中國石化安全風(fēng)險(xiǎn)評估指導(dǎo)意見

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《2《中國石化安全風(fēng)險(xiǎn)評估指導(dǎo)意見》》

1總則

l.i為落實(shí)《中國石化生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查管理雙

重預(yù)防機(jī)制管理規(guī)定》風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的相關(guān)要求，規(guī)范運(yùn)用安

全風(fēng)險(xiǎn)矩陣和風(fēng)險(xiǎn)評估工具，開展安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評價(jià)，建

立安全風(fēng)險(xiǎn)清單，特制定本指導(dǎo)意見。

1.2各單位應(yīng)按照自下而上開展全業(yè)務(wù)、全流程的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、

分析和評價(jià)，逐級(jí)建立基層單位、二級(jí)單位、企業(yè)和集團(tuán)公司四個(gè)層

級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)清單。2中國石化安全風(fēng)險(xiǎn)矩陣

2.1中國石化安全風(fēng)險(xiǎn)矩陣（見附件1）是安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)量化的

評估工具，規(guī)定了中國石化安全風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則和各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的最低安全

要求。

2.2在開展風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的過程中，應(yīng)統(tǒng)一運(yùn)用中國石化

安全風(fēng)險(xiǎn)矩陣，評估風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)值。

2.3運(yùn)用中國石化安全風(fēng)險(xiǎn)矩陣評估最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，應(yīng)考慮已

采取的有效安全措施，評估剩余風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3安全風(fēng)險(xiǎn)評估工具選擇

3.1各級(jí)單位應(yīng)根據(jù)專業(yè)力量、分析對象的特點(diǎn)、后果發(fā)生的嚴(yán)

重性與可能性以及風(fēng)險(xiǎn)清單的管控級(jí)別，選擇不同的風(fēng)險(xiǎn)評估工具。

推薦的風(fēng)險(xiǎn)評估工具見附件2o

3.2為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評估的可靠性數(shù)據(jù)、模型、工具和風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，企

業(yè)應(yīng)利用中國石化安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理平臺(tái)（phams）開展hazop分析、

保護(hù)層頻率量化分析（halopa）、安全儀表完整性等級(jí)評估（sil）、風(fēng)

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險(xiǎn)等級(jí)評估、風(fēng)險(xiǎn)管控行動(dòng)模型（bow-tie）分析。4安全風(fēng)險(xiǎn)清單建

立流程和評估要求4.1識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)包括以下內(nèi)容：

4.1.1識(shí)別發(fā)生的原因；

4.1.2可能導(dǎo)致的后果；

4.1.3針對該風(fēng)險(xiǎn)已采取的安全保護(hù)措施（包括工程措施和管理

措施）;

4.1.4存在的缺陷或者導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)的隱患等。

4.2識(shí)別評估的安全風(fēng)險(xiǎn)滿足以下條件之一，原則上應(yīng)列入各級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)清單（清單建立流程見附件3）

4.2.1按照alarp原則（最低合理可行）確定為需進(jìn)一步降低的一

般風(fēng)險(xiǎn)；

4.2.2后果等級(jí)為f、g的風(fēng)險(xiǎn)

4.2.3較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色區(qū)）和重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色區(qū)）。

4.3基層單位

4.3.1基層單位主要負(fù)責(zé)辨識(shí)潛在的危（wei）險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)（也

稱為潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件），建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并上報(bào)二級(jí)單位。

4.3.2基層單位應(yīng)對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)初步評估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（定性）4.4

二級(jí)單位

4.4.1二級(jí)單位負(fù)責(zé)指導(dǎo)基層單位開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，管理審核基層

單位上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合二級(jí)單位識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，建立二級(jí)單位安全風(fēng)

險(xiǎn)清單，并上報(bào)企業(yè)。

4.4.2列入二級(jí)單位安全風(fēng)險(xiǎn)清單中的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)確定風(fēng)險(xiǎn)

等

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級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)值。

4.4.3滿足以下條件之一的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對后果的發(fā)生頻率進(jìn)行量化

評估:

443.1后果嚴(yán)重性等級(jí)為d級(jí)及以上。

4.4.3.2可能性等級(jí)27級(jí)（即發(fā)生頻率—1次/年）。

4.4.4頻率量化評估方法可采用保護(hù)層頻率量化方法（haloap）、

故障樹分析或者其他頻率量化方法等。

4.5企業(yè)

4.5.1企業(yè)各管理部門應(yīng)按照專業(yè)分類負(fù)責(zé)對二級(jí)單位上報(bào)的風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)行管理審核，并結(jié)合分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)識(shí)別的安全風(fēng)險(xiǎn)，確定列入

企業(yè)層級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)值，形成各管理部門的初始安

全風(fēng)險(xiǎn)清單。

4.5.2企業(yè)安全部門應(yīng)當(dāng)組織生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、工程等相關(guān)專

業(yè)管理人員，審核各管理部門的風(fēng)險(xiǎn)清單，匯總形成企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)清單。

4.5.3企業(yè)安全部門應(yīng)將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)清單分解落實(shí)到相關(guān)管理部

門，各管理部門要結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分解情況完善形成部門的風(fēng)險(xiǎn)清單。5重

大風(fēng)險(xiǎn)清單建議和評估要求5.1企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)

5.1.1企業(yè)安全部門應(yīng)組織各管理部門從企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)清單中推

