【雙重機(jī)制】安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控體系文件

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)管控制度

版本號(hào)：2023A0

2023年4月

目錄

關(guān)于公司成立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組的通知.......1

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控職責(zé).............................2

1主要職能部門職責(zé)................................2

1.1安全生產(chǎn)委員會(huì)職責(zé)........................2

1.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)............3

1.3安全職能部門職責(zé)..........................3

1.4生產(chǎn)部門職責(zé)..............................4

1.5其他職能部門職責(zé)..........................5

1.6生產(chǎn)班組職責(zé)..............................5

2各級(jí)管理人員職責(zé)................................5

2.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)............................5

2.2部門負(fù)責(zé)人職責(zé)............................6

2.3公司安全管理人員職責(zé)......................7

2.4車間主任職責(zé)..............................7

2.5班組長(zhǎng)職責(zé)................................8

2.6職工職責(zé)..................................8

風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度..................................10

1風(fēng)險(xiǎn)管控準(zhǔn)則...................................10

1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序.............................10

1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法.............................10

1.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的準(zhǔn)則.......................14

2風(fēng)險(xiǎn)管控告知制度...............................15

3隱患排查治理制度...............................15

1、目的.......................................15

2、適用范圍...................................15

3、術(shù)語(yǔ)和定義.................................15

4、職責(zé).......................................16

5、隱患治理的程序.............................16

6、相關(guān)記錄...................................17

考核獎(jiǎng)懲制度......................................20

1、目的.......................................20

2、適用范圍...................................20

3、職責(zé).......................................20

4、考核程序...................................20

4.1.4獎(jiǎng)勵(lì)與處罰...............................21

4.2個(gè)人安全生產(chǎn)考核...........................21

4.2.3獎(jiǎng)勵(lì).....................................22

5、考核及獎(jiǎng)懲辦法.............................23

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控建設(shè)專項(xiàng)工作方案.................24

1.任務(wù)目標(biāo)...................................24

2.成立組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)..........................24

3.制定專項(xiàng)工作方案，........................25

4.主要原則...................................25

5.組織保障...................................25

6.工作內(nèi)容...................................25

7.推進(jìn)步驟...................................27

附件2培訓(xùn)記錄..................................28

危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析..................................29

崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡................................46

關(guān)于公司成立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組的通知

公司各級(jí)部門：

為更好地推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控工作，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、管控措

施，經(jīng)研究決定成立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)公司風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)工作。

組長(zhǎng)：XX

成員：XXXXXXXXXX

XX

2020年3月1日

第1頁(yè)共53頁(yè)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控職責(zé)

1主要職能部門職責(zé)

1.1安全生產(chǎn)委員會(huì)職責(zé)

1、本著“改善勞動(dòng)條件，保護(hù)勞動(dòng)者在生產(chǎn)中的安全和健康”的原則，搞

好公司的安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控和勞動(dòng)保護(hù)工作，保障人員生命安全和

公司財(cái)產(chǎn)安全。

2、認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家關(guān)于安全生產(chǎn)和勞動(dòng)保護(hù)工作的方針、政策、法令和

上級(jí)指示，教育廣大員工牢固樹立“安全第一，預(yù)防為主”的思想。

3、主持審定全公司的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，安全技術(shù)措施規(guī)劃，年度安全生

產(chǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管控工作計(jì)劃，安全經(jīng)費(fèi)、考核、獎(jiǎng)懲方案和重大隱患問(wèn)題的解決方案,

積極改善員工勞動(dòng)條件，搞好安全生產(chǎn)系統(tǒng)管理。

4、確定年度、季度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，組織各項(xiàng)安全制度、風(fēng)險(xiǎn)管控措施

的貫徹、落實(shí)。組織開(kāi)展安全檢查和各種活動(dòng)。

5、搞好安全生產(chǎn)工作總結(jié)，評(píng)選安全生產(chǎn)先進(jìn)單位、個(gè)人。總結(jié)和推廣安

全生產(chǎn)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，表彰和獎(jiǎng)勵(lì)安全生產(chǎn)先進(jìn)典型。

6、負(fù)責(zé)對(duì)重大傷亡事故的調(diào)查處理。事故結(jié)案后，研究決定對(duì)責(zé)任者的處

理意見(jiàn)。

7、每季度至少召開(kāi)一次安委會(huì)，分析和掌握安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，查找安全工作

中存在的問(wèn)題，重大問(wèn)題提交公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議研究決定解決方案。并做到定期向上

級(jí)匯報(bào)安全工作情況。

8、安全生產(chǎn)委員會(huì)必須樹立“安全第一”的思想，想安全、管安全。積極

做好安全生產(chǎn)中的宣傳教育工作。督促各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)，搞好全公司安全生

產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控和勞動(dòng)保護(hù)工作。

9、在計(jì)劃、布置、檢查、總結(jié)、評(píng)比生產(chǎn)工作的時(shí)候，同時(shí)計(jì)劃、布置、

第2頁(yè)共53頁(yè)

檢查、總結(jié)、評(píng)比風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

1.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

1、組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)管控相關(guān)管理制度和年度工作計(jì)劃。

2、組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作，制定風(fēng)險(xiǎn)管控管理措施。

3、組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)管控教育培訓(xùn)、隱患排杳治理工作，落實(shí)年度

工作計(jì)劃。

4、在計(jì)劃、布置、檢查、總結(jié)、評(píng)比生產(chǎn)工作的時(shí)候，同時(shí)計(jì)劃、布置、

檢查、總結(jié)、評(píng)比風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)管控工作。總結(jié)和推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，表彰和獎(jiǎng)勵(lì)

安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)管控先進(jìn)典型。

13安全職能部門職責(zé)

1、貫徹“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針，落實(shí)國(guó)家、地方和行

業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)工作的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

2、協(xié)助負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)委員會(huì)建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，督促各剖門、

各崗位履行安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，并組織考核、提出獎(jiǎng)懲意見(jiàn)。

