2024年證券投資跨境投資合規(guī)管理合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年證券投資跨境投資合規(guī)管理合作協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3聯(lián)系方式1.4注冊地址2.合作目的與原則2.1合作目的2.2合作原則3.投資范圍與合規(guī)要求3.1投資范圍3.2合規(guī)要求3.3合規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)4.投資資金管理4.1資金來源4.2資金用途4.3資金結(jié)算5.投資決策與執(zhí)行5.1投資決策程序5.2投資執(zhí)行方式5.3投資風(fēng)險控制6.信息披露與報告6.1信息披露內(nèi)容6.2報告期限與方式6.3信息保密7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.3爭議解決費(fèi)用8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止后的處理10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.2合同解除條件11.不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力事件11.3不可抗力處理12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)時間13.合同附件13.1附件一：投資計劃書13.2附件二：投資風(fēng)險說明書13.3附件三：保密協(xié)議14.其他約定14.1本合同未盡事宜，雙方另行協(xié)商解決14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效14.3本合同如有變更，須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系人姓名]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]電子郵箱：[甲方電子郵箱]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系人姓名]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]電子郵箱：[乙方電子郵箱]1.4注冊地址甲方注冊地址：[甲方注冊地址]乙方注冊地址：[乙方注冊地址]2.合作目的與原則2.1合作目的本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在2024年證券投資跨境投資活動中的合規(guī)管理責(zé)任，確保投資活動的合法性、合規(guī)性和風(fēng)險可控性。2.2合作原則（1）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；（2）堅持誠信原則，公平公正地處理合作事宜；（3）保障投資安全，追求投資收益最大化；（4）加強(qiáng)信息溝通，提高合作效率。3.投資范圍與合規(guī)要求3.1投資范圍甲方在乙方提供的跨境投資平臺上進(jìn)行證券投資，投資范圍包括但不限于股票、債券、基金等。3.2合規(guī)要求（1）甲乙雙方應(yīng)遵守我國證券法律法規(guī)及國際金融監(jiān)管要求；（2）投資活動不得違反國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和雙方約定；（3）甲乙雙方應(yīng)共同確保投資活動符合相關(guān)合規(guī)要求，承擔(dān)相應(yīng)的合規(guī)責(zé)任。4.投資資金管理4.1資金來源甲方投資資金來源于甲方自有資金，不得使用他人資金進(jìn)行投資。4.2資金用途甲方投資資金僅用于乙方提供的跨境投資平臺上的證券投資。4.3資金結(jié)算甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，在投資前將資金劃入乙方指定賬戶，投資收益或損失按投資比例分配。5.投資決策與執(zhí)行5.1投資決策程序（1）甲方根據(jù)自身投資需求，制定投資計劃；（2）乙方根據(jù)甲方投資計劃，進(jìn)行風(fēng)險評估和合規(guī)審查；（3）甲乙雙方共同確定投資方案；（4）乙方負(fù)責(zé)執(zhí)行投資方案。5.2投資執(zhí)行方式乙方根據(jù)甲乙雙方確定的投資方案，通過跨境投資平臺進(jìn)行證券投資。5.3投資風(fēng)險控制（1）甲乙雙方應(yīng)共同制定風(fēng)險控制措施；（2）乙方應(yīng)定期向甲方報告投資風(fēng)險狀況；（3）甲方有權(quán)根據(jù)風(fēng)險狀況調(diào)整投資策略。6.信息披露與報告6.1信息披露內(nèi)容乙方應(yīng)向甲方披露投資項目的相關(guān)信息，包括但不限于投資收益、風(fēng)險狀況、合規(guī)情況等。6.2報告期限與方式乙方應(yīng)定期向甲方報告投資項目的相關(guān)信息，報告期限為[報告期限]，報告方式為[報告方式]。6.3信息保密甲乙雙方對本協(xié)議涉及的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.爭議解決8.1爭議解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行仲裁。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點為[仲裁地點]，仲裁規(guī)則為[仲裁規(guī)則]。8.3爭議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁機(jī)構(gòu)另有裁決。仲裁機(jī)構(gòu)裁決的仲裁費(fèi)用，甲乙雙方應(yīng)按照裁決結(jié)果各自承擔(dān)。