股票承銷與保薦協(xié)議

股票承銷與保薦協(xié)議合同編號：__________甲方（發(fā)行人）：公司名稱：__________注冊地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________乙方（承銷商）：公司名稱：__________注冊地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________第一章定義與術語1.1定義1.1.1“本協(xié)議”指本股票承銷與保薦協(xié)議。1.1.2“發(fā)行人”指甲方，即股票發(fā)行公司。1.1.3“承銷商”指乙方，即承擔股票承銷與保薦業(yè)務的金融機構。1.1.4“股票”指甲方發(fā)行的股票，包括但不限于普通股、優(yōu)先股等。1.1.5“保薦期”指甲方股票上市之日起至本協(xié)議終止之日止的期間。1.2術語1.2.1“發(fā)行價格”指甲方股票的發(fā)行價格。1.2.2“承銷費用”指甲方支付給乙方的承銷費用。1.2.3“保薦費用”指甲方支付給乙方的保薦費用。第二章股票發(fā)行2.1發(fā)行股票的種類、數(shù)量和面值2.1.1甲方同意發(fā)行股票的種類、數(shù)量和面值如下：（1）種類：__________（2）數(shù)量：__________（3）面值：__________2.2發(fā)行股票的用途2.2.1甲方發(fā)行股票所籌集的資金將主要用于以下用途：（1）__________（2）__________（3）__________2.3發(fā)行股票的時間2.3.1甲方應在以下時間內完成股票發(fā)行：（1）股票發(fā)行的具體時間：__________（2）股票發(fā)行期限：__________第三章承銷與保薦3.1承銷方式3.1.1乙方同意按照以下方式承銷甲方發(fā)行的股票：（1）包銷：__________（2）代銷：__________3.2承銷費用3.2.1甲方同意支付給乙方以下承銷費用：（1）承銷費用計算方式：__________（2）承銷費用支付時間：__________3.3保薦服務3.3.1乙方同意在保薦期內為甲方提供以下保薦服務：（1）__________（2）__________（3）__________3.4保薦費用3.4.1甲方同意支付給乙方以下保薦費用：（1）保薦費用計算方式：__________（2）保薦費用支付時間：__________第四章股票發(fā)行與承銷的義務4.1甲方的義務4.1.1甲方應按照本協(xié)議的約定進行股票發(fā)行，并保證股票發(fā)行的真實性、合法性、有效性。4.1.2甲方應向乙方提供股票發(fā)行所需的全部資料，并保證所提供資料的真實性、完整性、準確性。4.1.3甲方應保證股票發(fā)行過程中不存在任何影響股票發(fā)行合法性的情況。4.2乙方的義務4.2.1乙方應按照本協(xié)議的約定進行股票承銷，并保證承銷活動的真實性、合法性、有效性。4.2.2乙方應積極推薦股票發(fā)行，并協(xié)助甲方完成股票發(fā)行的相關手續(xù)。4.2.3乙方應在保薦期內履行保薦職責，保證股票發(fā)行后的市場穩(wěn)定。第五章違約責任5.1甲方的違約責任5.1.1若甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權要求甲方支付違約金，違約金計算方式如下：（1）__________（2）__________5.2乙方的違約責任5.2.1若乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權要求乙方支付違約金，違約金計算方式如下：（1）__________（2）__________5.3不可抗力5.3.1雙方因不可抗力導致無法履行本協(xié)議的，應相互書面通知對方，并按照相關法律法規(guī)的規(guī)定處理。不可抗力包括但不限于自然災害、政策變動等。5.4爭議解決5.4.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第六章股票發(fā)行與承銷的程序6.1發(fā)行籌備6.1.1甲方應成立專門的發(fā)行籌備機構，負責股票發(fā)行的籌備工作。6.1.2甲方應委托乙方或者其他專業(yè)機構進行股票發(fā)行的可行性研究，并編制發(fā)行方案。6.2文件準備6.2.1甲方應按照中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求，準備股票發(fā)行所需的所有文件，包括但不限于發(fā)行說明書、審計報告、法律意見書等。6.2.2乙方應協(xié)助甲方審查發(fā)行文件，保證文件的完整性、合規(guī)性。6.3發(fā)行定價6.3.1甲方和乙方應協(xié)商確定股票的發(fā)行價格，該價格應參照市場情況和公司估值等因素。6.3.2發(fā)行價格確定后，甲方應公告發(fā)行價格，并通知乙方。6.4認購與配售6.4.1甲方和乙方應根據發(fā)行方案，確定股票的認購和配售程序。6.4.2乙方應負責股票的認購工作，包括投資者的確認、資金的收取等。6.5承銷與結算6.5.1乙方應根據本協(xié)議的約定，在股票發(fā)行完成后進行承銷結算，包括但不限于股票的交付、資金的支付等。6.5.2甲方應在結算完成后向乙方支付承銷費用。第七章信息披露與保密7.1信息披露7.1.1甲方應按照中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求，及時、準確地披露股票發(fā)行的相關信息。