企業(yè)年金基金受托管理合同

企業(yè)年金基金受托管理合同合同編號：__________甲方（委托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________地址：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________地址：_____________________第一章總則1.1定義1.1.1“企業(yè)年金基金”指甲方依法籌集并委托乙方管理的用于支付甲方員工退休待遇的資金。1.1.2“委托管理”指甲方將企業(yè)年金基金委托給乙方進行管理的行為。1.1.3“受托管理合同”指甲乙雙方為實現(xiàn)企業(yè)年金基金委托管理目的而簽訂的合同。1.2合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在企業(yè)年金基金委托管理過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保證企業(yè)年金基金的安全、合規(guī)運作，維護甲方及其員工的合法權(quán)益。第二章委托管理范圍及內(nèi)容2.1委托管理范圍2.1.1甲方委托乙方對企業(yè)年金基金進行投資管理。2.1.2甲方委托乙方對企業(yè)年金基金的財務(wù)、會計、稅務(wù)等事項進行管理。2.2委托管理內(nèi)容2.2.1乙方應(yīng)按照甲方確定的年金基金投資策略，進行投資組合的構(gòu)建、調(diào)整和優(yōu)化。2.2.2乙方應(yīng)對企業(yè)年金基金的投資收益進行核算，并向甲方提供投資收益報告。2.2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時支付企業(yè)年金基金的本金和收益。2.2.4乙方應(yīng)負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金的財務(wù)、會計、稅務(wù)等事務(wù)，保證基金的合規(guī)運作。第三章乙方權(quán)利與義務(wù)3.1乙方權(quán)利3.1.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方確定的年金基金投資策略，自主選擇投資品種和投資比例。3.1.2乙方有權(quán)按照約定收取受托管理費用。3.2乙方義務(wù)3.2.1乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，合規(guī)開展企業(yè)年金基金的管理業(yè)務(wù)。3.2.2乙方應(yīng)保證企業(yè)年金基金的安全、合規(guī)運作，努力實現(xiàn)投資收益最大化。3.2.3乙方應(yīng)向甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的企業(yè)年金基金管理信息，不得有誤導(dǎo)性陳述。3.2.4乙方應(yīng)妥善保管企業(yè)年金基金的會計資料，保證其真實、完整。第四章甲乙雙方責(zé)任4.1甲方責(zé)任4.1.1甲方應(yīng)按照約定及時足額向乙方支付企業(yè)年金基金。4.1.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方開展企業(yè)年金基金的管理工作，提供必要的資料和支持。4.1.3甲方應(yīng)對乙方提供的企業(yè)年金基金管理信息進行監(jiān)督，保證其真實、準(zhǔn)確。4.2乙方責(zé)任4.2.1乙方應(yīng)按照本合同的約定，認(rèn)真履行受托管理職責(zé)，保證企業(yè)年金基金的安全、合規(guī)運作。4.2.2乙方應(yīng)對企業(yè)年金基金的投資損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。4.2.3乙方應(yīng)按照本合同的約定，及時向甲方報告企業(yè)年金基金的管理情況。第五章合同的生效、終止和解除5.1合同生效本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。5.2合同終止5.2.1本合同履行期間，甲乙雙方協(xié)商一致，可以終止本合同。5.2.2在本合同履行過程中，如發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定的終止合同的情形，本合同自動終止。5.3合同解除5.3.1在本合同履行過程中，如發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定的解除合同的情形，甲乙雙方有權(quán)解除本合同。5.3.2甲方有權(quán)在以下情況下解除本合同：（1）乙方未按照本合同的約定履行受托管理職責(zé)；（2）乙方發(fā)生重大違法違規(guī)行為；（3）乙方發(fā)生重大經(jīng)營風(fēng)險，可能影響企業(yè)年金基金的安全。5.4合同終止或解除后的處理5.4.1本合同終止或解除后，乙方應(yīng)按照甲方的指令，及時辦理企業(yè)年金基金的清算、結(jié)算事宜。5.4.2本合同終止或解除后，乙方應(yīng)向甲方交付企業(yè)年金基金管理資料，并協(xié)助甲方進行后續(xù)管理。第六章管理費用與支付6.1管理費用6.1.1乙方按照本合同約定收取管理費用，費用包括但不限于投資管理費、托管費、審計費等。6.1.2管理費用標(biāo)準(zhǔn)由甲乙雙方協(xié)商確定，并在本合同附件中予以明確。6.1.3乙方應(yīng)按照甲方的指令，將管理費用從企業(yè)年金基金中扣除，并保證費用支付的合規(guī)性。6.2費用支付6.2.1甲方應(yīng)按照約定的付款方式、付款期限向乙方支付管理費用。6.2.2乙方應(yīng)在收到管理費用后，向甲方提供相應(yīng)的收費憑證和費用明細(xì)。