2025版中小企業(yè)債券擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版中小企業(yè)債券擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1擔(dān)保人2.2債券發(fā)行人3.債券發(fā)行條件3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行期限3.3債券發(fā)行利率4.擔(dān)保責(zé)任范圍4.1擔(dān)保金額4.2擔(dān)保期限4.3擔(dān)保方式5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)6.擔(dān)保費(fèi)用及支付6.1擔(dān)保費(fèi)用計(jì)算6.2擔(dān)保費(fèi)用支付方式6.3擔(dān)保費(fèi)用支付時(shí)間7.違約責(zé)任7.1擔(dān)保人違約責(zé)任7.2債券發(fā)行人違約責(zé)任8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同變更與解除程序11.合同附件11.1附件一：擔(dān)保協(xié)議11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告11.3附件三：擔(dān)保費(fèi)用計(jì)算方法12.合同份數(shù)與效力12.1合同份數(shù)12.2合同效力13.其他約定13.1法律適用13.2通知與送達(dá)13.3不可抗力14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“擔(dān)保人”指在本合同中承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的當(dāng)事人。1.1.2“債券發(fā)行人”指在本合同中發(fā)行債券并承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)的當(dāng)事人。1.1.3“債券”指?jìng)l(fā)行人發(fā)行的、在本合同中約定期限內(nèi)向投資者支付本金及利息的有價(jià)證券。1.1.4“擔(dān)保金額”指擔(dān)保人對(duì)債券發(fā)行人債務(wù)承擔(dān)的擔(dān)保金額。1.1.5“擔(dān)保期限”指擔(dān)保人對(duì)債券發(fā)行人債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的期限。1.1.6“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”指對(duì)債券發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)環(huán)境等因素進(jìn)行的綜合分析。1.1.7“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”指在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前預(yù)警。1.1.8“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)”指針對(duì)預(yù)警的風(fēng)險(xiǎn)采取的措施。2.合同雙方2.1擔(dān)保人2.1.1擔(dān)保人名稱：2.1.2擔(dān)保人住所：2.1.3擔(dān)保人法定代表人：2.2債券發(fā)行人2.2.1債券發(fā)行人名稱：2.2.2債券發(fā)行人住所：2.2.3債券發(fā)行人法定代表人：3.債券發(fā)行條件3.1債券發(fā)行規(guī)模：人民幣億元3.2債券發(fā)行期限：年3.3債券發(fā)行利率：按中國(guó)人民銀行同期貸款利率執(zhí)行4.擔(dān)保責(zé)任范圍4.1擔(dān)保金額：人民幣億元4.2擔(dān)保期限：與債券發(fā)行期限一致4.3擔(dān)保方式：連帶責(zé)任擔(dān)保5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：擔(dān)保人應(yīng)在債券發(fā)行前對(duì)債券發(fā)行人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，如發(fā)現(xiàn)債券發(fā)行人存在風(fēng)險(xiǎn)，擔(dān)保人應(yīng)及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：針對(duì)預(yù)警的風(fēng)險(xiǎn)，擔(dān)保人應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于調(diào)整擔(dān)保金額、增加擔(dān)保條件等。6.擔(dān)保費(fèi)用及支付6.1擔(dān)保費(fèi)用計(jì)算：擔(dān)保費(fèi)用按擔(dān)保金額的0.5%計(jì)算，每年支付一次。6.2擔(dān)保費(fèi)用支付方式：擔(dān)保人應(yīng)按約定時(shí)間將擔(dān)保費(fèi)用支付至債券發(fā)行人指定的賬戶。6.3擔(dān)保費(fèi)用支付時(shí)間：每年月日支付7.