02第二章政府失靈與公共選擇教學(xué)提綱

政府失靈與公共選擇

第二章第一節(jié)政府失靈一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府與市場(chǎng)的關(guān)系市場(chǎng)機(jī)制在資源配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的基礎(chǔ)性作用——看不見得手政府在社會(huì)發(fā)展全局中的主導(dǎo)性作用——看的見的手二、政府失靈(GovernmentFailure)

指?jìng)€(gè)人對(duì)公共物品的需求在現(xiàn)代代議制民主政治中得不到很好的滿足，公共部門在提供公共物品時(shí)趨向于浪費(fèi)和濫用資源，致使公共支出規(guī)模過大或者效率降低，政府的活動(dòng)或干預(yù)措施缺乏效率，或者說政府做出了降低經(jīng)濟(jì)效率的決策或不能實(shí)施改善經(jīng)濟(jì)效率的決策。三、政府失靈的表現(xiàn)政府的公共政策容易受利益集團(tuán)的影響

由于信息不對(duì)稱，政治家或政黨很難得到全體選民偏好的信息。選民們都有隱瞞自己對(duì)公共產(chǎn)品的偏好的動(dòng)機(jī)，而一些特殊利益集團(tuán)則千方百計(jì)提供制訂有利他們的政策的信息。政府行為目標(biāo)的短期化和周期性政治的經(jīng)濟(jì)周期（PoliticalBusinessCycle）政治家往往注重的是眼前的地位和未來的選票，回避那些現(xiàn)在花費(fèi)而在未來獲效益的政策方案。政府在制定和實(shí)施公共政策時(shí)會(huì)出現(xiàn)低效率

時(shí)滯效應(yīng)：認(rèn)識(shí)——決策——執(zhí)行——生效政治決策的復(fù)雜性容易導(dǎo)致決策失誤因此相對(duì)于市場(chǎng)決策而言，政治決策是一個(gè)十分復(fù)雜的過程，具有相當(dāng)程度的不確定性，存在著諸多困難、障礙或制約因素政府機(jī)構(gòu)規(guī)模的膨脹增加財(cái)政負(fù)擔(dān)官僚擴(kuò)大其所在機(jī)構(gòu)的目標(biāo)可以通過擴(kuò)大其下屬的人數(shù)來實(shí)現(xiàn)，而不管政府機(jī)構(gòu)中的工作量是否增加——帕金森定律。三、政府失靈原因的分析信息不完全由于信息的不完全，無論主觀上如何，政府也不可能計(jì)算出社會(huì)福利函數(shù)的最優(yōu)解政府官員動(dòng)機(jī)偏差

行政官員的效用函數(shù)與國(guó)民并不一致難以預(yù)期人們對(duì)政府決策、計(jì)劃的反應(yīng)

微觀經(jīng)濟(jì)主體并不一定按照市場(chǎng)機(jī)制做出合乎理性的選擇——“理性的無知”政府行為缺乏有效競(jìng)爭(zhēng)公共產(chǎn)品的提供由政府壟斷提供，缺乏競(jìng)爭(zhēng)性，從而增加財(cái)政負(fù)擔(dān)，造成效率低下；同時(shí)不同政府部門之間之間缺乏競(jìng)爭(zhēng)，他們沒有足夠的壓力去努力提高其工作效率，改善服務(wù)態(tài)度。

結(jié)合第一章有關(guān)市場(chǎng)失靈的分析，我們得出結(jié)論：既要認(rèn)識(shí)到“看不見的手”的缺陷，又要認(rèn)清“看得見的手”的不足，市場(chǎng)機(jī)制與政府干預(yù)必須互相搭配、各盡其責(zé)——所謂“上帝的歸上帝，凱撒的歸凱撒”第二節(jié)公共選擇理論與公共財(cái)政一、公共選擇理論的緣起是一門介于經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)之間的交叉學(xué)科。它以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)（尤其是理性人的假設(shè)）、原理和方法作為分析工具，來研究政治市場(chǎng)上的主體（選民、利益集團(tuán)、政黨、官員和政治家）的行為和政治市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制與特點(diǎn)。因此，公共選擇理論是用研究經(jīng)濟(jì)的一系列方法來分析和研究政府政策的制定過程，是對(duì)政府決策的經(jīng)濟(jì)研究，或者說是經(jīng)濟(jì)學(xué)在政治學(xué)中的應(yīng)用。JamesM.Buchanan1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主公共選擇理論分析框架“經(jīng)濟(jì)人”的基本假設(shè)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)政治市場(chǎng)消費(fèi)者廠商

選民、利益集團(tuán)政治家、官員價(jià)格反映偏好貨幣進(jìn)行交易投票反映偏好選票進(jìn)行交易經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)與政治市場(chǎng)區(qū)別個(gè)人選擇與最終結(jié)果競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)及結(jié)果選擇規(guī)則參與者職責(zé)和損失經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)確定競(jìng)爭(zhēng)是連續(xù)的，且允許多個(gè)賣主存在自愿性關(guān)聯(lián)度大政治市場(chǎng)不確定競(jìng)爭(zhēng)是間斷的，且只能有一個(gè)勝者少數(shù)服從多數(shù)關(guān)聯(lián)度小二、公共選擇理論的財(cái)政淵源

