股票交易管理制度

股票交易管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范公司內(nèi)部股票交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，提高公司內(nèi)部信息披露的透亮度，訂立本制度。本制度依據(jù)《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部股票交易的管理。第三條交易定義本制度所稱(chēng)股票交易，指公司員工及其關(guān)聯(lián)方所持有、買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓的公司股票等證券品種的行為，包含但不限于購(gòu)買(mǎi)、出售、質(zhì)押、贈(zèng)與、調(diào)撥等操作。第四條交易標(biāo)準(zhǔn)公司員工及其關(guān)聯(lián)方在進(jìn)行股票交易時(shí)，應(yīng)遵守法律法規(guī)、證券交易所規(guī)定的交易標(biāo)準(zhǔn)，不得以不正當(dāng)手段牟利，不得損害公司及其股東的利益。第五條管理原則公司在股票交易管理中，堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)的原則，加強(qiáng)內(nèi)部掌控，保護(hù)投資者的權(quán)益。第二章交易行為規(guī)范第六條禁止利用內(nèi)幕信息交易公司員工及其關(guān)聯(lián)方在知悉未公開(kāi)的內(nèi)幕信息后，嚴(yán)禁利用該信息進(jìn)行股票交易。內(nèi)幕信息定義包含但不限于公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、合作、收購(gòu)、并購(gòu)、重點(diǎn)投資、重點(diǎn)合同、關(guān)鍵人事調(diào)整等與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的未公開(kāi)信息。第七條禁止掌控市場(chǎng)公司員工及其關(guān)聯(lián)方不得掌控股票市場(chǎng)，包含但不限于虛假炒作、買(mǎi)賣(mài)協(xié)議、輪番買(mǎi)賣(mài)等行為，不得通過(guò)不正當(dāng)手段掌控或影響證券價(jià)格。第八條內(nèi)幕信息的保密和管理公司對(duì)于內(nèi)幕信息的處理應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所規(guī)定的保密要求，建立完善的內(nèi)幕信息管理制度，確保內(nèi)幕信息不被泄露或?yàn)E用。第九條交易限制公司員工及其關(guān)聯(lián)方在特定時(shí)期或特定情況下，可能存在交易限制。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布公告，明確交易限制的范圍和期限，并告知員工和關(guān)聯(lián)方自發(fā)遵守。第十條避開(kāi)利益沖突公司員工及其關(guān)聯(lián)方在進(jìn)行股票交易時(shí)應(yīng)避開(kāi)利益沖突，不得通過(guò)濫用職權(quán)、利用公司資源等方式牟取不正當(dāng)利益。第三章信息披露和監(jiān)督管理第十一條信息披露公司應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的披露要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地披露與股票交易相關(guān)的信息，確保投資者能夠取得到真實(shí)、完整、公正的信息。第十二條內(nèi)部掌控公司應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控制度，完善交易審批、風(fēng)險(xiǎn)掌控、內(nèi)部審計(jì)等機(jī)制，有效防范內(nèi)部交易違規(guī)行為。第十三條監(jiān)督管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立特地負(fù)責(zé)股票交易管理和監(jiān)督的部門(mén)，對(duì)交易行為進(jìn)行監(jiān)督和審核，確保交易的合規(guī)性。第十四條懲罰措施對(duì)于違反本制度的交易行為，公司將采取相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于警告、罰款、追究法律責(zé)任等，保護(hù)公司利益和投資者權(quán)益。第四章審批程序和記錄第十五條交易審批公司員工及其關(guān)聯(lián)方在進(jìn)行股票交易前，應(yīng)向公司相關(guān)部門(mén)提交申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)審批程序后方可進(jìn)行交易。審批程序應(yīng)確保交易的合規(guī)性和透亮度。第十六條交易記錄公司應(yīng)建立完善的交易記錄管理制度，對(duì)全部股票交易進(jìn)行記錄和歸檔，并保管肯定的時(shí)間，以備查閱和審計(jì)。第十七條內(nèi)部報(bào)告公司員工在股票交易前應(yīng)向公司內(nèi)部報(bào)告交易意向，并告知相關(guān)交易信息，接受公司的監(jiān)督和管理。第十八條外部報(bào)告公司對(duì)于肯定規(guī)模的股票交易應(yīng)向相關(guān)證券交易所和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)及時(shí)報(bào)告，按規(guī)定披露相關(guān)交易信息。第五章監(jiān)督與教育第十九條監(jiān)督機(jī)制公司應(yīng)建立健全股票交易的監(jiān)督機(jī)制，包含內(nèi)部監(jiān)督、外部監(jiān)督等多種形式，對(duì)交易行為進(jìn)行全方位的監(jiān)督。第二十條員工教育公司應(yīng)定期開(kāi)展股票交易的培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高員工對(duì)交易規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)得，加強(qiáng)自律意識(shí)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)提示公司應(yīng)在股票交易過(guò)程中，對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，明確交易的風(fēng)險(xiǎn)和可能引發(fā)的法律后果。第二十二條投訴舉報(bào)公司應(yīng)建立健全投訴舉報(bào)制度，為員工和投資者供應(yīng)便捷的投訴舉報(bào)渠道，對(duì)投訴舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查和處理，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。第六章附則第二十三條修訂和解釋本制度的修訂和解釋權(quán)歸公司最高決策機(jī)構(gòu)全部。第二十四條生效日期本制度自頒布之日起生效，廢止公司原有的有關(guān)股票交易的管理制度。第二十五條增補(bǔ)規(guī)定公司可依據(jù)需要訂立本制度