薦企業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)企業(yè)hsse委員會(huì)審核。滿足以下條件之一

的可列入企業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)

5.1.1.1風(fēng)險(xiǎn)值240的重大風(fēng)險(xiǎn)。

5.1.1.2后果嚴(yán)重性等級(jí)為e、f、g的較大風(fēng)險(xiǎn)。

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5.1.13企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注后果嚴(yán)重性等級(jí)為f、g的普通風(fēng)險(xiǎn)。

5.1.2企業(yè)esse委員會(huì)負(fù)責(zé)審核企業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)管

控責(zé)任人。

5.1.3企業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)一步開展以下評估工作：

513.1涉及危(wei)險(xiǎn)化學(xué)品泄漏、火災(zāi)爆炸，且后果嚴(yán)重性等

級(jí)為e、f、g的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)開展后果影響分析(oea),對安全影響進(jìn)行

量化評估。評估可采用工程化模型方法或者計(jì)算流體動(dòng)力學(xué)方法

(ofd)o

5.1.3.2每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采用風(fēng)險(xiǎn)管控行動(dòng)模型(bow-tie)進(jìn)行分析,

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確關(guān)鍵行動(dòng)和任務(wù)。

5.1.3.3形成企業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評估報(bào)告。

5.1.4滿足風(fēng)險(xiǎn)值240且后果嚴(yán)重性等級(jí)為e、f、g的企業(yè)重大

安全風(fēng)險(xiǎn)可推薦為集團(tuán)公司重大安全風(fēng)險(xiǎn)。

5.2集團(tuán)公司

5.2.1安全監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)會(huì)同各事業(yè)部和專業(yè)公司對企業(yè)推薦上報(bào)

的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核，并結(jié)合專業(yè)板塊識(shí)別的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和集團(tuán)公

司重點(diǎn)關(guān)注的后果嚴(yán)重性等級(jí)為f、g的普通和較大風(fēng)險(xiǎn)，確定集團(tuán)

公司重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控指導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任部門，報(bào)集團(tuán)公司

hsse委員會(huì)。

5.2.2集團(tuán)公司hsse委員會(huì)負(fù)責(zé)審核確認(rèn)集團(tuán)公司重大安全風(fēng)險(xiǎn)

清單。

5.2.3集團(tuán)公司重大安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)一步開展以下工作

5.2.3.1青島安全工程研究院負(fù)責(zé)定量風(fēng)險(xiǎn)評估(qra)，進(jìn)一步量

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化后果嚴(yán)重性和發(fā)生頻率、評估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

523.2相關(guān)企業(yè)應(yīng)在事業(yè)部的指導(dǎo)下，進(jìn)一步細(xì)化措施，完善應(yīng)

急預(yù)案并組織演練。6風(fēng)險(xiǎn)措施及風(fēng)險(xiǎn)值確定6.1風(fēng)險(xiǎn)措施制定要求

6.1.1列入風(fēng)險(xiǎn)清單的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)降低的管控措施。

6.1.2風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)當(dāng)按照工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防

護(hù)和應(yīng)急響應(yīng)的順序確定。

6.1.3各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)至少滿足中國石化安全風(fēng)險(xiǎn)矩陣中規(guī)定的最低安

全要求。危（wei）險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存裝置（設(shè)施）還應(yīng)當(dāng)滿足國

家或者地區(qū)個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。

6.2風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算

6.2.1識(shí)別對象整體風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算。

621.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對象可以為一個(gè)裝置、單元、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或

者工程。

G2.1.2識(shí)別對象惟獨(dú)單一風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)值即為本對象

的風(fēng)險(xiǎn)大小。識(shí)別對■象涉及多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其整體風(fēng)險(xiǎn)大小可采用頻率

積累法計(jì)算，具體計(jì)算方法見附件6o

6.2.2總風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算。風(fēng)險(xiǎn)總值以風(fēng)險(xiǎn)清單為基礎(chǔ)計(jì)算，各級(jí)單

位風(fēng)險(xiǎn)清單累加值即為本單位的總風(fēng)險(xiǎn)值。7附件

7.1中國石化安全風(fēng)險(xiǎn)矩陣7.2中國石化各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評估工具7.3

各層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)清單建立流程7.4風(fēng)險(xiǎn)管控行動(dòng)模型（bowtie）7.5保護(hù)層

頻率量化方法（halopa7.6識(shí)別對象整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算方法

第二篇：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估指導(dǎo)意見浙江轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)

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險(xiǎn)評估指導(dǎo)意見（試行）

一、為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估工作，充分發(fā)揮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的

作用，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，特制定本指導(dǎo)意見。

一、本指導(dǎo)意見所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括轄內(nèi)政策性銀行、國有

商業(yè)銀行、股分制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)、郵

政儲(chǔ)蓄銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱“銀行”）o

三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估是指銀行通過采取一定的方法和程序，識(shí)別各

種合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)概率和可能帶來的負(fù)面影響，根據(jù)自身承受風(fēng)

險(xiǎn)的能力，確定風(fēng)險(xiǎn)消減和控制等級(jí)，提出并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)消減對策

和措施予以糾正的管理工作。

四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的目標(biāo)是。確保董（理）事會(huì)、高級(jí)管理層全