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方違反本協(xié)議的約定，未履行或未正確履行其義務(wù)；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實；（3）任何一方違反法律法規(guī)或行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；（4）任何一方未按約定支付款項或費(fèi)用。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失；（2）違約方應(yīng)支付因違約行為產(chǎn)生的合理費(fèi)用；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的其他法律責(zé)任。10.合同解除與終止10.1合同解除條件（1）任何一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后未在合理期限內(nèi)糾正；（2）法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；（3）任何一方因經(jīng)營不善或破產(chǎn)等原因無法繼續(xù)履行本協(xié)議。10.2合同終止條件（1）本協(xié)議約定的合作期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）本協(xié)議因法定事由而終止。10.3合同解除與終止后的處理（1）合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止履行本協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)；（2）雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理未了事項；（3）合同解除或終止后，雙方應(yīng)相互返還已支付的費(fèi)用。11.合同生效與解除11.1合同生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同解除條件合同解除條件按本協(xié)議第十條約定執(zhí)行。12.不可抗力12.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等。12.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害，如地震、洪水、臺風(fēng)等；（2）政府行為，如政策變動、戰(zhàn)爭、封鎖等；（3）社會異常事件，如罷工、騷亂等。12.3不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時通知對方；（2）不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行時，雙方可協(xié)商解除或變更本協(xié)議；（3）不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議，并采取措施減輕損失。13.通知與送達(dá)13.1通知方式通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過郵寄、傳真、電子郵件等方式發(fā)送。13.2送達(dá)地址甲乙雙方的送達(dá)地址為各自在協(xié)議中指定的地址。13.3送達(dá)時間通知自發(fā)送之日起[送達(dá)時間]視為送達(dá)。14.其他約定14.1本合同未盡事宜，雙方另行協(xié)商解決。14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3本合同如有變更，須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1第三方的定義在本協(xié)議中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、審計機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于提供咨詢服務(wù)、風(fēng)險評估、合規(guī)審查、資產(chǎn)評估、法律事務(wù)處理、財務(wù)審計等。2.第三方介入的程序2.1介入申請甲乙雙方在認(rèn)為需要第三方介入時，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?，說明介入的原因、目的和所需第三方的基本信息。2.2介入批準(zhǔn)對方應(yīng)在收到介入申請后[批準(zhǔn)期限]內(nèi)給予書面答復(fù)，同意或拒絕第三方介入。2.3第三方選擇若雙方同意第三方介入，甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。3.第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額的定義責(zé)任限額是指第三方在履行職責(zé)過程中因疏忽、過失或違約行為所造成的損失，甲乙雙方同意對此設(shè)定的最高賠償額。3.2責(zé)任限額的設(shè)定（1）第三方提供的服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險；（2）第三方專業(yè)能力和信譽(yù)；（3）市場慣例和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.3責(zé)任限額的調(diào)整責(zé)任限額可根據(jù)市場變化、第三方服務(wù)內(nèi)容的調(diào)整等因素進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，調(diào)整需經(jīng)甲乙雙方書面同意。4.第三方的責(zé)權(quán)利4.1第三方的責(zé)任第三方在履行職責(zé)過程中應(yīng)盡到專業(yè)、謹(jǐn)慎和勤勉的義務(wù)，確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。