證券承銷與保薦協(xié)議

證券承銷與保薦協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（發(fā)行人）：公司名稱：__________地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________地址：__________電子郵箱：__________乙方（承銷商）：公司名稱：__________地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________地址：__________電子郵箱：__________第一章定義與術(shù)語(yǔ)1.1定義1.1.1“本協(xié)議”指本證券承銷與保薦協(xié)議。1.1.2“甲方”指甲方（發(fā)行人）。1.1.3“乙方”指乙方（承銷商）。1.1.4“證券”指甲方發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券。1.1.5“承銷”指甲方委托乙方代為銷售甲方發(fā)行的有價(jià)證券。1.1.6“保薦”指甲方委托乙方對(duì)甲方發(fā)行的有價(jià)證券提供保薦服務(wù)。第二章合作內(nèi)容2.1承銷服務(wù)2.1.1乙方同意根據(jù)本協(xié)議的約定，為甲方提供有價(jià)證券的承銷服務(wù)。2.1.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，積極組織和安排證券的發(fā)行與銷售工作。2.1.3乙方應(yīng)保證證券的發(fā)行與銷售符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.2保薦服務(wù)2.2.1乙方同意根據(jù)本協(xié)議的約定，為甲方提供有價(jià)證券的保薦服務(wù)。2.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方編制和提交與證券發(fā)行相關(guān)的各項(xiàng)文件和資料。2.2.3乙方應(yīng)對(duì)甲方發(fā)行的有價(jià)證券提供持續(xù)性的市場(chǎng)分析和咨詢服務(wù)。第三章權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與證券發(fā)行相關(guān)的信息。3.1.2甲方應(yīng)保證證券發(fā)行過(guò)程中不違反相關(guān)法律法規(guī)。3.1.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向乙方支付承銷費(fèi)用和保薦費(fèi)用。3.2乙方權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，認(rèn)真履行承銷和保薦職責(zé)。3.2.2乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露與證券發(fā)行相關(guān)的任何信息。3.2.3乙方應(yīng)保證承銷和保薦服務(wù)的質(zhì)量，保證甲方權(quán)益的合法合規(guī)。第四章費(fèi)用與支付4.1承銷費(fèi)用4.1.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的比例向乙方支付承銷費(fèi)用。4.1.2承銷費(fèi)用的計(jì)算方式為：承銷金額×承銷費(fèi)用比例。4.2保薦費(fèi)用4.2.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的比例向乙方支付保薦費(fèi)用。4.2.2保薦費(fèi)用的計(jì)算方式為：證券發(fā)行金額×保薦費(fèi)用比例。4.3支付方式4.3.1甲方應(yīng)在協(xié)議約定的支付時(shí)間內(nèi)，按照乙方提供的付款方式支付費(fèi)用。4.3.2乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，及時(shí)向甲方開(kāi)具相應(yīng)的發(fā)票。第五章違約責(zé)任5.1甲方違約責(zé)任5.1.1甲方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致證券發(fā)行失敗或造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.1.2甲方未按約定支付承銷費(fèi)用和保薦費(fèi)用的，應(yīng)按照逾期付款的違約金標(biāo)準(zhǔn)支付違約金。5.2乙方違約責(zé)任5.2.1乙方未按照本協(xié)議約定履行承銷或保薦職責(zé)，導(dǎo)致證券發(fā)行失敗或造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2.2乙方泄露甲方商業(yè)秘密，造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六章保密條款6.1保密義務(wù)6.1.1甲方和乙方應(yīng)對(duì)在本次證券承銷與保薦過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、機(jī)密信息以及任何其他保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。6.1.2保密信息包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、商業(yè)計(jì)劃、技術(shù)秘密、市場(chǎng)策略等。6.1.3雙方應(yīng)對(duì)保密信息采取合理措施進(jìn)行保護(hù)，并僅將此類信息用于本協(xié)議項(xiàng)下的目的。6.2保密期限6.2.1除非法律法規(guī)另有規(guī)定，雙方在本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)應(yīng)自協(xié)議簽署之日起算，持續(xù)至協(xié)議終止或履行完畢后____年。