面、及時(shí)了解系統(tǒng)內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，以使合規(guī)缺陷得到有效解決，并

持續(xù)改進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估分自我評估、專項(xiàng)評估和年度評估。

銀行各業(yè)務(wù)條線應(yīng)根據(jù)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則更新情況及本機(jī)構(gòu)（部

門）業(yè)務(wù)開展實(shí)際，適時(shí)組織開展自我評估。銀行合規(guī)部門應(yīng)組織對

新的政策和程序、新產(chǎn)品開辟或者新業(yè)務(wù)方式的開展、新客戶關(guān)系的

建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)

行專項(xiàng)評估。

對違規(guī)事件發(fā)生較多的機(jī)構(gòu)（部門）、業(yè)務(wù)（條線）或者時(shí)

間階段，應(yīng)進(jìn)行特殊專項(xiàng)評估。

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銀行董（理）事會(huì)或者高管層應(yīng)根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜性、內(nèi)

部控制等實(shí)際，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的重點(diǎn)、范圍和頻率，但至少應(yīng)

每年進(jìn)行一次全面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估。

六、在董（理）事會(huì)和高管層領(lǐng)導(dǎo)下，銀行合規(guī)負(fù)責(zé)人牽頭組織、

合規(guī)管理部門和內(nèi)審部門具體實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估O必要時(shí)，可禮聘外

部中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。合規(guī)管理部門與內(nèi)審部門及其他部門應(yīng)加強(qiáng)溝

通協(xié)調(diào)，建立信息共享機(jī)制，并與內(nèi)部審計(jì)工作有

機(jī)結(jié)合起來。

七、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)堅(jiān)持獨(dú)立、客觀的原則，并遵守誠實(shí)、

樸重、公正的職業(yè)操守。

八、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的依據(jù)是法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，包括合用于銀行

業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及規(guī)范性文件、自

律性組織制定的行業(yè)準(zhǔn)則等。

九、銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估人員的權(quán)利和義務(wù)，保障合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

評估人員為履行職責(zé)，能夠獲取所需的任何記錄和檔案材料等信息，

并能與任何員工進(jìn)行接觸和溝通。

十、銀行應(yīng)對任何可能帶來合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理和經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

評估，并納入年度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估事項(xiàng)包括但不限于：

（一）僅限于法人機(jī)構(gòu)，由內(nèi)審部門實(shí)施評估的事項(xiàng)。

1.合規(guī)文件完各性。是否制定合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指

南，合規(guī)政策是否明確合用范圍、合規(guī)管理目標(biāo)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

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和報(bào)告路線等內(nèi)容，是否寫明所有員工有責(zé)任知悉和遵循的法規(guī)要

求，合規(guī)管理程序和合規(guī)指南是否在合規(guī)政策、合規(guī)管理操作規(guī)程和

員工行為守則中體現(xiàn)；是否明確合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南

的定期審閱頻率，是否定期審閱、修改、完善合規(guī)文件，以確保其符

合業(yè)務(wù)需要及法律規(guī)則要求C

（二）同時(shí)合用于法人、分支機(jī)構(gòu)，由內(nèi)審部門實(shí)施評估的

事項(xiàng)。

2.合規(guī)職能適當(dāng)性。是否建立與經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模

相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系，是否建立涵蓋本系統(tǒng)所有基層營'業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

和部門的合規(guī)管理隊(duì)伍，并由具備必要資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)，專業(yè)水平和個(gè)人

素質(zhì)較好的人員承擔(dān)合規(guī)管理工作；合規(guī)管理部門定位是否準(zhǔn)確，合

規(guī)管理職能是否適當(dāng)，合規(guī)管理崗位職責(zé)是否明確，合規(guī)管理人員履

職是否到位；是否建立合規(guī)績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度，

二項(xiàng)制度內(nèi)容是否恰當(dāng)、合理，對合規(guī)管理人員及員工的合規(guī)績效考

核權(quán)重是否適當(dāng)，是否體現(xiàn)了倡導(dǎo)合規(guī)、懲罰違規(guī)、舉報(bào)有功的價(jià)值

觀念。

（三）同時(shí)合用于法人、分支機(jī)構(gòu)，分別由各機(jī)構(gòu)（部門）、

內(nèi)審部門評估的事項(xiàng)。

3.合規(guī)管理有效性。是否通過各種渠道密切關(guān)注、跟蹤外部法律、

規(guī)則的最新發(fā)展，是否建立本系統(tǒng)、本條線的外部法律規(guī)則庫，是否

明確并落實(shí)本系統(tǒng)、本條線外部法律規(guī)則庫的維護(hù)、更新人員及職責(zé)，

外部法律規(guī)則庫是否完整、適時(shí)；各機(jī)構(gòu)（部門）是否定期向合規(guī)部

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門備案本機(jī)構(gòu)（條線）外部法律規(guī)則庫，合規(guī)部門是否定期更新本系

統(tǒng)的法律規(guī)則庫；合規(guī)管理部門是否根據(jù)外部法律規(guī)則更新情況，及

時(shí)有效識(shí)別并評估增量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（即外部法律、規(guī)則、準(zhǔn)則最新賦予

銀行的合規(guī)要求），及時(shí)組織制定完善規(guī)章制度或者采取其他有效措

施予以化解，各機(jī)構(gòu)（部門）是否根據(jù)外部法律規(guī)則庫，對照現(xiàn)有

規(guī)章制度，排查存量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并予以化解；合規(guī)管理部門是否及時(shí)、

