軟件質(zhì)量要求和評價(SQuaRE)第24部

分：數(shù)據(jù)質(zhì)量測量

T/GDIIA006.05-2023數(shù)據(jù)治理第5部分：數(shù)據(jù)安全治理能力評估規(guī)范

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

測評服務機構(gòu)evaluationserviceorganization

在特定的領域內(nèi)，依據(jù)一定的法規(guī)和標準，提供專業(yè)測評服務的獨立機構(gòu)。

3.2

測評工作組evaluationworkgroup

測評服務機構(gòu)為了評估某個項目、產(chǎn)品或服務而專門成立的工作團隊。

3.3

測評方案evaluationscheme

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測評服務機構(gòu)編制的評估、衡量項目的計劃和框架，用以指導整個測評服務過程。

4測評依據(jù)

數(shù)據(jù)治理項目驗收測評服務的依據(jù)包括但不限于：

a)項目合同及有關技術文件；

b)經(jīng)確認的需求文檔；

c)經(jīng)確認的項目實施方案；

d)國家、行業(yè)和地方的法律法規(guī)中涉及數(shù)據(jù)保護、信息安全等方面的規(guī)定。

5總體流程

數(shù)據(jù)治理項目驗收測評服務的總體流程如下：

a)啟動測評服務：成立測評工作組，制定測評方案；

b)實施驗收測評：按測評方案對數(shù)據(jù)治理項目進行測評；

c)分析與改進：對數(shù)據(jù)治理測評結(jié)果進行分析，根據(jù)分析結(jié)果進行改進；

d)編制測評報告：編寫測評報告，對數(shù)據(jù)治理項目進行全面的評價；

e)測評服務驗收：確認測評服務已經(jīng)按照約定的要求完成。

6測評服務各階段具體要求

6.1啟動測評服務

6.1.1過程

啟動測評服務的過程如下：

a)確定測評目標和范圍：依據(jù)測評服務合同，掌握項目背景，明確數(shù)據(jù)治理項目

驗收測評的目標和范圍；

b)成立測評工作組：指定具備相應的職業(yè)能力和經(jīng)驗的人員為項目負責人，并配

備相關業(yè)務分析、安全測評、系統(tǒng)測試等專業(yè)人員，必要時配備法律和財務專

業(yè)人員；

c)確定驗收測評標準：基于測評依據(jù)確定測評標準，包括測評指標、評價標準和

驗證方法等；

d)制定驗收測評計劃：驗收測評計劃包括任務進度表、任務分配和資源需求等；

e)項目文檔接收：接收項目過程文檔，形成文檔接收清單，登記文檔名稱、版本

號、接收日期和接收人信息；

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6.1.2人員

參與人員包括但不限于：

a)測評工作組人員；

b)被測評項目單位確定的配合人員。

6.1.3技術

采用的技術手段包括但不限于：

a)需求調(diào)研；

b)文檔審查。

6.1.4資源

采用的資源包括但不限于項目實施過程文檔、項目實施合同、項目招投標文檔等。

6.2實施驗收測評

6.2.1過程

實施測評服務的過程如下：

a)項目實施過程評估

1)合同執(zhí)行情況：檢查項目實施過程中是否遵循了項目管理要求，項目時間

節(jié)點、各環(huán)節(jié)的輸出物是否符合合同規(guī)定；

2)項目文檔審查：審查項目文檔的規(guī)范性、完整性，數(shù)據(jù)治理項目文檔審查

要求參考附錄A.1；

b)數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)與制度評估

1)數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)合理性：評價數(shù)據(jù)治理團隊組成是否合理，職責分配是

否明確，溝通協(xié)作機制是否順暢，績效考評機制是否健全；

2)數(shù)據(jù)治理制度完整性：確認是否有完整的數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理政

策、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度、元數(shù)據(jù)管理制度、主數(shù)據(jù)管理制度、數(shù)據(jù)資產(chǎn)管

