政府績效評(píng)估 課件 第1章 導(dǎo)論；第2章 政府績效評(píng)估的理論問題；第3章 政府績效評(píng)估的主體

本課件配套教材國家級(jí)精品課程教材：蔡立輝編著：《政府績效評(píng)估》。北京：中國人民大學(xué)出版社，2012年4月第1版。內(nèi)容簡介第1章導(dǎo)論第2章政府績效評(píng)估的理論問題第3章政府績效評(píng)估的主體第4章政府績效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建第5章政府績效評(píng)估程序第6章政府績效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)第7章政府績效評(píng)估方法第8章政府績效評(píng)估立法第9章美國政府績效評(píng)估及其經(jīng)驗(yàn)借鑒第10章政府績效評(píng)估在當(dāng)代中國的推進(jìn)第1章導(dǎo)論1．1政府績效評(píng)估概述 1．1．1政府績效與政府績效評(píng)估 1．1．2政府績效評(píng)估的概念范疇 1．2政府績效評(píng)估的研究對(duì)象與體系1．2．1政府績效評(píng)估的研究對(duì)象 1．2．2政府績效評(píng)估的研究體系 1．3政府績效評(píng)估的學(xué)科特點(diǎn)與研究方法

1．3．1政府績效評(píng)估的學(xué)科特點(diǎn) 1．3．2政府績效評(píng)估的研究方法 第1章導(dǎo)論本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

政府績效評(píng)估的內(nèi)涵、概念范疇體系

政府績效評(píng)估的研究對(duì)象

政府績效評(píng)估的研究方法第1章導(dǎo)論1．1政府績效評(píng)估概述1．1．1政府績效與政府績效評(píng)估1．政府績效的內(nèi)涵

政府績效就是指政府部門及其公務(wù)人員在依法履行職能或崗位職責(zé)過程中投入所獲得的初期的和最終的結(jié)果及其社會(huì)影響，一般包括了政府部門績效、項(xiàng)目績效和崗位績效三種形式。第1章導(dǎo)論2．政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

（1）西方國家政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

第一類：西方國家學(xué)者所提出的政府績效評(píng)估內(nèi)涵；

①謝爾登·西爾弗（SheldonSilver）和馬蒂·盧斯特（MartyLuster）認(rèn)為，“政府績效評(píng)估是一個(gè)適用于為評(píng)估政府活動(dòng)、增強(qiáng)為進(jìn)展和結(jié)果負(fù)責(zé)的一切有系統(tǒng)的努力的術(shù)語”。

②保羅·D·埃普斯得恩認(rèn)為，績效評(píng)估是政府決定是否以某一合理的成本提供一定質(zhì)量產(chǎn)品的方式。第1章導(dǎo)論③詹姆斯·Q·威爾遜（JamesQ.Wilson）認(rèn)為，政府績效評(píng)估意味著這樣一種制度設(shè)計(jì)：在該制度框架下以取得的結(jié)果而不是以投入要素作為判斷政府部門的標(biāo)準(zhǔn)。

④奧斯本（OsbomD.）與蓋布勒（T.Gaebler）認(rèn)為，政府績效評(píng)估就是改變照章辦事的政府組織，謀求有使命感的政府；就是改變以過程為導(dǎo)向的行政權(quán)力控制機(jī)制，謀求以結(jié)果為導(dǎo)向的控制機(jī)制。第1章導(dǎo)論

第二類：以美國為代表頒布的一系列政府報(bào)告、法案對(duì)政府績效評(píng)估所作的具體規(guī)定，具有代表性的政府報(bào)告和法案；

①1997年出版的《美國標(biāo)桿管理研究報(bào)告》將政府績效評(píng)估定義為：“績效評(píng)估是評(píng)估達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的過程，包括以下信息：資源轉(zhuǎn)化為物品和服務(wù)（輸出）的效率，輸出的質(zhì)量（提供給顧客的效果，顧客滿意程度）和結(jié)果（與所望目的相比項(xiàng)目活動(dòng)的后果），政府在對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)特定貢獻(xiàn)方面運(yùn)作的有效性”。第1章導(dǎo)論第二類：以美國為代表頒布的一系列政府報(bào)告、法案對(duì)政府績效評(píng)估所作的具體規(guī)定，具有代表性的政府報(bào)告和法案；

②1993年美國“國家績效評(píng)論”把政府績效評(píng)估界定為政府官員對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)，而不僅僅是對(duì)過程負(fù)責(zé)；其目的在于把政府部門及公務(wù)人員從繁文縟節(jié)和過度規(guī)制中解脫出來，發(fā)揮他們的積極性和主動(dòng)性，以便他們對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)，而不再僅僅是對(duì)規(guī)則負(fù)責(zé)。

③1993年美國頒布的《政府績效與結(jié)果法案》指出，進(jìn)行政府績效評(píng)估和頒布該法案的目的就是為了在提高政府效率和管理能力的同時(shí)，提高公共服務(wù)的質(zhì)量，建立和發(fā)展公共責(zé)任機(jī)制，提高社會(huì)公眾的滿意程度，改善社會(huì)公眾對(duì)政府部門的信任。政府績效評(píng)估是社會(huì)公眾表達(dá)意志的一種方式，其內(nèi)涵是以任務(wù)為導(dǎo)向、以結(jié)果為導(dǎo)向、以顧客為導(dǎo)向、以社會(huì)為導(dǎo)向和以市場(chǎng)為導(dǎo)向，就是要將顧客的需求作為政府部門存在發(fā)展的前提和政府部門改革、組織設(shè)計(jì)方案應(yīng)遵循的目標(biāo)。第1章導(dǎo)論

