政治學(xué)原理（第三版）課件 第14章 政治發(fā)展：權(quán)利與治理

第5編歷史視野中的政治過(guò)程

第12章政治發(fā)展：權(quán)利與治理

好政治？壞政治？政治體系如何向好的方向轉(zhuǎn)變

政治發(fā)展和政治變遷的研究

政治發(fā)展的概念

人權(quán)與公民權(quán)利的形成及其內(nèi)容

政治發(fā)展理論的演變

治理對(duì)傳統(tǒng)政治的沖擊及治理實(shí)踐提出的問題

重點(diǎn)問題本章重點(diǎn)問題發(fā)展研究

迄今為止，研究者對(duì)政治發(fā)展的定義數(shù)不勝數(shù)，其中，臺(tái)灣學(xué)者陳鴻瑜、大陸學(xué)者李元書都對(duì)政治發(fā)展的概念有不同界定，派伊將學(xué)者們對(duì)政治發(fā)展含義的界定概括為十個(gè)方面。（下頁(yè)）發(fā)展研究就是指對(duì)這些國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)等各方面的研究，主要目的是促成這些國(guó)家的“發(fā)展”，政治發(fā)展研究則是專注于發(fā)展的政治方面政治發(fā)展

14.1政治發(fā)展概述

14.1.1政治發(fā)展的概念

派伊對(duì)政治發(fā)展概念的界定總結(jié)

（1）政治發(fā)展是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提，是適應(yīng)并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政治條件或政治形式的生成過(guò)程；（2）政治發(fā)展是工業(yè)社會(huì)典型政治形態(tài)的生成過(guò)程，工業(yè)化使政治形態(tài)出現(xiàn)許多共性，因而所有工業(yè)化社會(huì)無(wú)論實(shí)行民主政治與否，都有一套相同的政治行為模式和標(biāo)準(zhǔn)，此即政治發(fā)展；（3）政治發(fā)展是政治現(xiàn)代化的過(guò)程，是非現(xiàn)代化社會(huì)向現(xiàn)代已經(jīng)確立的合理的政治模式發(fā)展的過(guò)程；（4）政治發(fā)展是民族國(guó)家建設(shè)和運(yùn)轉(zhuǎn)的過(guò)程,政治發(fā)展首先是一個(gè)國(guó)家政治制度中民族主義的政治形式；（5）政治發(fā)展主要是國(guó)家行政與法制的發(fā)展，建設(shè)有效率的政府是政治發(fā)展的中心；（6）政治發(fā)展是政治動(dòng)員和政治參與的過(guò)程，一定程度的自上而下的政治動(dòng)員和自下而上的政治參與均達(dá)成政治發(fā)展；（7）政治發(fā)展是政治民主化的過(guò)程,即建設(shè)民主政治和制度；（8）政治發(fā)展是一種穩(wěn)定而有序的政治變化過(guò)程，即一個(gè)社會(huì)能夠理性且有目的地控制政治過(guò)程,引導(dǎo)社會(huì)變革的方向；（9）政治發(fā)展是政治體系能力增強(qiáng)的過(guò)程，其中主要是獲得和運(yùn)用權(quán)力的能力及政治動(dòng)員能力的提高；（10）政治發(fā)展是多維社會(huì)變遷中的一個(gè)向度。14.1政治發(fā)展概述

14.1.1政治發(fā)展的概念

14.1政治發(fā)展概述

14.1.1政治發(fā)展的概念

本書對(duì)政治發(fā)展的界定將政治發(fā)展界定為政治體系朝著一定目標(biāo)變化的過(guò)程，其中的“目標(biāo)”是人們?cè)谏鐣?huì)歷史環(huán)境約束下的價(jià)值選擇，是人們（包括政治體系中的行為者和體系外的研究者）在不同群體層次經(jīng)由政治溝通而達(dá)成的共識(shí)。政治變遷兩種趨勢(shì)

隨著時(shí)間的變化，政治體系變得越來(lái)越復(fù)雜過(guò)去兩百年來(lái)，即使不是所有的政治體系的話，也是大多數(shù)政治體系——它們都一直在調(diào)整自身結(jié)構(gòu)以容納更大程度的大眾參與來(lái)源：PeterCalvert,Politics,PowerandRevolution:AnIntroductiontoComparativePolitics,WheatsheafBooks,1983,p4314.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

