《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則》

ICS13.100

CCSC78

DB4403

深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB4403/TXXX—XXXX

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則

Generalrulesforriskcontrolandnonconformitymanagementinenterprises

（送審稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

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企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)

通則

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的原則、核心要

求等。

本文件適用于深圳市范圍內(nèi)企業(yè)開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作，以及對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)

工作的咨詢(xún)、服務(wù)、評(píng)審、管理和規(guī)劃等。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期

的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括

所有的修改單）適用于本文件。

GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)

GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼

GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

風(fēng)險(xiǎn)risk

發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害或財(cái)產(chǎn)損失嚴(yán)重

性的組合。

3.2

評(píng)估單元assessmentunit

根據(jù)評(píng)估目的和評(píng)估方法的需要，將評(píng)估對(duì)象劃分成有限、確定的范圍進(jìn)行評(píng)估的單元。

3.3

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksource

在一個(gè)評(píng)估單元（3.2）內(nèi)，伴隨具體風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所，以及在特定部位、設(shè)

施、場(chǎng)所實(shí)施的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，或兩者的組合。

注：也稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)源。

3.4

危險(xiǎn)源hazard

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源（能量或危險(xiǎn)物質(zhì)）或狀態(tài)（能量或危險(xiǎn)物

質(zhì)的約束或限制措施）。

3.5

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)riskidentification

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（3.3）危險(xiǎn)源（3.4）的存在并確定其特性的過(guò)程。

3.6

風(fēng)險(xiǎn)分析riskanalysis

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系統(tǒng)地使用既有信息，識(shí)別出危險(xiǎn)，并預(yù)測(cè)其對(duì)于人員、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

注：風(fēng)險(xiǎn)分析理解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過(guò)程以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策的基礎(chǔ)。

3.7

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskevaluation

以風(fēng)險(xiǎn)分析（3.6）為基礎(chǔ)，考慮人員、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等因素，對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)

判定準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及是否可以接受或容忍的過(guò)程，提出風(fēng)險(xiǎn)降低措施，并評(píng)估這

些措施。

3.8

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment

運(yùn)用定性、定量或定性定量相結(jié)合的統(tǒng)計(jì)分析方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、確定其嚴(yán)重程度，

對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性、可靠性加以考慮，以及對(duì)其是否可接受予以確定的過(guò)程。

注：包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（3.5）、風(fēng)險(xiǎn)分析（3.6）和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（3.7）的全過(guò)程。

3.9

極端風(fēng)險(xiǎn)extremerisk

危險(xiǎn)源（3.4）未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制處于最不利狀態(tài)下的風(fēng)險(xiǎn)。

注：即設(shè)備設(shè)施、工藝流程或者活動(dòng)過(guò)程中沒(méi)有經(jīng)過(guò)任何消減事故發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重性的風(fēng)險(xiǎn)水

平。

3.10

現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)realityrisk

危險(xiǎn)源（3.4）在采取一定管控措施后仍然存在的風(fēng)險(xiǎn)。

注：也稱(chēng)為殘余風(fēng)險(xiǎn)或剩余風(fēng)險(xiǎn)。

3.11

關(guān)鍵管控措施keycontrolmeasures

安全措施的主要防護(hù)功能、次要防護(hù)功能如果失效，或?qū)⑤^大影響可靠性，或?qū)е挛ｋU(xiǎn)

源（3.4）可能失控或隨時(shí)失控而提升風(fēng)險(xiǎn)的可能性。

3.12

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskclassificationmanagement

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定

不同管控層級(jí)和管控方式。

3.13

事故隱患eventnonconformity

違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他

因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險(xiǎn)狀態(tài)、場(chǎng)所的不

安全因素和管理上的缺陷。

3.14

隱患排查nonconformitycheck

組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、從業(yè)人員以及其他相關(guān)人員依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及企業(yè)管理制度和操作規(guī)程，采取一定的方式和方法，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施的有

效落實(shí)情況，對(duì)本單位的事故隱患進(jìn)行排查的工作過(guò)程。

3.15

隱患治理nonconformitycontrol

消除或控制隱患的活動(dòng)或過(guò)程。

注：首先通過(guò)隱患整改達(dá)到法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、制度等符合性要求，形成第一個(gè)閉環(huán)管理；其次通過(guò)隱患產(chǎn)

生背后的原因分析及治理，確保隱患不重復(fù)發(fā)生，形成第二個(gè)閉環(huán)管理；最后通過(guò)隱患治理，提

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出進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)管控措施建議。

3.16

雙重預(yù)防機(jī)制doublepreventionmechanism

基于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和分級(jí)管控，實(shí)施相應(yīng)的隱患排查治理，從工程技術(shù)措施、

系統(tǒng)管理措施和應(yīng)急管理措施等方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控，形成安全風(fēng)險(xiǎn)管控、事故隱患治

理雙重預(yù)防機(jī)制和運(yùn)行模式。

4原則

4.1實(shí)施分級(jí)管控，以堅(jiān)決遏制重特大事故，有效防范較大事故和一般事故為原則。以風(fēng)

險(xiǎn)管控為主線，運(yùn)用現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理和事故預(yù)防理論，構(gòu)建基于風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)化、規(guī)范化的雙重預(yù)

防機(jī)制，規(guī)范具體工作程序和方法。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確隱患排查的重點(diǎn)；通過(guò)隱患排查治

理，降低現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)有機(jī)融合，堅(jiān)決遏制重特大事故，有效防范較大事

故和一般事故。

4.2通過(guò)體系運(yùn)行，以促進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制融合為原則。以風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理為

核心，建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系；通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化體系規(guī)范運(yùn)行，促進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制有效實(shí)施。

4.3強(qiáng)化動(dòng)態(tài)管理，以實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制持續(xù)改進(jìn)為原則。通過(guò)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理

責(zé)任，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)、管控和事故隱患排查、治理、消除等閉環(huán)管理，不斷完

善、持續(xù)改進(jìn)。

5核心要求

5.1目標(biāo)和程序

5.1.1目標(biāo)

企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)主要實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：

——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；

——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單；

——安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

——安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；

——作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；

——重大（較大）安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄；

——崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；

——生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度；

——隱患排查治理臺(tái)賬；

——重大隱患治理實(shí)施方案；

——風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理信息管理系統(tǒng)。

5.1.2程序

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序主要包括機(jī)構(gòu)和職責(zé)確定、人員培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控、隱患