3、協(xié)助負(fù)責(zé)人制定本單位安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)

安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，組織并參與本單位應(yīng)急救援演練。

4、組織實(shí)施本單位安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教

育和培訓(xùn)情況。

5、督促落實(shí)本單位危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)管控的安全管理措施。

6、組織安全生產(chǎn)日常檢查、崗位檢查和專業(yè)性檢查，并每月至少組織一次

安全生產(chǎn)全面檢查。及時(shí)檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，排查事故隱患，提出改進(jìn)

安全生產(chǎn)管理的建議，并督促落實(shí)本單位安全生產(chǎn)整改措施。

7、制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為。

8、參與組織新建、改建、擴(kuò)建的建設(shè)工程項(xiàng)目安全、職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施“三

第3頁(yè)共53頁(yè)

同時(shí)”和重大安全技術(shù)措施項(xiàng)目的討論和審查。

9、參與所在單位安全生產(chǎn)和職業(yè)危害事故的應(yīng)急救援，協(xié)助調(diào)查和處理事

故，負(fù)責(zé)事故的分析、統(tǒng)計(jì)和上報(bào)工作，制定和落實(shí)防范措施。

10、總結(jié)評(píng)比安全生產(chǎn)工作，對(duì)安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控和職業(yè)危害防治有較大

貢獻(xiàn)（成績(jī)）或失職（違章）的部門或個(gè)人，提出獎(jiǎng)懲建議?？偨Y(jié)交流安全生產(chǎn)

先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)展安全技術(shù)研究，推廣安全生產(chǎn)科研成果、先進(jìn)技術(shù)及現(xiàn)代安全管

理辦法。

1.4生產(chǎn)部門職責(zé)

1、嚴(yán)格遵守國(guó)家及各級(jí)政府、主管部門制定的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)并自覺(jué)

接受監(jiān)督。

2、制訂車間安全技術(shù)措施計(jì)劃，以及改善勞動(dòng)條件的項(xiàng)目。對(duì)所需要采取

的安全技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，在計(jì)劃安排時(shí)，應(yīng)保證資金，一經(jīng)列項(xiàng)不準(zhǔn)挪他用。

3、組織編制或修訂生產(chǎn)工藝規(guī)程、操作規(guī)程、崗位操作法，參與風(fēng)險(xiǎn)分析

辨識(shí)和安全技術(shù)規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定和風(fēng)險(xiǎn)管控措施的執(zhí)行。

4、履行安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，認(rèn)真開(kāi)展隱患自查自糾工作，發(fā)現(xiàn)隱患

及時(shí)消除，堅(jiān)決將隱患消滅在萌芽狀態(tài)，對(duì)一些較大隱患要及時(shí)報(bào)告上級(jí)部門，

采取措施予以控制。

5、加強(qiáng)部門作業(yè)人員的培訓(xùn)、管理，定期對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)

管控培訓(xùn)及考核。

6、負(fù)責(zé)公司設(shè)施沒(méi)備的日常維護(hù)、保養(yǎng)工作，要及時(shí)制定設(shè)施設(shè)備維護(hù)II

劃，監(jiān)督檢查維修人員的日常工作。

7、遇到生產(chǎn)中異常情況，應(yīng)及時(shí)處理，危險(xiǎn)緊急情況，先處理后報(bào)告，嚴(yán)

禁違章指揮。

8、負(fù)責(zé)生產(chǎn)（工藝）事故的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)、上報(bào)，制定事故防范措施，并參

第4頁(yè)共53頁(yè)

加其他重大事故的調(diào)查。

1.5其他職能部門職責(zé)

1、嚴(yán)格遵守國(guó)家及各級(jí)政府、主管部門制定的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)并自覺(jué)

接受監(jiān)督。

2、參與安全技術(shù)規(guī)程的修訂。

3、履行安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，認(rèn)真開(kāi)展隱患自查自糾工作，發(fā)現(xiàn)隱患

及時(shí)消除，堅(jiān)決將隱患消滅在萌芽狀態(tài)，對(duì)一些較大隱患要及時(shí)報(bào)告上級(jí)部門，

采取措施予以控制。

4、加強(qiáng)部門人員的培訓(xùn)、管理，定期開(kāi)展安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)及考核。

5、參與生產(chǎn)（工藝）事故的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)、上報(bào)，制定事故防范措施，并參

加其他重大事故的調(diào)查。

1.6生產(chǎn)班組職責(zé)

1、貫徹有關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、制度和標(biāo)準(zhǔn)，并檢查執(zhí)行情況。參與擬訂、修

訂車間安全技術(shù)規(guī)程和有關(guān)安全生產(chǎn)管理制度，并監(jiān)督檢查執(zhí)行情況。

2、協(xié)助車間主任編制安全技術(shù)措施計(jì)劃和方案，并督促實(shí)施。

3、參與制訂車間安全、風(fēng)險(xiǎn)管控活動(dòng)計(jì)劃，并積極組織執(zhí)行。

4、對(duì)本班組人員進(jìn)行安全指導(dǎo)，協(xié)助車間主任搞好職工安全思想、安全技

術(shù)教育和考核工作。

5、負(fù)責(zé)本班組履行安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，對(duì)本班組的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安

金、風(fēng)險(xiǎn)管控檢查，制止違章指揮和違章作業(yè)，對(duì)不聽(tīng)勸阻者，有權(quán)停止其工作,

并報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)處理。

6、負(fù)責(zé)本班組當(dāng)班期間車間的安全裝置、防護(hù)器具、消防器材的管理工作。

2各級(jí)管理人員職責(zé)

2.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

第5頁(yè)共53頁(yè)

1、組織制訂、修訂和審查安全生產(chǎn)責(zé)任制，安全生產(chǎn)規(guī)章制度，安全技術(shù)

規(guī)程、安全技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施計(jì)劃，并組織實(shí)施。

2、定期組織或參加安全生產(chǎn)工作會(huì)議，分析企業(yè)安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決

