2024年度創(chuàng)業(yè)板上市公司定向增發(fā)股票購買協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度創(chuàng)業(yè)板上市公司定向增發(fā)股票購買協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術語定義1.2上下文解釋2.合同雙方2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.股票發(fā)行3.1發(fā)行股票數(shù)量3.2發(fā)行價格3.3發(fā)行方式4.股票購買4.1購買股票數(shù)量4.2購買股票價格4.3購買方式5.資金支付5.1支付方式5.2支付時間5.3支付條件6.交割與過戶6.1交割時間6.2過戶手續(xù)6.3過戶費用7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責任8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構8.3爭議解決程序9.合同解除9.1解除條件9.2解除程序9.3解除后果10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約賠償11.合同生效11.1生效條件11.2生效時間11.3生效方式12.合同變更12.1變更條件12.2變更程序12.3變更生效13.合同終止13.1終止條件13.2終止程序13.3終止后果14.其他約定14.1通知方式14.2不可抗力14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術語定義1.1.3“股票”指甲方按照本合同約定發(fā)行的股票；1.1.4“發(fā)行價格”指乙方購買甲方股票所支付的價格；1.1.5“發(fā)行方式”指甲方發(fā)行股票的具體方式；1.1.6“購買股票”指乙方按照本合同約定購買的甲方股票；1.1.7“購買價格”指乙方購買甲方股票所支付的價格；1.1.8“購買方式”指乙方購買甲方股票的具體方式；1.1.9“資金”指乙方支付給甲方的購買股票的款項；1.1.10“交割”指乙方將資金支付給甲方，甲方將股票交付給乙方的行為；1.1.11“過戶”指將甲方的股票登記在乙方名下的行為；1.1.12“保密條款”指本合同中關于保密事項的約定；1.1.13“爭議解決”指本合同中關于爭議解決方式的約定；1.1.14“違約責任”指本合同中關于違約責任承擔的約定；1.1.15“合同生效”指本合同正式開始實施的時間；1.1.16“合同變更”指本合同在履行過程中對原有條款的修改；1.1.17“合同終止”指本合同因約定或法定原因而結束；1.1.18“不可抗力”指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。1.2上下文解釋1.2.1本合同中涉及的專業(yè)術語，應按照其通常含義進行解釋；1.2.2如對本合同中的術語有爭議，應通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按國家相關法律法規(guī)解釋。2.合同雙方2.1甲方基本信息2.1.1甲方全稱：_________2.1.2甲方住所：_________2.1.3甲方法定代表人：_________2.1.4甲方聯(lián)系電話：_________2.1.5甲方電子郵箱：_________2.2乙方基本信息2.2.1乙方全稱：_________2.2.2乙方住所：_________2.2.3乙方法定代表人：_________2.2.4乙方聯(lián)系電話：_________2.2.5乙方電子郵箱：_________3.股票發(fā)行3.1發(fā)行股票數(shù)量3.1.1甲方本次發(fā)行股票數(shù)量為_________股。3.2發(fā)行價格3.2.1乙方購買甲方股票的價格為每股_________元。3.3發(fā)行方式3.3.1甲方本次發(fā)行股票采用_________方式。4.股票購買4.1購買股票數(shù)量4.1.1乙方購買甲方股票的數(shù)量為_________股。4.2購買價格4.2.1乙方購買甲方股票的價格為每股_________元。4.3購買方式4.3.1乙方購買甲方股票采用_________方式。5.資金支付5.1支付方式5.1.1乙方支付資金采用_________方式。5.2支付時間5.2.1乙方應在_________前將資金支付給甲方。5.3支付條件5.3.1乙方支付資金的條件為甲方完成股票發(fā)行手續(xù)。6.交割與過戶6.1交割時間6.1.1交割時間為_________。6.2過戶手續(xù)6.2.1過戶手續(xù)由甲方負責辦理。6.3過戶費用6.3.1過戶費用由_________承擔。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；8.1.2如果協(xié)商無法解決爭議，任何一方均有權將爭議提交至_________仲裁委員會，按照該委員會的仲裁規(guī)則進行仲裁；8.1.3仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。