排查治理，形成工作成果并動(dòng)態(tài)更新。雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序見(jiàn)附錄A。

5.2機(jī)構(gòu)和職責(zé)

5.2.1機(jī)構(gòu)設(shè)置

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5.2.1.1企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，分管安全負(fù)責(zé)人（或安全管理人員）為副組長(zhǎng)，

各部門(mén)負(fù)責(zé)人及一線主要技術(shù)人員為成員的工作機(jī)構(gòu)。

5.2.1.2工作機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是組織各部門(mén)分崗位、分工種持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患

排查治理工作，建立長(zhǎng)效工作機(jī)制。

5.2.2職責(zé)

5.2.2.1主要負(fù)責(zé)人

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作，應(yīng)組織建立健全相關(guān)制度并履行相應(yīng)

的職責(zé)和義務(wù)。

5.2.2.2各級(jí)管理人員

企業(yè)各級(jí)管理人員應(yīng)按照安全生產(chǎn)責(zé)任制的相關(guān)要求，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的雙重預(yù)防機(jī)制

建設(shè)和運(yùn)行工作。

5.2.2.3從業(yè)人員

企業(yè)從業(yè)人員應(yīng)按照安全生產(chǎn)責(zé)任制的相關(guān)要求，履行本崗位職責(zé)，參與雙重預(yù)防機(jī)制

建設(shè)和運(yùn)行工作。

5.2.2.4相關(guān)方

涉及相關(guān)方的，應(yīng)要求相關(guān)方安全和技術(shù)人員參與雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作。

5.3制度化管理

5.3.1規(guī)章制度

5.3.1.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控工作的職責(zé)、程序、內(nèi)容和方法，

明確準(zhǔn)備工作、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定、風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)確定、

風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)公告、持續(xù)改進(jìn)的工作要求。

5.3.1.2生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度

企業(yè)應(yīng)建立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，明確隱患排查治理工作的職責(zé)、程序、內(nèi)

容和方法，明確隱患排查方式、范圍、內(nèi)容及主體，明確隱患治理、驗(yàn)收、臺(tái)賬建立、統(tǒng)計(jì)

分析、信息通報(bào)和報(bào)送的工作要求。

5.3.1.3安全生產(chǎn)責(zé)任制

企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)納入安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級(jí)管理人員和崗位人員的責(zé)任

范圍和責(zé)任內(nèi)容，并定期對(duì)其履職情況進(jìn)行評(píng)估考核。

5.3.2文檔管理

5.3.2.1文檔記錄

企業(yè)應(yīng)建立完整的雙重預(yù)防機(jī)制文檔記錄，便于自身管理和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)

的部門(mén)調(diào)查取閱，文檔記錄包括但不限于：

——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；

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——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單；

——安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

——安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；

——作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；

——重大（較大）安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄；

——崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；

——生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度；

——隱患排查治理臺(tái)賬；

——重大隱患治理實(shí)施方案。

注1：較大及以上風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)及實(shí)施管控的記錄單獨(dú)建檔。

注2：重大隱患的排查、報(bào)告、治理、驗(yàn)收記錄單獨(dú)建檔。

5.3.2.2記錄管理

企業(yè)應(yīng)建立文檔管理制度，明確文檔的編制、評(píng)審、發(fā)布、修訂、作廢以及文檔管理的

職責(zé)、程序和要求。

5.3.3評(píng)估和修訂

企業(yè)應(yīng)至少每年進(jìn)行一次法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的更新識(shí)別，評(píng)估本企業(yè)規(guī)章制度和操作

規(guī)程的適宜性、有效性和執(zhí)行情況，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控情況、隱患排查治

理情況、評(píng)審情況、事故事件情況，及時(shí)修訂規(guī)章制度和操作規(guī)程。

5.4教育培訓(xùn)

5.4.1主要負(fù)責(zé)人和管理人員

5.4.1.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適

應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的知識(shí)與能力。

5.4.1.2企業(yè)應(yīng)定期對(duì)各級(jí)管理人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，使其具備正確履行崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

和隱患排查治理職責(zé)的知識(shí)與能力。

5.4.1.3法律法規(guī)要求考核其安全生產(chǎn)知識(shí)與能力的人員，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)考核合格后

上崗。

5.4.2從業(yè)人員

5.4.2.1企業(yè)應(yīng)通過(guò)專(zhuān)題培訓(xùn)、三級(jí)教育、日常班組會(huì)和業(yè)內(nèi)交流觀摩等方式開(kāi)展從業(yè)人

員教育培訓(xùn)，保證從業(yè)人員熟悉有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、操作規(guī)程的要求，掌握本崗位風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)、管控及隱患排查治理的方法，了解應(yīng)急處置的措施。

5.4.2.2從事特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)的人員應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的教育培訓(xùn)，考

核合格取得相應(yīng)的資格后方可上崗作業(yè)，并定期接受復(fù)審。

5.4.2.3企業(yè)應(yīng)在新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料投入生產(chǎn)使用前，對(duì)相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)

行有針對(duì)性教育培訓(xùn)，確保其具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理及緊急情況下的應(yīng)急處置

能力。

5.4.3外來(lái)人員

5.4.3.1企業(yè)應(yīng)對(duì)進(jìn)入本企業(yè)從事服務(wù)作業(yè)、檢查、參觀、學(xué)習(xí)的外來(lái)人員進(jìn)行有針對(duì)性

的教育培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)宣貫，并保存記錄。

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5.4.3.2培訓(xùn)和宣貫內(nèi)容主要包括企業(yè)安全規(guī)定、作業(yè)安全要求、作業(yè)或活動(dòng)可能接觸到

的風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急知識(shí)等。

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5.5.1準(zhǔn)備工作

5.5.1.1資料收集

企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)前應(yīng)收集以下相關(guān)文獻(xiàn)資料，包括但不限于：

——相關(guān)政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

——評(píng)估對(duì)象平面布置圖；

——相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報(bào)告；

——詳細(xì)的工藝、裝置、設(shè)備說(shuō)明書(shū)和工藝流程圖等技術(shù)圖紙；

——設(shè)備試運(yùn)行方案、操作運(yùn)行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施；

