投資基金設(shè)立合同2024年

投資基金設(shè)立合同2024年合同編號(hào)：__________甲方（基金發(fā)起人）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：________________________地址：________________________乙方（基金管理人）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：________________________地址：________________________第一章合同主體與基金設(shè)立1.1合同主體1.1.1甲方為基金發(fā)起人，負(fù)責(zé)基金的設(shè)立、運(yùn)作及終止等相關(guān)事宜。1.1.2乙方為基金管理人，負(fù)責(zé)基金的投資管理及日常運(yùn)營(yíng)。1.2基金設(shè)立1.2.1基金名稱：________________投資基金1.2.2基金類型：私募股權(quán)投資基金1.2.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)___億元1.2.4基金期限：____年1.2.5基金投資領(lǐng)域：________________（如：新能源、高科技、醫(yī)療健康等）第二章基金管理2.1基金管理人的職責(zé)2.1.1乙方應(yīng)按照基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。2.1.2乙方應(yīng)制定基金投資策略，保證投資決策的科學(xué)性、合理性和合規(guī)性。2.1.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況，包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資組合變動(dòng)等。2.2投資決策2.2.1甲方有權(quán)對(duì)基金的投資決策進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)重大投資事項(xiàng)享有決策權(quán)。2.2.2乙方應(yīng)在投資決策過程中，充分聽取甲方的意見和建議，保證投資決策的合理性和合規(guī)性。第三章基金運(yùn)作3.1基金募集3.1.1甲方負(fù)責(zé)基金的募集工作，保證基金規(guī)模的實(shí)現(xiàn)。3.1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行基金募集，提供相關(guān)材料和信息。3.2基金投資3.2.1乙方應(yīng)按照基金合同約定的投資策略和領(lǐng)域進(jìn)行投資。3.2.2乙方應(yīng)保證投資項(xiàng)目的合規(guī)性、合法性和風(fēng)險(xiǎn)可控。3.3基金退出3.3.1乙方應(yīng)積極尋求合適的退出方式，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。3.3.2甲方有權(quán)對(duì)退出方案進(jìn)行審查，對(duì)重大退出事項(xiàng)享有決策權(quán)。第四章基金費(fèi)用與收益分配4.1基金費(fèi)用4.1.1甲方應(yīng)承擔(dān)基金設(shè)立、運(yùn)作過程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用。4.1.2乙方應(yīng)合理控制基金管理費(fèi)用，保證基金投資者的利益。4.2收益分配4.2.1基金收益分配原則：按照投資者出資比例進(jìn)行分配。4.2.2乙方應(yīng)按照基金合同約定的時(shí)間、方式向投資者分配收益。第五章合同終止與解除5.1合同終止5.1.1合同期限屆滿，基金終止。5.1.2合同期限內(nèi)，因不可抗力、法律法規(guī)變更等原因?qū)е禄馃o(wú)法繼續(xù)運(yùn)作，雙方協(xié)商一致終止合同。5.2合同解除5.2.1甲方有權(quán)在以下情況下解除合同：（1）乙方未按照合同約定履行職責(zé)，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益；（2）乙方發(fā)生重大違法違規(guī)行為，被有權(quán)部門處罰或禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)；（3）乙方喪失基金管理能力，無(wú)法繼續(xù)履行合同。5.2.2乙方有權(quán)在以下情況下解除合同：（1）甲方未按照合同約定履行職責(zé)，嚴(yán)重?fù)p害乙方利益；（2）甲方發(fā)生重大違法違規(guī)行為，被有權(quán)部門處罰或禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)；（3）甲方喪失繼續(xù)投資能力，無(wú)法繼續(xù)履行合同。第六章基金的投資決策程序與風(fēng)險(xiǎn)管理6.1投資決策程序6.1.1乙方應(yīng)設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)基金的投資決策。6.1.2投資決策委員會(huì)成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力和投資經(jīng)驗(yàn)。6.1.3投資決策應(yīng)遵循以下程序：（1）項(xiàng)目篩選：乙方應(yīng)通過盡職調(diào)查，篩選符合投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求的項(xiàng)目。（2）項(xiàng)目評(píng)估：乙方應(yīng)對(duì)篩選出的項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)、法律、市場(chǎng)等方面的評(píng)估。（3）投資決策：投資決策委員會(huì)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投票表決。（4）投資執(zhí)行：投資決策通過后，乙方應(yīng)按照決策結(jié)果執(zhí)行投資。6.2風(fēng)險(xiǎn)管理6.2.1乙方應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。6.2.2乙方應(yīng)定期對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。6.2.3乙方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于分散投資、止損設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等。6.2.4乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制，及時(shí)向甲方報(bào)告基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況。