有效掌握各機(jī)構(gòu)（部門）的合規(guī)要求操縱情況，定期向高管層、上

級(jí)行或者董（理）事

會(huì)報(bào)送合規(guī)報(bào)告。

（四）同時(shí)合用于法人、分支機(jī)構(gòu)，并由合規(guī)部門實(shí)施評估

的事項(xiàng)。

4.業(yè)務(wù)管理合規(guī)性。各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理政策、制度和操作程序是否存

在合規(guī)缺陷，是否與外部法律、規(guī)則和準(zhǔn)則保持一致；是否根據(jù)外部

法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化及時(shí)修訂、完善業(yè)務(wù)管理政策、制度和操作

程序，以確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理政策、制度和操作要求符合相關(guān)法律、規(guī)

則和準(zhǔn)則的要求；各項(xiàng)管理政策、制度和操作程序與現(xiàn)行外部法律、

規(guī)則和準(zhǔn)則不一致時(shí)，是否按照現(xiàn)行法律、

規(guī)則、準(zhǔn)則執(zhí)行。

5.經(jīng)營活動(dòng)合規(guī)性。是否按照外部法律、規(guī)則和準(zhǔn)則等規(guī)定落實(shí)

工作，各項(xiàng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的貫徹、執(zhí)行是否到位；是否針對法外

部律、規(guī)則和準(zhǔn)則等新規(guī)定對業(yè)務(wù)操作的影響制定適當(dāng)?shù)目刂拼胧?/p>

以確保業(yè)務(wù)操作符合外部法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求；執(zhí)行外部法律、

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規(guī)則和準(zhǔn)則是否嚴(yán)格，是否存在有章不循?、違規(guī)

操作問題。

6.創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)性。新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開辟、新營銷方式的采用

是否經(jīng)合規(guī)性審核和測試；新業(yè)務(wù)的開展、新一業(yè)務(wù)關(guān)系的建立，或者

客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化是否給銀行經(jīng)營帶來合規(guī)

風(fēng)險(xiǎn)。

7.問題處谿妥善性。是否分別就內(nèi)、外部審計(jì)、合規(guī)專項(xiàng)檢查和

監(jiān)管現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)缺陷和問題進(jìn)行專題研究，并及時(shí)制定整

改計(jì)劃或者方案，整改計(jì)劃或者方案是否按規(guī)定報(bào)送高管層、上級(jí)行

合規(guī)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)；各項(xiàng)整改措施是否落實(shí)，合規(guī)缺陷和問題

是否得到及時(shí)、有效彌補(bǔ)和糾正，是否存在整改不力問題；是否按

照合規(guī)問責(zé)制度和程序，對違反合規(guī)管理規(guī)定的責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處

理，并記錄、報(bào)告合規(guī)缺陷和問題的改進(jìn)、問責(zé)

情況。

十一、銀行應(yīng)加強(qiáng)研究識(shí)別、量化、監(jiān)測和評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的方法

和途徑，探索建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)體系和評估模型，采取系統(tǒng)化和

規(guī)范化的方法，科學(xué)評估銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估除采用查閱

有關(guān)憑證資料、問洵有關(guān)人員等基本方法外，還包含并不限于以下方

法：

（一）運(yùn)行指標(biāo)分析。通過采集或者篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題

的數(shù)據(jù)，如，差錯(cuò)、事故增長數(shù)，消費(fèi)者投訴增長數(shù)，高風(fēng)險(xiǎn)客戶

開戶增長數(shù)，異常交易或者支付活動(dòng)等設(shè)計(jì)運(yùn)行指標(biāo)，并運(yùn)用這些

計(jì)量方法

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加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評估。

（二）符合性測試。通過實(shí)施充分和有代表性的合規(guī)性檢測，如，

對重要業(yè)務(wù)、典型業(yè)務(wù)或者新業(yè)務(wù)的處理程序進(jìn)行問卷調(diào)查、現(xiàn)場審

核等，測試法律、規(guī)則、準(zhǔn)則在業(yè)務(wù)活動(dòng)中的貫徹執(zhí)行情況，確認(rèn)

風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的操作是否符合規(guī)定C

（三）定性與定量相結(jié)合。通過對有關(guān)數(shù)據(jù)和運(yùn)行指標(biāo)，以及現(xiàn)

實(shí)或者潛在的合規(guī)缺陷和違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行定性、定量分析，識(shí)別、計(jì)量、

監(jiān)測和評估涵蓋銀行各類產(chǎn)品和各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）定期檢查與綜合評估相結(jié)合。通過對合規(guī)遵守情況實(shí)施按

月、按季的專項(xiàng)合規(guī)檢查，如，定期對客戶開戶情況、監(jiān)管意見的落

實(shí)整改情況等進(jìn)行的合規(guī)檢查，結(jié)合每年至少一次的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，

從而得出一份有效合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。十

二、銀行應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的制度化、規(guī)范化建設(shè)，建立合規(guī)

風(fēng)險(xiǎn)評估操作流程，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估工作程序，著力提

高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的有效性。

年度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估程序普通包括評估準(zhǔn)備、評估實(shí)施、評估