安全生產(chǎn)中存在的問(wèn)題。

3、在計(jì)劃、布量、檢杳、總結(jié)、評(píng)比生產(chǎn)的時(shí)候，同時(shí)計(jì)劃、布量、檢杳、

總結(jié)、評(píng)比安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

4、組織全廠安全生產(chǎn)檢查，落實(shí)隱患整改，落實(shí)本單位危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)管控

的安全管理措施，保證生產(chǎn)設(shè)備、安全裝備、消防設(shè)施、防護(hù)器材和急救器具等

處于完好狀態(tài)。

5、推廣安全生產(chǎn)科研成果、先進(jìn)技術(shù)及現(xiàn)代安全管理方法，改善安全生產(chǎn)

條件，保障企業(yè)安全生產(chǎn)達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

6、發(fā)生事故要及時(shí)報(bào)告，并采取應(yīng)急處置措施。

7、負(fù)責(zé)組織落實(shí)安全培訓(xùn)、教育和考核工作。

8、組織或參與有關(guān)人員對(duì)生產(chǎn)安全事故進(jìn)行調(diào)查處理。

2.2部門負(fù)責(zé)人職責(zé)

1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的安全生產(chǎn)方針、政策和勞動(dòng)衛(wèi)生安全法規(guī)。

2、落實(shí)本部門職工勞動(dòng)紀(jì)律教育，對(duì)嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律，影響安全生產(chǎn)的

職工，提出處理意見(jiàn)。

3、履行安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，落實(shí)本部門安全防范和風(fēng)險(xiǎn)管控措施，

開(kāi)展本部門隱患排查治理工作，及時(shí)消除事故隱患，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)上報(bào)，積

極整改。

4、積極參加公司安全會(huì)議，研究解決安全生產(chǎn)問(wèn)題。

5、積極參加公司組織的各類安全活動(dòng)和安全培訓(xùn)教育，積極參加應(yīng)急預(yù)案

的演練，提高自身應(yīng)變能力。

第6頁(yè)共53頁(yè)

6、履行本部門其它安全職責(zé)。

2.3公司安全管理人員職責(zé)

1、組織或者參與以訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故

應(yīng)急救援預(yù)案。

2、組織或者參與本單位安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄教育和

培訓(xùn)情況。

3、履行安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，督促落實(shí)本單位重大危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)管控

的安全管理措施。

4、組織或者參與本單位應(yīng)急救援演練。

5、檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時(shí)排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進(jìn)安

全生產(chǎn)管理的建議。

6、制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為。

7、督促落實(shí)本單位安全生產(chǎn)整改措施。

8、組織安全生產(chǎn)日常檢查、崗位檢查和專業(yè)性檢查，并每月至少組織一次

安全生產(chǎn)全面檢查。

9、督促各部門、各崗位履行安全生產(chǎn)職責(zé)，并組織考核、提出獎(jiǎng)懲意見(jiàn)。

10、參與所在單位事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理。

2.4車間主任職責(zé)

1、車間主任是車間的安全負(fù)責(zé)人,對(duì)車間安全工作負(fù)全面責(zé)任，認(rèn)真貫徹執(zhí)

行各項(xiàng)安全生產(chǎn)法規(guī)、制度和標(biāo)準(zhǔn)。

2、擬訂、修訂車間安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度，編制車間安全技術(shù)

措施計(jì)劃和方案，經(jīng)批準(zhǔn)后，組織實(shí)施。

3、組織開(kāi)展安全生產(chǎn)競(jìng)賽等活動(dòng)，總結(jié)交流安全生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)。

4、組織落實(shí)車間級(jí)安全教育，并督促檢查班組級(jí)安全教育。

第7頁(yè)共53頁(yè)

5、組織職工進(jìn)行安全思想和安全技術(shù)教育，定期進(jìn)行考核。

6、履行安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，組織落實(shí)本部門危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)管控的安

全管理措施，組織車叵級(jí)定期、不定期安全檢查，確保設(shè)備、安全裝置、防護(hù)設(shè)

施處于完好狀態(tài)。發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)組織整改，車間無(wú)力整改的要采取臨時(shí)安全措施,

及時(shí)向總務(wù)書面報(bào)告。

7、組織或參加車間各類事故調(diào)查和處理工作，并按規(guī)定及時(shí)上報(bào)。

8、領(lǐng)導(dǎo)并支持車間和班組安全員的工作，組織并參加班組安全檢查和安全

活動(dòng)，落實(shí)隱患整改。

2.5班組長(zhǎng)職責(zé)

1、認(rèn)真貫徹“安全第一，預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，貫徹有

關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、制度和標(biāo)準(zhǔn)，并檢查執(zhí)行情況。參與擬訂、修訂車間安全技術(shù)

規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管控措施和有關(guān)安全生產(chǎn)管理制度，并監(jiān)督檢查執(zhí)行情況。

2、協(xié)助車間主任編制安全技術(shù)措施計(jì)劃和方案，并督促實(shí)施。

3、參與制訂車間安全活動(dòng)計(jì)劃，并積極組織執(zhí)行。

4、對(duì)本班組人員進(jìn)行安全指導(dǎo)，協(xié)助車間主任搞好職工安全思想、安全技

術(shù)教育和考核工作。

5、履行安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，組織落實(shí)班組危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)管控的安全管

理措施，對(duì)本班組的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查，制止違章指揮和違章作業(yè)，對(duì)不聽(tīng)

勸阻者，有權(quán)停止其工作，并報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)處理。

6、負(fù)責(zé)本班組當(dāng)班期間車間的安全裝置、防護(hù)器具、消防器材的管理工作。

2.6職工職責(zé)

1、履行本崗位安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控崗位職責(zé)，并為本崗位工作期間安全生

產(chǎn)負(fù)責(zé)、

2、認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)珞遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，了解并熟悉本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管

第8頁(yè)共53頁(yè)

控和應(yīng)急管理措施。不違章作業(yè)，嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，對(duì)本崗位的安全生產(chǎn)