第七章基金的財(cái)務(wù)與報(bào)告7.1財(cái)務(wù)管理7.1.1乙方應(yīng)建立健全的財(cái)務(wù)管理制度，保證基金財(cái)務(wù)的合規(guī)性和透明度。7.1.2乙方應(yīng)定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。7.1.3乙方應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。7.2報(bào)告制度7.2.1乙方應(yīng)定期向甲方提供基金運(yùn)作報(bào)告，包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金使用情況等。7.2.2乙方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)，向甲方提供基金年度報(bào)告。7.2.3乙方應(yīng)在發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向甲方報(bào)告，并說(shuō)明事件對(duì)基金的影響。第八章基金的信息披露8.1信息披露義務(wù)8.1.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的要求，對(duì)基金的投資運(yùn)作情況進(jìn)行信息披露。8.1.2乙方應(yīng)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。8.2信息披露內(nèi)容8.2.1乙方應(yīng)披露基金的投資策略、投資組合、收益分配、費(fèi)用情況等信息。8.2.2乙方應(yīng)披露基金的重大事項(xiàng)，包括但不限于投資項(xiàng)目變更、風(fēng)險(xiǎn)事件、法律法規(guī)變動(dòng)等。第九章基金合同的變更與終止9.1合同變更9.1.1合同的任何變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。9.1.2合同變更不得違反法律法規(guī)和基金合同的基本原則。9.2合同終止9.2.1合同的終止應(yīng)按照第五章的規(guī)定執(zhí)行。9.2.2合同終止后，乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的要求，妥善處理基金的清算事宜。第十章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任10.1.1任何一方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.1.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為違約金額的_____%。10.1.3除支付違約金外，違約方還應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。10.2爭(zhēng)議解決10.2.1合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.2.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.2.3合同的簽訂、履行、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。第十一章基金份額的轉(zhuǎn)讓與贖回11.1份額轉(zhuǎn)讓11.1.1基金份額的轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。11.1.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前向乙方提交份額轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，并提供必要的材料。11.1.3乙方應(yīng)在收到轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)后____個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)進(jìn)行審核并作出決定。11.2份額贖回11.2.1投資者可在基金合同約定的條件下申請(qǐng)贖回基金份額。11.2.2乙方應(yīng)在收到贖回申請(qǐng)后____個(gè)工作日內(nèi)，按照約定的程序和條件辦理贖回事宜。11.2.3贖回資金的支付應(yīng)按照基金合同約定的方式進(jìn)行。第十二章基金合同的修改和補(bǔ)充12.1修改和補(bǔ)充12.1.1基金合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。12.1.2修改和補(bǔ)充的內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和基金合同的基本原則。12.2修改和補(bǔ)充的生效12.2.1修改和補(bǔ)充的條款應(yīng)在雙方簽署后生效。12.2.2修改和補(bǔ)充的條款應(yīng)對(duì)雙方具有法律約束力。第十三章基金合同的繼承和轉(zhuǎn)讓13.1繼承13.1.1如一方發(fā)生合并、分立或破產(chǎn)等情形，其合同權(quán)利義務(wù)應(yīng)由繼承方承擔(dān)。13.1.2繼承方應(yīng)繼續(xù)履行基金合同約定的義務(wù)。13.2轉(zhuǎn)讓13.2.1未經(jīng)另一方書面同意，一方不得將基金合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。13.2.2權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。第十四章法律適用和管轄14.1法律適用14.1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。14.1.2如合同中的任何條款與法律法規(guī)相沖突，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。14.2管轄14.2.1本合同的簽訂地、履行地和管轄法院均為_______（具體城市或地區(qū)）。14.2.2雙方應(yīng)遵守所在地法律法規(guī)，履行合同項(xiàng)下的義務(wù)。第十五章其他條款15.1通知15.1.1雙方之間的任何通知應(yīng)以書面形式作出，并通過郵件、快遞等方式送達(dá)。15.1.2通知在送達(dá)對(duì)方指定的地址時(shí)視為已送達(dá)。15.2保密15.2.1雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密和敏感信息保密。15.2.2保密義務(wù)在合同終止后______年內(nèi)繼續(xù)有效。15.3合同附件15.3.1本合同的附件為本合同不可分割的部