報(bào)告等三個(gè)步驟。

（一）評估準(zhǔn)備。

1.組成評估組。評估組成員應(yīng)能全面、正確理解法律、規(guī)則、準(zhǔn)

則及其對銀行經(jīng)營活動(dòng)的影響，熟悉銀行業(yè)務(wù)，具有良好的品質(zhì)、溝

通能力和分析判斷能力。除禮聘外部中介機(jī)構(gòu)外，評估組負(fù)責(zé)人普通

由合規(guī)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，評估組成員由合規(guī)部門和內(nèi)審部門人員組成，必

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要時(shí)，可抽調(diào)其他部門符合條件的人員參預(yù)評估

工作。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估人員應(yīng)注意積累合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管

理資料，積極參加專業(yè)技能培訓(xùn)，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、監(jiān)測、計(jì)量

和控制等管理能力；持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最近發(fā)展，正確理

解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神C

2制定評估實(shí)施方案。明確評估目的、進(jìn)程、內(nèi)容、范圍和要求，

并確定評估的重點(diǎn)領(lǐng)域和深入程度。

3.準(zhǔn)備必要的工作文件。主要包括擬定測試問卷，確定抽樣比例

和范圍，采集評估期內(nèi)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估相關(guān)的文件及記錄

等。

采集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，如消費(fèi)者投訴的增長

數(shù)、異常交易、媒體負(fù)面評價(jià)、敗訴情況等。保持與外部審計(jì)部門及

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作聯(lián)系，閱讀、研究評估期內(nèi)的所有審計(jì)報(bào)告和監(jiān)管意

見，審核審計(jì)意見和監(jiān)管要求的

落實(shí)情況。

（二）評估實(shí)施。

實(shí)施有代表性的合規(guī)測試，特殊是通過現(xiàn)場問詢、審核各項(xiàng)政策

和程序的合規(guī)性，以發(fā)現(xiàn)政策和程序存在的合規(guī)性缺陷，并

記錄測試情況。主動(dòng)與相關(guān)人員進(jìn)行接觸、溝通，盡可能多地獲

取與銀行經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息和資料，對相關(guān)信息、資料進(jìn)

行梳理、篩選、歸類、分析，并記錄有關(guān)情況。

對預(yù)示潛在合規(guī)問題的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)和分析，并予以記

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錄。

測試、檢查、分析結(jié)果為滿意的，復(fù)制相關(guān)左證材料留檔；若初

步發(fā)現(xiàn)問題的，詳細(xì)記錄相關(guān)問題，并開展進(jìn)一步的核實(shí)、

調(diào)查。

（三）評估報(bào)告。

評估組根據(jù)評估實(shí)施情況，撰寫評估報(bào)告。評估報(bào)告主要內(nèi)容：

評估開展情況、報(bào)告期內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況及變化；已經(jīng)識(shí)別的違規(guī)事件

和合規(guī)缺陷；已經(jīng)采取或者建議采取的糾正措施等。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)

告要量化銀行因政策、制度、程序及客戶、產(chǎn)品、服務(wù)所引起的合

規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，量化特定的機(jī)構(gòu)（部門）、業(yè)務(wù)（條線）或者經(jīng)營活動(dòng)的風(fēng)

險(xiǎn)暴露，形成對風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的明確評

估結(jié)果。

十三、銀行可根據(jù)自身實(shí)際和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理需要，按照“持續(xù)關(guān)

注、點(diǎn)面結(jié)合、有所側(cè)重”的原則，確定每次評估的重點(diǎn)、范圍、內(nèi)

容和程序，注重發(fā)揮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的作用。十

四、銀行應(yīng)充分利用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估成果，持續(xù)完善合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)管理機(jī)制。

銀行應(yīng)確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的傳遞路線。原則上，法人機(jī)構(gòu)的

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)分別報(bào)送高管層和董（理）事會(huì)，由董（理）事

會(huì)作出評價(jià)并以適當(dāng)方式予以披露；分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)

分別報(bào)送高管層和上級(jí)行合規(guī)部門。銀行高管層應(yīng)認(rèn)真研究評估報(bào)告

提出的改進(jìn)意見或者建議，落實(shí)整改措施，并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

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合規(guī)管理部門應(yīng)持續(xù)關(guān)注糾正、改進(jìn)情況，對未按要求糾正、改

進(jìn)的問題，應(yīng)加強(qiáng)催促，并追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。

合規(guī)管理部門應(yīng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估為導(dǎo)向，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，根

據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估情況，研究、落實(shí)下一年度的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，全

面提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的前瞻性、針對性、有效性。

十五、銀行應(yīng)主動(dòng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性

的評價(jià)。

銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)日常

監(jiān)管掌握的情況，對銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行審核，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和深度，并與年度現(xiàn)場檢查項(xiàng)目、計(jì)劃相銜接，

適時(shí)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查，作為對銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評價(jià)的

依據(jù)。十

六、本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行。信托公司、金融租賃公司、

財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)參照本指導(dǎo)意見開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估。

第三篇：質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作指導(dǎo)*****制品廠

質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作指導(dǎo)

1、目的

建立并維持程序以評估所有作業(yè)或者活動(dòng)的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，并對

評估出的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)以登錄和區(qū)分，列出重點(diǎn)和優(yōu)先次序，以便