負(fù)直接責(zé)任。

3、正確操作，精心維護(hù)和使用設(shè)備。

4、及時(shí)、正確判斷和處理各種事故苗頭，采取有效措施消除隱患。

5、正確使用各種防護(hù)用品和滅火器材。

6、積極參加各種安全活動(dòng)，崗位練兵和事故預(yù)案演練。

7、有權(quán)拒絕違章指揮。有權(quán)制止他人違章行為。有權(quán)向上級(jí)報(bào)告重大事故

隱患和生產(chǎn)安全事故。

8、特種作業(yè)人員必須經(jīng)培訓(xùn)、考核合格，持證上崗。嚴(yán)禁無(wú)證人員上崗操

作。

第9頁(yè)共53頁(yè)

風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度

1風(fēng)險(xiǎn)管控準(zhǔn)則

1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序

1、準(zhǔn)備階段

明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)象和范圍，收集相關(guān)系統(tǒng)的技術(shù)資料。成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，

制定工作計(jì)劃。

2、危險(xiǎn)（有害）因素識(shí)別與分析

識(shí)別和分析主要危害、有害因素、確定危險(xiǎn)（有害）因素存在的部位，存在

的方式，事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

選擇合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，對(duì)確定的對(duì)象進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4、安全對(duì)策措施

針對(duì)存在的安全隱患，制定相對(duì)應(yīng)的控制措施，制定實(shí)施期限，確定相關(guān)責(zé)

任人。

5、資料歸檔

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的資料存入風(fēng)險(xiǎn)管理檔案。

1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

評(píng)價(jià)小組對(duì)排查辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L.S）或

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）等評(píng)估方法。本次辨識(shí)分級(jí)采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分

析（LEC）,對(duì)排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)確定等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、

較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

1、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（格雷厄姆一金尼法）是作業(yè)人員在具有潛在危

險(xiǎn)性環(huán)境中進(jìn)行作業(yè)時(shí)的一種危險(xiǎn)性半定量評(píng)價(jià)方法，它是由美國(guó)格雷厄姆和金

尼提出的，他們認(rèn)為影響作業(yè)條件危險(xiǎn)性的因素是L（事故發(fā)生的可能性）、E

第10頁(yè)共53頁(yè)

（人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率程度）、C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果），L、

E、C的分值見(jiàn)下表，用這三個(gè)分值的乘積D=LxExC來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性,

D值越大，作業(yè)條件的危險(xiǎn)性越大。

事故發(fā)生的可能性分值L

分?jǐn)?shù)值10631050201

事故發(fā)生的完全會(huì)被相當(dāng)可能完全意外可以設(shè)想極不實(shí)際上

可能性預(yù)料到可能但不經(jīng)常很少可能很不可能可能不可能

暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率程度分值E

分?jǐn)?shù)值1()6321().5

暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的連續(xù)每天工作每周一次每月暴露每年幾次非常罕見(jiàn)地

頻率程度暴露時(shí)間內(nèi)暴露或偶然暴露一次暴露暴露

事故造成的后果分值C

分?jǐn)?shù)值1004015731

事故造成的十人以上數(shù)人一人嚴(yán)重有輕傷、

后果死亡死亡死亡傷殘傷殘需救護(hù)

危險(xiǎn)性等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

危險(xiǎn)性分值D>320>160-320>70-160<70

ABCD

危險(xiǎn)程度

重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)

2、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L6）

第11頁(yè)共53頁(yè)

風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LxSo其中：R—代表風(fēng)險(xiǎn)值。L—代表發(fā)生傷害

的可能性。S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操

作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對(duì)危害事件發(fā)生的可能性（L）進(jìn)行

評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。

控制措施

員工勝任程度

賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程（監(jiān)控、法鎖、報(bào)警、

（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）

應(yīng)急措施）

無(wú)操作規(guī)程或從不執(zhí)不勝任（無(wú)上崗資格證、

每次作業(yè)或每月無(wú)檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不無(wú)任何監(jiān)控措施或有措施從

5行操作無(wú)任何培訓(xùn)、無(wú)操作技

發(fā)生按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）未投用。無(wú)應(yīng)急措施。

規(guī)程能）

有監(jiān)控措施但不能滿足控制

不夠勝任（有上崗資格

檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或操作規(guī)程不全或很少要求，措施部分投用或有時(shí)

4每季度都有1發(fā)生江、但沒(méi)有接受有效培

很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）執(zhí)行操作規(guī)程投用。有應(yīng)急措施但不完善

訓(xùn)、操作技能差）

或沒(méi)演練。

監(jiān)控措施能滿足控制要求，

發(fā)牛.變更后檢查（作業(yè)）發(fā)牛.變更后未及時(shí)修一般勝任（有上崗資格但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后

3每年都有發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)訂操作規(guī)程或多數(shù)操證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、不能及時(shí)恢復(fù)。有應(yīng)急措施

候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）作不執(zhí)行操作規(guī)程技能不足，曾多次出錯(cuò)）但未根據(jù)變更及時(shí)修訂或作

業(yè)人員不清楚。

監(jiān)控措施能涉足控制要求，

勝任（有上崗資格證、

每年都有發(fā)生或標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程齊全但偶爾但供電、聯(lián)偵偶爾失電或誤

2接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、

曾經(jīng)發(fā)生過(guò)檢查、作業(yè)不執(zhí)行動(dòng)作。有應(yīng)急措施但每年只

技能較好，但偶爾出錯(cuò)：）

演練一次。

高度勝任（有上崗資格監(jiān)控措施能涉足控制要求，

標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動(dòng)

1從未發(fā)生過(guò)

查、作業(yè)執(zhí)行并有記錄驗(yàn)豐富，技能、安全意作。有應(yīng)急措施每年至少演

識(shí)強(qiáng)）練二次。

第12頁(yè)共53頁(yè)

從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞

五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)重程度（S）進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其

最終的S值。

財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備法律法規(guī)