新古典經(jīng)濟(jì)理論階級(jí)政治與國(guó)家自主性研究依附理論修正的現(xiàn)代化理論重新強(qiáng)調(diào)制度的重要性

20世紀(jì)80年代以后

70年代后期和80年代—自由主義意識(shí)形態(tài)

20世紀(jì)70年代依附理論是對(duì)非馬克思主義的現(xiàn)代化理論的反駁摩爾的比較歷史學(xué)派And庇護(hù)學(xué)派And亨廷頓And國(guó)家主義者的反對(duì)觀點(diǎn)現(xiàn)代化理論廣義：把現(xiàn)代以來(lái)所有重大的社會(huì)理論都包括進(jìn)來(lái)狹義：從20世紀(jì)50年代美國(guó)知識(shí)界開始的相關(guān)理論研究14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

從社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化理論中借用基本概念和分析方法。如：韋伯Vs帕森斯在傳統(tǒng)社會(huì)和現(xiàn)代社會(huì)的重大區(qū)別的觀點(diǎn)。對(duì)政治發(fā)展研究的另一脈絡(luò)是馬克思主義傳統(tǒng)的。如：馬克思及列寧的觀點(diǎn)最初的學(xué)術(shù)活動(dòng)是在現(xiàn)代化理論指導(dǎo)下的寬泛的社會(huì)導(dǎo)向的分析，將政治放在社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化的大框架下研究，在現(xiàn)代化理論中政治發(fā)展等同于政治現(xiàn)代化?，F(xiàn)代化理論14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

反對(duì)將西方的發(fā)展模式僵化地套用到第三世界國(guó)家的現(xiàn)實(shí)中

。不同

不同不同

不再?gòu)?qiáng)調(diào)現(xiàn)代化過(guò)程的和諧、一致，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)沖突和不穩(wěn)定是第三世界國(guó)家現(xiàn)代化的主調(diào)放棄了傳統(tǒng)—現(xiàn)代截然對(duì)立的二分法，承認(rèn)現(xiàn)實(shí)中二者可以共存修正的現(xiàn)代化理論不同于原來(lái)的現(xiàn)代化理論之處

14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

依附理論的觀點(diǎn)依附理論的解決措施依附理論是對(duì)非馬克思主義的現(xiàn)代化理論的反駁。依附理論認(rèn)為第三世界的落后，也就是低度發(fā)展，是帝國(guó)主義的殖民主義造成的，因而是外部原因。解決這種發(fā)展困境的辦法是打破帝國(guó)主義的國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治秩序，甚至從這個(gè)體系中抽身而退，采取民族獨(dú)立發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策，同時(shí)加強(qiáng)第三世界國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合，共同反對(duì)帝國(guó)主義。依附理論14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

新的左派學(xué)者有的采取經(jīng)濟(jì)社會(huì)分析框架中的階級(jí)政治分析來(lái)研究。如：拉丁美洲政治，對(duì)印度和巴基斯坦的比較。從馬克思對(duì)法國(guó)波拿巴政體和恩格斯對(duì)德國(guó)俾斯麥政體的評(píng)論中汲取靈感，用來(lái)分析拉丁美洲的威權(quán)型政體。除了階級(jí)分析外，像普蘭查斯這樣的學(xué)者利用馬克思和葛蘭西的資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家自主性的概念分析發(fā)展中國(guó)家的政治，指出這些國(guó)家因?yàn)閲?guó)內(nèi)階級(jí)力量處在均衡狀態(tài)，沒有一種支配性的力量可以完全掌握國(guó)家權(quán)力機(jī)器，而是在政治家的掌控下具有相對(duì)自主性。階級(jí)政治與國(guó)家自主性研究

依附理論受批原因?qū)⒉话l(fā)達(dá)的原因簡(jiǎn)單歸結(jié)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治秩序而完全忽視了國(guó)內(nèi)因素；依附理論斷言在發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的依附秩序中，發(fā)展中國(guó)家只是受害者，沒有發(fā)展的機(jī)會(huì)，而現(xiàn)實(shí)有反例14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)一新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持自利、理性的經(jīng)濟(jì)人這一基本假設(shè)，并且將這一假設(shè)運(yùn)用于非經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域如政治領(lǐng)域中。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)二政策建議