采取相應(yīng)的措施對風(fēng)險(xiǎn)加以控制。

2、合用范圍

本程序合用于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)造、使用等質(zhì)量安全評估。

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3、權(quán)責(zé)

3.1由安全經(jīng)理（廠長）會(huì)同各部門質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人定期對危（

wei）險(xiǎn)因素進(jìn)行評估，并針對性地制定預(yù)防整改措施；

3.2各部門相關(guān)人員賦予協(xié)助、配合；

3.3相關(guān)部門負(fù)責(zé)落實(shí)預(yù)防整改措施；

3.4安全主任對各項(xiàng)預(yù)防整改措施的落實(shí)情況實(shí)施監(jiān)督、檢查，

并評核其有效性；

4、術(shù)語

4.1質(zhì)量

一組固有特性滿足要求的程度。要求是指明示的、通常隱含的或

者必須履行的需求或者期望。

4.2安全

是指消除了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。

4.3服務(wù)

需要與顧客接觸的過程的結(jié)果。

4.4質(zhì)量安全

產(chǎn)品質(zhì)量必須符合國家法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求，產(chǎn)品不

得存在對人體健康、人身安全全造成或者可能造成任何不利影響的質(zhì)

量安全問題包括潛在的危（wei）險(xiǎn)。

4.5風(fēng)險(xiǎn)評估

對已經(jīng)存在或者潛在的風(fēng)險(xiǎn)及危害因素進(jìn)行識(shí)別、分析，尋覓危

險(xiǎn)源及分布，確定危（wei）險(xiǎn)程度。將出降低并控制危害生產(chǎn)的解

決方案。

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4.6質(zhì)量安全評估

運(yùn)用系統(tǒng)工程的原理和方法，對產(chǎn)品及產(chǎn)品生產(chǎn)過程是否存在影

響人體健康、人身安全的質(zhì)量安全問題進(jìn)行識(shí)別分析，尋覓危（wei）

險(xiǎn)源及分布，確定危（woi）險(xiǎn)程度，提出解決方案，降低并

控制危害的生產(chǎn)。

5、程序內(nèi)容

5.1成立評估小組

5.1.1質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評估由安全經(jīng)理［生產(chǎn)經(jīng)理）負(fù)責(zé)。

力。

5.1.4對具重大風(fēng)險(xiǎn)者，如公司內(nèi)部缺乏合適的分析評估人員時(shí)，

會(huì)禮聘或者咨詢外部有關(guān)專業(yè)人士。

5.2確定風(fēng)險(xiǎn)評估的準(zhǔn)則5.2.1根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況，確定

適宜的評估風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則。

5.2.2質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)不僅針對產(chǎn)品質(zhì)量，也包括人員健康傷害、

造成生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)損失及5.1.2成立由各部門主管組成的質(zhì)量安全評估小

組。

5.13小組成員需對該作業(yè)有深入的認(rèn)識(shí)或者經(jīng)驗(yàn)，以及具備對

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)有一定的分析能環(huán)境沖擊。

5.2.3在評估質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的過程中，須考量下列各相關(guān)項(xiàng)：生

物性污染：微生物、寄生蟲、有毒生物組織、昆蟲等；化學(xué)性污染：

天然毒素、化學(xué)物質(zhì)、殺蟲劑、殘留農(nóng)獸藥、食品添加劑、色素、放

射性污染；

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物理性污染。金屬、玻璃、石塊、粉塵等；使用磁鐵、金屬探測

器、篩分過濾網(wǎng)、去石塊X光機(jī)等設(shè)備可控制物理污染。

5.2.4在執(zhí)行評估質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須考慮下列事項(xiàng)：質(zhì)量標(biāo)

準(zhǔn)必須符合國家法律、行政法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求，不得存在危及

人體健康和人體財(cái)產(chǎn)安全的不合理危（“面）險(xiǎn)°

產(chǎn)品質(zhì)量安全是指產(chǎn)品質(zhì)量狀況對使用者健康、安全的保證程

度，用于消費(fèi)者最終消費(fèi)的產(chǎn)品，不得浮現(xiàn)因產(chǎn)品原料、包裝問題或

者生產(chǎn)加工、運(yùn)輸、存儲(chǔ)過程中存在的質(zhì)量問題對人體健康、人身

安全造成或者可能造成任何不利的影響。

53先期質(zhì)量安全審查5.3.1審查的目的，在于涵蓋所有的質(zhì)量安

全風(fēng)險(xiǎn)，了解公司質(zhì)量安全狀況，以做為建立質(zhì)量安全管理系統(tǒng)的基

礎(chǔ)，同時(shí)提供明確的數(shù)據(jù)與結(jié)果，作為日后持續(xù)改善質(zhì)量安全績效的

基準(zhǔn)。

5.3.2審查必須涵蓋四類關(guān)鍵課題。a法令規(guī)章之要求事項(xiàng).

b重大安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)之鑒別。c所有現(xiàn)行質(zhì)量安全管理措施與程

序之檢視。d以往突發(fā)事件調(diào)查結(jié)果回饋之評估。

5.4評估的方法5.4.1按照“物（不安全狀態(tài)）一一人（不安全行

為）一一環(huán)境一一管理”進(jìn)行分類，采用查核表、訪談、直接的檢查

與量測、以往的稽核結(jié)果、危害與可操作分析、假設(shè)狀況分析、失誤

模式與影響分析、危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)等方法來進(jìn)行分析與審查。

識(shí)別生產(chǎn)過程中存在或者潛在的危害因素，包括危害設(shè)備、危（wei）

險(xiǎn)物質(zhì)和危（wei）險(xiǎn)工種。

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5.4.2將存在危（wei）險(xiǎn)因素的工作分成若干順序的步驟，并