第三類：西方國家以績效預(yù)算、績效審計(jì)為內(nèi)容所提出的政府績效評(píng)估內(nèi)涵。

①美國審計(jì)總署發(fā)布的《政府審計(jì)準(zhǔn)則》，將政府績效審計(jì)（或評(píng)估）定義為：“客觀、系統(tǒng)地檢查證據(jù)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)政府組織、項(xiàng)目、活動(dòng)和功能進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估的目標(biāo)，從而增強(qiáng)公共責(zé)任性，為實(shí)施監(jiān)督和采取糾正措施的有關(guān)各方?jīng)Q策提供信息。政府績效審計(jì)包括經(jīng)濟(jì)性和效率性審計(jì)以及項(xiàng)目評(píng)估”。

②英國1983年公布的《英國國家審計(jì)法》將政府績效評(píng)估定義為：“檢查某一組織為履行其職能而使用所掌握資源的經(jīng)濟(jì)（Economic）、效率（Efficiency）和效益（Effectiveness）情況”。第1章導(dǎo)論

第三類：西方國家以績效預(yù)算、績效審計(jì)為內(nèi)容所提出的政府績效評(píng)估內(nèi)涵。

③加拿大審計(jì)署將政府績效評(píng)估定義為：對(duì)政府活動(dòng)進(jìn)行有組織、有目的、系統(tǒng)的檢查，并對(duì)上述政府活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估，將評(píng)估結(jié)果報(bào)告議會(huì)，以促進(jìn)加拿大政府活動(dòng)的透明度，提高公共服務(wù)的質(zhì)量。政府績效審計(jì)的內(nèi)容包括政府活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性、效率、效果、成本效益、對(duì)環(huán)境的影響、對(duì)公共財(cái)產(chǎn)的保護(hù)，以及政府活動(dòng)的合法性等。

④澳大利亞審計(jì)署將政府績效評(píng)估定義為：“政府績效審計(jì)是通過檢查和評(píng)估資源使用、信息系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、提供產(chǎn)品和服務(wù)、遵守法規(guī)和職業(yè)道德、監(jiān)督控制和報(bào)告系統(tǒng)以及運(yùn)營考核，來衡量政府部門管理的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性”。第1章導(dǎo)論2．政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

（2）西方國家政府績效評(píng)估內(nèi)涵的闡釋

①當(dāng)代西方國家政府績效評(píng)估是作為放松規(guī)制的政府內(nèi)部改革措施。這表明了政府績效評(píng)估首要的功能目標(biāo)和作用性質(zhì)。

②當(dāng)代西方國家政府績效評(píng)估是作為政府內(nèi)部改革措施，體現(xiàn)了市場(chǎng)化的改革取向和政府職能的重新定位。

③當(dāng)代西方國家政府績效評(píng)估是作為改善政府部門與公眾關(guān)系的根本措施。第1章導(dǎo)論當(dāng)代西方國家政府績效評(píng)估所蘊(yùn)含的內(nèi)涵主要有：

第一，政府部門要以上升為國家意志的公眾需求為導(dǎo)向而不以自己訂立的辦事規(guī)則為依歸的理念，公眾為政府部門有實(shí)際意義的績效結(jié)果納稅而不是為政府部門所做的工作而納稅的理念；

第二，建立和完善以改變公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（structureofpublicservicenetworks）、關(guān)注顧客服務(wù)（customerservices）、建造高績效體系（high-performancesystem）、合理配置政府職能為實(shí)質(zhì)內(nèi)容的制度建構(gòu)；

第三，建立健全政府部門與公眾之間的信息溝通機(jī)制；

第四，改善權(quán)力制約形式，權(quán)力制約不再只局限于刻板的法律條文，而是寓市場(chǎng)競(jìng)爭機(jī)制和公共責(zé)任機(jī)制于政府公共管理之中，實(shí)現(xiàn)政府公共部門對(duì)法律負(fù)責(zé)與對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)過程控制、規(guī)則控制與結(jié)果控制的統(tǒng)一。第1章導(dǎo)論2．政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國關(guān)于政府績效評(píng)估的內(nèi)涵中國行政管理學(xué)會(huì)：

運(yùn)用科學(xué)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政府機(jī)關(guān)的業(yè)績、成就和實(shí)際工作作出盡可能準(zhǔn)確的評(píng)估，在此基礎(chǔ)上對(duì)政府績效進(jìn)行改善和提高。第1章導(dǎo)論2．政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國關(guān)于政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

顏如春：

政府在社會(huì)管理活動(dòng)中的結(jié)果、效益及其管理工作效率、效能，是政府在行使其功能、實(shí)現(xiàn)其意志過程中體現(xiàn)出的管理能力；并認(rèn)為，政府績效評(píng)估是指以一定的時(shí)段為界限，對(duì)政府績效進(jìn)行測(cè)量和評(píng)估以期改善政府行為績效和增強(qiáng)控制的活動(dòng)。第1章導(dǎo)論2．政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國關(guān)于政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

臧乃康：

評(píng)判政府治理水平和運(yùn)作效率的重要依據(jù)。政府績效意指扣除政府成本后的盈余，一般用于衡量政府工作業(yè)績。政府績效不單純是一個(gè)政績層面的概念，還包括著政府成本、政府效率、政治穩(wěn)定、社會(huì)進(jìn)步、發(fā)展預(yù)期的含義在內(nèi)。從框架上而言，政府績效主要包括經(jīng)濟(jì)績效、社會(huì)績效和政治績效。第1章導(dǎo)論2．政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國關(guān)于政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