4.2第三方的權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求提供相關(guān)服務(wù)；（2）第三方有權(quán)獲得其提供服務(wù)的合理報酬；（3）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。4.3第三方的義務(wù)（1）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息；（2）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（3）第三方應(yīng)及時向甲乙雙方報告其履行職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)的問題。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系為服務(wù)提供方與接受方，甲方應(yīng)向第三方支付約定的服務(wù)費(fèi)用。5.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關(guān)系為服務(wù)提供方與接受方，乙方應(yīng)向第三方支付約定的服務(wù)費(fèi)用。5.3第三方與甲乙雙方的劃分第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立第三方，不參與甲乙雙方的權(quán)益分配和風(fēng)險承擔(dān)。6.第三方介入后的合同變更6.1合同變更申請若第三方介入導(dǎo)致本協(xié)議內(nèi)容需變更，甲乙雙方應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰孀兏暾垺?.2合同變更審批對方應(yīng)在收到變更申請后[審批期限]內(nèi)給予書面答復(fù)，同意或拒絕合同變更。6.3合同變更生效經(jīng)甲乙雙方書面同意的合同變更自雙方簽字蓋章之日起生效。7.第三方介入的爭議解決7.1爭議解決方式第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行仲裁。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點為[仲裁地點]，仲裁規(guī)則為[仲裁規(guī)則]。7.3爭議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁機(jī)構(gòu)另有裁決。仲裁機(jī)構(gòu)裁決的仲裁費(fèi)用，甲乙雙方應(yīng)按照裁決結(jié)果各自承擔(dān)。第三方介入的爭議解決費(fèi)用由第三方承擔(dān)，除非另有約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資計劃書詳細(xì)要求和說明：投資計劃書應(yīng)包括投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險控制措施、預(yù)期收益和退出機(jī)制等內(nèi)容。投資計劃書應(yīng)由甲方制定，經(jīng)乙方審核通過后方可執(zhí)行。投資計劃書應(yīng)定期更新，以反映投資進(jìn)展和市場變化。2.附件二：投資風(fēng)險說明書詳細(xì)要求和說明：投資風(fēng)險說明書應(yīng)詳細(xì)說明投資項目的風(fēng)險因素，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。說明書應(yīng)由乙方制定，并向甲方提供。說明書應(yīng)隨投資計劃書一同提交，并在投資過程中定期更新。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說明：保密協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方簽訂，明確雙方對投資活動中的商業(yè)秘密和敏感信息的保密義務(wù)。保密協(xié)議應(yīng)包括保密信息的定義、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。保密協(xié)議應(yīng)在投資活動開始前或同時簽訂。4.附件四：合規(guī)審查報告詳細(xì)要求和說明：合規(guī)審查報告應(yīng)由乙方或第三方合規(guī)機(jī)構(gòu)出具，對投資項目的合規(guī)性進(jìn)行評估。報告應(yīng)包括合規(guī)審查的范圍、方法、結(jié)論和建議等內(nèi)容。報告應(yīng)在投資決策前提交給甲乙雙方。5.附件五：投資收益分配協(xié)議詳細(xì)要求和說明：投資收益分配協(xié)議應(yīng)明確甲乙雙方在投資收益分配中的權(quán)利和義務(wù)。協(xié)議應(yīng)包括收益分配的比例、時間、方式等內(nèi)容。協(xié)議應(yīng)在投資活動開始前或同時簽訂。6.附件六：投資終止協(xié)議詳細(xì)要求和說明：投資終止協(xié)議應(yīng)明確投資終止的條件、程序和后續(xù)處理事宜。協(xié)議應(yīng)包括投資終止后的資產(chǎn)清算、債務(wù)處理、損失分擔(dān)等內(nèi)容。協(xié)議應(yīng)在投資活動開始前或同時簽訂。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時支付投資資金或費(fèi)用；乙方未按時提供投資服務(wù)或報告；任何一方未履行保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密；任何一方違反法律法規(guī)或行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；任何一方未按照本協(xié)議約定履行其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失；違約方應(yīng)支付因違約行為產(chǎn)生的合理費(fèi)用；違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的其他法律責(zé)任。