理制度、數(shù)據(jù)標準制度、數(shù)據(jù)安全制度等；

c)數(shù)據(jù)治理技術評估

1)數(shù)據(jù)治理技術方案：評估數(shù)據(jù)治理項目技術方案是否按合同和招投標文件

要求編制，滿足數(shù)據(jù)治理功能和性能指標要求；

2)數(shù)據(jù)治理質(zhì)量評估：評估數(shù)據(jù)治理項目是否采用了數(shù)據(jù)質(zhì)量治理所要求的

技術，滿足數(shù)據(jù)質(zhì)量方面要求，符合GB/T25000.24-2017的要求；

3)數(shù)據(jù)治理安全評估：評估數(shù)據(jù)治理項目是否采用了數(shù)據(jù)安全治理所要求的

技術，滿足數(shù)據(jù)安全方面要求，符合T/GDIIA006.05-2023的要求；

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d)數(shù)據(jù)治理合規(guī)性評估：評估項目在實施過程中遵守數(shù)據(jù)安全、個人信息保護等

法律法規(guī)和相關政策的要求；

e)系統(tǒng)功能與性能測試：對數(shù)據(jù)治理項目相關系統(tǒng)的功能和性能進行測試，應符

合GB/T25000.51—2016的規(guī)定；

f)數(shù)據(jù)治理效果評估：包括用戶滿意度調(diào)查、業(yè)務價值評估等；

g)數(shù)據(jù)治理可持續(xù)性評估：包括數(shù)據(jù)治理培訓效果、知識庫建設評價、系統(tǒng)運維

工作評價和持續(xù)改進情況等。

6.2.2人員

參與人員包括但不限于：

a)測評工作組人員；

b)被測評項目單位配合人員；

c)測評機構(gòu)的專家組；

d)項目實施團隊。

6.2.3技術

采用技術和方法包括但不限于：

a)代碼檢查法；

b)靜態(tài)結(jié)構(gòu)分析；

c)等價類劃分法；

d)邊界值分析法；

e)因果圖法；

f)邏輯覆蓋法；

g)基本路徑分析法。

6.2.4資源

采用的資源包括但不限于：

a)文檔類資源包括但不限于項目實施過程文檔、項目實施合同、項目招投標文檔

等；

b)工具類資源包括但不限于代碼審查工具、自動化測試工具、性能測試工具、數(shù)

據(jù)分析工具、安全測試工具等。

6.3分析與改進

6.3.1過程

分析與改進服務的過程如下：

a)分析測評結(jié)果：對驗收測評結(jié)果進行分析，識別數(shù)據(jù)治理項目中的問題和不足；

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b)提出改進建議：根據(jù)分析結(jié)果，提出針對性的改進建議，將測評結(jié)果和改進建

議形成清單，提交被測評項目單位、項目實施團隊；

c)制定改進計劃：項目實施團隊根據(jù)反饋的測評結(jié)果和改進建議，制定改進計劃，

提交被測評項目單位確認；

d)實施改進措施：按照改進計劃，實施相應的改進措施，如優(yōu)化流程、調(diào)整組織

結(jié)構(gòu)、升級技術方案等；

e)跟蹤改進效果：在實施改進措施后，測評服務機構(gòu)對已提出整改要求進行跟蹤

確認，確保整改措施得以有效執(zhí)行，直至數(shù)據(jù)治理項目達到項目要求；

f)確認測評結(jié)論：驗收測評工作組向被測評項目單位、項目實施單位或有關部門

匯報測評結(jié)論，若測評結(jié)論為不通過，則需進行整改并重新測評直至通過。

6.3.2人員

參與人員包括但不限于：

a)測評工作組人員；

b)被測評項目單位配合人員、主管領導；

c)項目實施團隊。

6.3.3技術

采用的技術包括但不限于：

a)數(shù)據(jù)分析技術；

b)數(shù)據(jù)可視化技術；

c)比較分析技術；

d)關聯(lián)分析技術；

e)預測分析技術；

f)缺陷跟蹤技術。

6.3.4資源

采用的資源包括但不限于：

a)文檔類資源包括但不限于項目實施過程文檔、項目實施合同、項目招投標文檔

等；

b)工具類資源包括但不限于自動化測試工具、缺陷管理系統(tǒng)、版本控制系統(tǒng)、文

檔管理工具、項目管理工具等。

6.4編制測評報告

6.4.1過程

編制測評報告的過程如下：

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a)編寫報告初稿：根據(jù)驗收測評結(jié)論，按數(shù)據(jù)治理項目測評報告要求編寫測評報

