第五章-資本主義發(fā)展的歷史進程知識分享

第五章

資本主義發(fā)展的歷史進程教學目的和要求

掌握資本主義從自由競爭發(fā)展到壟斷的進程和壟斷資本主義的發(fā)展趨勢；科學認識國家壟斷資本主義和經(jīng)濟全球化的本質(zhì)；理解資本主義為社會主義代替的歷史必然性，堅定社會主義必勝的信念。教學要點私人壟斷資本主義的形成及特點國家壟斷資本主義的特點和實質(zhì)資本輸出與壟斷資本的國際擴張當代資本主義的新變化及其實質(zhì)資本主義的歷史地位及其為社會主義所代替的歷史必然性課時安排：2-4學時第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義第二節(jié)當代資本主義的新變化第三節(jié)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢一、資本主義從自由競爭到壟斷

資本主義發(fā)展經(jīng)歷的兩個階段：自由競爭資本主義和壟斷資本主義（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成這種過渡的中心內(nèi)容是壟斷逐步代替自由競爭成為經(jīng)濟生活的基礎(chǔ)。壟斷是在自由競爭中成長起來的。19世紀最后30年至20世紀初，壟斷組織普遍得到發(fā)展，資本主義由自由競爭過渡到壟斷資本主義時期。19世紀60、70年代，自由競爭發(fā)展到頂點，壟斷組織開始出現(xiàn)。1873年經(jīng)濟危機后，壟斷組織得到了廣泛發(fā)展，但不是很穩(wěn)固。自由競爭必然會引起生產(chǎn)和資本的集中。當生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度時，就會自然而然地走向壟斷。生產(chǎn)集中資本集中壟斷自由競爭壟斷：即獨占，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額壟斷利潤，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個或幾個部門商品的生產(chǎn)、銷售和價格，進行控制和操縱。壟斷產(chǎn)生的原因：生產(chǎn)集中；企業(yè)規(guī)模巨大，限制競爭；避免兩敗俱傷，企業(yè)間相互妥協(xié)的結(jié)果?？ㄌ貭柺峭ㄟ^生產(chǎn)或經(jīng)營同類產(chǎn)品的一些大型壟斷企業(yè)之間通過協(xié)議形成的、在生產(chǎn)或流通的某個或某些環(huán)節(jié)實行壟斷的組織形式。辛迪加是指把一些在法律上和生產(chǎn)上還是獨立的大壟斷企業(yè)在流通環(huán)節(jié)統(tǒng)一起來，進行壟斷經(jīng)營的組織形式。托拉斯是指壟斷了某種商品的生產(chǎn)和經(jīng)營全過程的獨立的大型壟斷企業(yè)。康采恩是指以一兩個特大壟斷企業(yè)為核心，聯(lián)合了各方面各領(lǐng)域一大批企業(yè)所形成的超大型壟斷集團。混合聯(lián)合企業(yè)是指二戰(zhàn)后出現(xiàn)的跨部門進行多樣化經(jīng)營的新型壟斷組織。了解：壟斷組織的一些主要形式（二）壟斷條件下競爭的特點