對每一個(gè)步驟進(jìn)行安全分析，識(shí)別出每一個(gè)工作步驟的危（wei）

險(xiǎn)源、危（wei）險(xiǎn)部位、起因物和致害物。

5.4.3對這些潛在危（wei）險(xiǎn)可能造成質(zhì)量安全的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)

行深入的分析、評估；通過審查，對合類作業(yè)或者活動(dòng)進(jìn)行篩選和

分類，對評估出的風(fēng)險(xiǎn)予以登錄，并列出重點(diǎn)和優(yōu)先次序。

5.4.4根據(jù)公司階段性政策、作業(yè)或者活動(dòng)特性、成本/效益分析

和技術(shù)面的取舍，對具質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（特別是具顯著風(fēng)險(xiǎn)者）的作業(yè)或

者活動(dòng)采取相應(yīng)的措施（包括技術(shù)和管理兩個(gè)方面），以控制或者降

低其風(fēng)險(xiǎn)，制定針對性的預(yù)防整改措施。

5.4.5對相關(guān)資訊、文獻(xiàn)和案例的搜集、整理和分析，為后續(xù)設(shè)

計(jì)、改造、控制及鑒別與評估質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)提供借鑒與指引。

5.5評估的頻率551對已經(jīng)評估出的具質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的、每年從

新評估一次；如在日常運(yùn)作或者檢查中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)有增加的趨勢或者重

大變化時(shí)，則應(yīng)適時(shí)進(jìn)行重新評估；并采取相應(yīng)措施。

5.5.2引入新的具危害性的作業(yè)或者活動(dòng)，有關(guān)責(zé)任扔應(yīng)及時(shí)將

情況報(bào)質(zhì)量安全評估小組，由質(zhì)量安全評估小組適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,

并根據(jù)評估結(jié)果采取相應(yīng)措施。

5.5.3根據(jù)重新評估的結(jié)果，維持對質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)登錄表之更新。

6支持文件

6.1質(zhì)量安全評估記錄

第四篇：《食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估》復(fù)習(xí)指導(dǎo)題1食品危害因子、食

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品中的危害因素、食品危害因素的特點(diǎn)：食品安全風(fēng)險(xiǎn)分析的框架、

風(fēng)險(xiǎn)的概念、食品安全保障體系，食品安全風(fēng)險(xiǎn)分析法在食品安全管

理中的應(yīng)用。

2風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)評估的組成部份、危害識(shí)別、危害描述、暴露

評估、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)評估的目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)描述的目的、風(fēng)險(xiǎn)評估原則、

食品風(fēng)險(xiǎn)評估的程序、風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)不確定性的風(fēng)險(xiǎn)評估中的可變

性，危害識(shí)別的主要步驟。3化學(xué)性風(fēng)險(xiǎn)評估的對象，論述化學(xué)性風(fēng)

險(xiǎn)評估過程。4預(yù)測食品微生物學(xué)的概念、預(yù)報(bào)微生物學(xué)的數(shù)學(xué)模型

及其模型應(yīng)用軟件、一級(jí)模型二級(jí)模型三級(jí)模型目前世界上已開辟的

預(yù)報(bào)微生物學(xué)軟件、數(shù)學(xué)模型建立的步驟、預(yù)測微生物學(xué)在食品工業(yè)

中的應(yīng)用。

5常見標(biāo)記基因，轉(zhuǎn)基因食品標(biāo)記基因的評價(jià)內(nèi)容、轉(zhuǎn)基因食品

實(shí)質(zhì)等同五項(xiàng)原則。

6風(fēng)險(xiǎn)管理的概念、風(fēng)險(xiǎn)管理的組成部份、食品安全風(fēng)險(xiǎn)管理的

原則、食品安全風(fēng)險(xiǎn)管理的主體和參預(yù)者。

7食品安全預(yù)警概念、食品安全預(yù)警系統(tǒng)的功能、食品安全預(yù)警

數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)基本框架、食品安全預(yù)警分析系統(tǒng)的建立。

8食品風(fēng)險(xiǎn)交流，風(fēng)險(xiǎn)交流的要素及風(fēng)險(xiǎn)交流的目的，食品召回

的概念、食品召回的目的、食品召回計(jì)劃。

第五篇：安全風(fēng)險(xiǎn)評估公路橋梁和隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)

交通運(yùn)輸部

作者：

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日期：11-05-17

各省、自治區(qū)、直轄市、xx生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)交通運(yùn)輸廳（局、委），

天津市市政公路管理局，天津市、上海市交通運(yùn)輸和港口管理局：

為加強(qiáng)公路橋梁和隧道工程施工安全管理，優(yōu)化施工組織方案，

提高施工現(xiàn)場安全預(yù)控有效性，經(jīng)研究，決定在施工階段實(shí)行公路橋

梁和隧道工程安全風(fēng)險(xiǎn)評估制度?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、目的與合用范圍