違約責(zé)任7.1擔(dān)保人違約責(zé)任：7.1.1如擔(dān)保人未按約定支付擔(dān)保費(fèi)用，債券發(fā)行人有權(quán)解除本合同，并要求擔(dān)保人承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.1.2如擔(dān)保人未按約定履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等責(zé)任，導(dǎo)致債券發(fā)行人遭受損失的，擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.2債券發(fā)行人違約責(zé)任：7.2.1如債券發(fā)行人未按約定償還債券本息，擔(dān)保人應(yīng)按照擔(dān)保責(zé)任承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。7.2.2如債券發(fā)行人提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)，導(dǎo)致?lián)Ｈ嗽馐軗p失的，債券發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向擔(dān)保人所在地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)為本合同簽訂地的人民法院。8.3爭(zhēng)議解決程序8.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同終止條件9.2.1合同期滿；9.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；9.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；9.2.4合同約定的其他終止條件。9.3合同終止程序9.3.1合同終止前，雙方應(yīng)妥善處理未了事宜；9.3.2合同終止后，雙方應(yīng)相互提供合同終止證明。10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.1.1雙方協(xié)商一致；10.1.2法律、法規(guī)或政策發(fā)生變化；10.1.3合同約定的其他變更條件。10.2合同解除條件10.2.1雙方協(xié)商一致解除合同；10.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；10.2.3合同約定的其他解除條件。10.3合同變更與解除程序10.3.1合同變更或解除前，雙方應(yīng)書面通知對(duì)方；10.3.2合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照變更或解除后的約定履行合同。11.合同附件11.1附件一：擔(dān)保協(xié)議11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告11.3附件三：擔(dān)保費(fèi)用計(jì)算方法12.合同份數(shù)與效力12.1合同份數(shù)：本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.其他約定13.1法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2通知與送達(dá)13.2.1任何一方發(fā)出的通知，應(yīng)以書面形式，通過掛號(hào)郵寄或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)至對(duì)方指定的地址。13.3不可抗力13.3.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署：本合同由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）。14.2生效日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同中，除甲乙雙方之外的，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評(píng)估或其他相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立實(shí)體。15.1.2第三方不包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入條件15.2.1甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入以協(xié)助合同履行或提供專業(yè)服務(wù)。15.2.2第三方介入需符合法律法規(guī)和本合同的相關(guān)規(guī)定。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方應(yīng)共同決定選擇第三方，并與其簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.3.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)將第三方的資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等事項(xiàng)書面通知對(duì)方。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，具體包括但不限于：15.4.1.1第三方提供的服務(wù)或咨詢意見導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失的，其責(zé)任限額為人民幣萬(wàn)元。15.4.1.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中出現(xiàn)重大失誤或違法行為，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失的，其責(zé)任限額為人民幣萬(wàn)元。