1.壟斷形成后，壟斷統(tǒng)治沒有也不能消除競爭的原因：第一，壟斷沒有消除產(chǎn)生競爭的經(jīng)濟條件。第二，壟斷必須通過競爭來維持。第三，任何壟斷組織不可能把包羅萬象的社會生產(chǎn)都包下來。2.壟斷條件下競爭的新特點：（1）競爭的目的不同，由取得利潤或超額利潤，擴大資本積累轉(zhuǎn)變?yōu)榫鹑「哳~壟斷利潤，鞏固和擴大壟斷地位和統(tǒng)治權(quán)力。（2）競爭的手段不同，由經(jīng)濟手段轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟手段和非經(jīng)濟手段并用，競爭更激烈更復(fù)雜。（3）競爭的范圍不同，由經(jīng)濟領(lǐng)域的國內(nèi)市場的競爭轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟領(lǐng)域之外的，國際間的競爭。（三）金融資本與金融寡頭銀行資本集中銀行壟斷形成壟斷銀行的新作用:由簡單的中介人變成萬能的壟斷者生產(chǎn)集中和壟斷金融資本：由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本通過金融聯(lián)系、資本參與和人事參與密切融合在一起的新的壟斷資本。金融寡頭：操縱國民經(jīng)濟命脈，在實際上控制國家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團。金融寡頭統(tǒng)治：*經(jīng)濟上的參與制*政治上的“個人聯(lián)合”美國議會與財團（四）壟斷利潤和壟斷價格1.壟斷利潤：壟斷資本家憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位，通過制定壟斷價格所獲得的超過平均利潤的高額利潤，壟斷利潤是壟斷統(tǒng)治在經(jīng)濟上的實現(xiàn)形式。2.壟斷利潤來源：（1）壟斷企業(yè)內(nèi)部工人創(chuàng)造的剩余價值（2）非壟斷企業(yè)部分剩余價值和小生產(chǎn)者創(chuàng)造的價值（3）其他國家人民的勞動和國外利潤（4）國內(nèi)勞動人民創(chuàng)造的國民收入的再分配壟斷利潤歸根到底是來自國內(nèi)外工人階級和其他勞動人民創(chuàng)造的剩余價值。3.壟斷利潤的實現(xiàn)：壟斷價格=成本價格+壟斷利潤壟斷組織為了保證其獲得高額壟斷利潤，憑借其壟斷地位所規(guī)定的價格，包括壟斷高價和壟斷低價。壟斷高價：壟斷組織出售商品時規(guī)定的高于生產(chǎn)價格的價格。壟斷低價：壟斷組織在購買非壟斷企業(yè)所生產(chǎn)的原材料等生產(chǎn)資料時規(guī)定的低于生產(chǎn)價格的價格。壟斷價格的特征與價值規(guī)律的關(guān)系：是價值規(guī)律在壟斷資本主義條件下新的表現(xiàn)形式，不違背其規(guī)定。從全社會看，商品的價值仍然由生產(chǎn)它們的社會必要勞動時間決定，壟斷價格沒有改變整個社會生產(chǎn)的價值總量，只是對商品價值和剩余價值作了有利于壟斷資本的再分配。從全社會看，商品的價格總額仍然等于其價值總額。二、壟斷資本主義的發(fā)展這是資本主義根本矛盾發(fā)展的必然結(jié)果（一）國家壟斷資本主義的形成及作用1.國家壟斷資本主義：國家政權(quán)和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義。它的產(chǎn)生是壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系在自身范圍內(nèi)的部分質(zhì)變，標志著資本主義發(fā)展進入新階段。初步形成時期：20世紀20年代，二戰(zhàn)前后，特別是1929-1933年經(jīng)濟危機時期（美國羅斯福新政）完成時期：二戰(zhàn)結(jié)束-20世紀70年代調(diào)整時期：20世紀70年代中期以后2.發(fā)展過程萌芽時期：一戰(zhàn)前后，國民經(jīng)濟軍事化的“軍事國家壟斷資本主義”3.國家壟斷資本主義出現(xiàn)的必然性及原因（1）古典經(jīng)濟學認為市場如同看不見的手，可以使個人獲得利益的同時，最大限度地促進社會的利益。因此，國家的作用應(yīng)局限在維護市場運行秩序的范圍，不應(yīng)干預(yù)和參與經(jīng)濟活動。（2）壟斷資本主義的發(fā)展產(chǎn)生了國家參與經(jīng)濟活動的客觀要求：壟斷資本憑借壟斷地位獲取大量壟斷利潤，使社會總產(chǎn)品中很大比重掌握在壟斷資本手中，勞動人民購買力被限制在狹小范圍。因而，壟斷資本的發(fā)展加劇了資本主義基本矛盾，使生產(chǎn)與消費之間的矛盾進一步激化，使經(jīng)濟危機呈現(xiàn)加重的趨勢。（3）三十年代資本主義世界嚴重的危機迫使國家放棄“守夜人”的地位，大規(guī)模介入經(jīng)濟活動。（4）二次戰(zhàn)后以下原因促使國家對經(jīng)濟大舉參與：生產(chǎn)力的發(fā)展與科技革命的發(fā)生；對付周期發(fā)生的經(jīng)濟危機；緩和社會矛盾，協(xié)調(diào)利益關(guān)系。凱恩斯主義：國家應(yīng)通過一系列財政及貨幣政策，實現(xiàn)總供給與總需求的平衡，保證經(jīng)濟的穩(wěn)定運行（看得見的手）。這為國家壟斷資本主義奠定了理論基礎(chǔ)。約翰·梅納德·凱恩斯(1883－l946)

美國總統(tǒng)羅斯福于1933年3月4日入主白宮后，為了緩和空前嚴重的經(jīng)濟危機所造成的大蕭條，開始推行“新政”。1933～1935年稱第一新政，為復(fù)興和救濟階段；1935～1939年稱第二新政，為改革階段。富蘭克林·D·羅斯福（1882－1945)羅斯福的“新政”對克服大蕭條起到了一定的作用。1938年美國工業(yè)生產(chǎn)比1932年增加了30％，1939年增加60％，國民生產(chǎn)總值從1933年的415億美元，增為1939年的2094億美元。羅斯福的“百日新政”是美國歷史上一次空前重大的資本主義改革，有的學者稱之為“一種有控制的資本主義”。