林瓊、凌文輇：

政府行政管理活動(dòng)中所取得的業(yè)績、成就和實(shí)際效果，其價(jià)值選擇是指以一定的價(jià)值觀念去衡量、評(píng)估政府體制的優(yōu)劣，政府組織和政府行為的效率高低、效果好壞等，是改造政府、重塑政府的主要?jiǎng)恿突緝?nèi)容之一。第1章導(dǎo)論2．政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國關(guān)于政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

馬寶成：

對(duì)政府的實(shí)際政治行為進(jìn)行全面的衡量和評(píng)估，這種政治評(píng)估應(yīng)當(dāng)將主要注意力集中于政治行為所產(chǎn)生的各種各樣的政治產(chǎn)品。第1章導(dǎo)論2．政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國關(guān)于政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

蔡立輝：

根據(jù)績效目標(biāo)，運(yùn)用評(píng)估指標(biāo)對(duì)政府公共部門履行行政職能所產(chǎn)生的結(jié)果及其影響進(jìn)行評(píng)估(evaluating)、劃分績效等級(jí)(grading)、提出績效改進(jìn)計(jì)劃和運(yùn)用評(píng)估結(jié)果來改進(jìn)績效的活動(dòng)過程。第1章導(dǎo)論2．政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國關(guān)于政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

政府績效是一個(gè)多義的概念，在不同的情景之下有不同的解釋。從行政實(shí)踐的發(fā)展歷程來看，人們對(duì)于政府績效的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)不斷發(fā)展的過程：從單純地強(qiáng)調(diào)數(shù)量到強(qiáng)調(diào)質(zhì)量再到強(qiáng)調(diào)滿足顧客需要；從強(qiáng)調(diào)“即期績效”發(fā)展到強(qiáng)調(diào)“未來績效”。這說明，不論是對(duì)行政組織整體還是對(duì)公務(wù)員個(gè)人來說，都應(yīng)該以系統(tǒng)和發(fā)展的眼光來認(rèn)識(shí)和理解政府績效的概念，包括綜合考慮政府績效產(chǎn)生的過程、方式、時(shí)間以及結(jié)果等因素。第1章導(dǎo)論2．政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

（3）我國關(guān)于政府績效評(píng)估的內(nèi)涵

★政府績效評(píng)估就是根據(jù)政府績效目標(biāo)，按照程序和方法，運(yùn)用評(píng)估指標(biāo)對(duì)政府公共部門、公務(wù)人員履行職能或崗位職責(zé)所產(chǎn)生的結(jié)果及其影響，包括做了什么——業(yè)績，做得怎么樣——效率、質(zhì)量、水平如何，效果和社會(huì)反應(yīng)如何等進(jìn)行評(píng)估(evaluating)、劃分績效等級(jí)(grading)和運(yùn)用評(píng)估結(jié)果提出績效改進(jìn)計(jì)劃、采取措施改進(jìn)績效的活動(dòng)過程。因此，政府績效評(píng)估時(shí)由一系列環(huán)節(jié)所構(gòu)成的行為系統(tǒng)，第1章導(dǎo)論圖1—1政府績效評(píng)估行為系統(tǒng)第1章導(dǎo)論1．1．2政府績效評(píng)估的概念范疇1．績效目標(biāo)

績效目標(biāo)（Performanceobjective）是指行為者（政府部門及其公務(wù)人員）履行職能或崗位職責(zé)所應(yīng)達(dá)到的程度?？冃гu(píng)估就是行為者履行職能或職責(zé)的實(shí)際結(jié)果與其應(yīng)達(dá)到的程度（即績效目標(biāo)）這兩者進(jìn)行的對(duì)照或比較。因此，明確績效目標(biāo)具有非常重要的意義，是科學(xué)實(shí)施績效評(píng)估的第一步和前提。

（1）績效目標(biāo)的確定，必須遵循制定目標(biāo)的原則；

（2）績效目標(biāo)的內(nèi)容要反應(yīng)行為者應(yīng)履行的職能或崗位職責(zé)；

（3）績效目標(biāo)表現(xiàn)為一定的“度”，是表示一定時(shí)間、地點(diǎn)等環(huán)境條件下行為者履行職能或崗位職責(zé)所要達(dá)到的程度，是表示受動(dòng)者對(duì)行為者行為的期望值。第1章導(dǎo)論1．1．2政府績效評(píng)估的概念范疇1．績效目標(biāo)

績效目標(biāo)由下列要素構(gòu)成：

第一，對(duì)所在政府部門及崗位的職能和職責(zé)進(jìn)行客觀、全面的陳述；

第二，用客觀、量化的、可衡量形式明確工作所要達(dá)到的績效水平（績效目標(biāo)），以及對(duì)達(dá)成目標(biāo)如何進(jìn)行測(cè)量的評(píng)估指標(biāo)，以此衡量履職行為的產(chǎn)出、服務(wù)水平和效果；

第三，將所要實(shí)現(xiàn)的績效目標(biāo)與一定的時(shí)間聯(lián)系起來，詳細(xì)說明什么時(shí)間完成什么工作、完成到什么程度；同時(shí)，對(duì)年度績效計(jì)劃中的績效目標(biāo)與五年規(guī)劃中的總目標(biāo)和評(píng)估指標(biāo)之間的相關(guān)性進(jìn)行描述；

第四，描述實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)所需的運(yùn)作程序、手段和技術(shù)，以及人力、資本、信息和其他資源；確認(rèn)和識(shí)別部門外部的和無法控制但能對(duì)績效目標(biāo)和評(píng)估指標(biāo)產(chǎn)生影響的關(guān)鍵因素；