告初稿，參考附錄表A.2；

b)內(nèi)部評審：在完成報告初稿后，組織內(nèi)部評審，確保報告內(nèi)容的準確性和完整

性；

c)修改和完善報告：根據(jù)內(nèi)部評審的意見和建議，修改和完善測評報告，確保報

告內(nèi)容清晰、結(jié)構(gòu)合理、語言規(guī)范；

d)客戶溝通：在報告完成后，與被測評項目單位進行溝通，解釋測評報告的主要

內(nèi)容和結(jié)論，必要時可征求項目實施團隊的意見；

e)出具正式報告：在完成上述工作后，出具正式的驗收測評報告，報告應包括封

面、目錄、正文、附件等部分，按照約定的格式和風格進行排版和印刷，提交

至被測評項目單位。

6.4.2人員

參與人員包括但不限于：

a)測評工作組人員；

b)測評服務機構(gòu)質(zhì)量管理人員；

c)被測評項目單位配合人員；

d)項目實施團隊。

6.4.3技術

采用的技術包括但不限于：

a)數(shù)據(jù)分析技術；

b)數(shù)據(jù)可視化技術。

6.4.4資源

采用的資源包括但不限于：

a)文檔類資源包括但不限于項目實施過程文檔、項目實施合同、項目招投標文檔

等；

b)工具類資源包括但不限于版本控制系統(tǒng)、文檔管理工具等。

6.5測評服務驗收

6.5.1過程

測評服務驗收的過程如下：

a)匯總服務成果：對所有服務過程記錄和成果文檔進行整理和分類；

b)歸檔裝訂成冊：將整理好的所有文檔裝訂成冊以便存檔和查閱；

c)提交驗收申請：測評服務機構(gòu)向被測評項目單位提交驗收申請，并附文檔清單；

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d)組織驗收：采取單獨組織服務驗收方式；

e)交接服務成果：測評服務成果由被測評項目單位清點和簽收；

f)測評服務合同結(jié)算：按流程完成測評服務合同結(jié)算工作。

6.5.2人員

參與人員包括但不限于：

a)測評工作組人員；

b)驗收測評機構(gòu)代表；

c)驗收專家組；

d)被測評項目單位配合人員。

6.5.3技術

采用的技術包括但不限于：

a)文檔評審技術；

b)過程審計技術。

6.5.4資源

資源包括但不限于項目實施過程文檔、項目實施合同、項目招投標文檔、驗收測評

報告等。

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附錄A

（資料性附錄）

A.1數(shù)據(jù)治理項目文檔審查要求

文檔類型審查要求

需求文檔審查需求文檔的完整性、準確性和一致性。需求文檔應詳細列出項目的

所有需求，包括功能需求、性能需求、安全需求等，需求文檔應與其他

文檔保持一致，無矛盾或沖突。

設計文檔審查設計文檔的完整性、正確性和可行性。設計文檔應該詳細描述項目

的架構(gòu)設計、數(shù)據(jù)模型設計、接口設計等，設計文檔須全面覆蓋需求文

檔中的要求，設計文檔應符合相關的技術標準和規(guī)范，能夠?qū)嶋H地被開

發(fā)和實施。

制度文檔審查制度文檔是否覆蓋數(shù)據(jù)治理的所有關鍵環(huán)節(jié)，制度文檔之間的內(nèi)容

和規(guī)定須保持一致，避免出現(xiàn)相互矛盾，制度文檔須符合相關法律法規(guī)

和標準的要求，并支持內(nèi)外部審計活動。

測試報告審查測試報告的完整性、準確性和有效性。測試報告應詳細記錄所有的

測試活動，準確地反映項目的實際性能和質(zhì)量問題。

用戶手冊審查用戶手冊的完整性、準確性和易用性。用戶手冊應詳細描述操作步

驟、注意事項、常見問題解答等，使用清晰易懂的語言，方便用戶閱讀

和理解。

項目進度報告審查項目進度報告的準確性、及時性和完整性。項目進度報告應詳細記

錄項目的實際進度，包括任務的完成情況、問題的解決情況、風險的應

對情況等。

項目變更文檔審查項目變更文檔的完整性、準確性和及時性。項目變更文檔應詳細記

錄項目的所有變更，包括變更的原因、變更的內(nèi)容、變更的影響等。

培訓記錄審查培訓記錄是否提供關于數(shù)據(jù)治理原則、流程和最佳實踐的培訓材

料。

A.2數(shù)據(jù)治理項目驗收測評報告要求

a)項目相關方信息：建設單位、承建單位、監(jiān)理單位（若有）；

b)文檔版本信息：文檔名稱、版本號、修訂記錄；

c)項目概述：簡要介紹項目的背景、目標、范圍和主要成果；

d)驗收標準：列出驗收所依據(jù)的具體標準；

e)測評環(huán)境：測評進行的環(huán)境，包括軟硬件環(huán)境、系統(tǒng)版本、網(wǎng)絡環(huán)境、測評工

具等；

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f)測評過程：說明驗收測評的實施步驟；

g)測評內(nèi)容：包括數(shù)據(jù)治理實施過程評估、數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)和制度評估、數(shù)據(jù)