羅斯福新政的作用：4.國家壟斷資本主義的主要形式（1）國家所有并直接經(jīng)營的企業(yè)，國有企業(yè)是其組織形式（2）國家和私人共有、合營企業(yè)（3）國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程（4）宏觀調(diào)節(jié)和微觀規(guī)制國家運用財政政策、貨幣政策等經(jīng)濟手段，對社會總供給和總需求進行調(diào)節(jié)，以實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長國家運用法律手段規(guī)范市場秩序，限制壟斷，保護競爭，維護社會公眾的合法利益。5.國家壟斷資本主義的作用及其實質(zhì)（1）一定程度上克服了社會化大生產(chǎn)與私人壟斷資本之間的矛盾，促進了生產(chǎn)力的發(fā)展。（2）凌駕于個別壟斷資本之上，從壟斷資產(chǎn)階級的整體利益和長遠利益出發(fā)，全面調(diào)節(jié)和干預(yù)社會經(jīng)濟，緩解了資本主義生產(chǎn)的無政府狀態(tài)。（3）國家介入再分配，改善并提高了勞動人民的生活水平。（4）提高各行業(yè)的現(xiàn)代化水平，加快國民經(jīng)濟現(xiàn)代化進程。實質(zhì)：國家壟斷資本主義的出現(xiàn)沒有根本改變壟斷資本主義生產(chǎn)的性質(zhì)，其實質(zhì)是資產(chǎn)階級國家力量同壟斷組織力量結(jié)合的產(chǎn)物，它不具有社會主義的因素，只是適應(yīng)了壟斷資產(chǎn)階級獲得高額壟斷利潤的需要。（二）壟斷資本主義在世界范圍的擴展（1）轉(zhuǎn)移國內(nèi)過剩資本，謀求國外高額利潤；（2）轉(zhuǎn)移非要害技術(shù)，取得在別國的壟斷優(yōu)勢；（3）爭奪商品銷售市場；（4）確保原材料和能源的可靠來源1.壟斷資本向世界范圍擴展的經(jīng)濟動因：2.壟斷資本向世界范圍擴展的形式：借貸資本輸出、生產(chǎn)資本輸出、商品資本輸出3.壟斷資本向世界范圍擴展的后果：對于資本輸出國（發(fā)達資本主義國家）對于資本輸入國（發(fā)展中國家）當今國際壟斷同盟的主要形式形式一：跨國公司形式二：國家壟斷資本主義的國際聯(lián)盟國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)的必要性和主要形式：國際經(jīng)濟組織、國際經(jīng)濟協(xié)議以及地區(qū)性的經(jīng)濟組織和集團。世界三大經(jīng)濟組織：國際貨幣基金組織IFM世界銀行WB世界貿(mào)易組織WTO（三）壟斷資本主義的實質(zhì)1.壟斷階段資本主義的五個特征：壟斷組織在經(jīng)濟生活中起決定作用；在金融資本的基礎(chǔ)上形成金融寡頭的統(tǒng)治；資本輸出有了特別重要的意義；瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成；最大資本主義列強已把世界上的領(lǐng)土分割完畢。2.帝國主義的實質(zhì)：壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。3.實現(xiàn)高額壟斷利潤的對內(nèi)對外手段和新殖民主義三、經(jīng)濟全球化及其后果