他們提供的政策建議是將公共事業(yè)私有化，解除國(guó)家的各種對(duì)市場(chǎng)的管制措施，將國(guó)家的角色嚴(yán)格限定在保持憲政秩序上。另一方面，強(qiáng)調(diào)自由市場(chǎng)是最有效率的資源調(diào)配機(jī)制，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。布坎南的理論（新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或立憲政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）、奧爾森的集體行動(dòng)理論

新古典經(jīng)濟(jì)理論14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

另一強(qiáng)調(diào)制度重要性的流派是以斯考切波爾為代表的新比較制度歷史學(xué)派，重新強(qiáng)調(diào)國(guó)家本身作為獨(dú)立的利益體的作用?！獤|亞奇跡。80年代開始，狹義（關(guān)注政治制度變遷）的政治發(fā)展研究也開始復(fù)興，民主化以及民主的鞏固和保持成為目前政治發(fā)展研究中最重要的領(lǐng)域之一。重新強(qiáng)調(diào)制度的重要性

重新關(guān)注制度的重要性的是諾思開創(chuàng)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。這一理論的核心概念是交易成本。用這一理論來(lái)解釋發(fā)展中國(guó)家的問題—東亞、東南亞的經(jīng)濟(jì)奇跡。14.1政治發(fā)展概述

14.1.2政治發(fā)展理論的演變

政治發(fā)展研究深受意識(shí)形態(tài)和現(xiàn)實(shí)政治形勢(shì)的影響政治發(fā)展的理論到目前為止并不成熟理論的嬗變并不是說(shuō)原有的理論就作廢了，而是這些理論往往經(jīng)過(guò)調(diào)整之后重新被重視隨著全球化時(shí)代的來(lái)臨，發(fā)展成為全球性的問題，因而政治發(fā)展研究不再是僅僅對(duì)發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)進(jìn)行研究理論演變的啟示14.2人權(quán)與公民權(quán)利公民身份問題復(fù)興原因一方面是因?yàn)?0年代和80年代以來(lái)政治哲學(xué)的討論，尤其是自由主義和社群主義的爭(zhēng)論將公民和共同體的關(guān)系擺到了核心位置上另一方面，七八十年代以來(lái)全世界的政治事件和潮流——表明“健全和穩(wěn)定的現(xiàn)代民主不僅僅依賴于其‘基本結(jié)構(gòu)’的正義，而且還依賴于其公民的品性與態(tài)度14.2人權(quán)與公民權(quán)利14.2.1人權(quán)人權(quán)的起源政治上的個(gè)人權(quán)利是從古希臘時(shí)代形成的自然法觀念中引申出來(lái)的。古代和中世紀(jì)，自然法主要是和人的責(zé)任聯(lián)系在一起，只有到了中世紀(jì)以后，自然法和自然權(quán)利才聯(lián)系起來(lái).自然法理論認(rèn)為，自然法存在于世界中，由人通過(guò)理性去發(fā)現(xiàn)而不是由人發(fā)明或創(chuàng)造出來(lái)的來(lái)自自然法的人權(quán)觀對(duì)于人權(quán)創(chuàng)立的深遠(yuǎn)影響體現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)后的紐倫堡審判和東京審判所依據(jù)的原則中.《聯(lián)合國(guó)憲章》和1948年的聯(lián)合國(guó)《世界人權(quán)宣言》都宣布了普遍的不可剝奪的人權(quán)14.2人權(quán)與公民權(quán)利14.2.1人權(quán)《世界人權(quán)宣言》首創(chuàng)兩大類人權(quán)的劃分法，即第一類是公民和政治權(quán)利，第二類是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利?！督?jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化權(quán)利國(guó)際公約》與《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》是以上兩大類權(quán)利在國(guó)際法上的具體規(guī)定其一，大多持有人本主義的思想基礎(chǔ)：之所以有人權(quán)就因?yàn)槭侨?。其二，大多主張人?quán)是一種道德（或倫理）權(quán)利。人權(quán)概念的共同論點(diǎn)人權(quán)的劃分法人權(quán)的發(fā)展第一代：自由