3.示例說明：甲方未按時支付投資資金，導(dǎo)致乙方無法及時進(jìn)行投資，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息，并賠償因此造成的損失。乙方未按時提供投資服務(wù)，導(dǎo)致甲方投資收益受損，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失，并支付違約金。任何一方泄露商業(yè)秘密，造成對方損失，泄露方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并支付違約金。全文完。2024年證券投資跨境投資合規(guī)管理合作協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議生效日期1.4協(xié)議有效期1.5協(xié)議適用范圍二、雙方基本信息2.1投資方信息2.2受托方信息2.3第三方機(jī)構(gòu)信息（如有）三、投資合規(guī)管理3.1合規(guī)管理原則3.2合規(guī)管理體系3.3合規(guī)管理責(zé)任3.4合規(guī)管理流程3.5合規(guī)管理監(jiān)督四、投資范圍及限制4.1投資范圍4.2投資限制4.3投資額度管理4.4投資品種管理五、投資決策與執(zhí)行5.1投資決策機(jī)制5.2投資決策流程5.3投資執(zhí)行方式5.4投資執(zhí)行監(jiān)督六、風(fēng)險管理6.1風(fēng)險識別與評估6.2風(fēng)險控制措施6.3風(fēng)險預(yù)警機(jī)制6.4風(fēng)險應(yīng)對策略七、費(fèi)用與報酬7.1費(fèi)用構(gòu)成7.2報酬計算方式7.3費(fèi)用支付方式7.4報酬支付方式八、保密條款8.1保密義務(wù)8.2保密信息范圍8.3保密期限8.4違約責(zé)任九、知識產(chǎn)權(quán)9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬9.2知識產(chǎn)權(quán)使用9.3知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)十、爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決機(jī)構(gòu)10.4爭議解決費(fèi)用十一、協(xié)議的修改與補(bǔ)充11.1修改程序11.2補(bǔ)充內(nèi)容11.3修改與補(bǔ)充的生效十二、協(xié)議的終止與解除12.1終止條件12.2解除條件12.3終止與解除的程序12.4終止與解除的效力十三、其他13.1法律適用13.2語言版本13.3協(xié)議附件十三、簽署與生效13.1簽署方式13.2生效條件13.3生效日期合同編號_________一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為“2024年證券投資跨境投資合規(guī)管理合作協(xié)議”。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確投資方與受托方在證券投資跨境投資過程中的合規(guī)管理責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利，確保投資活動的合法合規(guī)。1.3協(xié)議生效日期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。1.4協(xié)議有效期本協(xié)議有效期為五年，自生效之日起計算。1.5協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于投資方與受托方在2024年度內(nèi)進(jìn)行的所有證券投資跨境投資活動。二、雙方基本信息2.1投資方信息投資方名稱：__________________投資方地址：__________________法定代表人：__________________2.2受托方信息受托方名稱：__________________受托方地址：__________________法定代表人：__________________2.3第三方機(jī)構(gòu)信息（如有）第三方機(jī)構(gòu)名稱：__________________第三方機(jī)構(gòu)地址：__________________法定代表人：__________________三、投資合規(guī)管理3.1合規(guī)管理原則本協(xié)議遵循合法性、合規(guī)性、風(fēng)險可控性、透明性原則。3.2合規(guī)管理體系受托方應(yīng)建立完善的合規(guī)管理體系，包括但不限于合規(guī)政策、合規(guī)流程、合規(guī)監(jiān)督等。3.3合規(guī)管理責(zé)任受托方對投資活動的合規(guī)性負(fù)主要責(zé)任，投資方應(yīng)積極配合受托方的合規(guī)管理工作。3.4合規(guī)管理流程受托方應(yīng)制定詳細(xì)的合規(guī)管理流程，包括但不限于投資前審查、投資中監(jiān)控、投資后評估等。3.5合規(guī)管理監(jiān)督投資方有權(quán)對受托方的合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督，受托方應(yīng)接受投資方的監(jiān)督。四、投資范圍及限制4.1投資范圍投資方可在受托方指導(dǎo)下，投資于全球范圍內(nèi)的證券市場。4.2投資限制投資方不得投資于受托方明令禁止的證券品種或市場。4.3投資額度管理受托方應(yīng)根據(jù)投資方風(fēng)險承受能力和市場情況，對投資額度進(jìn)行合理控制。4.4投資品種管理受托方應(yīng)建立投資品種管理制度，包括但不限于投資品種選擇、投資比例控制等。五、投資決策與執(zhí)行5.1投資決策機(jī)制投資決策由投資方和受托方共同參與，按照既定的決策程序進(jìn)行。5.2投資決策流程投資決策流程包括信息收集、風(fēng)險評估、投資建議、決策實施等環(huán)節(jié)。