（一）公路橋梁和隧道工程施工環(huán)境條件復(fù)雜，施工組織實(shí)施困

難，作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)居高不下，向來以來是行業(yè)安全監(jiān)管的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。

在施工階段建立安全風(fēng)險(xiǎn)評估制度符合國際通行做法。在工程實(shí)施

前，開展定性或者定量的施工安全風(fēng)險(xiǎn)估測，能夠增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),

改進(jìn)施工措施，規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理，有效降低施工風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防重

特大事故發(fā)生。這項(xiàng)工作也是公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果

在施工階段的落實(shí)和深化。

（二）列入國家和地方基本建設(shè)計(jì)劃的新建、改建、擴(kuò)建以及拆

除、加固等高等級(jí)公路橋梁和隧道工程項(xiàng)目，在施工階段，應(yīng)按本通

知要求，進(jìn)行施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估。其他公路工程項(xiàng)目，可參照執(zhí)行。

二、評估范圍

公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估范圍，可由各地根據(jù)工程

建設(shè)條件、技術(shù)復(fù)雜程度和施工管理模式，以及當(dāng)?shù)毓こ探ㄔO(shè)經(jīng)驗(yàn)，

并參考以下標(biāo)準(zhǔn)確定。

（一）橋梁工程。

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1.多跨或者跨徑大于40m的石拱橋，跨徑大于或者等于150m的

鋼筋混凝土拱橋，跨徑大于或者等于350m的鋼箱拱橋，鋼桁架、

鋼管混凝土拱橋；

2.跨徑大于或者等于140m的梁式橋，跨徑大于400m的斜拉橋,

跨徑大于1000m的懸索橋；

3.墩高或者凈空大于100m的橋梁工程；

4.采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程；

5.特殊橋型或者特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或者加固工程；

6.施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他橋梁工程。

（二）隧道工程。

L穿越高地應(yīng)力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采

空區(qū)等工程地質(zhì)或者水文地質(zhì)條件復(fù)雜的隧道，黃土地區(qū)、水下或者

海底

隧道工程；

2.淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復(fù)雜的隧道工程；

3?長度3000m及以上的隧道工程，vi、v級(jí)圍巖連續(xù)長度超過50m

或者合計(jì)長度占隧道全長的30%及以上的隧道工程；

4.連拱隧道和小凈距隧道工程；

5.采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程；

6.隧道改擴(kuò)建工程；

7.施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他隧道工程。

三、評估方法

（一）公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估分為總體風(fēng)險(xiǎn)評估

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和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。

1.總體風(fēng)險(xiǎn)評估。橋梁或者隧道工程開工前，根據(jù)橋梁或者隧道

工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子,

估測橋梁或者隧道工程施工期間的整體安全風(fēng)險(xiǎn)大小，確定其靜態(tài)

條件下的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。當(dāng)橋梁或者隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)評估等級(jí)達(dá)到m

級(jí)（高度風(fēng)險(xiǎn)）及以上時(shí)，將其中高風(fēng)險(xiǎn)的施工作業(yè)活動(dòng)（或者施工

區(qū)段）作為評估對象，根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及類似工程事故情況，

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源普查，并針對其中的重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化估測，提出相

應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（二）評估方法應(yīng)根據(jù)被評估項(xiàng)目的工程特點(diǎn)，選擇相應(yīng)的定性

或者定量的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。具體評估方法的選擇，可參照《公路橋梁

和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南（試行）》（見附件）。

四、評估步驟

公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作包括制定評估計(jì)劃、

選擇評估方法、開展風(fēng)險(xiǎn)分析、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估測、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、提出

措施建議、編制評估報(bào)告等方面。評估步驟普通為：

（一）開展總體風(fēng)險(xiǎn)評估。根據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果（若有），

以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況，用定性與定量相結(jié)合的方法初步分

析本項(xiàng)目孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子，估測施工中發(fā)生重大事故的可能性，

確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（二）確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估范圍?？傮w風(fēng)險(xiǎn)評估等級(jí)達(dá)到ni級(jí)（高

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度風(fēng)險(xiǎn)）及以上橋梁或者隧道工程，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。其他風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)的橋梁或者隧道工程可視情況開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。

（三）開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。通過對施工作業(yè)活動(dòng)（施工區(qū)段）中

的風(fēng)險(xiǎn)源普查，在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上，

確定重大風(fēng)險(xiǎn)源和普通風(fēng)險(xiǎn)源。宜采用指標(biāo)體系法等定量評估方法，

對重大風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生事故的概率及損失進(jìn)行分析，評估其發(fā)生重大事故

的可能性與嚴(yán)重程度，對照像關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（四）確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，對專

項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在m級(jí)（高度風(fēng)險(xiǎn)）及以上的施工作業(yè)活動(dòng)（施工區(qū)段），

應(yīng)明確重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。其他風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實(shí)際情況，按照成本效益原則確定

相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

五、評估組織與評估報(bào)告

（一）公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作原則上由項(xiàng)目

施工單位具體負(fù)責(zé)。當(dāng)被評估項(xiàng)目含多個(gè)合同段時(shí)，總體風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)

由建設(shè)單位牽頭組織，專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估工作仍由合同施工單位具體實(shí)

施。

當(dāng)施工單位的施工經(jīng)驗(yàn)或者能力不足時(shí)，可委托行業(yè)內(nèi)安全評估

機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估工作。

（二）評估工作負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5