等級(jí)人員傷害情況環(huán)境破壞聲譽(yù)影響

設(shè)施損壞符合性

一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000

1一股無(wú)損傷完全符合基本無(wú)影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)

元以下

一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000不符合公司設(shè)備、設(shè)施

21至2人輕傷沒(méi)有造成公眾影響

元及以上，1萬(wàn)元以下規(guī)章制度要求周圍受影響

造成1至2人市一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1不符合耶北部作亞點(diǎn)范用引出省級(jí)媒體報(bào)道,一定

3

傷3至6人輕傷萬(wàn)元及以上，10萬(wàn)元以下程序要求內(nèi)受影響范圍內(nèi)造成公眾影響

1至2人死亡或嚴(yán)一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10潛在不符合造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)

4引起國(guó)家主流媒體報(bào)道

重職業(yè)病萬(wàn)元及以上，100萬(wàn)元以下法律法規(guī)要求環(huán)境破壞

3人及以上死亡7一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在

5違法造成周邊環(huán)境破壞引起國(guó)際主流媒體報(bào)道

人及以上重傷100萬(wàn)元及以上

確定了S和L值后，根據(jù)R=LXS計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值。

嚴(yán)重性S

12345

可能性L

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

第13頁(yè)共53頁(yè)

1.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的準(zhǔn)則

I、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則

安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為4級(jí)：

A級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬不可容許的危險(xiǎn)。必須建立管控檔案，

應(yīng)由企業(yè)重點(diǎn)負(fù)責(zé)管控，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)登記降低時(shí),

才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。

B級(jí)：較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬高度危險(xiǎn)。必須建立管控檔案，必須制

定措施進(jìn)行控制管理，應(yīng)由本企業(yè)安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)

管控。

C級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬高度危險(xiǎn)。應(yīng)由所在車間負(fù)責(zé)管控，公

司（廠）安全管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)。

D級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬輕度危險(xiǎn)和可容許的危險(xiǎn)。應(yīng)由所在的班

組負(fù)責(zé)管控，車間負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)。

2、升級(jí)管控

（1）涉及下列情形的B級(jí)、C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確定為A級(jí)；

a、構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品一、二級(jí)重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施。

b、涉及重點(diǎn)監(jiān)管叱工工藝的主要裝置。

c、危險(xiǎn)化學(xué)品長(zhǎng)輸管道。

d、同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10人以上的。

（2）涉及下列情形的C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確定為B級(jí)：

a、構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品三級(jí)、四級(jí)重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施。

b、涉及劇毒化學(xué)品的場(chǎng)所和設(shè)施。

c、化工企業(yè)開(kāi)停車作業(yè)或者非正常工況操作。

d、同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員3人以上的。

第14頁(yè)共53頁(yè)

2風(fēng)險(xiǎn)管控告知制度

I、在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知欄、制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告

知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急

措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。

2、對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危

險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

3、為作業(yè)人員提供必需的安全防護(hù)用具和安全防護(hù)服裝，書面告知危險(xiǎn)崗

位的操作規(guī)程并確保其熟悉和掌握布?關(guān)內(nèi)容和違章操作的危害。

4、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，每季度至少組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)人員

進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)。每半年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以安全風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)

評(píng)估為主的教育培訓(xùn)I，確保涉險(xiǎn)崗位每名員工都能熟練掌握安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征

及防范、應(yīng)急措施。

5、向從業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場(chǎng)所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以

及事故應(yīng)急措施。

3隱患排查治理制度

1、目的

加強(qiáng)安全生產(chǎn)事故隱患排查，建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理長(zhǎng)效機(jī)制，預(yù)

防和減少事故發(fā)生，保障公司員工生命和財(cái)產(chǎn)安全，環(huán)境免遭破壞。

2、適用范圍

適用公司范圍內(nèi)的所有事故隱患排查治理。

3、術(shù)語(yǔ)和定義

3.1安全生產(chǎn)事故隱患

安全生產(chǎn)事故隱患指公司違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安

全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)

第15頁(yè)共53頁(yè)

生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱

患和重大事故隱患。

3.2一般事故隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的

隱患。

3.3重大事故隱患：是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè),

并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單

位自身難以排除的隱患。

4、職責(zé)

4.1公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他

相關(guān)人員排查本公司的事故隱患。

4.2各部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司排查治理的事故隱患實(shí)施監(jiān)督管理。各

部門主要負(fù)責(zé)人對(duì)本部門事故隱患排查治理工作負(fù)責(zé)。

4.3財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)隱患排查治理資金的落實(shí)。

5、隱患治理的程序

5.1隱患治理的范圍應(yīng)包括；公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的事故隱患。公司綜合性、

專業(yè)性等安全檢查，查出的事故隱患。員工發(fā)現(xiàn)并報(bào)告的事故隱患。其他事故隱

患。

5.2制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍、方法和要求等。

5.3事故隱患由安全部門負(fù)責(zé)匯總，建立隱患治理臺(tái)帳。安全部門對(duì)排查出

的事故隱患，應(yīng)當(dāng)按照事故隱患的等級(jí)進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案。

5.4對(duì)一般事故隱患由安全部負(fù)責(zé)人簽發(fā)《隱患整改通知單》，立即組織整

改。

5.5對(duì)于重大事故隱患，由總經(jīng)理組織制定尹實(shí)施事故隱患治理方案。重大

事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：一）治理的目標(biāo)和任務(wù)。二）采取的方法

第16頁(yè)共53頁(yè)

和措施。三）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)。四）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員。五）治理的時(shí)限

和要求。六）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

5.6公司必須委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)組織專家進(jìn)行重大事故隱患評(píng)估，確定

事故隱患的等級(jí)，論證事故隱患整改方案的可行性，并制定事故隱患整改的技術(shù)

措施和應(yīng)急方案。

5.7對(duì)重大事故隱患由安全部負(fù)責(zé)向當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門報(bào)告。