5.3投資執(zhí)行方式投資執(zhí)行方式包括直接投資、委托投資等。5.4投資執(zhí)行監(jiān)督投資方有權(quán)對投資執(zhí)行過程進(jìn)行監(jiān)督，確保投資決策得到有效執(zhí)行。六、風(fēng)險管理6.1風(fēng)險識別與評估受托方應(yīng)定期對投資活動進(jìn)行風(fēng)險識別與評估。6.2風(fēng)險控制措施受托方應(yīng)采取有效措施控制投資風(fēng)險，包括但不限于分散投資、止損等。6.3風(fēng)險預(yù)警機(jī)制受托方應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時向投資方報告潛在風(fēng)險。6.4風(fēng)險應(yīng)對策略受托方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。七、費(fèi)用與報酬7.1費(fèi)用構(gòu)成費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等。7.2報酬計算方式報酬根據(jù)投資收益的一定比例計算。7.3費(fèi)用支付方式費(fèi)用按月或季度支付，具體支付方式由雙方協(xié)商確定。7.4報酬支付方式報酬按年度支付，具體支付方式由雙方協(xié)商確定。八、保密條款8.1保密義務(wù)雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.2保密信息范圍保密信息包括但不限于本協(xié)議內(nèi)容、投資策略、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等。8.3保密期限本保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議終止后三年。8.4違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。九、知識產(chǎn)權(quán)9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬本協(xié)議涉及的所有知識產(chǎn)權(quán)歸各自所有者所有。9.2知識產(chǎn)權(quán)使用雙方在本協(xié)議有效期內(nèi)，有權(quán)使用對方提供的知識產(chǎn)權(quán)，但不得侵犯對方的知識產(chǎn)權(quán)。9.3知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙方應(yīng)共同采取措施保護(hù)各自和對方的知識產(chǎn)權(quán)。十、爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交協(xié)議簽訂地人民法院訴訟解決。10.2爭議解決程序提交訴訟解決前，雙方應(yīng)給予對方30日書面通知，說明爭議內(nèi)容和要求。10.3爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方協(xié)商不成，爭議提交協(xié)議簽訂地人民法院訴訟解決。10.4爭議解決費(fèi)用訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但法院另有裁定的除外。十一、協(xié)議的修改與補(bǔ)充11.1修改程序?qū)Ρ緟f(xié)議的修改，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。11.2補(bǔ)充內(nèi)容本協(xié)議如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。11.3修改與補(bǔ)充的生效本協(xié)議的修改與補(bǔ)充自雙方簽字蓋章之日起生效。十二、協(xié)議的終止與解除12.1終止條件（1）協(xié)議有效期屆滿；（2）雙方協(xié)商一致終止；（3）協(xié)議約定的其他終止條件。12.2解除條件（1）一方嚴(yán)重違約；（2）一方破產(chǎn)、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；（3）協(xié)議約定的其他解除條件。12.3終止與解除的程序協(xié)議終止或解除，應(yīng)提前30日書面通知對方，并按照協(xié)議約定辦理相關(guān)手續(xù)。12.4終止與解除的效力協(xié)議終止或解除后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理剩余投資事宜。十三、其他13.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。13.2語言版本本協(xié)議以中文文本為準(zhǔn)，如雙方另有約定，可提供其他語言版本，但以中文文本為準(zhǔn)。13.3協(xié)議附件本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。十四、簽署與生效14.1簽署方式本協(xié)議經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。14.2生效日期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（投資方）代表簽字：__________________日期：____________乙方（受托方）代表簽字：__________________日期：____________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.1投資決策主導(dǎo)權(quán)1.1.1甲方作為主導(dǎo)方，擁有最終的投資決策權(quán)。1.1.2乙方應(yīng)按照甲方的投資策略和決策進(jìn)行投資操作。1.2投資風(fēng)險控制1.2.1甲方有權(quán)對投資風(fēng)險進(jìn)行評估和調(diào)整。