7.1.2甲方應保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。7.2保密義務7.2.1雙方應對在股票發(fā)行與承銷過程中獲得的對方商業(yè)秘密、技術秘密等非公開信息予以保密。7.2.2雙方應保證其員工、顧問等不對外泄露上述保密信息。7.3保密期限7.3.1本協(xié)議的保密義務自本協(xié)議簽署之日起生效，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。7.3.2在保密期限內，即使本協(xié)議終止或履行完畢，雙方仍應對保密信息承擔保密義務。第八章風險控制與合規(guī)8.1風險控制8.1.1甲方應保證股票發(fā)行過程中的風險得到有效控制，包括但不限于市場風險、法律風險等。8.1.2乙方應建立健全的風險控制機制，保證承銷活動的合規(guī)性。8.2合規(guī)要求8.2.1雙方在股票發(fā)行與承銷過程中應遵守中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的各項規(guī)定。8.2.2雙方應保證股票發(fā)行與承銷活動符合相關法律法規(guī)、自律規(guī)則等要求。8.3違規(guī)處理8.3.1雙方在股票發(fā)行與承銷過程中如發(fā)覺違規(guī)行為，應立即停止違規(guī)行為，并采取補救措施。8.3.2雙方應積極配合監(jiān)管機構的調查和處理，承擔相應的法律責任。第九章股票上市后的持續(xù)督導9.1持續(xù)督導9.1.1乙方應在股票上市后的持續(xù)督導期內，對甲方進行持續(xù)督導，保證甲方遵守上市規(guī)則。9.1.2乙方應定期對甲方進行現(xiàn)場檢查，了解公司運營情況，發(fā)覺潛在問題并督促整改。9.2信息披露9.2.1甲方應在股票上市后的持續(xù)督導期內，按照監(jiān)管機構的要求進行信息披露。9.2.2甲方應保證信息披露的真實性、準確性、完整性，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。9.3上市公司治理9.3.1甲方應建立健全的公司治理結構，保證公司治理的合規(guī)性。9.3.2乙方應監(jiān)督甲方公司治理的執(zhí)行情況，提出改進建議。第十章協(xié)議的終止與解除10.1協(xié)議終止10.1.1本協(xié)議在以下情況下終止：（1）股票發(fā)行與承銷活動全部完成。（2）雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議。（3）因法律法規(guī)變化導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。10.2協(xié)議解除10.2.1雙方在以下情況下有權解除本協(xié)議：（1）對方嚴重違反本協(xié)議，經書面催告后在合理期限內仍未改正。（2）對方發(fā)生重大違約行為，導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。（3）因不可抗力導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。10.3終止或解除后的處理10.3.1本協(xié)議終止或解除后，雙方應按照監(jiān)管機構的要求，妥善處理股票發(fā)行與承銷的后續(xù)事項。10.3.2本協(xié)議終止或解除后，雙方仍應對在履行本協(xié)議過程中獲得的對方商業(yè)秘密、技術秘密等非公開信息承擔保密義務。第十一章通知與聯(lián)系11.1通知方式11.1.1雙方之間的任何通知、要求或其他通信，應以書面形式送達對方指定的聯(lián)系地址。11.1.2任何通知、要求或其他通信在以下情況下視為已送達：（1）通過特快專遞或掛號郵件送達，且郵資已付。（2）通過郵件送達，且已收到對方確認收悉的通知。11.2聯(lián)系地址11.2.1甲方的聯(lián)系地址為：__________11.2.2乙方的聯(lián)系地址為：__________11.3聯(lián)系人11.3.1甲方的聯(lián)系人為：__________11.3.2乙方的聯(lián)系人為：__________第十二章修改與補充12.1修改與補充12.1.1本協(xié)議的任何修改或補充均應以書面形式作出，并經雙方簽署。12.1.2任何修改或補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。12.2附件12.2.1本協(xié)議的附件構成本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十三章法律適用與爭議解決13.1法律適用13.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決13.2.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。13.2.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。第十四章一般條款14.1完整協(xié)議14.1.1本協(xié)議構成雙方關于股票發(fā)行與承銷的完整協(xié)議，取代所有以前就本協(xié)議主題達成的口頭或書面協(xié)議。14.2部分無效14.2.1如果本協(xié)議的任何條款因任何原因被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響本協(xié)議其他條款的有效性。14.3繼承