——工藝物料或危險(xiǎn)化學(xué)品的理化性質(zhì)說(shuō)明書(shū)；

——評(píng)估對(duì)象正?；蚩赡墚惓＿\(yùn)行的資料；

——評(píng)估對(duì)象以往發(fā)生危險(xiǎn)事件和事故資料；

——類(lèi)似于評(píng)估對(duì)象的經(jīng)驗(yàn)反饋；

——評(píng)估對(duì)象及類(lèi)似于評(píng)估對(duì)象以往的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

5.5.1.2現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研

5.5.1.2.1通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和資料核查等形式，確定現(xiàn)場(chǎng)建（構(gòu)）筑物、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、

工藝流程、周邊環(huán)境影響、事故預(yù)防措施和應(yīng)急資源情況等。

5.5.1.2.2核查文獻(xiàn)資料中未涉及但需要進(jìn)行評(píng)估的內(nèi)容以及是否有與文獻(xiàn)資料不一致的

內(nèi)容，以再次確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的邊界和范圍。

5.5.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.5.2.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)示意圖

企業(yè)應(yīng)組織全體員工，全面辨識(shí)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等客觀方面存在的安全

風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)按照“單位-評(píng)估單元-風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)-危險(xiǎn)源”的邏輯逐步展開(kāi)，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)示意圖

見(jiàn)圖1。

注：?jiǎn)挝恢敢患移髽I(yè)或某個(gè)區(qū)域，指整體的評(píng)估對(duì)象。

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圖1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)示意圖

5.5.2.2評(píng)估單元?jiǎng)澐?/p>

評(píng)估單元?jiǎng)澐謶?yīng)遵循范圍清晰、大小適中、功能獨(dú)立、便于分類(lèi)、易于管理的原則，應(yīng)

具有明顯的界限特征。

5.5.2.3確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

5.5.2.3.1根據(jù)評(píng)估單元的劃分及作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、流程的不同，按照?qǐng)鏊?、設(shè)施、流程

風(fēng)險(xiǎn)及其伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

5.5.2.3.2作業(yè)應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)。

5.5.2.4危險(xiǎn)源辨識(shí)

在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步辨識(shí)危險(xiǎn)源。以科學(xué)的方法，全面詳細(xì)地剖析各區(qū)域風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)，確定危險(xiǎn)源存在的部位和方式，以及事故形成機(jī)制及其變化規(guī)律，并予以準(zhǔn)確描述。

危險(xiǎn)源辨識(shí)包括但不限于以下方法：

——作業(yè)活動(dòng)類(lèi)危險(xiǎn)源可采用工作危害分析法（JHA），具體見(jiàn)B.1；

——設(shè)備、設(shè)施場(chǎng)所類(lèi)危險(xiǎn)源可采用安全檢查表分析法（SCL），具體見(jiàn)B.2；

——復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析、失效模式和效應(yīng)分析、事故樹(shù)分析、事件

樹(shù)分析等方法。

5.5.2.5危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)應(yīng)按照GB18218的要求進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)，構(gòu)成危

險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的應(yīng)登記和建檔，定期檢測(cè)、評(píng)估，完善管控措施，并制定應(yīng)急預(yù)案。

5.5.2.6分析風(fēng)險(xiǎn)影響因素

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5.5.2.6.1應(yīng)從地理區(qū)域、自然條件、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)任務(wù)、作業(yè)流程等各個(gè)

方面進(jìn)行辨識(shí)。充分考慮分析過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)及正常、異常和緊急三種狀態(tài)下的

危險(xiǎn)有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型。

5.5.2.6.2分析生產(chǎn)過(guò)程的危險(xiǎn)有害因素可采用GB/T13861，圍繞人的行為、物的狀態(tài)、

環(huán)境因素、管理因素進(jìn)行分析。

5.5.3風(fēng)險(xiǎn)分析

5.5.3.1分析方法

在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析的基礎(chǔ)上，選擇適用的定性、定量或定性定量相結(jié)合

等方法，對(duì)事故發(fā)生的類(lèi)型、極端可能性和極端后果嚴(yán)重性等進(jìn)行估計(jì)和預(yù)測(cè)。以下風(fēng)險(xiǎn)分

析方法主要有以下幾種：

——作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法；

——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法；

——預(yù)先危險(xiǎn)分析法；

——火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法；

——蒙德火災(zāi)、爆炸、毒性指標(biāo)法；

——事故后果模擬分析法；

——蝴蝶結(jié)分析法BowTie。

5.5.3.2類(lèi)別分析

應(yīng)按照GB/T6441對(duì)危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的事故類(lèi)型進(jìn)行分類(lèi)，包括但不限于以下類(lèi)別：

——物體打擊；

——機(jī)械傷害；

——起重傷害；

——觸電；

——火災(zāi)；

——高處墜落；

——容器爆炸；

——中毒；

——窒息。

5.5.3.3極端可能性分析

極端可能性等級(jí)取常規(guī)可能性等級(jí)的最大值。假設(shè)常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)矩陣可能性等級(jí)的最大值為

5，則極端風(fēng)險(xiǎn)可能性等級(jí)取值為5。

注：極端可能性分析是考慮事故發(fā)生最大的可能性，即事故一定會(huì)發(fā)生。

5.5.3.4極端后果嚴(yán)重性分析

參照國(guó)家事故等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，考慮危險(xiǎn)引發(fā)事故發(fā)生時(shí)可能造成的人身傷害、健康傷害

或財(cái)產(chǎn)損失等因素，全面描述各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定極端后果嚴(yán)重性等級(jí)。極端后果嚴(yán)重性等

級(jí)示例見(jiàn)表1。

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表1極端后果嚴(yán)重性等級(jí)示例

等級(jí)死亡人數(shù)重傷人數(shù)直接經(jīng)濟(jì)損失事故等級(jí)

530人以上100人以上1億元以上特別重大事故

10人以上50人以上5000萬(wàn)元以上

4重大事故

30人以下100人以下1億萬(wàn)元以下

3人以上10人以上1000萬(wàn)元以上

3較大事故

10人以下50人以下5000萬(wàn)元以下

1人以上1人以上100萬(wàn)元以上

2一般事故

3人以下10人以下1000萬(wàn)元以下

1危及人員生命造成人員重傷100萬(wàn)元以下輕微事故

注1：“以上”包括本數(shù)，“以下”不包括本數(shù)。

注2：企業(yè)結(jié)合實(shí)際情況，根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域事故等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)上述極端后果嚴(yán)重性等級(jí)進(jìn)行調(diào)整。