5.8無(wú)力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應(yīng)書面向企業(yè)直接

主管部門和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告。

5.9對(duì)不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計(jì)劃，

限期解決或停產(chǎn)。

5.10安全管理部門會(huì)同參加事故隱患排查相關(guān)人員，按規(guī)定隱患治理期限，

對(duì)事故隱患部門治理工作完成情況進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。對(duì)隱患治理未按期完成或治理

不徹底，事故隱患發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員按《安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理制度》

予以經(jīng)濟(jì)上的處罰，并責(zé)令限期完成。

5.11安全管理部門定期對(duì)事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，按時(shí)向當(dāng)?shù)?/p>

安監(jiān)局報(bào)送統(tǒng)計(jì)分析資料

5.12全體員工有發(fā)現(xiàn)事故隱患者，有權(quán)向安全部和有關(guān)部門報(bào)告。

5.13公司鼓勵(lì)、發(fā)動(dòng)職工發(fā)現(xiàn)和排除事故隱患，鼓勵(lì)社會(huì)公眾舉報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)、

排除和舉報(bào)事故隱患的有功人員，依據(jù)《安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理制度》給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)

和表彰。

6、相關(guān)記錄

第17頁(yè)共53頁(yè)

6.1隱患排查清單

隱患排查清單

序隱患等級(jí)隱患整改復(fù)查人

時(shí)間隱患部位隱患情況（內(nèi)容）責(zé)任人整改情況備注

號(hào)（一般/重大）期限/時(shí)間

第18頁(yè)共53頁(yè)

6.2隱患整改記錄表

隱患整改記錄表

隱患來(lái)源（部位）時(shí)間年月日

隱患名稱

擬采取的整改（預(yù)防）措施及限期整改日期：

以上______項(xiàng)立即整改，___________項(xiàng)_______年一月一日整改完成，逾期不整改的，將按照公司《安全生產(chǎn)

責(zé)任制》追究相關(guān)人員職責(zé)。

責(zé)任人（簽字）:安全人員簽字或簽章：

年月日年月日

驗(yàn)證情況：

驗(yàn)證人：日期：

第19頁(yè)共53頁(yè)

考核獎(jiǎng)懲制度

1、目的

為嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的各項(xiàng)安全生產(chǎn)管理制度及安全操作規(guī)程，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管

控措施，杜絕各類習(xí)慣性違章現(xiàn)象，引導(dǎo)公司員工搞好公司的安全生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)安

全生產(chǎn)零事故管理，特制定本制度。

2、適用范圍

本實(shí)施辦法適用于公司所有部門、員工及有關(guān)人員的安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控考

核及獎(jiǎng)懲。

3、職責(zé)

3.1公司安全職能部門負(fù)責(zé)執(zhí)行公司各級(jí)（包括公司級(jí)）安全考核及獎(jiǎng)懲，

重大安全責(zé)任處罰及安全獎(jiǎng)勵(lì)由公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

3.2行政部負(fù)責(zé)對(duì)公司安全生產(chǎn)工作實(shí)行監(jiān)督考核，重大安全考核事項(xiàng)提出

考核建議，報(bào)公司安全生產(chǎn)委員會(huì)審批。

3.3各部門負(fù)責(zé)本部門一般安全活動(dòng)的考核及獎(jiǎng)

3.4各主管部門負(fù)責(zé)對(duì)與公司業(yè)務(wù)單位的相關(guān)方安全活動(dòng)執(zhí)行監(jiān)督考核。

4、考核程序

4」部門安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控考核

4.1.1各部門應(yīng)貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)格執(zhí)行公司的安全管理制度，落

實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，加強(qiáng)部門的安全管理，提高員工安全意識(shí)，開(kāi)展好口常安全隱

患排查和治理，努力消除部門存在的不安全因素，確保部門實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。

4.1.2部門安全生產(chǎn)實(shí)行一票否決制，任何部門在一個(gè)年度內(nèi)發(fā)生一起輕傷

及以上安全事故取消其年度各種評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。任何班組發(fā)生一起輕傷及以上事

故取消班組及成員年度各種評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。

4.1.3部門、班組安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控考核內(nèi)容：

第20頁(yè)共53頁(yè)

4.1.3.1各部門應(yīng)建立健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，在第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)下，明

確部門各級(jí)管理人員及崗位員工的安全責(zé)任。

4.1.3.2認(rèn)真遵守公司的安全管理規(guī)定，執(zhí)行公司安全操作規(guī)程，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管

控措施。

4.1.3.3建立健全部門安全操作規(guī)程、“四不傷害”防護(hù)卡及崗位危險(xiǎn)危害點(diǎn)

與預(yù)防措施。

4.134正常開(kāi)展安全、風(fēng)險(xiǎn)管控活動(dòng)，采用安全月度例會(huì)、班組周會(huì)、班前

會(huì)等形式，在布置當(dāng)天生產(chǎn)工作的同時(shí)布置安全工作，強(qiáng)調(diào)安全，提出安全措施,

并作好記錄。部門要檢查安全活動(dòng)按相關(guān)要求的落實(shí)情況。

4.135認(rèn)真執(zhí)行安全檢查制度，部門要進(jìn)行安全月檢或周檢，做好日常安全

檢查，班組、崗位人員開(kāi)展安全自查及交接班安全交接。重大作業(yè)活動(dòng)和節(jié)前進(jìn)

行安全檢查。發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)整改排除，對(duì)所有檢查和隱患整改情況記錄并保

存。

4.136安全生產(chǎn)效果好，實(shí)現(xiàn)各類安全事故為零的管理目標(biāo)。

4.1.4獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

4.1.4.1有健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)和安全生產(chǎn)管理制度，并能嚴(yán)格執(zhí)行，各

類安全生產(chǎn)事故控制在要求范圍內(nèi)的部門，由公司授予安全生產(chǎn)先進(jìn)集體稱號(hào)，

給予物質(zhì)和精神鼓勵(lì)。

4.1.4.2發(fā)生違章和安全事故后，公司視情況給予通報(bào)批評(píng)，限期整改，同時(shí)