第二代：平等

第三代：博愛14.2人權(quán)與公民權(quán)利14.2.1人權(quán)人權(quán)三代（法國(guó)法學(xué)家瓦薩克

）第一代人權(quán)主要從16、17世紀(jì)開始提倡，在英國(guó)、法國(guó)和美國(guó)革命的要求中得到體現(xiàn)和確認(rèn)，是公民和政治權(quán)利第二代人權(quán)起源于歐洲大陸的社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的要求中，這些權(quán)利基本上是積極權(quán)利，核心價(jià)值是要求政府保障物品和利益在社會(huì)范圍內(nèi)的平等分配第三代人權(quán)是團(tuán)結(jié)權(quán)利，總共六條，涉及人類生存條件面臨的各種重大問題人權(quán)的發(fā)展三代人權(quán)的劃分并不意味著這三代人權(quán)是互相更迭的，有些學(xué)者認(rèn)為它們實(shí)際上互相累積、重合并且互相支持，構(gòu)成一個(gè)人權(quán)體系的整體。此外，這三代權(quán)利也體現(xiàn)出互相沖突的性質(zhì)。14.2人權(quán)與公民權(quán)利14.2.2公民權(quán)利社會(huì)的權(quán)利

政治的權(quán)利

公民的權(quán)利

首先得以實(shí)現(xiàn)的是公民的權(quán)利，以18世紀(jì)末、19世紀(jì)初個(gè)人的言論自由、遷徙自由獲得法律保障為標(biāo)志，而且這種保障是以法律面前個(gè)人的充分平等為基礎(chǔ)的。以公民的權(quán)利和政治的權(quán)利為基礎(chǔ)，20世紀(jì)公民權(quán)利實(shí)現(xiàn)了其最終的形式，即公民的社會(huì)的權(quán)利以這種公民的自由權(quán)利為基礎(chǔ)，19世紀(jì)末、20世紀(jì)初以投票權(quán)和政治參與為標(biāo)志的公民的政治權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)。

公民權(quán)利的發(fā)展過(guò)程（馬歇爾

）14.2人權(quán)與公民權(quán)利14.2.2公民權(quán)利公民權(quán)利與資格的討論的兩個(gè)方向圍繞公民的權(quán)利責(zé)任美德來(lái)展開圍繞公民身份的認(rèn)同來(lái)展開批評(píng)：典型的批評(píng)來(lái)自新右派，他們拒絕“社會(huì)權(quán)利”這樣的概念；對(duì)于公民權(quán)利觀的批評(píng)，有不少觀點(diǎn)集中于公民美德這一概念。贊同：共和主義的觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)公民的參與，主要受馬基雅維利和盧梭的啟發(fā)；社群主義者同樣強(qiáng)調(diào)公民參與的美德。在發(fā)展中國(guó)家，最迫切的問題是通過(guò)賦予人們普遍的公民和政治權(quán)利而實(shí)現(xiàn)其公民認(rèn)同在發(fā)展中國(guó)家，最迫切的問題是通過(guò)賦予人們普遍的公民和政治權(quán)利而實(shí)現(xiàn)其公民認(rèn)同。發(fā)達(dá)民主國(guó)家在公民的認(rèn)同上則面臨著另外的問題——“差異性”導(dǎo)致的問題。14.2人權(quán)與公民權(quán)利14.2.2公民權(quán)利公民的美德一般認(rèn)為公民的美德包括妥協(xié)、公道、寬容、平等的權(quán)利、正義和這些權(quán)利意味著的責(zé)任。新右派強(qiáng)調(diào)的經(jīng)濟(jì)自立也被他們視為公民的美德，這包括在責(zé)任感中，但更多的人則強(qiáng)調(diào)積極參與政治生活。差異政治為尋求身份的差異被公共生活所承認(rèn)而斗爭(zhēng)。這種尋求差異性被承認(rèn)的權(quán)利要求，對(duì)西方占主導(dǎo)地位的自由主義權(quán)利觀和公民觀構(gòu)成了嚴(yán)重挑戰(zhàn)，也成為這些國(guó)家民主政治參與的一個(gè)重要話題。14.3從統(tǒng)治到治理14.3.1背景與概念政府的權(quán)力和功能國(guó)際組織和超國(guó)家機(jī)構(gòu)80年代以來(lái)的解制和向地方放權(quán)向司法部門轉(zhuǎn)移向準(zhǔn)公共部門和私人部門轉(zhuǎn)移20世紀(jì)80年代以來(lái)，在西方民主國(guó)家普遍出現(xiàn)了一種“治理轉(zhuǎn)換”的趨勢(shì)——從統(tǒng)治到治理的轉(zhuǎn)移