5.5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.5.4.1一般要求

5.5.4.1.1辨識(shí)出的危險(xiǎn)源經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，分兩步開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

——根據(jù)極端風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)價(jià)出極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

——結(jié)合危險(xiǎn)源關(guān)鍵技術(shù)與工程措施、人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施、個(gè)人防護(hù)與應(yīng)急管理

措施等三個(gè)層級(jí)關(guān)鍵管控措施的落實(shí)情況，根據(jù)現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)判定流程評(píng)價(jià)出現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)。

5.5.4.1.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別

采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

5.5.4.2極端風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則

5.5.4.2.1企業(yè)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況和可接受風(fēng)險(xiǎn)，明確極端風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則。極端風(fēng)險(xiǎn)判定

準(zhǔn)則的制定應(yīng)考慮以下要求：

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

——相關(guān)方的訴求。

5.5.4.2.2極端風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則示例見(jiàn)表2。

表2極端風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則示例

嚴(yán)重性

54321

可能性

5

注：重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)

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5.5.4.3極端風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.5.4.3.1根據(jù)極端風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，圍繞某一特定危險(xiǎn)源所引發(fā)事故的極端可能性（常規(guī)

可能性等級(jí)的最大值）、極端事故后果嚴(yán)重性（未采取任何管控措施情況下）兩個(gè)方面進(jìn)行

分析，評(píng)價(jià)得出極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.5.4.3.2作業(yè)活動(dòng)類(lèi)危險(xiǎn)源可結(jié)合實(shí)際情況，采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC），圍繞

某一特定危險(xiǎn)源引發(fā)事故的極端可能性、極端情況下人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度及事

故后果嚴(yán)重性從三個(gè)方面進(jìn)行分析：

——明確事故發(fā)生極端可能性L為最高級(jí)別；

——考慮極端情況下人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度和事故后果嚴(yán)重性（未采取任何管

控措施情況下）；

——根據(jù)極端風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)價(jià)得出極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.5.4.3.3危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源等復(fù)雜情況可通過(guò)事故后果模擬進(jìn)行極端嚴(yán)重性分析。

5.5.4.4現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.5.4.4.1現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由關(guān)鍵技術(shù)與工程措施、人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施、個(gè)人防護(hù)與

應(yīng)急管理措施等三個(gè)層級(jí)關(guān)鍵管控措施的落實(shí)情況決定。

5.5.4.4.2按照?qǐng)D2給出流程對(duì)極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大（紅色）的危險(xiǎn)源進(jìn)行判定，具體如

下：

——首先判斷關(guān)鍵技術(shù)與工程措施是否全部落實(shí)，若全部落實(shí)，則降為較大（橙色）風(fēng)

險(xiǎn)，再進(jìn)行下一步判斷；否則，現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)仍為重大（紅色），判斷流程截止；

——降為較大（橙色）風(fēng)險(xiǎn)后，再判斷關(guān)鍵人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施是否全部落實(shí)，若

全部落實(shí)，則降為一般（黃色）風(fēng)險(xiǎn)，再進(jìn)行下一步判斷；否則，現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為

較大（橙色），判斷流程截止；

——降為一般（黃色）風(fēng)險(xiǎn)后，再判斷關(guān)鍵個(gè)人防護(hù)與應(yīng)急管理措施是否全部落實(shí)，若

全部落實(shí)，現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低（藍(lán)色）；否則，現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一般（黃色），判

斷流程截止。

圖2極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大（紅色）的危險(xiǎn)源判定流程

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5.5.4.4.3按照?qǐng)D3給出流程對(duì)極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大（橙色）的危險(xiǎn)源進(jìn)行判定，具體如

下：

——首先判斷關(guān)鍵技術(shù)與工程措施是否全部落實(shí)，若全部落實(shí)，則降為一般（黃色）風(fēng)

險(xiǎn)，再進(jìn)行下一步判斷；否則，現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)仍為較大（橙色），判斷流程截止；

——降為一般（黃色）風(fēng)險(xiǎn)后，再判斷關(guān)鍵人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施是否全部落實(shí)，若

全部落實(shí)，則降為低（藍(lán)色）風(fēng)險(xiǎn)；否則，現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一般（黃色），判斷流

程截止。

圖3極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大（橙色）的危險(xiǎn)源判定流程

5.5.4.4.4按照?qǐng)D4給出流程對(duì)極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一般（黃色）的危險(xiǎn)源進(jìn)行判定，判定流

程如下：首先判斷關(guān)鍵技術(shù)與工程措施是否全部落實(shí)，若全部落實(shí)，則降為低（藍(lán)色）風(fēng)險(xiǎn)；

否則，現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)仍為一般（黃色），判斷流程截止。

圖4極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大（黃色）的危險(xiǎn)源判定流程

5.5.4.4.5根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，辨識(shí)出每個(gè)評(píng)估單元的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源后，在極端和現(xiàn)實(shí)

風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，確定每個(gè)危險(xiǎn)源的極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

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5.5.4.4.6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（極端風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含的所有危險(xiǎn)源

的最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；評(píng)估單元的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（極端風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）為該評(píng)估單元包含的所

有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；單位的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（極端風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）為該單位包含的所

有評(píng)估單元的最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.5.4.4.7特殊情況，還應(yīng)考慮危險(xiǎn)源的耦合風(fēng)險(xiǎn)或疊加風(fēng)險(xiǎn)。

5.5.5風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定

5.5.5.1管控措施分類(lèi)

5.5.5.1.1風(fēng)險(xiǎn)管控措施分為技術(shù)與工程措施、人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施、個(gè)人防護(hù)與應(yīng)

急管理措施三個(gè)層級(jí)。

5.5.5.1.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析及評(píng)價(jià)結(jié)果，針對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，逐個(gè)、逐項(xiàng)制定針

對(duì)性的三個(gè)層級(jí)關(guān)鍵管控措施。

5.5.5.2技術(shù)與工程措施

5.5.5.2.1技術(shù)與工程措施包括技術(shù)控制措施、工程控制措施、防護(hù)缺陷控制措施等。

5.5.5.2.2通常采用的技術(shù)與工程措施有以下幾種：

——消除：通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)盡可能從根本上消除危險(xiǎn)、危害因素，