對(duì)責(zé)任部門、責(zé)任人按照制度進(jìn)行損失經(jīng)濟(jì)賠償和處罰考核。并根據(jù)部門的安全

管理工作開(kāi)展情況，不定期進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰考核。

4.2個(gè)人安全生產(chǎn)考核

4.2.1各員工須牢固樹立安全第一的思想，貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)格

執(zhí)行公司的安全管理制度和安全操作規(guī)程，提高安全意識(shí)，切實(shí)做到“四不傷害

第21頁(yè)共53頁(yè)

4.2.2個(gè)人實(shí)行安全生產(chǎn)一票否決制，任何人員在年度內(nèi)發(fā)生一起輕傷及以

上安全事故取消其在年度的評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，并按“I四不放過(guò)“原則追究有關(guān)責(zé)任。

4.2.3獎(jiǎng)勵(lì)

對(duì)認(rèn)真執(zhí)行公司安全生產(chǎn)管理制度，防止各類安全事故發(fā)生的部門負(fù)責(zé)人、

管理人員及崗位員工，有下列情況之一的，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)：

4.2.3.1對(duì)安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控有合理化建議，被采用有明顯效果的。

4.2.3.2制止違章指揮、違章作業(yè)避免安全事故發(fā)生的。

4.233及時(shí)發(fā)現(xiàn)或消除重大事故隱患，避免重大事故發(fā)生的。

4.2.3.4對(duì)搶險(xiǎn)救災(zāi)有功者。

4.235積極參加公司、部門組織的各種形式的安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控活動(dòng)，被

評(píng)為先進(jìn)個(gè)人的。

4.236被評(píng)為政府部門、公司安全生產(chǎn)先進(jìn)個(gè)人的。

4.237在安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控工作其他方面做出特殊貢獻(xiàn)者。

4.2.4處罰

任何崗位人員有下列情形之一者給予懲罰；

4.2.4.1安全事故責(zé)任者。

4.2.4.2違章指揮或強(qiáng)令員工冒險(xiǎn)作業(yè)導(dǎo)致事故發(fā)生的。

424.3違章違紀(jì)，情節(jié)嚴(yán)重，性質(zhì)惡劣的。

4.2A.4破壞或偽造事故現(xiàn)場(chǎng)隱瞞或謊報(bào)事故者。

424.5事故發(fā)生后，不采取措施，導(dǎo)致事故曠大或重復(fù)事故發(fā)生的。

424.6對(duì)堅(jiān)持原則，認(rèn)真維護(hù)公司各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作制度人員打擊報(bào)復(fù)的。

4.2.4.7其它各種違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度造成嚴(yán)重后果的。

424.8現(xiàn)場(chǎng)管理不善，存在較大職業(yè)危害和安全事故隱患的。

424.9對(duì)提出的整改意見(jiàn)有條件整改而拖延整改的責(zé)任人。

第22頁(yè)共53頁(yè)

4.2.4.10擅自移動(dòng)公司安全防護(hù)設(shè)施、消防器材及故意損壞安全防護(hù)設(shè)施、

用具的。

5、考核及獎(jiǎng)懲辦法

5.1安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控工作一般考核及獎(jiǎng)勵(lì)由所在班組、工段、職能部門

及管理部門直接予以考核或獎(jiǎng)勵(lì)。

5.2安全處罰實(shí)行工資考核及現(xiàn)金罰款相結(jié)合的方式，對(duì)責(zé)任人可處以月度

工作考核或根據(jù)違章行為、責(zé)任大小處以50-1000元罰款。

5.3情節(jié)嚴(yán)重的給予警告、通報(bào)、辭退、降職、開(kāi)除等處分。性質(zhì)特別嚴(yán)重、

情節(jié)惡劣觸犯法律的由有關(guān)部門追究法律責(zé)任。

5.4月度工作考核10分以上或處500元以上罰款由生產(chǎn)科報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審

批。上述條款情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣的由生產(chǎn)科報(bào)公司安委會(huì)討論決定。

5.5安全生產(chǎn)先進(jìn)班組和個(gè)人，由所在部門上報(bào)書面匯報(bào)材料，經(jīng)生產(chǎn)科審

核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后通過(guò)。

5.6先進(jìn)部門由生產(chǎn)科提出意見(jiàn)，交公司安全生產(chǎn)委員會(huì)討論，審核通過(guò)。

5.7對(duì)有關(guān)人員和部門的獎(jiǎng)勵(lì)，有所在部門提出，經(jīng)生產(chǎn)科審查，最終報(bào)公

司領(lǐng)導(dǎo)審。

第23頁(yè)共53頁(yè)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控建設(shè)專項(xiàng)工作方案

公司所屬各部門：

為貫徹落實(shí)省政府《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的

通知》和XX市安委會(huì)《關(guān)于印發(fā)“XX開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控繪制安全風(fēng)

險(xiǎn)分布圖工作方案”(X開(kāi)安發(fā)(2017)21號(hào))的通知》，按照XX市XX開(kāi)發(fā)區(qū)

的統(tǒng)一部署，結(jié)合公司實(shí)際，現(xiàn)就推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理兩

個(gè)體系建設(shè)工作，制定本實(shí)施方案。

1.任務(wù)目標(biāo)

力爭(zhēng)到2020年上半年，建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)

防性體系，全面開(kāi)展危險(xiǎn)(有害)因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取技術(shù)、管理等措施

對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分類分級(jí)管控，及時(shí)對(duì)事故隱患進(jìn)行整改，形成安全風(fēng)險(xiǎn)受控、

事故隱患有效治理的雙重預(yù)防機(jī)制和運(yùn)行模式。

2.成立組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

公司推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管捽和隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小

組：

小組任職姓名所在崗位

組長(zhǎng)XXXX

組員XXXX

組員XXXX

組員XXXX

組員XXXX

組員XXXX

組員XXXX

組員XXXX

組員XXXX

第24頁(yè)共53頁(yè)