15.4.2.1第三方的專業(yè)能力和信譽(yù)；15.4.2.2第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)；15.4.2.3本合同約定的其他相關(guān)條款。16.甲乙雙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方的選擇符合法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。16.1.2甲方應(yīng)監(jiān)督第三方履行其服務(wù)義務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的資料和信息。16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，確保第三方按照約定履行職責(zé)。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的劃分17.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系由雙方在合作協(xié)議中約定。17.1.2第三方對(duì)甲方提供的服務(wù)或咨詢意見，甲方應(yīng)自行判斷其準(zhǔn)確性和可靠性。17.2第三方與乙方的劃分17.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系由雙方在合作協(xié)議中約定。17.2.2第三方對(duì)乙方提供的服務(wù)或咨詢意見，乙方應(yīng)自行判斷其準(zhǔn)確性和可靠性。17.3第三方與甲乙雙方的劃分17.3.1第三方對(duì)甲乙雙方提供的服務(wù)或咨詢意見，不應(yīng)視為對(duì)甲乙雙方之間權(quán)利義務(wù)的直接影響。17.3.2第三方對(duì)甲乙雙方之間權(quán)利義務(wù)的履行，應(yīng)由甲乙雙方自行負(fù)責(zé)。18.第三方責(zé)任追究18.1如第三方在履行本合同過程中出現(xiàn)違約行為，甲乙雙方有權(quán)根據(jù)本合同和相關(guān)法律法規(guī)追究其責(zé)任。18.2第三方責(zé)任追究程序應(yīng)遵循法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方應(yīng)積極配合，共同維護(hù)自身合法權(quán)益。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：擔(dān)保協(xié)議要求：詳細(xì)列明擔(dān)保人、債券發(fā)行人雙方的權(quán)利義務(wù)，擔(dān)保金額、期限、方式等。說明：本附件為合同主體部分，是擔(dān)保關(guān)系確立的法律依據(jù)。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，包括債券發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)環(huán)境分析等。說明：本附件用于評(píng)估債券發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)，為擔(dān)保決策提供依據(jù)。3.附件三：擔(dān)保費(fèi)用計(jì)算方法要求：明確擔(dān)保費(fèi)用的計(jì)算公式、支付方式、時(shí)間等。說明：本附件用于規(guī)范擔(dān)保費(fèi)用的計(jì)算和支付，保障雙方權(quán)益。4.附件四：第三方合作協(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方介入的原因、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：本附件用于明確第三方在合同中的角色和責(zé)任，保障合同履行。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：本附件用于規(guī)范爭(zhēng)議解決過程，降低合同糾紛。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)列明合同變更的原因、內(nèi)容、程序等。說明：本附件用于規(guī)范合同變更過程，確保變更的合法性和有效性。7.附件七：合同解除協(xié)議要求：詳細(xì)列明合同解除的原因、程序、后果等。說明：本附件用于規(guī)范合同解除過程，保障雙方權(quán)益。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為擔(dān)保人未按約定支付擔(dān)保費(fèi)用。債券發(fā)行人未按約定償還債券本息。第三方未按約定履行服務(wù)義務(wù)。甲乙雙方未按約定履行合同。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生，經(jīng)一方提出，另一方確認(rèn)。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方損失。損失包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。3.示例說明示例一：擔(dān)保人未按約定支付擔(dān)保費(fèi)用，導(dǎo)致債券發(fā)行人無(wú)法按時(shí)償還債券本息，違約方應(yīng)向守約方支付違約金。示例二：第三方未按約定履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致?lián)Q策失誤，違約方應(yīng)向守約方賠償因評(píng)估錯(cuò)誤導(dǎo)致的損失。示例三：甲乙雙方未按約定履行合同，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方損失。