治理技術評估、系統(tǒng)功能與性能測試、數(shù)據(jù)治理合規(guī)性評估、數(shù)據(jù)治理效果評

估、數(shù)據(jù)治理可持續(xù)性評估的詳細情況；

h)問題與風險：列出在驗收過程中發(fā)現(xiàn)的主要問題、潛在風險以及對應的解決方

案或緩解措施；

i)測評結(jié)論：基于測評結(jié)果和項目實際情況，給出測評結(jié)論、遺留問題、改進建

議等；

j)人員簽名：測評工作人員、測評工作組負責人、測評服務機構(gòu)授權代表簽名；

k)簽署日期：報告正式簽署日期。

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參考文獻

[1]GB/T36073-2018數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型

[2]GB/T25000.51—2016系統(tǒng)與軟件工程系統(tǒng)與軟件質(zhì)量要求和評價(SQuaRE)第51

部分：就緒可用軟件產(chǎn)品(RUSP)的質(zhì)量要求和測試細則

[3]GB/T25000.24—2017系統(tǒng)與軟件工程系統(tǒng)與軟件質(zhì)量要求和評價(SQuaRE)第24

部分：數(shù)據(jù)質(zhì)量測量

[4]中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法（2021）

[5]中華人民共和國個人信息保護法（2021）

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團體標準《數(shù)據(jù)治理第9部分：

數(shù)據(jù)治理項目驗收測評服務規(guī)范》編制說明

一、工作簡況

一）項目背景

2023年12月，國家數(shù)據(jù)局等17部門聯(lián)合印發(fā)《“數(shù)據(jù)要素×”三

年行動計劃（2024—2026年）》，以推動數(shù)據(jù)要素高水平應用為主線，

以推進數(shù)據(jù)要素協(xié)同優(yōu)化、復用增效、融合創(chuàng)新作用發(fā)揮為重點，強

化場景需求牽引，帶動數(shù)據(jù)要素高質(zhì)量供給、合規(guī)高效流通，培育新

產(chǎn)業(yè)、新模式、新動能，充分實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素價值，為推動高質(zhì)量發(fā)展、

推進中國式現(xiàn)代化提供有力支撐。在政策引導和大力支持下，數(shù)據(jù)治

理類項目將快速增長。

與傳統(tǒng)的信息化項目相比，數(shù)據(jù)治理類項目的驗收測評，既有共

性也有差異。共性方面，都需要確保項目成果與預先設定的目標和需

求相符，都需按照國家及行業(yè)相關標準規(guī)范進行驗收，驗收過程中都

要求提供完整的項目文檔，都需要對實際運行中的業(yè)務流程進行驗證；

差異性方面，數(shù)據(jù)治理項目的驗收重點在于數(shù)據(jù)的生命周期管理，需

要特別關注數(shù)據(jù)質(zhì)量和可用性，在處理個人信息、敏感信息時，需嚴

格遵守《密碼法》、《數(shù)據(jù)安全法》、《個人信息保護法》等相關法

律法規(guī)，格外重視隱私保護和合規(guī)方面的實施情況。另外，數(shù)據(jù)治理

是一個長期過程，因此驗收可能不僅僅看一次性交付的產(chǎn)品或服務，

還要考察所建立的治理體系能否持續(xù)有效地支持企業(yè)或組織的數(shù)據(jù)戰(zhàn)

略，并有相應的機制保障治理活動的持續(xù)進行。

由于數(shù)據(jù)治理項目不同于傳統(tǒng)的應用軟件開發(fā)項目，第三方驗收

測評機構(gòu)在進行數(shù)據(jù)治理項目驗收測評過程中存在如下問題：

1.缺乏統(tǒng)一標準。目前尚無統(tǒng)一的數(shù)據(jù)治理項目驗收測評標準，

驗收測評機構(gòu)的服務工作項、服務要求、成果物不夠規(guī)范，導致驗收

測評結(jié)果存在主觀性和差異性；

2.測評服務啟動階段。測評方案缺乏針對性，未結(jié)合數(shù)據(jù)治理

項目的特點提出測評指標，缺乏數(shù)據(jù)質(zhì)量提升、數(shù)據(jù)安全防護增強、

合規(guī)性改善等軟性指標；

3.測評服務執(zhí)行階段。未結(jié)合數(shù)據(jù)治理項目的特點，針對數(shù)據(jù)