如倉(cāng)庫(kù)或泵房?jī)?nèi)采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；

——預(yù)防：當(dāng)消除危險(xiǎn)、危害因素有困難時(shí)，可采取預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防危險(xiǎn)、危害

發(fā)生，如使用漏電保護(hù)裝置、起重量限制器、力矩限制器、起升高度限制器、防墜

器等；

——封閉：對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉，如設(shè)置安全防護(hù)網(wǎng)、安全電壓等；

——隔離：通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等將人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)，如齒輪等傳動(dòng)裝置防護(hù)

罩、拆除腳手架設(shè)置隔離區(qū)、氧氣瓶與乙炔瓶分開(kāi)放置等；

——移開(kāi)或改變方向：如在危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)罐區(qū)設(shè)置圍堰，防止泄露后擴(kuò)散引發(fā)其他危險(xiǎn)

事件；

——報(bào)警：在易發(fā)生故障和危險(xiǎn)性較大的地方，設(shè)置聲、光或聲光組合報(bào)警裝置，如塔

式起重機(jī)起重力矩設(shè)置聲音報(bào)警裝置。

5.5.5.3人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施

人員素養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施有以下兩種：

——管理控制措施：成立安全管理組織機(jī)構(gòu)、制定安全管理制度和技術(shù)操作規(guī)程、編制

專(zhuān)項(xiàng)施工方案、組織專(zhuān)家論證、定期開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)研判、對(duì)安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)控、進(jìn)

行安全檢查、技術(shù)檢測(cè)以及實(shí)施安全獎(jiǎng)懲等；

——教育培訓(xùn)控制措施：新員工入場(chǎng)三級(jí)培訓(xùn)、每年再培訓(xùn)，安全管理人員、特種作業(yè)

人員及特種設(shè)備操作人員繼續(xù)教育，作業(yè)前安全技術(shù)交底，體驗(yàn)式安全教育以及其

他方面的培訓(xùn)。風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定應(yīng)優(yōu)先考慮技術(shù)與工程措施，再考慮采取人員素

養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施，最后采取個(gè)人防護(hù)與應(yīng)急管理措施。

5.5.5.4個(gè)人防護(hù)與應(yīng)急管理措施

個(gè)人防護(hù)與應(yīng)急管理措施有以下兩種：

——采用的個(gè)人防護(hù)措施：安全帽、安全帶、防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、

防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；

——采用的應(yīng)急準(zhǔn)備措施：緊急情況分析、應(yīng)急預(yù)案制定、現(xiàn)場(chǎng)處置方案制定、應(yīng)急物

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資準(zhǔn)備、應(yīng)急隊(duì)伍建立以及應(yīng)急演練等。

5.5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5.5.6.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)實(shí)施差異化管理，遵循風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高管控層級(jí)越高的原則。

5.5.6.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)情況，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，本

文件中管控層級(jí)設(shè)置為四級(jí)，分別為企業(yè)級(jí)、部門(mén)級(jí)、班組級(jí)和崗位級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)（示

例）見(jiàn)表3。

5.5.6.3上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體管控措施。

5.5.6.4風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)可提高但不允許降低。當(dāng)某等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施權(quán)限超出該等

級(jí)責(zé)任人員職能范圍時(shí)，應(yīng)當(dāng)將管控層級(jí)提至相應(yīng)實(shí)施權(quán)限責(zé)任人員所在層級(jí)。

5.5.6.5操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管

控。

5.5.6.6危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源最高管控層級(jí)直接設(shè)置為企業(yè)級(jí)，部門(mén)級(jí)、班組級(jí)和崗位

級(jí)同時(shí)對(duì)其進(jìn)行管控。

表3風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)（示例）

極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)示管控層級(jí)責(zé)任人員

重大風(fēng)險(xiǎn)紅企業(yè)級(jí)、部門(mén)級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)企業(yè)負(fù)責(zé)人

較大風(fēng)險(xiǎn)橙部門(mén)級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)人

一般風(fēng)險(xiǎn)黃班組級(jí)、崗位級(jí)班組負(fù)責(zé)人

低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)崗位級(jí)崗位負(fù)責(zé)人

5.5.7風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)

5.5.7.1當(dāng)極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定后，無(wú)論現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估結(jié)果如何，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)均應(yīng)在一段

時(shí)間后自動(dòng)還原為極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，需重新審視和判斷關(guān)鍵管控措施的落實(shí)情況，依據(jù)現(xiàn)實(shí)風(fēng)

險(xiǎn)等級(jí)判定流程重新明確現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管控。通過(guò)判斷關(guān)鍵管控措施是否

有效落實(shí)，以及評(píng)估現(xiàn)有管控措施的有效性，確保采取的各類(lèi)關(guān)鍵管控措施持續(xù)有效。

5.5.7.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換示意圖見(jiàn)圖5。即若極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大（紅色），則現(xiàn)實(shí)風(fēng)

險(xiǎn)等級(jí)每3個(gè)月自動(dòng)還原為重大（紅色）；若極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較大（橙色），則現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)每6個(gè)月自動(dòng)還原為較大（橙色）；若極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一般（黃色），則現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)每9

個(gè)月自動(dòng)還原為一般（黃色）；若極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低（藍(lán)色），則每12個(gè)月重新進(jìn)行評(píng)估。

圖5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換示意圖

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5.5.8文件管理

5.5.8.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

企業(yè)在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和管控后，應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。安全風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控清單應(yīng)包括評(píng)估單元、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)影響因素、事故類(lèi)型、極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、

關(guān)鍵管控措施、現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、最高管控層級(jí)、責(zé)任人等內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)信息調(diào)整后應(yīng)當(dāng)及時(shí)更

新。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單示例見(jiàn)附錄C。

5.5.8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

5.5.8.2.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身需要和當(dāng)?shù)匦袠I(yè)主管部門(mén)的具體要求，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，定

期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控有關(guān)情況。

5.5.8.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告文字宜簡(jiǎn)潔，附必要的圖表或照片，報(bào)告宜包括評(píng)估對(duì)象、目的、

依據(jù)、方法和過(guò)程，以及評(píng)估結(jié)果和提出的防護(hù)措施與建議等。

5.5.8.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾個(gè)方面：

——導(dǎo)言：介紹評(píng)估目的、依據(jù)、原則、內(nèi)容（范圍、對(duì)象）、過(guò)程、方法等；

——風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；

——風(fēng)險(xiǎn)分析；

——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能性和后果分析結(jié)果，得到紅、橙、黃、藍(lán)四級(jí)危險(xiǎn)源的風(fēng)