全文完。2024版中小企業(yè)債券擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.當(dāng)事人及擔(dān)保人信息2.1當(dāng)事人信息2.2擔(dān)保人信息3.擔(dān)保債權(quán)范圍3.1擔(dān)保債權(quán)類型3.2擔(dān)保債權(quán)金額4.擔(dān)保期限與條件4.1擔(dān)保期限4.2擔(dān)保條件5.擔(dān)保責(zé)任與義務(wù)5.1擔(dān)保責(zé)任5.2擔(dān)保義務(wù)6.擔(dān)保方式與程序6.1擔(dān)保方式6.2擔(dān)保程序7.擔(dān)保物權(quán)與抵押權(quán)7.1擔(dān)保物權(quán)7.2抵押權(quán)8.擔(dān)保費(fèi)用與報(bào)酬8.1擔(dān)保費(fèi)用8.2報(bào)酬9.擔(dān)保合同變更與解除9.1擔(dān)保合同變更9.2擔(dān)保合同解除10.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任10.2爭(zhēng)議解決11.法律適用與爭(zhēng)議管轄11.1法律適用11.2爭(zhēng)議管轄12.通知與送達(dá)12.1通知12.2送達(dá)13.合同生效與終止13.1合同生效13.2合同終止14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）"本合同"指本《2024版中小企業(yè)債券擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制合同》。（2）"債務(wù)人"指發(fā)行中小企業(yè)債券的企業(yè)。（3）"債權(quán)人"指購(gòu)買中小企業(yè)債券的投資者。（4）"擔(dān)保人"指為本合同項(xiàng)下債權(quán)提供擔(dān)保的擔(dān)保人。（5）"擔(dān)保債權(quán)"指?jìng)鶆?wù)人因發(fā)行中小企業(yè)債券而發(fā)生的債權(quán)。（6）"擔(dān)保物"指擔(dān)保人為履行擔(dān)保義務(wù)而提供的財(cái)產(chǎn)或權(quán)利。1.2解釋本合同中未明確定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.當(dāng)事人及擔(dān)保人信息2.1當(dāng)事人信息（1）債務(wù)人名稱、住所、法定代表人等基本信息。（2）債權(quán)人名稱、住所、法定代表人等基本信息。2.2擔(dān)保人信息（1）擔(dān)保人名稱、住所、法定代表人等基本信息。（2）擔(dān)保人提供的擔(dān)保物信息。3.擔(dān)保債權(quán)范圍3.1擔(dān)保債權(quán)類型（1）本金債權(quán)。（2）利息債權(quán)。（3）違約金債權(quán)。3.2擔(dān)保債權(quán)金額本合同項(xiàng)下?lián)鶛?quán)金額為人民幣萬(wàn)元。4.擔(dān)保期限與條件4.1擔(dān)保期限本合同擔(dān)保期限自擔(dān)保合同簽訂之日起至債務(wù)人履行完畢全部擔(dān)保債權(quán)之日止。4.2擔(dān)保條件（1）債務(wù)人應(yīng)按照債券發(fā)行文件約定按時(shí)支付利息和本金。（2）債務(wù)人如發(fā)生違約行為，擔(dān)保人應(yīng)立即履行擔(dān)保義務(wù)。5.擔(dān)保責(zé)任與義務(wù)5.1擔(dān)保責(zé)任（1）擔(dān)保人在擔(dān)保期限內(nèi)，對(duì)債務(wù)人違約行為承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。（2）擔(dān)保人應(yīng)按照合同約定履行擔(dān)保義務(wù)，確保債權(quán)人權(quán)益不受損害。5.2擔(dān)保義務(wù)（1）擔(dān)保人應(yīng)配合債權(quán)人進(jìn)行債權(quán)調(diào)查和擔(dān)保物評(píng)估。（2）擔(dān)保人應(yīng)按照合同約定及時(shí)支付擔(dān)保費(fèi)用。6.擔(dān)保方式與程序6.1擔(dān)保方式本合同采用抵押擔(dān)保方式。6.2擔(dān)保程序（1）債務(wù)人向債權(quán)人發(fā)出擔(dān)保申請(qǐng)。（2）債權(quán)人審核擔(dān)保申請(qǐng)，同意后與擔(dān)保人簽訂本合同。（3）債務(wù)人將擔(dān)保物交付擔(dān)保人。（4）擔(dān)保人辦理抵押登記手續(xù)。7.擔(dān)保物權(quán)與抵押權(quán)7.1擔(dān)保物權(quán)（1）擔(dān)保人享有對(duì)擔(dān)保物的抵押權(quán)。（2）擔(dān)保人有權(quán)優(yōu)先受償擔(dān)保債權(quán)。7.2抵押權(quán)（1）抵押權(quán)自抵押登記之日起設(shè)立。（2）抵押權(quán)人有權(quán)要求債務(wù)人履行債務(wù)，包括但不限于償還本金、利息、違約金等。（3）抵押權(quán)人有權(quán)在債務(wù)履行期限屆滿而債務(wù)人未履行債務(wù)時(shí)，優(yōu)先受償擔(dān)保物。8.擔(dān)保費(fèi)用與報(bào)酬8.1擔(dān)保費(fèi)用（1）擔(dān)保人應(yīng)按照合同約定向債權(quán)人支付擔(dān)保費(fèi)用。（2）擔(dān)保費(fèi)用包括但不限于擔(dān)保物的評(píng)估費(fèi)、登記費(fèi)、管理費(fèi)等。8.2報(bào)酬（1）擔(dān)保人有權(quán)在擔(dān)保債權(quán)實(shí)現(xiàn)后，按照合同約定向債權(quán)人收取報(bào)酬。