經(jīng)濟全球化是指在生產(chǎn)不斷發(fā)展、科技加速進步、社會分工和國際分工不斷深化、生產(chǎn)的社會化和國際化程度不斷提高的情況下，世界各國、各地區(qū)的經(jīng)濟活動越來越超出一國和地區(qū)的范圍而相互聯(lián)系、相互依賴的一體化過程。20世紀80年代后，經(jīng)濟全球化進程大大加快。（一）經(jīng)濟全球化的表現(xiàn)生產(chǎn)全球化貿(mào)易全球化金融全球化企業(yè)經(jīng)營全球化（二）經(jīng)濟全球化的動因1.第三次科技革命向縱深發(fā)展，科學技術(shù)不斷進步，生產(chǎn)力發(fā)展迅速。2.跨國公司的發(fā)展。3.各國經(jīng)濟體制的變革。市場經(jīng)濟體制在全世界范圍內(nèi)的確立，為國際資本流動、國際貿(mào)易擴大、國際生產(chǎn)的大規(guī)模進行提供了體制環(huán)境和政策條件。（三）經(jīng)濟全球化的后果1.積極效應(yīng)：經(jīng)濟全球化有利于發(fā)達資本主義國家；對于發(fā)展中國家，積極的影響和挑戰(zhàn)并存。2.消極影響：發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的差距擴大。經(jīng)濟增長中忽視社會進步，環(huán)境惡化問題嚴重。相對落后國家的體制、政府領(lǐng)導能力、社會設(shè)施、政策體系、價值觀念和文化面臨沖擊。各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整變成全球行為，國家之間依賴程度加深。第二節(jié)當代資本主義的新變化一、當代資本主義經(jīng)濟政治的新變化（一）生產(chǎn)資料所有制的變化個體資本所有制—私人股份資本所有制—國家資本所有制、法人資本所有制國家所有制和法人資本所有制的特點法人所有制的兩種形式：企業(yè)法人資本所有制和機構(gòu)法人資本所有制。（二）勞資關(guān)系和分配關(guān)系的變化緩和勞資關(guān)系的激勵制度：職工參與決策、終身雇傭、職工持股。普及化、全民化的社會福利制度：滿足勞動者的安全和保障需求，保證勞動者維持最低生活水平，改善勞動者社會狀況，提高工人工資水平。真題練習：2004年分析第35題據(jù)估計，今天在美國有6000家公司推行“雇員擁有股票計劃”，……這種迅速出現(xiàn)的“工人資本主義”概念也適用于相當大部分的美國經(jīng)濟。但是工人擁有股票不會輕易轉(zhuǎn)變?yōu)楣と斯芾?。有的工人股東說：“我看不出有什么變化。一切都和以前一模一樣?！币灿械墓と斯蓶|認為，在“雇員擁有股票計劃”下，越是盡力干，得到的就越多。……請回答：（1）根據(jù)材料，分析當代資本主義社會實行“雇員擁有股票計劃”的原因。（2）評析工人股東的兩種看法。

答案要點：（1）隨著當代科學技術(shù)的迅速發(fā)展，生產(chǎn)社會化程度的日益提高，資本主義國家為緩和、克服資本主義基本矛盾，在資本主義制度范圍內(nèi)進行著生產(chǎn)關(guān)系的不斷調(diào)整，以適應(yīng)生產(chǎn)社會化發(fā)展的要求?！肮蛦T擁有股票計劃”的推行正是調(diào)整資本主義生產(chǎn)關(guān)系以適應(yīng)生產(chǎn)社會化發(fā)展要求的一種措施。(4分)（2）工人股東的第一種看法主要是從當代資本主義的本質(zhì)方面來看的，也就是說，當代資本主義社會推行“雇員擁有股票計劃”并不改變資本主義社會中資本與雇傭勞動關(guān)系的實質(zhì)，資本與雇傭勞動之間的關(guān)系仍然是剝削與被剝削的對立關(guān)系。雇員擁有股票，只是說明了在資本主義私有制范圍內(nèi)，資本對雇傭勞動的剝削鎖鏈稍有放松，但不可能改變雇傭勞動者的階級地位。(3分)工人股東的第二種看法，看到了當代資本主義社會出現(xiàn)的新變化，看到了推行“雇員擁有股票計劃”對資本主義經(jīng)濟發(fā)展的作用，這些作用主要有：使工人積極參與企業(yè)的生產(chǎn)管理活動，從而提高企業(yè)的生產(chǎn)效率；緩和勞資沖突和社會分配不平等的矛盾，有利于資本家的利潤得到實現(xiàn)，有利于資本主義經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。但是，這種看法忽視了資本與雇傭勞動之間關(guān)系的實質(zhì)。(2分)（三）社會階層、階級結(jié)構(gòu)的變化1.資本家的地位和作用發(fā)生變化，由經(jīng)營者和管理者轉(zhuǎn)變?yōu)槭忱摺?.高級職業(yè)經(jīng)理成為公司經(jīng)營活動的實際控制者。3.知識型和服務(wù)型勞動者的數(shù)量不斷增加，勞動方式發(fā)生了新變化。（四）經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制和經(jīng)濟危機形態(tài)的變化資本主義國家對經(jīng)濟的干預(yù)不斷加強，與市場機制相輔相成，共同推動資本主義經(jīng)濟的運行和發(fā)展。經(jīng)濟危機形態(tài)的變化：危機對社會經(jīng)濟運行的干擾減輕，破壞性減弱，生產(chǎn)下降幅度減小，失業(yè)率降低，企業(yè)破產(chǎn)數(shù)量減少；危機周期長度縮短，各個階段的特征不明顯；金融危機的影響加強。（五）政治制度的變化首先，國家行政機構(gòu)的權(quán)限不斷加強。其次，政治制度出現(xiàn)多元化的趨勢，公民權(quán)利有所擴大。再次，重視并加強法制建設(shè)。最后，改良主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴大，成為戰(zhàn)后西方資本主義國家政治生活中非常引人注目的現(xiàn)象。二、當代資本主義新變化的