險(xiǎn)清單，具體清單可以作為附件；

——評(píng)估結(jié)論：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性、可行性、合理性及存在問(wèn)題；

——措施與建議：包括現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管控措施，針對(duì)存在問(wèn)題提出的風(fēng)險(xiǎn)管控措施和建議；

——其他需要重點(diǎn)說(shuō)明的問(wèn)題；

——附件，包括風(fēng)險(xiǎn)清單和必要說(shuō)明。

5.5.9信息化管理

5.5.9.1企業(yè)應(yīng)利用信息化技術(shù)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)，形成電子化的安全風(fēng)險(xiǎn)圖。

風(fēng)險(xiǎn)圖應(yīng)包括企業(yè)基本情況、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息、管控措施信息、管控責(zé)任信息。

注：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息包括危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)影響因素、極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.5.9.2企業(yè)應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，開(kāi)展重大風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警和事故應(yīng)急響應(yīng)，做

到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警準(zhǔn)確，事故應(yīng)急響應(yīng)及時(shí)。

5.5.10風(fēng)險(xiǎn)公告

5.5.10.1安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖

5.5.10.1.1企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將各評(píng)估單元的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)示在總平面

布置圖上，形成極端安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖和現(xiàn)實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖。

5.5.10.1.2企業(yè)應(yīng)在醒目位置設(shè)置極端安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖和現(xiàn)實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖，

公告企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域分布情況。安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖示例見(jiàn)D.1。

5.5.10.2作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖

5.5.10.2.1企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四色柱狀圖，將作業(yè)活動(dòng)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低的

順序標(biāo)示，形成作業(yè)極端風(fēng)險(xiǎn)比較圖和作業(yè)現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)比較圖。

5.5.10.2.2企業(yè)應(yīng)在醒目位置或作業(yè)場(chǎng)所將作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖對(duì)員工進(jìn)行公告。作業(yè)安

全風(fēng)險(xiǎn)比較圖示例見(jiàn)D.2。

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5.5.10.3重大（較大）風(fēng)險(xiǎn)公告欄

企業(yè)應(yīng)在極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較大及以上場(chǎng)所的醒目位置，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，風(fēng)險(xiǎn)公告欄應(yīng)

包含場(chǎng)所名稱(chēng)、場(chǎng)所主要危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)影響因素、可能引發(fā)的事故類(lèi)別、極端和現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)、事故預(yù)防措施、安全標(biāo)識(shí)、應(yīng)急措施、應(yīng)急電話、報(bào)告方式、責(zé)任單位及責(zé)任人等信息。

重大（較大）風(fēng)險(xiǎn)公告欄示例見(jiàn)D.3。

5.5.10.4崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡

企業(yè)應(yīng)在員工作業(yè)場(chǎng)所設(shè)置崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡應(yīng)包含崗位名

稱(chēng)、崗位主要危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)影響因素、可能引發(fā)的事故類(lèi)別、極端和現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、事故預(yù)

防措施、安全標(biāo)識(shí)、應(yīng)急措施、應(yīng)急電話、報(bào)告方式、責(zé)任單位及責(zé)任人等信息。崗位安全

風(fēng)險(xiǎn)告知卡示例見(jiàn)D.4。

5.5.10.5安全標(biāo)識(shí)

企業(yè)應(yīng)在存有危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源和極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較大及以上的場(chǎng)所、設(shè)備、設(shè)施

上設(shè)置明顯的且符合相關(guān)規(guī)定要求的安全標(biāo)識(shí)。

5.5.10.6風(fēng)險(xiǎn)公告和安全標(biāo)識(shí)保持

企業(yè)應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖、重大（較大）風(fēng)險(xiǎn)公告欄、

崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡及安全標(biāo)識(shí)進(jìn)行維護(hù)更新，確保其完好醒目。

5.5.11風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送

企業(yè)發(fā)現(xiàn)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)采取相應(yīng)的管控措施，在三日內(nèi)向所

屬區(qū)域負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)報(bào)告重大安全風(fēng)險(xiǎn)基本情況，并每月報(bào)告重大安全

風(fēng)險(xiǎn)管控情況。

5.5.12運(yùn)行效果

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控機(jī)制的建立和運(yùn)行，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

——風(fēng)險(xiǎn)管控措施和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度得到完善與改進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

——從業(yè)人員對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力有所提高；

——風(fēng)險(xiǎn)公告和安全標(biāo)識(shí)得到保持和完善；

——涉及較大及以上風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、作業(yè)活動(dòng)得到有效管控。

5.6隱患排查治理

5.6.1隱患排查

5.6.1.1隱患分級(jí)

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致的事故后果和影響范圍，將隱患分以下

兩種：

——一般事故隱患：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患；

——重大事故隱患：危害和整改難度較大，無(wú)法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)

停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自

身難以排除的隱患。

5.6.1.2排查目的及范圍

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5.6.1.2.1企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和制度，依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)情況定期開(kāi)展事故隱患排查，及時(shí)

發(fā)現(xiàn)并消除隱患，實(shí)行隱患閉環(huán)管理。

5.6.1.2.2隱患排查范圍包括但不限于安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源的關(guān)鍵管控

措施。通過(guò)隱患排查，定期檢查已有的風(fēng)險(xiǎn)管控措施的合規(guī)性，及時(shí)排查出失效或不可靠的

控制措施，保證風(fēng)險(xiǎn)一直處于可接受的狀態(tài)。

5.6.1.2.3隱患排查范圍應(yīng)覆蓋所有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的區(qū)域、場(chǎng)所、設(shè)備、人員活動(dòng)及相

關(guān)方的服務(wù)，并將相關(guān)方排查出的隱患統(tǒng)一納入本企業(yè)隱患管理。

5.6.1.3排查責(zé)任主體

企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)情況，參照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任主體，對(duì)應(yīng)明確隱

患排查的責(zé)任主體，確定不同的排查組織級(jí)別和頻次，明確每一項(xiàng)管控措施的責(zé)任人。隱患

排查責(zé)任主體一般包括企業(yè)級(jí)、部門(mén)級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)，示例見(jiàn)附錄E。

