證券公司風險資產(chǎn)管理試行辦法

證券公司風險資產(chǎn)管理試行辦法合同編號：__________證券公司風險資產(chǎn)管理試行辦法合同甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國信托法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方將其合法持有的證券資產(chǎn)委托給乙方進行管理，乙方接受甲方的委托，為甲方提供風險資產(chǎn)管理服務，達成如下協(xié)議：第一條資產(chǎn)委托管理范圍1.2乙方接受甲方的委托，對甲方資產(chǎn)進行風險管理，以實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。第二條資產(chǎn)委托管理期限2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。2.2合同期滿后，如雙方同意續(xù)約，應簽訂書面續(xù)約協(xié)議。第三條資產(chǎn)委托管理方式3.1乙方根據(jù)甲方的投資需求和風險承受能力，采用分散投資、風險控制等方法對甲方資產(chǎn)進行管理。3.2乙方應根據(jù)市場情況，定期調(diào)整投資組合，以適應市場變化。3.3乙方應定期向甲方報告資產(chǎn)運作情況，及時告知甲方資產(chǎn)風險狀況。第四條資產(chǎn)委托管理費用4.1乙方根據(jù)甲方資產(chǎn)的管理規(guī)模，按年收取管理費，費率為____%。4.2乙方在管理過程中產(chǎn)生的交易費用，由甲方承擔。4.3乙方應向甲方開具正規(guī)發(fā)票，甲方按約定時間支付管理費用。第五條風險控制5.1乙方應建立健全風險控制制度，確保甲方資產(chǎn)的安全。5.2乙方應定期對甲方資產(chǎn)進行風險評估，并根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整投資策略。5.3在合同有效期內(nèi)，如甲方資產(chǎn)發(fā)生損失，乙方應承擔相應的賠償責任。但甲方資產(chǎn)損失因甲方原因造成或市場風險導致的損失除外。第六條信息保密6.1乙方應對甲方資產(chǎn)信息保密，不得向第三方泄露。6.2乙方不得利用甲方資產(chǎn)信息進行不正當交易。第七條合同的變更、解除和終止7.1雙方同意，合同的變更、解除和終止，應書面簽訂協(xié)議。7.2合同解除或終止后，乙方應將甲方資產(chǎn)按照合同約定方式返還甲方。7.3合同解除或終止后，乙方不得要求甲方支付未發(fā)生的管理費用。第八條爭議解決8.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方資產(chǎn)清單2.乙方風險管理策略報告3.管理費用明細表4.風險控制制度文件5.資產(chǎn)評估報告6.投資組合調(diào)整記錄7.合同履行過程中產(chǎn)生的其他相關(guān)文件二、違約行為及認定：1.甲方未按約定時間支付管理費用2.乙方未按約定方式管理甲方資產(chǎn)，導致資產(chǎn)損失3.乙方泄露甲方資產(chǎn)信息4.乙方利用甲方資產(chǎn)信息進行不正當交易5.雙方未按約定方式解決爭議6.其他違反合同約定的行為三、法律名詞及解釋：1.證券資產(chǎn)：指股票、債券、基金、權(quán)證、證券投資基金等金融產(chǎn)品。2.風險管理：指為防范和控制資產(chǎn)損失，采取的一系列措施和方法。3.管理費：指乙方為甲方管理資產(chǎn)而收取的費用。4.風險評估：指對甲方資產(chǎn)面臨的潛在風險進行分析和評價。5.投資組合：指由多種證券資產(chǎn)組成的投資組合，用于分散風險和獲取收益。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方資產(chǎn)損失：乙方應立即采取措施降低損失，并按約定承擔賠償責任。2.管理費用爭議：雙方應查閱合同條款和相關(guān)憑證，協(xié)商確定應支付的管理費用。3.信息泄露：乙方應加強信息安全管理，如有泄露，應立即采取補救措施，并向甲方道歉。4.投資決策分歧：雙方應充分溝通，共同制定合適的投資策略。5.合同履行過程中產(chǎn)生的其他問題：雙方應積極溝通，協(xié)商解決，必要時可尋求法律途徑。五、所有應用場景：1.甲方為降低投資風險，尋求專業(yè)管理服務。2.乙方為擴大業(yè)