準確性、一致性、時效性、完整性、合規(guī)性等質(zhì)量問題和安全問題進

行專項測評。

4.測評服務交付階段。在測評報告中，對發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)治理問題

缺乏分析，未能提出持續(xù)性改進建議。

編制本標準的目的是對數(shù)據(jù)治理項目驗收測評提出規(guī)范，提升數(shù)

據(jù)資產(chǎn)管理水平。

編制本標準的意義是貫徹落實國家、省、市關于構(gòu)建數(shù)據(jù)要素市

場相關政策要求，明確數(shù)據(jù)治理項目驗收測評的流程和規(guī)范，促進以

數(shù)據(jù)為關鍵要素的數(shù)字經(jīng)濟的健康發(fā)展。

二）任務來源

為規(guī)范數(shù)據(jù)治理類項目實施，廣州賽寶聯(lián)睿信息科技有限公司與

聯(lián)通（廣東）產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)有限公司聯(lián)合發(fā)起了《數(shù)據(jù)治理第9部分：

數(shù)據(jù)治理項目驗收測評服務規(guī)范》團體標準，并邀請中國聯(lián)合網(wǎng)絡通

信有限公司廣東省分公司、深圳云塔信息技術有限公司、廣東數(shù)字政

府研究院、工業(yè)和信息化部電子第五研究所、廣州賽西標準檢測研究

院有限公司等企業(yè)共同參與編制。

1.3、主要起草單位

本標準主要起草單位：廣州賽寶聯(lián)睿信息科技有限公司、聯(lián)通（

廣東）產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)有限公司、中國聯(lián)合網(wǎng)絡通信有限公司廣東省分公

司、深圳云塔信息技術有限公司、廣東數(shù)字政府研究院、工業(yè)和信息

化部電子第五研究所、廣州賽西標準檢測研究院有限公司。

1.4、主要工作過程

2024年1月31日，廣東省信息協(xié)會組織團體標準委員會召開會議，

確定《數(shù)據(jù)治理第9部分：數(shù)據(jù)治理項目驗收測評服務規(guī)范》提案和

立項。

2024年2月2日，標準編制組成立。

2024年3月4日，編制組在聯(lián)通產(chǎn)互公司集中召開編制會議，討論

標準初稿內(nèi)容，形成修改意見。

2024年3月20日，標準編制組完成標準初稿編制，提交廣東省信

息協(xié)會，協(xié)會組織相關專家評審。

2023年4月19日，協(xié)會在匯德國際大廈1305廣州賽寶聯(lián)睿公司會

議室組織召開專家評審會，專家組同意通過評審。

接下來，協(xié)會將組織召開團標委的專家審定會，做好發(fā)布該項團

體標準的相關工作。

二、標準編制原則和主要內(nèi)容的論據(jù)及解決的主要問題

2.1、編制原則

a）全面性原則：本標準在編制過程中充分考慮了標準的全面性，

保證能夠覆蓋到數(shù)據(jù)治理項目驗收測評過程的各個方面，保證內(nèi)容的

完備性。

b）實用性原則：本標準充分考慮了數(shù)據(jù)治理項目驗收測評過程的實

際需求，保證驗收測評操作過程和內(nèi)容的實用性。

c）創(chuàng)新性原則：本標準從人員、過程、技術、資源四個維度提出

規(guī)范要求，有一定的創(chuàng)新性。

2.2、文檔結(jié)構(gòu)

本標準提出了數(shù)據(jù)治理項目驗收測評服務的測評依據(jù)、總體流程、

階段劃分，以及各階段的工作內(nèi)容和具體要求。

2.3、整體格式

整體格式根據(jù)GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化

文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的相關要求，對本標準的各要素進行編寫和

排版。

2.4、標準名稱英文翻譯

DataGovernancePart9：Acceptanceandevaluation

servicespecificationofdatagovernanceprojects

2.5、術語和定義

術語和定義中所列的術語的英文翻譯，根據(jù)團體標準編寫規(guī)范對

術語的要求，如有類似術語的標準，參考了其