5.6.1.4排查方式及內(nèi)容

5.6.1.4.1企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，以各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，針對(duì)

確定的危險(xiǎn)源的關(guān)鍵管控措施（安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單），編制隱患排查清單（全部應(yīng)該排

查的項(xiàng)目），形成各層級(jí)責(zé)任人的隱患排查表。結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，明確綜合、專(zhuān)

業(yè)、專(zhuān)項(xiàng)、季節(jié)、節(jié)假日、日常等隱患排查類(lèi)型，在排查清單中選擇具有針對(duì)性的具體排查

項(xiàng)目，作為隱患排查的內(nèi)容，并組織開(kāi)展相應(yīng)的培訓(xùn)。

5.6.1.4.2隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查和基礎(chǔ)管理類(lèi)隱患排查，兩類(lèi)隱患排查可

同時(shí)進(jìn)行。隱患排查表示例見(jiàn)附錄F。

5.6.2隱患治理

5.6.2.1治理要求

5.6.2.1.1隱患治理實(shí)行分級(jí)治理、分類(lèi)實(shí)施的原則。

5.6.2.1.2能立即治理的應(yīng)立即治理；無(wú)法立即治理的，應(yīng)研究治理方案，明確治理措施、

責(zé)任、資金、時(shí)限和應(yīng)急預(yù)案，治理過(guò)程中應(yīng)采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施，防止事故發(fā)生。

5.6.2.1.3治理前或治理過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)設(shè)置警戒標(biāo)識(shí)，采取應(yīng)急措施，公示

事故隱患的危害程度、影響范圍，從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，暫時(shí)

停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關(guān)設(shè)備設(shè)施。

5.6.3驗(yàn)收與評(píng)估

隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

重大隱患治理完成后，應(yīng)組織本企業(yè)安全管理人員和有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行驗(yàn)收或委托專(zhuān)業(yè)技術(shù)

機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

5.6.4文件化管理

5.6.4.1企業(yè)應(yīng)如實(shí)記錄隱患排査、治理、驗(yàn)收和評(píng)估情況，形成隱患管理臺(tái)帳，實(shí)現(xiàn)隱

患排查、登記、治理、驗(yàn)收和評(píng)估的閉環(huán)管理。

5.6.4.2企業(yè)應(yīng)對(duì)事故隱患排查治理情況如實(shí)記錄，至少每月對(duì)隱患排查治理情況進(jìn)行一

次統(tǒng)計(jì)分析，形成書(shū)面統(tǒng)計(jì)分析記錄，并及時(shí)將分析結(jié)果向管理人員和從業(yè)人員通報(bào)。

5.6.5信息化管理

企業(yè)應(yīng)通過(guò)信息系統(tǒng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施隱患排查治理，對(duì)隱患排查、治理、臺(tái)帳等

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過(guò)程進(jìn)行信息化管理和統(tǒng)計(jì)分析。隱患排查治理信息系統(tǒng)應(yīng)與安全風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)有機(jī)融

合。

5.6.6隱患信息報(bào)送

企業(yè)應(yīng)通過(guò)隱患排查治理信息系統(tǒng)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)報(bào)送事故隱患

排查治理情況。發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，應(yīng)及時(shí)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)報(bào)告。

5.7持續(xù)改進(jìn)

5.7.1評(píng)審

5.7.1.1企業(yè)應(yīng)至少每年對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審，驗(yàn)證工作機(jī)制的

可行性、適宜性、完善性和有效性，檢查工作目標(biāo)完成情況。

5.7.1.2企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況評(píng)審工作，形成評(píng)審報(bào)告，并

將評(píng)審結(jié)果向管理人員和從業(yè)人員通報(bào)。

5.7.1.3企業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)責(zé)任事故，應(yīng)通過(guò)評(píng)審全面查找雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)、運(yùn)行中存

在的缺陷或不足。

5.7.1.4企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防機(jī)制評(píng)審結(jié)果所反映的問(wèn)題，客觀評(píng)估企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制的

運(yùn)行質(zhì)量，及時(shí)修正發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和偏差，持續(xù)改進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)水平，不斷提高安全生

產(chǎn)管理水平和安全績(jī)效。

5.7.2溝通

企業(yè)應(yīng)建立有效的內(nèi)外溝通機(jī)制，及時(shí)傳遞風(fēng)險(xiǎn)和隱患信息，提高風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患

排查治理的效果與效率。

5.7.3變更管理

企業(yè)應(yīng)每年組織不少于1次的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)以下變化情況主動(dòng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和隱患

排查：

——法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范發(fā)生變更；

——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

——物料、作業(yè)條件、生產(chǎn)工藝流程或關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更；

——新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目建設(shè)；

——本企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故或相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生重特大生產(chǎn)安全事故；

——極端天氣、重大節(jié)假日等；

——停工復(fù)工、試生產(chǎn)（運(yùn)行）、重要設(shè)備檢維修等非正常工況；

——行業(yè)管理部門(mén)有專(zhuān)項(xiàng)工作部署。

5.8體系融合

5.8.1企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系或職業(yè)健康安全管理體系建設(shè)有

機(jī)結(jié)合，在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系或職業(yè)健康安全管理體系的建設(shè)、運(yùn)行過(guò)程中重點(diǎn)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控和隱患排查治理工作。

5.8.2已經(jīng)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系或職業(yè)健康安全管理體系建設(shè)的企業(yè)，應(yīng)根據(jù)GB/T

33000和本文件的要求，補(bǔ)充雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)內(nèi)容；未開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系或職業(yè)健

康安全管理體系建設(shè)的企業(yè)，應(yīng)按照本文件要求全面開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

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附錄A

（資料性）

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序見(jiàn)圖A.1。

圖A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序圖

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附錄B

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法介紹

B.1工作危害分析法（JHA）

工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響

或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制

定控制措施等內(nèi)容。

B.1.1作業(yè)活動(dòng)的劃分

可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門(mén)劃

分，也可結(jié)合起來(lái)進(jìn)行劃分，常見(jiàn)的作業(yè)活動(dòng)劃分如下：

——日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢；

——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處

理；

——開(kāi)停車(chē)：開(kāi)車(chē)、停車(chē)及交付前的安全條件確認(rèn)；

——作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、爆破、掘進(jìn)、吊裝等特殊作業(yè)；

采樣各種工序工藝作業(yè)；

——管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。

B.1.2作業(yè)危害分析的主要步驟

作業(yè)危害分析主要有以下步驟：

——?jiǎng)澐植⒋_定作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單，作業(yè)活動(dòng)清單見(jiàn)表B.1；