第五，提出一個(gè)可以與所制定的績效目標(biāo)進(jìn)行比較的基準(zhǔn)；

第六，績效目標(biāo)的內(nèi)容必須涵蓋行為者應(yīng)當(dāng)履行的職能、職責(zé)第1章導(dǎo)論1．1．2政府績效評(píng)估的概念范疇2．績效標(biāo)準(zhǔn)

績效標(biāo)準(zhǔn)（PerformanceStandard）又稱為績效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（PerformanceMeasurementStandard），指的是在各個(gè)評(píng)估指標(biāo)上所應(yīng)達(dá)到的具體績效要求，或者說是各個(gè)評(píng)估指標(biāo)上分別應(yīng)該達(dá)到什么樣的績效水平，解決的是要求行為者（被評(píng)估者）做得怎樣、完成多少的問題。績效標(biāo)準(zhǔn)包括基本標(biāo)準(zhǔn)和卓越標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)方面。第1章導(dǎo)論1．1．2政府績效評(píng)估的概念范疇2．績效標(biāo)準(zhǔn)

績效標(biāo)準(zhǔn)的制定，應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則：

第一，公正性與客觀性原則，績效標(biāo)準(zhǔn)的制定及其執(zhí)行，必須科學(xué)、合理，不摻入個(gè)人好惡等感情成分；

第二，明確性與具體性原則，績效標(biāo)準(zhǔn)不能含混不清、抽象，而應(yīng)該明確，一目了然，便于使用和直接操作，盡可能予以量化、可進(jìn)行測(cè)量；

第三，一致性和可靠性原則，績效標(biāo)準(zhǔn)能適用同一類的行為者（被評(píng)估者），即一視同仁不能區(qū)別對(duì)待，要使同一類的行為者（被評(píng)估者）的評(píng)價(jià)結(jié)果具有可比性，使績效評(píng)估具有可信度；

第四，民主性和透明性原則，在制定績效標(biāo)準(zhǔn)過程中，要充分體現(xiàn)上下互動(dòng)和參與，認(rèn)真聽取來自不同利益相關(guān)者的意見。第1章導(dǎo)論1．1．2政府績效評(píng)估的概念范疇3．績效評(píng)估指標(biāo)

績效評(píng)估指標(biāo)（performancemeasurementindicators）就是評(píng)估因子或評(píng)估項(xiàng)目，指的是從哪些方面來對(duì)行為者（被評(píng)估者）的績效進(jìn)行測(cè)量或評(píng)估，解決的是評(píng)估什么的問題。從另一個(gè)意義上說，績效評(píng)估指標(biāo)對(duì)行為者的行為具有規(guī)范作用、行為導(dǎo)向作用和激勵(lì)作用。第1章導(dǎo)論1．1．2政府績效評(píng)估的概念范疇4．績效等級(jí)

績效等級(jí)（Performancelevel）是依據(jù)績效評(píng)估指標(biāo)對(duì)行為者（被評(píng)估者）的績效進(jìn)行評(píng)估后，將績效評(píng)估結(jié)果劃分為不同的等級(jí)層次?？冃У燃?jí)表明了實(shí)際績效結(jié)果與績效目標(biāo)之間的差距，反應(yīng)了實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)的程度。距離績效目標(biāo)越遠(yuǎn)，績效等級(jí)就越低；距離績效目標(biāo)越近，績效等級(jí)就越高。第1章導(dǎo)論1．2政府績效評(píng)估的研究對(duì)象與體系1．2．1政府績效評(píng)估的研究對(duì)象

政府績效評(píng)估是一個(gè)研究績效評(píng)估現(xiàn)象的學(xué)科，可以將它界定為一門綜合地運(yùn)用各種科學(xué)知識(shí)和方法來研究政府部門公共行政結(jié)果的學(xué)科，它是以問題為導(dǎo)向、以結(jié)果為導(dǎo)向的學(xué)問。第1章導(dǎo)論1．3政府績效評(píng)估的學(xué)科特點(diǎn)與研究方法1．3．1政府績效評(píng)估的學(xué)科特點(diǎn)1．研究對(duì)象與范圍的特點(diǎn)2．跨學(xué)科和綜合性的特點(diǎn)3．政府績效評(píng)估既是實(shí)證的，又是規(guī)范的第1章導(dǎo)論本章小結(jié)1．政府績效評(píng)估是以政府及其部門、崗位（或公務(wù)人員）和項(xiàng)目績效評(píng)估為研究對(duì)象的一門實(shí)踐性、應(yīng)用性學(xué)問。在主體上，不僅涉及被評(píng)估者，而且還涉及評(píng)估者等一系列與被評(píng)估者履職行為相關(guān)的利益主體；在評(píng)估內(nèi)容上，不僅涉及被評(píng)估者做了什么、被評(píng)估者個(gè)人的工作能力和工作態(tài)度，而且還涉及到評(píng)估主體的主觀判斷、被評(píng)估者行為所產(chǎn)生的社會(huì)效果；在評(píng)估方法上，有主觀評(píng)估和客觀評(píng)估、定性評(píng)估和定量評(píng)估、內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估等多種評(píng)估方法。因此，政府績效評(píng)估是一門非常復(fù)雜、專業(yè)性和技術(shù)性很強(qiáng)的學(xué)問，不僅需要公共行政學(xué)、政策科學(xué)、政治學(xué)等相關(guān)學(xué)科作為學(xué)科基礎(chǔ)，而且還涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科知識(shí)，具有跨學(xué)科、多學(xué)科滲透交叉的特點(diǎn)。2．政府績效評(píng)估在研究方法上特別強(qiáng)調(diào)用跨學(xué)科研究途徑來研究績效評(píng)估問題，提倡以問題為導(dǎo)向的研究方法。另外，實(shí)踐抽象法、實(shí)體分析法、實(shí)驗(yàn)法、系統(tǒng)分析法、比較分析法、案例分析法等方法，也都是政府績效評(píng)估的一些行之有效的研究方法。第1章導(dǎo)論思考練習(xí)題1．如何認(rèn)識(shí)西方國家政府績效評(píng)估的內(nèi)涵？2．我國傳統(tǒng)的考核制度與政府績效評(píng)估制度有什么區(qū)別與聯(lián)系？3．績效目標(biāo)對(duì)實(shí)施績效評(píng)估有什么意義？4．績效標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)人力和所承擔(dān)的業(yè)務(wù)量之間是什么關(guān)系？第2章政府績效評(píng)估的理論問題2．1政府績效評(píng)估的興起