（2）報(bào)酬的計(jì)算方式和數(shù)額應(yīng)在合同中明確約定。9.擔(dān)保合同變更與解除9.1擔(dān)保合同變更（1）合同任何一方需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。（2）變更后的合同條款應(yīng)與本合同具有同等法律效力。9.2擔(dān)保合同解除a.債務(wù)人未履行合同約定的債務(wù)。b.擔(dān)保人未能履行擔(dān)保義務(wù)。c.出現(xiàn)不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。10.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任（1）債務(wù)人違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。（2）擔(dān)保人違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.2爭(zhēng)議解決（1）雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向擔(dān)保人住所地人民法院提起訴訟。11.法律適用與爭(zhēng)議管轄11.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議管轄本合同爭(zhēng)議的解決，應(yīng)提交擔(dān)保人住所地人民法院管轄。12.通知與送達(dá)12.1通知（1）本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。（2）通知送達(dá)方式包括但不限于郵寄、電子郵件、傳真等。12.2送達(dá)（1）通知自送達(dá)之日起生效。（2）如因?qū)Ψ降刂峰e(cuò)誤或其他原因?qū)е峦ㄖ茨芩瓦_(dá)，視為已送達(dá)。13.合同生效與終止13.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同終止（1）本合同因債務(wù)人履行完畢全部擔(dān)保債權(quán)而終止。（2）本合同因雙方協(xié)商一致或法律規(guī)定而終止。14.其他約定事項(xiàng)（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。（2）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。（3）本合同自簽訂之日起至擔(dān)保債權(quán)實(shí)現(xiàn)之日止，為有效期限。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1第三方定義本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，以及任何因合同履行需要介入合同關(guān)系的獨(dú)立第三方。1.2第三方范圍a.債務(wù)人信用評(píng)估。b.擔(dān)保物價(jià)值評(píng)估。c.合同法律咨詢。d.會(huì)計(jì)審計(jì)。e.其他合同履行所需的第三方服務(wù)。2.第三方介入程序2.1介入申請(qǐng)當(dāng)事人任何一方認(rèn)為需要第三方介入時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?qǐng)，并說明介入的原因、目的和所需的服務(wù)內(nèi)容。2.2第三方選定雙方應(yīng)共同選定第三方，或由一方選定后經(jīng)對(duì)方同意。2.3第三方協(xié)議雙方與第三方應(yīng)簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等事項(xiàng)。3.第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額指第三方因提供服務(wù)而產(chǎn)生的責(zé)任，其賠償總額不超過合同約定的一定金額。3.2責(zé)任限額約定合同中應(yīng)明確約定第三方責(zé)任限額，具體金額由雙方協(xié)商確定。3.3責(zé)任限額調(diào)整如第三方責(zé)任限額不足以覆蓋潛在風(fēng)險(xiǎn)，雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。4.第三方責(zé)任承擔(dān)4.1第三方責(zé)任第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保服務(wù)質(zhì)量，并對(duì)因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.2第三方責(zé)任免除如第三方因不可抗力、債務(wù)人違約等原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行或造成損失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1責(zé)任劃分第三方僅對(duì)自身提供服務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任，不對(duì)債務(wù)人、債權(quán)人或其他方的行為承擔(dān)責(zé)任。5.2信息保密第三方應(yīng)遵守合同約定，對(duì)在履行合同過程中知悉的各方信息予以保密。5.3爭(zhēng)議解決第三方與其他方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)或法院解決。6.