3.制定專項(xiàng)工作方案，

根據(jù)開(kāi)發(fā)區(qū)統(tǒng)一部署研究制定本公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作方案，確定工作

內(nèi)容、工作步驟、保障工作認(rèn)真落實(shí)相關(guān)工作安排。

4.主要原則

1、堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先原則。以風(fēng)險(xiǎn)管控為主線，把全面辨識(shí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)格管

控風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)安全生產(chǎn)的第一道防線，切實(shí)解決“認(rèn)不清、想不到”的突出問(wèn)

題。

2、堅(jiān)持系統(tǒng)性原則。從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面，從風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理

兩道防線，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程、生命周期全過(guò)程開(kāi)展工作，努力把風(fēng)險(xiǎn)管控

挺在隱患之前、把隱患排查治理挺在事故之前。

3、堅(jiān)持全員參與原則。將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)各項(xiàng)工作責(zé)任分解落實(shí)到企業(yè)

的各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和每個(gè)具體工作崗位，確保責(zé)任明確。

4、堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)原則。持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與更新完善，持續(xù)開(kāi)展隱患

排查治理，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制不斷深入、深化，促使機(jī)制建設(shè)水平不斷提升。

5.組織保障

為了加強(qiáng)對(duì)安仝風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，公司成立風(fēng)險(xiǎn)沸識(shí)、分級(jí)管

控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

6.工作內(nèi)容

1、劃分辨識(shí)單元。對(duì)整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)根據(jù)生產(chǎn)工藝特點(diǎn)和作業(yè)活動(dòng)方式劃分

辨識(shí)單元，以生產(chǎn)車間、儲(chǔ)存區(qū)域、工藝流程、生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、環(huán)境條件、

工作場(chǎng)所、安全管理、操作行為和制度建設(shè)等方面為單元，科學(xué)劃分。

2、編制辨識(shí)清單。參照國(guó)家安監(jiān)總局《較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)

(2016版)》，結(jié)合本單位生產(chǎn)工藝和崗位特點(diǎn)及職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)要求，采取全

員參與、專家指導(dǎo)相結(jié)合的方式，全面、詳細(xì)地排查辨識(shí)各個(gè)崗位、各個(gè)生產(chǎn)環(huán)

節(jié)存在的各類危險(xiǎn)(有害)因素，并參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》

(GB6441-1986)、《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》(GB/T13861-2009)

等標(biāo)準(zhǔn)，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，編制

第25頁(yè)共53頁(yè)

危險(xiǎn)（有害）因素排查辨識(shí)清單。

3、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.結(jié)合企業(yè)實(shí)際，可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L,S）、作業(yè)條件危

險(xiǎn)性分析（LEC）等評(píng)估方法，對(duì)排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)確定等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低

劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏

色標(biāo)示。

4、制定分級(jí)管控措施。企業(yè)針對(duì)排查確定的風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)，按照風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控基本原則開(kāi)展，將風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任逐一落實(shí)至企業(yè)的各層級(jí)（公司、車間、

班組、鹵位）和具體的責(zé)任人。管控措施包括技大、管理、個(gè)體防護(hù)以及應(yīng)急處

置等四個(gè)方面。同時(shí)公司、車間應(yīng)分別建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，內(nèi)容包

括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)位置、危險(xiǎn)因素名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控主體、管控措施等。

5、實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示。建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，實(shí)行公司（廠）、

車間（班組）、崗位二級(jí)公告.

6、實(shí)施隱患排查治理閉環(huán)管理。針對(duì)每一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)和

清單，明確各部門、各窗位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控范圍，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患排查的責(zé)任落實(shí)

到人，明確每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的隱患排查內(nèi)容、頻次和要求，建立起全員參與、全崗位

覆蓋、全過(guò)程銜接的隱患排查治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)隱患排查治理閉環(huán)管理。

7、督促?gòu)臉I(yè)人員持卡上崗。根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，制定主要負(fù)責(zé)人

和其他從業(yè)人員履行安仝生產(chǎn)職責(zé)承諾卡，作業(yè)場(chǎng)所（工作崗位）危險(xiǎn)因素、物

品危險(xiǎn)危害特性應(yīng)知卡和應(yīng)急處置方法應(yīng)急卡。

8、加強(qiáng)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，修訂和完善各類生產(chǎn)安

全事故應(yīng)急預(yù)案，確保各類預(yù)案符合企業(yè)實(shí)際，有針對(duì)性、可操作性和適用性。

9、安全風(fēng)險(xiǎn)信息更新。登陸XX市企業(yè)安全生產(chǎn)分級(jí)監(jiān)管系統(tǒng)填報(bào)基本信

息。

第26頁(yè)共53頁(yè)

7.推進(jìn)步驟

序號(hào)內(nèi)容時(shí)間責(zé)任部門責(zé)任人

1成立公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組2020.3.1公司辦公室主要負(fù)責(zé)人

2擬定公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控建設(shè)方案2020.3.5領(lǐng)導(dǎo)小組/安全安全部門負(fù)責(zé)人

3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控建設(shè)培訓(xùn)2020.3.10安全部門安全部門負(fù)責(zé)人

4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)：劃分辨識(shí)單元、編制辨識(shí)清單2020.4.1安全及各部門部門負(fù)責(zé)人

5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及制定管控措施2020.4.9安全及各部門部門負(fù)賁人

6風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控措施等培訓(xùn)2020.4.13安全及各部門部門負(fù)責(zé)人

7實(shí)施隱患排查治理閉環(huán)管理長(zhǎng)期安全及各部門部門負(fù)責(zé)人

風(fēng)險(xiǎn)及管控措施告知.公示2020.5

8安全及各部門部門負(fù)責(zé)人

督促?gòu)臉I(yè)人員持卡上崗長(zhǎng)期

第27頁(yè)共53頁(yè)

附件2培訓(xùn)記錄

培訓(xùn)主題風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

培訓(xùn)部門