2．1．1公共行政理論研究的發(fā)展 2．1．2西方國家行政改革實(shí)踐 2．2政府績效評(píng)估的意義與發(fā)展趨勢(shì)

2．2．1政府績效評(píng)估的意義 2．2．2政府績效評(píng)估的發(fā)展趨勢(shì) 2．3政府績效評(píng)估的特征和價(jià)值取向

2．3．1政府績效評(píng)估的特征 2．3．2政府績效評(píng)估的價(jià)值取向 2．4三種評(píng)估制度的聯(lián)系與區(qū)別 2．4．1政府績效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度的聯(lián)系與區(qū)別2．4．2政府績效評(píng)估與企業(yè)績效評(píng)估的聯(lián)系與區(qū)別 第2章政府績效評(píng)估的理論問題本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

政府績效評(píng)估的興起

西方國家政府績效評(píng)估的實(shí)踐、經(jīng)驗(yàn)與發(fā)展趨勢(shì)

政府績效評(píng)估的特征

政府績效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度、與企業(yè)績效評(píng)估的區(qū)別與聯(lián)系第2章政府績效評(píng)估的理論問題2．1政府績效評(píng)估的興起2．1．1公共行政理論研究的發(fā)展1．公共行政的發(fā)展演進(jìn)

從19世紀(jì)末到20世紀(jì)60年代，西方公共行政經(jīng)歷了傳統(tǒng)公共行政學(xué)（TraditionalPublicAdministration）和行為科學(xué)公共行政學(xué)（BehaviorismPublicAdministration）兩個(gè)發(fā)展階段。70年代出現(xiàn)和興起的政策科學(xué)（PolicyScience）和公共政策分析（PublicPolicyAnalysis），成為了公共行政中的主流學(xué)派。第2章政府績效評(píng)估的理論問題2．1政府績效評(píng)估的興起2．1．1公共行政理論研究的發(fā)展1．公共行政的發(fā)展演進(jìn)

當(dāng)代公共行政從科學(xué)知識(shí)的發(fā)展來說，隨著信息時(shí)代和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的來臨，人們從多角度、多側(cè)面來認(rèn)識(shí)公共行政，各學(xué)科之間相互交叉、相互滲透的明顯趨勢(shì)，導(dǎo)致了公共行政學(xué)多元式的綜合（mergerofpluralism）研究方式。第2章政府績效評(píng)估的理論問題2．公共行政研究與政府績效評(píng)估

公共行政所包含的管理主義取向和憲政主義取向、效率目標(biāo)和民主目標(biāo)，以及政策途徑，為政府績效評(píng)估在績效目標(biāo)、績效標(biāo)準(zhǔn)、績效評(píng)估指標(biāo)體系、政府績效評(píng)估的價(jià)值及其功能定位，都奠定了重要的理論基礎(chǔ)。公共行政研究的發(fā)展，促進(jìn)了績效評(píng)估與績效管理在政府管理中的運(yùn)用。20世紀(jì)50年代美國開始推進(jìn)績效預(yù)算制度（performancebudgets），20世紀(jì)70年代以來西方國家普遍開展的行政改革使績效評(píng)估在政府管理中得到了更為廣泛的應(yīng)用。第2章政府績效評(píng)估的理論問題3．公共管理的產(chǎn)生與當(dāng)代政府績效評(píng)估

公共行政理論研究及其發(fā)展使政府管理更加重視公共項(xiàng)目、績效評(píng)估、建立和發(fā)展新的公共責(zé)任機(jī)制等管理方法與技能。政府績效管理與績效評(píng)估成為了公共管理理論中公共選擇理論、管理主義、新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)家政府理論、放松規(guī)制理論、新公共管理理論等理論派別的共同主張。第2章政府績效評(píng)估的理論問題2．1．2西方國家行政改革實(shí)踐

西方國家行政改革的實(shí)踐孕育和推動(dòng)了政府績效評(píng)估的興起：

首先，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制上說，公共行政作為社會(huì)上層建筑的組成部分，它采用什么方法來實(shí)施對(duì)社會(huì)、國家公共事務(wù)和政府部門內(nèi)部事務(wù)的管理，必然要受制于經(jīng)濟(jì)體制的性質(zhì)和生產(chǎn)力發(fā)展的水平。

其次，從政治上說，與自給自足的自然經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，在政治上采用專制政體，長官意志支配一切，公共行政一般以強(qiáng)制性的行政命令方法為主，不可能以法律作為公共行政的基礎(chǔ)；不可能在人格充分尊重的基礎(chǔ)上形成上下級(jí)之間、管理者與公眾之間的雙向溝通。第2章政府績效評(píng)估的理論問題2．2政府績效評(píng)估的意義與發(fā)展趨勢(shì)2．2．1政府績效評(píng)估的意義