1.2.2乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行風(fēng)險控制措施的實施。1.3投資收益分配1.3.1投資收益歸甲方所有，乙方按照約定的比例獲取收益分成。1.3.2甲方有權(quán)決定收益分配的具體方式和時間。1.4投資調(diào)整權(quán)1.4.1甲方有權(quán)根據(jù)市場變化或自身需求，調(diào)整投資組合。1.4.2乙方應(yīng)按照甲方的調(diào)整指令執(zhí)行投資操作。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明2.1投資策略制定權(quán)2.1.1乙方作為主導(dǎo)方，負(fù)責(zé)制定投資策略。2.1.2甲方應(yīng)積極配合乙方制定投資策略。2.2投資決策執(zhí)行權(quán)2.2.1乙方有權(quán)根據(jù)投資策略進(jìn)行投資決策。2.2.2甲方應(yīng)按照乙方的決策指令執(zhí)行投資操作。2.3投資風(fēng)險承擔(dān)2.3.1乙方承擔(dān)投資風(fēng)險，甲方不承擔(dān)投資損失。2.3.2乙方應(yīng)采取有效措施控制投資風(fēng)險。2.4投資收益分配2.4.1投資收益歸乙方所有，甲方按照約定的比例獲取收益分成。2.4.2乙方有權(quán)決定收益分配的具體方式和時間。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明3.1第三方中介職責(zé)3.1.1第三方中介負(fù)責(zé)協(xié)助雙方進(jìn)行投資合規(guī)管理。3.1.2第三方中介應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定。3.2第三方中介費(fèi)用3.2.1第三方中介費(fèi)用由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確。3.2.2第三方中介費(fèi)用應(yīng)在協(xié)議簽訂后支付。3.3第三方中介監(jiān)督3.3.1第三方中介有權(quán)對投資活動進(jìn)行監(jiān)督，確保投資合規(guī)。3.3.2第三方中介應(yīng)定期向雙方報告監(jiān)督情況。3.4第三方中介保密3.4.1第三方中介對本協(xié)議內(nèi)容以及涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。3.4.2第三方中介不得向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容。3.5第三方中介責(zé)任3.5.1第三方中介在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е峦顿Y損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.5.2第三方中介在履行職責(zé)過程中，如違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資方與受托方基本信息表2.投資策略說明書3.風(fēng)險管理手冊4.費(fèi)用及報酬明細(xì)表5.保密信息清單6.第三方中介資質(zhì)證明7.爭議解決相關(guān)文件8.修改與補(bǔ)充協(xié)議9.第三方中介監(jiān)督報告二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：未經(jīng)對方同意，泄露本協(xié)議內(nèi)容或商業(yè)秘密。認(rèn)定：根據(jù)保密條款，一旦發(fā)生泄露行為，可認(rèn)定為違約。2.違約行為：未按照協(xié)議約定進(jìn)行投資決策或執(zhí)行。認(rèn)定：根據(jù)投資決策與執(zhí)行條款，未履行決策或執(zhí)行職責(zé)，可認(rèn)定為違約。3.違約行為：未按照協(xié)議約定支付費(fèi)用或報酬。認(rèn)定：根據(jù)費(fèi)用與報酬條款，未按時支付費(fèi)用或報酬，可認(rèn)定為違約。4.違約行為：違反投資合規(guī)管理原則或流程。認(rèn)定：根據(jù)合規(guī)管理條款，未遵守合規(guī)管理要求，可認(rèn)定為違約。5.違約行為：未按照協(xié)議約定解決爭議。認(rèn)定：根據(jù)爭議解決條款，未按照規(guī)定程序解決爭議，可認(rèn)定為違約。三、法律名詞及解釋：1.合規(guī)性：指投資活動符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部政策。2.風(fēng)險管理：指識別、評估、控制和監(jiān)控投資活動中的風(fēng)險。3.保密信息：指涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他應(yīng)當(dāng)保密的信息。4.爭議解決：指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決雙方之間的爭議。5.第三方中介：指在雙方協(xié)議中，作為獨(dú)立第三方提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個人。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資策略與市場變化不符。解決辦法：定期評估投資策略，根據(jù)市場變化進(jìn)行調(diào)整。2.問題：費(fèi)用支付不及時。解決辦法：明確費(fèi)用支付時間和方式，設(shè)立費(fèi)用支付提醒機(jī)制。3.問題：投資風(fēng)險控制不足。解決辦法：加強(qiáng)風(fēng)險管理，建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時采取措施控制風(fēng)險。4.問題：第三方中介服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。解決辦法：定期評估第三方中介服務(wù)質(zhì)量，必要時更換中介。5.