14.3從統(tǒng)治到治理14.3.1背景與概念123“治理”起源“治理”定義描述意義上的治理全球治理委員會(huì)于1995年發(fā)表《我們的全球伙伴關(guān)系》對(duì)治理界定：治理是各種公共的或私人的個(gè)人和機(jī)構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和在發(fā)展中國(guó)家，治理則主要作為一種發(fā)展政策被引入。1989年世界銀行在概括當(dāng)時(shí)非洲的情形時(shí)，首次使用了“治理危機(jī)”一詞。在描述意義上使用治理，主要是指西方發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)的新的社會(huì)/政治/經(jīng)濟(jì)管理模式或趨勢(shì)，不過(guò)這兩種用法往往混合在一起。14.3從統(tǒng)治到治理14.3.2治理對(duì)傳統(tǒng)政治的沖擊

首先，治理與統(tǒng)治的最基本區(qū)別是治理雖然需要權(quán)威，但這個(gè)權(quán)威并非一定是政府機(jī)關(guān)，而統(tǒng)治的權(quán)威則必定是政府。其次，權(quán)力運(yùn)行的方向不一樣。政府統(tǒng)治的權(quán)力運(yùn)行方向總是自上而下的，對(duì)社會(huì)公共事務(wù)實(shí)行單一向度的管理。作為網(wǎng)絡(luò)的治理：網(wǎng)絡(luò)分析

TextTextText治理對(duì)傳統(tǒng)統(tǒng)治模式的沖擊

從新公共管理到新公共治理14.3從統(tǒng)治到治理14.3.2治理對(duì)傳統(tǒng)政治的沖擊

網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)等級(jí)制控制機(jī)制公民社會(huì)公共部門國(guó)家取向/視野政治的經(jīng)濟(jì)的法律的邏輯社區(qū)生活的質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)法律的一致目標(biāo)公民驅(qū)動(dòng)服務(wù)驅(qū)動(dòng)立法新公共治理新公共管理傳統(tǒng)公共行政三種模式的特點(diǎn)比較資料來(lái)源：TonyBovairdandElkeLofflereds.,PublicManagementandGovernance,p1914.3從統(tǒng)治到治理14.3.2治理對(duì)傳統(tǒng)政治的沖擊

原來(lái)的模式是國(guó)家立于社會(huì)之上，制定各種公共政策并領(lǐng)導(dǎo)其實(shí)施，同時(shí)扮演著掌舵和劃槳的角色不同于80年代以競(jìng)爭(zhēng)為原則的市場(chǎng)化，持續(xù)至今的改革以合作為原則，被稱為“新公共治理模式”。新公共治理模式原來(lái)的模式1、政治和行政的目標(biāo)從法律的貫徹轉(zhuǎn)變?yōu)楣餐w的生活以及生活品質(zhì)

2、關(guān)注的焦點(diǎn)從國(guó)家轉(zhuǎn)移到公民社會(huì)

3、政治組織模式從以科層制為特征的等級(jí)管理與領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)管理

發(fā)展趨勢(shì)（參考上圖）14.3從統(tǒng)治到治理14.3.2治理對(duì)傳統(tǒng)政治的沖擊

治理活動(dòng)的共同特征：從等級(jí)模式到網(wǎng)絡(luò)模式。網(wǎng)絡(luò)是治理理論中的核心概念。核心共同特征網(wǎng)絡(luò)分析的特征網(wǎng)絡(luò)分析的主要特征是將政策