績效評(píng)估是科學(xué)選人、用人的基礎(chǔ)；績效評(píng)估提高選人用人公信度的重要途徑；績效評(píng)估是科學(xué)激勵(lì)的基礎(chǔ)；績效評(píng)估是有效監(jiān)督，形成事前、事中、事后三位一體的動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制的基礎(chǔ)。

從解決部門內(nèi)部的管理問題來說：

從解決公務(wù)人員發(fā)展問題來說：

績效評(píng)估有助于政府部門科學(xué)制定管理策略，解決部門的管理策略問題。第2章政府績效評(píng)估的理論問題2．2．2政府績效評(píng)估的發(fā)展趨勢(shì)1．更加注重綜合評(píng)估2．更加趨向制度化、法制化3．更加趨向規(guī)范化4．更加趨向公眾導(dǎo)向5．政府績效評(píng)估的主體逐步走向多元化6．政府績效評(píng)估技術(shù)與方法不斷成熟，科學(xué)化程度提高第2章政府績效評(píng)估的理論問題2．3政府績效評(píng)估的特征和價(jià)值取向2．3．1政府績效評(píng)估的特征1．政府績效評(píng)估的市場(chǎng)責(zé)任機(jī)制特征2．政府績效評(píng)估意味著政府職能的具體化3．政府績效評(píng)估意味著政務(wù)信息的交流與溝通第2章政府績效評(píng)估的理論問題2．3．2政府績效評(píng)估的價(jià)值取向

一是公眾至上、服務(wù)公眾的價(jià)值；

二是公共責(zé)任的價(jià)值；

三是效率價(jià)值，即投入產(chǎn)出的比例。

政府績效評(píng)估正是在這些價(jià)值的指導(dǎo)下進(jìn)行評(píng)估，所有績效目標(biāo)的設(shè)定、績效標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)、評(píng)估指標(biāo)的構(gòu)建、評(píng)估主體的選擇、評(píng)估程序的安排、績效等級(jí)的劃分、評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用，都是體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)政府績效評(píng)估的價(jià)值。第2章政府績效評(píng)估的理論問題2．4三種評(píng)估制度的聯(lián)系與區(qū)別2．4．1政府績效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度的聯(lián)系與區(qū)別1．政府績效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度的聯(lián)系二者都是一種對(duì)行為結(jié)果進(jìn)行測(cè)量和管理的方法與手段，都是由一定的部門所組織的、對(duì)政府部門及公務(wù)人員行政活動(dòng)的內(nèi)容與結(jié)果所進(jìn)行的績效等級(jí)評(píng)估與考量；評(píng)估與考核都嚴(yán)格按照一定的程序進(jìn)行；評(píng)估與考核都的結(jié)果在一定程度上都與晉升、獎(jiǎng)懲、任免、利益相聯(lián)系；都具有一定的權(quán)威性。2．政府績效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度的區(qū)別

（1）評(píng)估與考核客體的側(cè)重點(diǎn)不同

（2）評(píng)估與考核對(duì)象的內(nèi)容不同

（3）評(píng)估與考核標(biāo)準(zhǔn)確立的依據(jù)不同

（4）評(píng)估與考核的程序、客觀性不同

（5）評(píng)估、考核的結(jié)果與政府部門的關(guān)系不同第2章政府績效評(píng)估的理論問題2．4．2政府績效評(píng)估與企業(yè)績效評(píng)估的聯(lián)系與區(qū)別1．政府績效評(píng)估與企業(yè)績效評(píng)估的聯(lián)系

二者都是一種結(jié)果管理，體現(xiàn)了管理對(duì)顧客負(fù)責(zé)和顧客至上的理念；都是通過確定績效目標(biāo)、建立評(píng)估指標(biāo)體系來進(jìn)行績效等級(jí)的評(píng)定與劃分；在績效等級(jí)評(píng)定與劃分過程中，它們都以績效的盡可能量化和輔之以必要的定性為基礎(chǔ)；績效評(píng)估的結(jié)果都與利益直接相關(guān)。2．政府績效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度的區(qū)別