6.3保密例外6.3.1保密義務(wù)不包括以下信息：（1）公開(kāi)渠道獲得的信息；（2）第三方合法提供的信息；（3）在保密信息公開(kāi)前已為接收方所知悉的信息；（4）根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管要求必須公開(kāi)的信息。第七章?tīng)?zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.1.1雙方因本協(xié)議的解釋或履行發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。7.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至_______仲裁委員會(huì)，按照該委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。7.2仲裁地點(diǎn)7.2.1仲裁地點(diǎn)為_(kāi)______。7.3仲裁語(yǔ)言7.3.1仲裁程序應(yīng)以中文進(jìn)行，但根據(jù)仲裁規(guī)則或雙方同意，也可以使用其他語(yǔ)言。第八章適用法律與管轄8.1適用法律8.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)的法律。8.2管轄法院8.2.1如果本協(xié)議的任何爭(zhēng)議未能通過(guò)仲裁解決，雙方同意將爭(zhēng)議提交至甲方所在地的人民法院進(jìn)行訴訟。第九章協(xié)議的修改與終止9.1協(xié)議修改9.1.1本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽署確認(rèn)。9.1.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面修改本協(xié)議。9.2協(xié)議終止9.2.1除法律法規(guī)或本協(xié)議另有規(guī)定外，雙方可以書面協(xié)議終止本協(xié)議。9.2.2在以下情況下，本協(xié)議自動(dòng)終止：（1）證券發(fā)行完成；（2）雙方履行完畢本協(xié)議項(xiàng)下的所有義務(wù)；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十章一般條款10.1完整協(xié)議10.1.1本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于證券承銷與保薦服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。10.1.2本協(xié)議的任何部分不得被解釋為放棄任何權(quán)利或補(bǔ)救措施。10.2通知10.2.1本協(xié)議項(xiàng)下的任何通知或其他通信應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系地址。10.2.2通知在發(fā)送之日或按照接收方的指定方式交付時(shí)視為有效送達(dá)。10.3分割條款10.3.1如果本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，其余條款仍然有效并具有約束力。10.4繼承與轉(zhuǎn)讓10.4.1未經(jīng)另一方事先書面同意，任何一方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利或義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。10.5權(quán)利累積10.5.1本協(xié)議項(xiàng)下的任何未行使或部分行使的權(quán)利或補(bǔ)救措施不妨礙或影響任何其他權(quán)利或補(bǔ)救措施的行使。第十一章不可抗力11.1定義11.1.1“不可抗力”指無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服且對(duì)一方或雙方造成重大影響的客觀事件，包括自然災(zāi)害、行為、法律法規(guī)變化等。11.2不可抗力條款11.2.1如果任何一方由于不可抗力無(wú)法履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明。11.2.2因不可抗力導(dǎo)致義務(wù)無(wú)法履行的一方，應(yīng)免除相應(yīng)的違約責(zé)任。第十二章適用范圍與限制12.1適用范圍12.1.1本協(xié)議適用于甲方發(fā)行的有價(jià)證券的承銷與保薦服務(wù)。12.1.2本協(xié)議不適用于甲方以外的其他發(fā)行人的證券承銷與保薦服務(wù)。12.2限制12.2.1除非本協(xié)議另有規(guī)定，雙方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利或義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2.2本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)僅限于本協(xié)議約定的范圍，任何超出范圍的額外服務(wù)需雙方另行協(xié)商。第十三章其他條款13.1語(yǔ)言與翻譯13.1.1本協(xié)議以中文為準(zhǔn)，如本協(xié)議有其他語(yǔ)言翻譯版本，則以中文版本為準(zhǔn)。13.2合同副本13.2.1雙方各執(zhí)本協(xié)議正本一份，具有同等法律效力。13.3保存13.3.1雙方應(yīng)妥善保存本協(xié)議及相關(guān)文件，以備不時(shí)之需。第十四章違約金與賠償14.1違約金14.1.1如果一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方損失，違約方應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本協(xié)議項(xiàng)下合同金額的_____%。14.2賠償14.2.1如果一方因違反本協(xié)議而給對(duì)方造成損失，除支付違約金外，還應(yīng)賠償對(duì)方的實(shí)際損失。第十五章終止與解除15.1協(xié)議終止15.1.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，除非雙方協(xié)商一致，否則任何一方不得單方面終