表B.1作業(yè)活動(dòng)清單

（記錄受控號(hào)）：?jiǎn)挝?№：

序號(hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注

1

2

注：活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。

——將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；

注：按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如

果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為

幾個(gè)小步驟。

——辨識(shí)每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表，LEC法見(jiàn)表B.2，風(fēng)

險(xiǎn)矩陣法見(jiàn)表B.3，可按下述問(wèn)題列舉提示清單提問(wèn)：

1)身體某一部位是否可能卡在物體之間；

2)工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素；

3)從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷；

4)從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中；

5)噪聲或震動(dòng)是否過(guò)度；

6)空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽；

7)照明是否存在安全問(wèn)題；

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8)物體是否存在墜落的危險(xiǎn)；

9)天氣狀況是否對(duì)可能對(duì)安全存在影響；

10)現(xiàn)場(chǎng)是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)。

表B.2工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表

（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位：工作任務(wù)：№：

序工作危害因素或潛在事件（人、主要控制風(fēng)險(xiǎn)

LECD

號(hào)步驟物、作業(yè)環(huán)境、管理）后果措施等級(jí)

表B.3工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表

（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位：工作任務(wù)：№：

序危害因素或潛在事件（人、主要后風(fēng)險(xiǎn)

工作步驟控制措施LSR

號(hào)物、作業(yè)環(huán)境、管理）果等級(jí)

分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日

期：

注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。

注：從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中，從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和

輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌

等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物

質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射

性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

——識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。如

果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施；

——對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析；

——根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控。

B.2安全檢查表分析法（SCL）

針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危險(xiǎn)

有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問(wèn)的

方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)審。

B.2.1安全檢查表編制的依據(jù)

安全檢查表編制的依據(jù)主要有：

——有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

——國(guó)內(nèi)外事故案例和從業(yè)單位以往的事故情況；

——系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；

——分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

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——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類(lèi)似行業(yè)檢查表等。

B.2.2安全檢查表編制分析要點(diǎn)

安全檢查表編制分析主要包含：

——設(shè)備設(shè)施危害、設(shè)備設(shè)施內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害；

——對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別工程地址，考慮地形、

地貌、地質(zhì)、周?chē)h(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別工程內(nèi)部平面布局、功能

分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于

一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到

下、從左到右或從前到后都可以；

——分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。

所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作；

——檢查項(xiàng)目以及與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、

標(biāo)準(zhǔn)、本單位的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，

檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致；

——控制措施包括報(bào)警、安全檢查、消防檢查、監(jiān)測(cè)檢驗(yàn)等控制措施，也包括工藝或

設(shè)備本身帶有的控制措施等。

B.2.3安全檢查表分析步驟

安全檢查表分析步驟主要有：

——列出設(shè)備設(shè)施清單，設(shè)備設(shè)施清單見(jiàn)表B.4;

表B.4設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號(hào)）單位:單元/裝置：№：

序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)類(lèi)別/位號(hào)所在部位備注

注1：設(shè)備類(lèi)別:通用設(shè)備類(lèi)、通用機(jī)械類(lèi)、動(dòng)力類(lèi)、化工機(jī)械類(lèi)、起重運(yùn)輸類(lèi)、其他設(shè)備類(lèi)。

注2：按照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳類(lèi)別歸類(lèi)，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的

設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。

注3：廠房、固定設(shè)施、手持電動(dòng)工具、辦公場(chǎng)所等可以放在表的最后列出。

——確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段/班組長(zhǎng)、技術(shù)員、設(shè)備員、

安全員等；

——熟悉系統(tǒng)。包括工程系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安

全衛(wèi)生設(shè)施；

——收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事

故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；

——判別危險(xiǎn)有害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的

危險(xiǎn)因素；

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——列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及

本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表，

LEC法見(jiàn)表B.5，風(fēng)險(xiǎn)矩陣法參照表B.6。

表B.5安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表

（記錄受控號(hào)）單位：區(qū)域/工藝過(guò)程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：№：

不符合標(biāo)

偏差發(fā)生現(xiàn)有安全安全設(shè)風(fēng)險(xiǎn)建議改

序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的情況LECD備注

頻率控制措施施等級(jí)進(jìn)措施

及后果

分析人員：日期：審核人：日期：審定人：審定日期：

表B.6安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表

（記錄受控號(hào)）單位：區(qū)域/工藝過(guò)程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：№：

不符合標(biāo)準(zhǔn)的情現(xiàn)有安全控風(fēng)險(xiǎn)建議改

序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)LSR備注

況及后果制措施等級(jí)進(jìn)措施

分析人員：日期：審定日期：

注：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車(chē)間主任；偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。

B.3作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）

根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)

的大小。每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)的定量計(jì)算方法見(jiàn)公式（B.1）：

D＝L×E×C···················（B.1）

式中：

D——風(fēng)險(xiǎn)值，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)見(jiàn)表B.10；

L——發(fā)生事故的可能性大小，事故發(fā)生的可能性分值表見(jiàn)表B.7；

E——暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度分值表見(jiàn)表B.8；

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果,后果嚴(yán)重程度分值表見(jiàn)表B.9。

表B.7事故發(fā)生的可能性分值表

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可能預(yù)料

0.5很不可能，可能設(shè)想

6相當(dāng)可能

0.2極不可能

3可能，但不經(jīng)常

0.1實(shí)際不可能

1可能性小，完全意外

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表B.8人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度分值表

分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露

表B.9后果嚴(yán)重程度分值表

分?jǐn)?shù)值后果

造成30人以上（含30人）死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同），或者

100

1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失。

造成10人～29人死亡，或者50人～99人重傷，或者5000萬(wàn)元以上1億元以下直接經(jīng)濟(jì)損

40

失。

造成3人～9人死亡，或者10人～49人重傷，或者1000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)

15

損失。

7造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失。

3無(wú)人員死亡，致殘或重傷，或很小的財(cái)產(chǎn)損失。

1引人注目，不利于基本的安全要求。

表B.10風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D≥720不可容許的危險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）

720>D≥240高度危險(xiǎn)