第三方介入時(shí)的額外條款6.1額外條款定義第三方介入時(shí)的額外條款指因第三方介入而產(chǎn)生的，對(duì)原合同條款的補(bǔ)充或修改。6.2額外條款內(nèi)容a.第三方介入的必要性和合理性。b.第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容和時(shí)間表。c.第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)。d.第三方介入可能對(duì)合同履行產(chǎn)生的影響及應(yīng)對(duì)措施。e.第三方介入后的責(zé)任劃分。7.第三方介入后的合同變更7.1變更程序第三方介入后的合同變更，應(yīng)遵循原合同約定的變更程序。7.2變更通知變更后的合同條款應(yīng)以書面形式通知各方，并經(jīng)各方確認(rèn)。7.3變更生效變更后的合同條款自通知送達(dá)之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.債務(wù)人基本信息表要求：詳細(xì)列明債務(wù)人名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息。說明：用于證明債務(wù)人的合法性及信用狀況。2.債權(quán)人基本信息表要求：詳細(xì)列明債權(quán)人名稱、住所、法定代表人、投資額度等基本信息。說明：用于證明債權(quán)人的合法身份及投資意愿。3.擔(dān)保人基本信息表要求：詳細(xì)列明擔(dān)保人名稱、住所、法定代表人、擔(dān)保能力等基本信息。說明：用于證明擔(dān)保人的合法身份及擔(dān)保能力。4.擔(dān)保物清單要求：詳細(xì)列明擔(dān)保物的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)值等信息。說明：用于明確擔(dān)保物的范圍和價(jià)值。5.擔(dān)保物權(quán)登記證明要求：提供擔(dān)保物權(quán)登記機(jī)關(guān)出具的登記證明。說明：用于證明擔(dān)保物權(quán)已設(shè)立。6.擔(dān)保費(fèi)用支付憑證要求：提供擔(dān)保費(fèi)用支付的相關(guān)憑證。說明：用于證明擔(dān)保費(fèi)用已支付。7.第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方服務(wù)的類型、內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等內(nèi)容。說明：用于明確第三方服務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、地點(diǎn)、程序等內(nèi)容。說明：用于在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，提供明確的解決途徑。9.合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)列明合同變更的內(nèi)容、生效日期等信息。說明：用于證明合同變更的有效性。10.其他相關(guān)文件要求：根據(jù)合同履行過程中的具體需求，提供其他相關(guān)文件。說明：用于補(bǔ)充證明合同履行過程中的相關(guān)事項(xiàng)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.債務(wù)人違約行為違約行為：未按合同約定支付利息或本金。責(zé)任認(rèn)定：債務(wù)人應(yīng)向債權(quán)人支付逾期利息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約金。示例：債務(wù)人應(yīng)于每月15日前支付當(dāng)月利息，如逾期支付，每日應(yīng)支付萬(wàn)分之五的違約金。2.擔(dān)保人違約行為違約行為：未按合同約定履行擔(dān)保義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)因未履行擔(dān)保義務(wù)而造成的損失。示例：如因擔(dān)保人未能履行擔(dān)保義務(wù)導(dǎo)致債權(quán)人損失，擔(dān)保人應(yīng)賠償損失。3.第三方違約行為違約行為：第三方在提供服務(wù)過程中，未按照合同約定履行義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)因自身違約行為造成的損失。示例：第三方未能按時(shí)完成評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致?lián)Ｈ藷o(wú)法履行擔(dān)保義務(wù)，第三方應(yīng)賠償由此造成的損失。4.債權(quán)人違約行為違約行為：未按合同約定行使權(quán)利或履行義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：債權(quán)人應(yīng)承擔(dān)因自身違約行為造成的損失。示例：債權(quán)人未按合同約定支付購(gòu)買債券款項(xiàng)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.爭(zhēng)議解決違約行為違約行為：在爭(zhēng)議解決過程中，未按照約定的程序和方式進(jìn)行。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為造成的額外費(fèi)用。示例：如一方在爭(zhēng)議解決過程中拒絕參與協(xié)商，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的仲裁費(fèi)用。全文完。