建設(shè)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)及管控清單

建設(shè)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)及管控清單一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別（極低、低、中、高、極高）控制措施描述風(fēng)險(xiǎn)事件現(xiàn)狀描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性1－5分風(fēng)險(xiǎn)的影響程度財(cái)務(wù)影響1－5分日常管理影響1－5分法律影響1－5分業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理建議書(shū)內(nèi)容不合規(guī)、不完整，項(xiàng)目性質(zhì)、用途模糊，擬建規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)不明確，項(xiàng)目投資估算和進(jìn)度安排不協(xié)調(diào)。1232低辦公室組建工作小組，編制項(xiàng)目建議書(shū)，經(jīng)辦公室主任審閱，并與工作小組集體討論，形成項(xiàng)目建議書(shū)草案。項(xiàng)目建議書(shū)草案由辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)等部門(mén)共同審議。項(xiàng)目建議書(shū)經(jīng)內(nèi)部評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，由辦公室主任向鎮(zhèn)長(zhǎng)和黨委會(huì)會(huì)議進(jìn)行專(zhuān)題匯報(bào)，以集體決策的形式對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)進(jìn)行決策。建設(shè)項(xiàng)目管理缺乏可行性研究、可行性研究流于形式或可行性研究深度達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際要求，可能導(dǎo)致無(wú)法為項(xiàng)目決策提供充分、可靠的依據(jù)，而決策不當(dāng)將使得預(yù)期效益難以實(shí)現(xiàn)，甚至項(xiàng)目失敗。1232低建設(shè)項(xiàng)目評(píng)審流于形式，可能誤導(dǎo)項(xiàng)目決策；權(quán)限配置不合理、決策程序不規(guī)范可能導(dǎo)致決策失誤，給單位帶來(lái)?yè)p失。1232低建設(shè)項(xiàng)目管理決策失誤，可能造成單位資產(chǎn)損失或資源浪費(fèi)；項(xiàng)目未經(jīng)行適當(dāng)審批或超越授權(quán)審批，可能產(chǎn)生重大差錯(cuò)或舞弊行為，從而使單位蒙受財(cái)產(chǎn)損失。1232低建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)在初步設(shè)計(jì)階段表現(xiàn)為設(shè)計(jì)單位未達(dá)到相關(guān)資質(zhì)要求、初步設(shè)計(jì)未進(jìn)行多方案比較選擇、初步設(shè)計(jì)出現(xiàn)較大疏漏、設(shè)計(jì)方案不合理、設(shè)計(jì)深度不足等問(wèn)題，導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量存在隱患、投資規(guī)模失控以及投入使用后運(yùn)行成本過(guò)高。1232低辦公室負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)過(guò)程進(jìn)行跟蹤，組織相關(guān)部門(mén)及專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行分階段審核、監(jiān)督設(shè)計(jì)工作，預(yù)算員對(duì)編制的概預(yù)算進(jìn)行審核。在施工圖設(shè)計(jì)階段表現(xiàn)為工程造價(jià)信息不對(duì)稱(chēng)、概預(yù)算脫離實(shí)際、技術(shù)方案未能有效落實(shí)、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)引用不當(dāng)、設(shè)計(jì)存在錯(cuò)誤或缺陷、設(shè)計(jì)變更頻繁等問(wèn)題，可能增加建設(shè)項(xiàng)目管理的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)。1232低建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)招標(biāo)人未做到公平、合理，如出現(xiàn)任意分解工程項(xiàng)目致招標(biāo)項(xiàng)目不完整、逃避公開(kāi)招標(biāo)、招標(biāo)人為指定單位設(shè)置資格條件和規(guī)則等情形，都可能導(dǎo)致中標(biāo)價(jià)格失實(shí)，中標(biāo)人實(shí)際上難以承擔(dān)工程項(xiàng)目。1232低參照政府采購(gòu)管理的招標(biāo)流程執(zhí)行。招標(biāo)過(guò)程中相關(guān)人員違法違紀(jì)泄露標(biāo)底，或者招標(biāo)人與投標(biāo)人串通，存在暗箱操作或商業(yè)賄賂等舞弊行為；多個(gè)投標(biāo)人私下合作圍標(biāo)，以抬高價(jià)格或確保中標(biāo)；投標(biāo)人資質(zhì)條件不符合要求或掛靠、冒用他人名義投標(biāo)等等；導(dǎo)致工程質(zhì)量和進(jìn)度均難以保證。1232低開(kāi)標(biāo)不公開(kāi)不透明，損害投標(biāo)人利益；評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員缺乏專(zhuān)業(yè)水平，或招標(biāo)人向評(píng)標(biāo)委員會(huì)施加影響，使評(píng)標(biāo)流于形式；評(píng)標(biāo)委員會(huì)與投標(biāo)人串通作弊，損害招標(biāo)人利益。1232低建設(shè)過(guò)程監(jiān)控任意壓縮工期、盲目趕進(jìn)度，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量低劣、費(fèi)用增加。1232低聘請(qǐng)符合資質(zhì)的監(jiān)理單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理控制。辦公室負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目過(guò)程的監(jiān)控。工程變更由辦公室歸口管理。質(zhì)量、安全監(jiān)管不到位，可能帶來(lái)事故隱患。1232低項(xiàng)目變更審核不嚴(yán)格、工程變更頻繁可能引發(fā)費(fèi)用超支、工期延誤等風(fēng)險(xiǎn)。1232低工程物資采購(gòu)工程物資采購(gòu)、收發(fā)、保管、記錄不完整，材料和設(shè)備質(zhì)次價(jià)高，不符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和合同要求，影響工程質(zhì)量和進(jìn)度。1232低參照政府采購(gòu)流程執(zhí)行。工程結(jié)算建設(shè)項(xiàng)目資金使用管理混亂、項(xiàng)目資金不落實(shí)，價(jià)款結(jié)算不及時(shí)，導(dǎo)致工程進(jìn)度延遲甚至中斷。1232低工程款的支付嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理要求，辦公室不得提報(bào)無(wú)預(yù)算的項(xiàng)目支付申請(qǐng)。工程結(jié)算的款項(xiàng)支付流程按照財(cái)務(wù)收支流程執(zhí)行。建設(shè)項(xiàng)目竣工竣工驗(yàn)收不規(guī)范，質(zhì)量檢驗(yàn)把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致工程交付使用后存在重大質(zhì)量隱患。1232低辦公室會(huì)同施工、監(jiān)理單位共同對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，并由辦公室負(fù)責(zé)組織竣工結(jié)算、決算、資產(chǎn)移交等工作。竣工驗(yàn)收時(shí)權(quán)責(zé)不清、驗(yàn)收不及時(shí)，驗(yàn)收資料不合格、不齊全或未按規(guī)定，均可能為建設(shè)項(xiàng)目埋下重大安全隱患。1232低虛報(bào)項(xiàng)目投資完成額、虛列建設(shè)成本或者隱匿結(jié)余資金，導(dǎo)致竣工決算失真。1232低未按照規(guī)定辦理竣工結(jié)算及