（1）績效評(píng)估的性質(zhì)不同

（2）可量化的程度不同

（3）評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)不同

（4）評(píng)估操作的難易程度不同

（5）所體現(xiàn)的以公眾需求為導(dǎo)向的具體內(nèi)容不同第2章政府績效評(píng)估的理論問題本章小結(jié)1．在價(jià)值方面，政府績效評(píng)估反應(yīng)西方“新公共管理管理運(yùn)動(dòng)”在倡導(dǎo)管理主義和效率價(jià)值的同時(shí)，又吸收了民主、公平價(jià)值。因此，政府績效評(píng)估充分反應(yīng)了當(dāng)代公共行政多種理論流派在批判中又有吸收與融合、多學(xué)科之間交叉滲透的學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)。由此使政府績效評(píng)估具有了既強(qiáng)調(diào)以公眾的需要為行政導(dǎo)向，又強(qiáng)調(diào)管理引入市場(chǎng)競(jìng)爭機(jī)制，是對(duì)公眾負(fù)責(zé)和提高效率的統(tǒng)一，是以社會(huì)公眾的需求為依歸并對(duì)社會(huì)公眾負(fù)責(zé)和提高政府績效的統(tǒng)一等特性。這種特性必然決定了政府績效評(píng)估的功能作用，決定了績效目標(biāo)和綜合評(píng)估指標(biāo)的構(gòu)建。2．在當(dāng)代公共行政理論的指導(dǎo)下，自20世紀(jì)70年代以來，西方發(fā)達(dá)國家普遍開展的行政改革使政府績效評(píng)估在公共財(cái)政預(yù)算、公共人力資源管理等方面得到了廣泛應(yīng)用。西方國家意義上的政府績效評(píng)估與我國傳統(tǒng)的考核制度、與企業(yè)績效評(píng)估之間有著明顯的區(qū)別與聯(lián)系。同時(shí)，政府績效評(píng)估又在實(shí)際應(yīng)用中得到了不斷發(fā)展，并使政府績效評(píng)估呈現(xiàn)出法制化與制度化、重視信息化手段的充分運(yùn)用等發(fā)展趨勢(shì)。第2章政府績效評(píng)估的理論問題思考練習(xí)題1．如何認(rèn)識(shí)政府績效評(píng)估興起的實(shí)踐條件和學(xué)科發(fā)展條件？2．中國推進(jìn)政府績效評(píng)估能夠從西方國家的實(shí)踐中吸取哪些經(jīng)驗(yàn)啟示？3．簡述西方國家政府績效評(píng)估的發(fā)展趨勢(shì)？4．如何正確認(rèn)識(shí)政府績效評(píng)估的特征？5．如何正確認(rèn)識(shí)政府績效評(píng)估與傳統(tǒng)考核制度、與企業(yè)績效評(píng)估的區(qū)別與聯(lián)系？第3章政府績效評(píng)估的主體3．1政府績效評(píng)估主體概述 3．1．1績效評(píng)估主體對(duì)被評(píng)估者的行為具有導(dǎo)向作用3．1．2績效評(píng)估主體選擇與確定的受制條件 3．2360度與績效評(píng)估主體的選擇與確定 3．2．1360度績效評(píng)估內(nèi)涵和基本內(nèi)容 3．2．2360度績效評(píng)估的理論基礎(chǔ)和特點(diǎn) 3．3政府績效評(píng)估主體構(gòu)成及其屬性 3．3．1政府績效評(píng)估主體的構(gòu)成 3．3．2政府績效評(píng)估主體的屬性 3．3．3國家權(quán)力機(jī)關(guān)在政府績效評(píng)估中的作用3．3．4行政機(jī)關(guān)在政府績效評(píng)估中的角色與作用 3．3．5社會(huì)公共組織在政府績效評(píng)估中的角色與作用 3．3．6公眾在政府績效評(píng)估中的角色與作用 第3章政府績效評(píng)估的主體本章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

政府績效評(píng)估主體的選擇確定、不同主體的權(quán)重

360度方法與評(píng)估主體的確定

我國開展社會(huì)評(píng)估所受的局限第3章政府績效評(píng)估的主體3．1政府績效評(píng)估主體概述3．1．1績效評(píng)估主體對(duì)被評(píng)估者的行為具有導(dǎo)向作用

在某種意義上，誰是評(píng)估主體，誰就具有了話語權(quán)，被評(píng)估者就對(duì)誰負(fù)責(zé)。因此，在進(jìn)行政府績效評(píng)估體系設(shè)計(jì)時(shí)什么人（或組織）能夠作為評(píng)估主體，這對(duì)于政府部門及其公務(wù)人員如何行為、對(duì)于政府績效評(píng)估結(jié)果的客觀性、準(zhǔn)確性都將產(chǎn)生相當(dāng)大的影響作用。評(píng)估主體對(duì)政府部門及其公務(wù)人員的行政行為具有引導(dǎo)作用，誰是政府績效評(píng)估的主體就意味著政府部門必須注意那些人（或組織）對(duì)其工作的期望與需求，并努力使政府部門的工作表現(xiàn)令他們滿意。第3章政府績效評(píng)估的主體3．1．2績效評(píng)估主體選擇與確定的受制條件

1．政府績效評(píng)估的選擇與確定受制于民主政治發(fā)展2．績效評(píng)估主體的選擇與確定受制于被評(píng)估者行為的規(guī)范程度3．績效評(píng)估主體的選擇與確定受制于評(píng)估者的能力4．中國當(dāng)代政府績效評(píng)估主體的選擇第3章政府績效評(píng)估的主體☆在現(xiàn)實(shí)條件下，我國政府績效評(píng)估主體的選擇和確定，要注重以下三個(gè)方面：

（1）要分清內(nèi)部評(píng)估與外部評(píng)估各自的必要性和局限性。

（2）評(píng)估主體的多元化，科學(xué)區(qū)分不同評(píng)估主體的評(píng)估權(quán)重。

（3）正確認(rèn)識(shí)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)——第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的作用。第3章政府績效評(píng)估的主體3．2360度與績效評(píng)估主體的選擇與確定3．2．1360度績效評(píng)估內(nèi)涵和基本內(nèi)容360度績效評(píng)估方法，又稱360度反饋評(píng)估方法（Evaluationof360degreefeedbackratings），也稱為全景式反饋（PanoramicFeedback）或者多元評(píng)價(jià)（Multi-soruceAssessment）。360度績效評(píng)估，是指在一個(gè)組織中，由被考評(píng)者的上級(jí)、同事、下級(jí)和（或）客戶（包括內(nèi)部客戶和外部客戶）以及被考評(píng)者本人分別擔(dān)任考評(píng)者，從多個(gè)角度對(duì)被考評(píng)者進(jìn)行360度的全方位考評(píng)，再通過一定的反饋程序，促進(jìn)被考評(píng)者完善自己的工作行為并提高工作績效。第3章政府績效評(píng)估的主體圖3—1360度績效考評(píng)示意圖第3章政府績效評(píng)估的主體3．2．2360度績效評(píng)估的理論基礎(chǔ)和特點(diǎn)