2024版中小企業(yè)債券擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1擔(dān)保方2.2債券發(fā)行人3.擔(dān)保范圍3.1債券發(fā)行3.2債券償還3.3利息支付4.擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保方式4.2擔(dān)保期限4.3擔(dān)保金額5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制5.3違約風(fēng)險(xiǎn)防范6.保證金6.1保證金繳納6.2保證金使用6.3保證金退還7.擔(dān)保費(fèi)用7.1費(fèi)用計(jì)算方式7.2費(fèi)用支付7.3費(fèi)用調(diào)整8.合同變更8.1變更程序8.2變更內(nèi)容8.3變更生效9.合同解除9.1解除條件9.2解除程序9.3解除后果10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.法律適用12.1適用法律12.2司法管轄13.合同生效13.1生效條件13.2生效日期13.3生效程序14.其他14.1通知與送達(dá)14.2合同份數(shù)14.3合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義“擔(dān)保方”指在本合同中承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的機(jī)構(gòu)或個(gè)人；“債券發(fā)行人”指發(fā)行債券并承擔(dān)債務(wù)責(zé)任的機(jī)構(gòu)或個(gè)人；“債券”指由債券發(fā)行人發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券；“擔(dān)保范圍”指擔(dān)保方對(duì)債券發(fā)行人債務(wù)承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任范圍；“擔(dān)保責(zé)任”指擔(dān)保方在擔(dān)保范圍內(nèi)對(duì)債券發(fā)行人債務(wù)的償還和利息支付承擔(dān)的責(zé)任；“風(fēng)險(xiǎn)控制措施”指為控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)而采取的各種措施；“保證金”指擔(dān)保方根據(jù)本合同約定向債券發(fā)行人繳納的、用于擔(dān)保債務(wù)償還的款項(xiàng)；“擔(dān)保費(fèi)用”指擔(dān)保方為履行擔(dān)保責(zé)任而向債券發(fā)行人收取的費(fèi)用；“違約責(zé)任”指因一方違約行為而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任；“爭(zhēng)議解決”指解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議的方法；“法律適用”指本合同適用的法律；“合同生效”指本合同正式開始執(zhí)行的時(shí)間。1.2解釋本合同中，如對(duì)定義有爭(zhēng)議，應(yīng)按照行業(yè)慣例和法律規(guī)定進(jìn)行解釋。第二條合同雙方2.1擔(dān)保方擔(dān)保方為（擔(dān)保方名稱），注冊(cè)地為（擔(dān)保方注冊(cè)地），法定代表人為（擔(dān)保方法定代表人姓名），營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)為（擔(dān)保方營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)）。2.2債券發(fā)行人債券發(fā)行人為（債券發(fā)行人名稱），注冊(cè)地為（債券發(fā)行人注冊(cè)地），法定代表人為（債券發(fā)行人法定代表人姓名），營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)為（債券發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)）。第三條擔(dān)保范圍3.1債券發(fā)行擔(dān)保方對(duì)本合同項(xiàng)下債券的發(fā)行提供擔(dān)保。3.2債券償還擔(dān)保方對(duì)本合同項(xiàng)下債券的償還承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。3.3利息支付擔(dān)保方對(duì)本合同項(xiàng)下債券的利息支付承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。第四條擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保方式擔(dān)保方采用連帶責(zé)任擔(dān)保方式。4.2擔(dān)保期限擔(dān)保期限自本合同生效之日起至債券到期日止。4.3擔(dān)保金額擔(dān)保金額為本合同項(xiàng)下債券的票面總額。第五條風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估擔(dān)保方對(duì)債券發(fā)行人的信用狀況進(jìn)行定期評(píng)估。5.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制擔(dān)保方采取必要的措施控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。5.3違約風(fēng)險(xiǎn)防范擔(dān)保方采取必要的措施防范違約風(fēng)險(xiǎn)。第六條保證金6.1保證金繳納債券發(fā)行人應(yīng)在債券發(fā)行前向擔(dān)保方繳納保證金。