之所以將公共選擇理論引入財(cái)政學(xué)領(lǐng)域，其中一個(gè)重要的原因在于公共選擇思想最初就產(chǎn)生于公共財(cái)政理論，財(cái)政理論是公共選擇的理論源泉?！昂敛黄婀?，現(xiàn)代公共選擇理論的主要?jiǎng)?chuàng)始人都是一些受過歐洲財(cái)政理論傳統(tǒng)訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?！薄伎材先⒐策x擇理論的基本內(nèi)容1.投票悖論與阿羅不可能定理

投票是把個(gè)人偏好轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)偏好的手段之一，是現(xiàn)有民主決策中的最佳方法。

然而，采用多數(shù)投票規(guī)則可能產(chǎn)生“投票悖論”。

循環(huán)投票困境的產(chǎn)生：當(dāng)投票人中存在多峰形偏好時(shí)，可能沒有穩(wěn)定一致的投票結(jié)果假定有三個(gè)投票人甲、乙、丙，有三個(gè)關(guān)于政府開支的被選方案A、B、C，三個(gè)人對(duì)這三個(gè)方案的偏好次序如下：甲：A>B>C乙：C>A>B乙為雙峰形偏好丙：B>C>A

在A、B兩提案中選擇，A以2：1獲勝；在B、C兩提案中選擇，B以2：1獲勝；在C、A兩提案中選擇，C以2：1獲勝。結(jié)果形成循環(huán)。

ABC

單峰形偏好與多峰形偏好甲丙乙

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅（Arrow）通過研究得出結(jié)論：不可能存在一種能夠把個(gè)人對(duì)N種備選方案的偏好次序轉(zhuǎn)換成社會(huì)偏好次序，并且能準(zhǔn)確表達(dá)社會(huì)全體成員的各種各樣的個(gè)人偏好的社會(huì)選擇機(jī)制。——阿羅不可能定理（Arrow’sImpossibilityTheorem）

2.利益集團(tuán)理論（InterestGroup）

有某種共同的利益目標(biāo)并試圖對(duì)公共政策施加影響的個(gè)人的有組織的實(shí)體。代表性理論：奧爾森的集體行動(dòng)理論。社會(huì)中的每一個(gè)人總要?dú)w屬于某一個(gè)或幾個(gè)利益集團(tuán)，由于這些利益集團(tuán)的目的各不相同，于是在這些利益集團(tuán)之間產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，而錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)政治活動(dòng)就源于這種競(jìng)爭(zhēng)的壓力。3.尋租理論（Rents-seeking）

是指為了維護(hù)既得利益，為了取得壟斷利益，或?qū)鹊美孢M(jìn)行再分配的各種非生產(chǎn)性活動(dòng)。政府及其公共權(quán)力的行使者，一定要最大化地減少政府對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)不必要的干預(yù)，更好地發(fā)揮市場(chǎng)自身的功能。否則就可能大大增加權(quán)錢交易的機(jī)會(huì)和可能。四、財(cái)政決策的公共選擇問題財(cái)政問題本身的某些固有屬性，決定了大多數(shù)財(cái)政問題的解決都可以吸收和借鑒公共選擇理論。財(cái)政問題：國(guó)家政治行為經(jīng)濟(jì)化的集中體現(xiàn)公共選擇理論：用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法解決政治問題財(cái)政問題——財(cái)政的公共選擇問題從單純的經(jīng)濟(jì)角度考慮

政府提供公共產(chǎn)品的過程實(shí)質(zhì)上是財(cái)政歸集社會(huì)資金（主要是稅收）提供公共產(chǎn)品的過程。公共選擇所做出的決策內(nèi)容大都與公共產(chǎn)品的提供有關(guān)。

從財(cái)政管理的角度分析

公共財(cái)政的發(fā)展過程就是財(cái)政管理公共化程度不斷加深的過程，其實(shí)質(zhì)也是一個(gè)公共選擇的發(fā)展過程。第三節(jié)財(cái)政透明度與財(cái)政監(jiān)督一、財(cái)政透明度的必要性財(cái)政透明度是透明度問題在公共財(cái)政領(lǐng)域中的延伸，是一個(gè)與公司財(cái)務(wù)透明度相對(duì)應(yīng)的概念，其主旨為：向公眾公開政府的結(jié)構(gòu)和職能、財(cái)政政策的意向、公共部門賬戶和財(cái)政預(yù)測(cè)。

首先，提高財(cái)政透明度，通過政府對(duì)公眾和公眾對(duì)政府之間的信息交流的公開性、及時(shí)性和充分性，減少信息不對(duì)稱，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效果。其次，財(cái)政透明度是增強(qiáng)政府責(zé)任意識(shí)和社會(huì)公眾監(jiān)督意識(shí)的“雙刃劍”，最終效果便是增強(qiáng)了財(cái)政資金使用效率，提高了政府行為的績(jī)效。最后，提高財(cái)政透明度，通過政府合理的決策程序，增強(qiáng)與公眾信息交流的“誠(chéng)實(shí)性”和“共同理解性”，以促進(jìn)政府組織決策系統(tǒng)的科學(xué)化。二、財(cái)政透明度的基本要求

1．制度透明度。2．會(huì)計(jì)透明度。3．指標(biāo)與預(yù)測(cè)的透明度。財(cái)務(wù)信息平臺(tái)會(huì)計(jì)制度政府財(cái)務(wù)報(bào)告制度政府財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)政務(wù)信息平臺(tái)電子政務(wù)政府決策組織系統(tǒng)三、財(cái)政監(jiān)督與財(cái)政管理公共化的路徑選擇公共選擇機(jī)制本質(zhì)上是一種把社會(huì)成員的個(gè)人偏好