真分?jǐn)?shù)理論可容如下數(shù)學(xué)模型表示：

其中：X——實(shí)得分；T——假設(shè)的真分值；e——測(cè)量誤差。在一個(gè)團(tuán)隊(duì)中，由于每個(gè)人的誤差是隨機(jī)的，而且方向不同，所以從理論上講，只要團(tuán)隊(duì)足夠大，其誤差便會(huì)相互抵消，即：

真分只是一個(gè)理論概念，在實(shí)際的應(yīng)用時(shí)，若樣本量足夠大，則一個(gè)團(tuán)體的平均真分值就等于該團(tuán)隊(duì)所有實(shí)得分的平均值，其操作上的含義是指經(jīng)過無數(shù)次測(cè)量所得到的平均值，即：第3章政府績效評(píng)估的主體3．2．2360度績效評(píng)估的理論基礎(chǔ)和特點(diǎn)

運(yùn)用360度方法確定評(píng)估主體的特點(diǎn)是：

第一，有利于實(shí)現(xiàn)全方位、多角度的評(píng)估。

第二，有利于促進(jìn)被評(píng)估者發(fā)展。

第三，360度方法確定評(píng)估主體，重視信息反饋和雙向交流。

第四，全方位、多元化評(píng)估主體在績效評(píng)估過程中采用匿名評(píng)估方式。

第五，全方位、多元化的評(píng)估目的就是為了追求“真分”，做到評(píng)估結(jié)果的客觀公正，最大限度的減少評(píng)估誤差。第3章政府績效評(píng)估的主體3．3政府績效評(píng)估主體構(gòu)成及其屬性3．3．1政府績效評(píng)估主體的構(gòu)成1．專門國家機(jī)關(guān)組織的政府績效評(píng)估2．由中介機(jī)構(gòu)實(shí)施的政府績效評(píng)估3．公民個(gè)人開展政府績效評(píng)估第3章政府績效評(píng)估的主體☆在決定公民個(gè)人是政府績效評(píng)估的主體的時(shí)候應(yīng)當(dāng)注意兩個(gè)問題：

（1）雖然公民個(gè)人作為政府績效評(píng)估的主體，是公民的一項(xiàng)權(quán)利；但是，在實(shí)際操作過程中應(yīng)當(dāng)考慮公民的政策水平、法律意識(shí)和公共責(zé)任意識(shí)等綜合素質(zhì)的條件限制，并不是所有公民都有能力參與政府績效的評(píng)估。

（2）公民個(gè)人作為政府績效評(píng)估主體對(duì)政府績效進(jìn)行評(píng)估時(shí)，并不是公民個(gè)人隨心所欲地完全根據(jù)自己利益的滿足或?qū)崿F(xiàn)程度來進(jìn)行評(píng)估；而是按照法律規(guī)范確定的政府服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、政府行為規(guī)范來評(píng)判政府績效。第3章政府績效評(píng)估的主體3．3．2政府績效評(píng)估主體的屬性1．權(quán)利性2．制約性3．多元性第3章政府績效評(píng)估的主體3．3．3國家權(quán)力機(jī)關(guān)在政府績效評(píng)估中的作用1．國家權(quán)力機(jī)關(guān)的性質(zhì)2．國家權(quán)力機(jī)關(guān)在政府績效評(píng)估中的作用

（1）通過行使立法權(quán)，制定政府績效評(píng)估的法律法規(guī)，使政府績效評(píng)估有法可依。

（2）對(duì)政府績效評(píng)估活動(dòng)行使監(jiān)督權(quán)，包括組織、召集和開展有各方面代表參加的、多種形式的聽證會(huì)和討論會(huì)，集思廣益，聽取各方面意見，開展積極有效、形式多樣的績效評(píng)估活動(dòng)。

（3）通過對(duì)政府部門財(cái)政預(yù)算、決算和管理工作的審議監(jiān)督，建立和推行以績效為本的預(yù)算制度，使政府部門的財(cái)政撥款、財(cái)政支出和對(duì)財(cái)政的支配能力與其管理績效相聯(lián)系。

（4）國家權(quán)力機(jī)關(guān)在整個(gè)國家機(jī)關(guān)體系中的地位和作用，決定了它對(duì)評(píng)估結(jié)果的最后施行具有重要意義。第3章政府績效評(píng)估的主體3．3．4行政機(jī)關(guān)在政府績效評(píng)估中的角色與作用

1．行政機(jī)關(guān)的特征

（1）政治性

（2）社會(huì)性

（3）權(quán)威性

（4）法制性

（5）系統(tǒng)性第3章政府績效評(píng)估的主體2．行政機(jī)關(guān)在政府績效評(píng)估中的角色與作用

（1）管理公共事務(wù)和治理公共問題

（2）管理行政系統(tǒng)內(nèi)部公共事務(wù)

（3）建立政府與公眾之間的信息溝通機(jī)制

第3章政府績效評(píng)估的主體3．3．5社會(huì)公共組織在政府績效評(píng)估中的角色與作用1．社會(huì)公共組織的含義

廣義的社會(huì)公共組織是指以國家公共事務(wù)、政府部門內(nèi)部事務(wù)和社會(huì)公共事務(wù)為管理對(duì)象、為社會(huì)提供公共服務(wù)和公共產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)公共利益的社會(huì)性組織，包括國家