6.2保證金使用保證金用于擔(dān)保債券的償還和利息支付。6.3保證金退還債券到期且債券發(fā)行人履行完畢還款義務(wù)后，擔(dān)保方應(yīng)退還保證金。第七條擔(dān)保費(fèi)用7.1費(fèi)用計(jì)算方式擔(dān)保費(fèi)用按年利率（年利率%）計(jì)算。7.2費(fèi)用支付債券發(fā)行人應(yīng)在每年固定日期向擔(dān)保方支付擔(dān)保費(fèi)用。7.3費(fèi)用調(diào)整如國(guó)家政策調(diào)整，擔(dān)保費(fèi)用可相應(yīng)調(diào)整。第一部分：合同如下：第八條合同變更8.1變更程序任何一方要求變更本合同時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。8.2變更內(nèi)容變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于擔(dān)保范圍、擔(dān)保責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、保證金、擔(dān)保費(fèi)用等。8.3變更生效變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第九條合同解除9.1解除條件債券發(fā)行人違反本合同約定，未按時(shí)償還債務(wù)；擔(dān)保方在履行擔(dān)保責(zé)任過程中，發(fā)現(xiàn)債券發(fā)行人存在欺詐行為；因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行。9.2解除程序一方要求解除本合同時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方，并說明解除原因。9.3解除后果合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行債務(wù)清償和費(fèi)用結(jié)算。第十條違約責(zé)任10.1違約行為債券發(fā)行人未按時(shí)償還債務(wù)；擔(dān)保方未履行擔(dān)保責(zé)任；任何一方違反本合同約定的其他義務(wù)。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。10.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時(shí)，可向人民法院提起訴訟。第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會(huì)仲裁。11.2爭(zhēng)議解決程序仲裁委員會(huì)應(yīng)按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)為（仲裁機(jī)構(gòu)名稱），仲裁地為（仲裁機(jī)構(gòu)所在地）。第十二條法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。第十三條司法管轄因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，如仲裁未能解決，任何一方均可向（法院名稱）提起訴訟。第十四條合同生效14.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2生效日期本合同自（具體日期）起生效。14.3生效程序本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自生效日期起正式生效。第二部分：第三方介入后的修正第八條（一）第三方定義與角色8.1.1第三方概念本合同中的“第三方”指除合同雙方（擔(dān)保方和債券發(fā)行人）之外的，在合同履行過程中提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督或協(xié)助的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w。8.1.2第三方角色中介方：協(xié)助合同雙方進(jìn)行交易或提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)；監(jiān)管方：負(fù)責(zé)監(jiān)督合同履行情況的監(jiān)管機(jī)構(gòu)或個(gè)人；評(píng)估方：對(duì)債券發(fā)行人的信用狀況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行評(píng)估的專業(yè)機(jī)構(gòu)；顧問方：為合同雙方提供專業(yè)法律、財(cái)務(wù)或技術(shù)建議的顧問機(jī)構(gòu)。第九條第三方介入的程序與條件9.1.1介入程序任何第三方介入本合同，需經(jīng)合同雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。9.1.2介入條件具有相關(guān)資質(zhì)和能力，能夠勝任其角色；遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；不得與合同雙方存在利益沖突。第十條第三方責(zé)任限額10.1責(zé)任限額概述為明確第三方責(zé)任，合同雙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定責(zé)任限額。10.2責(zé)任限額約定10.2.1責(zé)任限額方式固定金額：第三方對(duì)合同履行的責(zé)任以特定金額為限；比例金額：第三方責(zé)任限額根據(jù)合同金額的一定比例確定；最低限額：第三方對(duì)合同履行的責(zé)任不得低于特定金額。10.2.2責(zé)任限額條款第三方責(zé)任限