6.2.3若甲方未按時支付管理費用，乙方有權(quán)暫停企業(yè)年金基金的管理工作，直至甲方支付完畢。第七章投資決策與執(zhí)行7.1投資決策7.1.1甲方應(yīng)制定企業(yè)年金基金的投資策略和風(fēng)險控制政策，并書面通知乙方。7.1.2乙方應(yīng)依據(jù)甲方制定的投資策略，進行投資決策，并定期向甲方報告投資決策情況。7.1.3乙方應(yīng)保證投資決策的透明性，及時向甲方披露投資組合的構(gòu)成及變動情況。7.2投資執(zhí)行7.2.1乙方應(yīng)按照投資決策，及時、有效地執(zhí)行投資交易，保證投資交易的安全、合規(guī)。7.2.2乙方應(yīng)建立投資交易內(nèi)部控制機制，防范交易風(fēng)險，保證投資交易的真實、準(zhǔn)確。7.2.3乙方應(yīng)妥善保管投資交易的相關(guān)資料，以備甲方及監(jiān)管部門查閱。第八章信息披露與報告8.1信息披露8.1.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及本合同的約定，定期向甲方披露企業(yè)年金基金的管理信息。8.1.2披露的信息應(yīng)包括但不限于投資策略、投資組合、收益情況、費用情況等。8.1.3乙方應(yīng)保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整，不得有誤導(dǎo)性陳述。8.2報告8.2.1乙方應(yīng)定期向甲方提交企業(yè)年金基金的管理報告，報告應(yīng)包括投資收益、風(fēng)險控制、合規(guī)情況等內(nèi)容。8.2.2乙方應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后，及時向甲方提交年度管理報告。8.2.3甲方有權(quán)隨時要求乙方提供企業(yè)年金基金的管理報告。第九章風(fēng)險控制與合規(guī)9.1風(fēng)險控制9.1.1乙方應(yīng)建立健全企業(yè)年金基金的風(fēng)險控制體系，防范投資風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。9.1.2乙方應(yīng)定期對風(fēng)險控制體系進行評估和優(yōu)化，保證其有效性。9.1.3乙方應(yīng)向甲方報告企業(yè)年金基金的風(fēng)險控制情況，包括風(fēng)險指標(biāo)、風(fēng)險事件等。9.2合規(guī)9.2.1乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)企業(yè)年金基金管理的法律法規(guī)，保證基金運作的合規(guī)性。9.2.2乙方應(yīng)建立合規(guī)管理制度，對基金管理過程中的合規(guī)風(fēng)險進行識別、評估和控制。9.2.3乙方應(yīng)定期向甲方報告企業(yè)年金基金的合規(guī)情況，包括合規(guī)檢查、違規(guī)事件等。第十章爭議解決與法律適用10.1爭議解決10.1.1在本合同履行過程中，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.1.3爭議期間，除爭議事項外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其余條款。10.2法律適用本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)，并按照中華人民共和國的法律解釋和適用規(guī)則進行解釋。第十一章合同的修改與補充11.1修改與補充11.1.1本合同未盡事宜，甲乙雙方可根據(jù)實際情況協(xié)商修改或補充。11.1.2修改或補充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。11.1.3修改或補充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。11.2優(yōu)先性11.2.1本合同的修改或補充文件，如與本合同內(nèi)容沖突，應(yīng)以修改或補充文件為準(zhǔn)。11.2.2法律法規(guī)的變更導(dǎo)致本合同內(nèi)容與之沖突的，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。第十二章違約責(zé)任12.1違約責(zé)任12.1.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。12.1.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金標(biāo)準(zhǔn)為違約金額的_____%。12.1.3除支付違約金外，違約方還應(yīng)承擔(dān)因違約造成的損失賠償。12.2免責(zé)條款12.2.1由于不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或部分履行，受影響的一方不承擔(dān)違約責(zé)任。12.2.2受影響的一方應(yīng)及時通知對方，并提供不可抗力的證明。第十三章保密13.1保密義務(wù)13.1.1甲乙雙方在合同履行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，應(yīng)予以保密。13.1.2保密義務(wù)自本合同生效之日起，至合同終止或解除后____年止。13.1.3未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。第十四章一般條款14.1合同副本本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同語言本合同以中文書寫，如出現(xiàn)翻譯版本，應(yīng)以中文版為準(zhǔn)。14.3合同附件本合同附件