問題：爭議解決過程中溝通不暢。解決辦法：設(shè)立專門的溝通渠道，確保信息傳遞的及時性和準(zhǔn)確性。五、所有應(yīng)用場景：1.適用于投資方與受托方之間的證券投資跨境投資活動。2.適用于投資方為主導(dǎo)或受托方為主導(dǎo)的合作關(guān)系。3.適用于存在第三方中介參與的投資合規(guī)管理合作。4.適用于需要明確投資合規(guī)管理責(zé)任和權(quán)利的合作協(xié)議。5.適用于需要規(guī)范投資決策、執(zhí)行和風(fēng)險管理的合作項目。全文完。2024年證券投資跨境投資合規(guī)管理合作協(xié)議2合同編號_________一、合同主體1.1甲方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.2乙方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.3其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________二、合同前言2.1背景和目的隨著我國證券市場的不斷發(fā)展，跨境投資活動日益增多，為規(guī)范證券投資跨境投資行為，保障投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，甲方與乙方根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)，本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。2.2合同依據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國外匯管理條例》《證券公司跨境投資管理辦法》《跨境投資合規(guī)管理指引》三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.跨境投資：指投資者通過在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、購買境外證券等方式，將資金投入境外市場的行為。2.合規(guī)管理：指證券投資機(jī)構(gòu)在跨境投資過程中，依法履行反洗錢、反恐怖融資、反逃稅等義務(wù)，確保投資活動符合相關(guān)法律法規(guī)及政策要求。3.投資項目：指甲方擬在境外投資的證券項目。3.2關(guān)鍵詞解釋1.甲方：指在本協(xié)議中承擔(dān)證券投資跨境投資合規(guī)管理責(zé)任的主體。2.乙方：指在本協(xié)議中承擔(dān)提供合規(guī)管理服務(wù)的主體。3.合規(guī)管理費(fèi)用：指乙方為甲方提供合規(guī)管理服務(wù)所收取的費(fèi)用。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供合規(guī)管理服務(wù)。2.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付合規(guī)管理費(fèi)用。3.甲方應(yīng)配合乙方開展合規(guī)管理工作。（1）投資項目的基本情況，包括投資金額、投資比例、投資期限等；（2）投資者身份證明文件；（3）投資項目涉及的國家或地區(qū)的法律法規(guī)及政策；（4）其他乙方認(rèn)為必要的資料。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付合規(guī)管理費(fèi)用。2.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定為甲方提供合規(guī)管理服務(wù)。3.乙方應(yīng)確保合規(guī)管理服務(wù)的質(zhì)量，確保甲方投資項目的合規(guī)性。（1）對甲方提供的資料進(jìn)行審核，確保其真實、完整、有效；（2）對甲方投資項目進(jìn)行風(fēng)險評估，提出合規(guī)管理建議；（3）協(xié)助甲方辦理跨境投資相關(guān)手續(xù)；（4）對甲方投資項目的合規(guī)性進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)問題并向甲方報告；（5）對甲方進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高甲方合規(guī)意識。五、履行條款5.1合同履行時間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。5.2合同履行地點本協(xié)議履行地點為：____________________5.3合同履行方式本協(xié)議履行方式為：____________________六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件1.本協(xié)議到期自然終止；2.雙方協(xié)商一致，書面同意終止本協(xié)議；3.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；4.違反本協(xié)議約定，經(jīng)另一方書面通知后仍未改正。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致，書面通知對方終止本協(xié)議；2.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，一方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明材料。6.4終止后果1.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定辦理相關(guān)事宜；2.本協(xié)議終止后，雙方對本協(xié)議的履行義務(wù)及權(quán)利不再產(chǎn)生效力。____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________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