8.2爭議解決機構8.2.1爭議解決機構為_________仲裁委員會。8.3爭議解決程序8.3.1雙方應在爭議發(fā)生后_________日內(nèi)將爭議提交至爭議解決機構；8.3.2爭議解決機構應在收到爭議后_________日內(nèi)組成仲裁庭；8.3.3仲裁庭應在組成后_________日內(nèi)作出仲裁裁決。9.合同解除9.1解除條件9.1.1如任何一方違反本合同約定，另一方有權解除合同；9.1.2如發(fā)生不可抗力事件，導致本合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。9.2解除程序9.2.1解除合同的一方應書面通知另一方，并說明解除合同的理由；9.2.2收到解除合同通知的一方應在_________日內(nèi)予以確認。9.3解除后果9.3.1合同解除后，雙方應按照約定履行剩余義務；9.3.2雙方應互相返還已交付的款項或物品；9.3.3如一方違反解除合同的條件，應承擔違約責任。10.違約責任10.1違約情形10.1.1任何一方未履行本合同約定的義務；10.1.2任何一方違反本合同約定的保密條款；10.1.3任何一方未按照本合同約定的方式、時間履行義務。10.2違約責任承擔10.2.1違約方應承擔相應的違約責任；10.2.2違約方應賠償守約方因違約所遭受的損失。10.3違約賠償10.3.1違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定；10.3.2如協(xié)商不成，由爭議解決機構根據(jù)實際情況確定。11.合同生效11.1生效條件11.1.1雙方在本合同上簽字蓋章；11.1.2雙方按約定完成股票發(fā)行和購買手續(xù)。11.2生效時間11.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.3生效方式11.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起，對雙方具有法律約束力。12.合同變更12.1變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致；12.1.2變更內(nèi)容不違反法律法規(guī)。12.2變更程序12.2.1雙方應簽訂書面變更協(xié)議；12.2.2變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。12.3變更生效12.3.1變更協(xié)議生效后，原合同條款與變更協(xié)議不一致的，以變更協(xié)議為準。13.合同終止13.1終止條件13.1.1本合同約定的期限屆滿；13.1.2合同解除；13.1.3合同雙方協(xié)商一致終止合同。13.2終止程序13.2.1一方提出終止合同，另一方予以確認；13.2.2雙方簽訂書面終止協(xié)議。13.3終止后果13.3.1合同終止后，雙方應按照約定履行剩余義務；13.3.2雙方應互相返還已交付的款項或物品。14.其他約定14.1通知方式14.1.1除非另有約定，所有通知應以書面形式發(fā)送；14.1.2通知應發(fā)送至本合同中各自提供的地址或電子郵箱。14.2不可抗力14.2.1不可抗力事件包括自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等；14.2.2發(fā)生不可抗力事件，雙方應立即通知對方，并采取措施減輕損失。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，為甲乙雙方提供中介、咨詢、審計、評估、擔保、法律服務或其他相關服務的獨立第三方機構或個人。15.2第三方介入情形15.2.1第三方介入的情形包括但不限于：15.2.1.1甲乙雙方協(xié)商一致，認為需要第三方提供專業(yè)服務；15.2.1.2法律法規(guī)或政策要求必須引入第三方；15.2.1.3甲方或乙方根據(jù)自身需要，自愿引入第三方。15.3第三方責任15.3.1第三方在履行職責過程中，應遵守相關法律法規(guī)，遵循誠實信用原則，保證其提供的服務的真實性、準確性、完整性。15.4第三方權利15.4.1第三方有權根據(jù)本合同約定，收取合理的費用；15.4.2第三方有權要求甲方或乙方提供必要的資料和協(xié)助。15.5第三方義務15.5.1第三方應按照本合同約定，及時、準確地履行其職責；15.5.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和業(yè)務信息。16.第三方責任限額16.1第三方在履行職責過程中，因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，第三方應承擔相應的賠償責任；16.1.1第三方的賠償責任不得超過其在本合同中約定的責任限額；16.1.2若第三方未約定責任限額，其賠償責任以實際損失為限。16.2責任限額的確定16.2.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定；16.2.2若合同未約定責任限額，則默認責任限額為第三方提供服務費用的_________倍。17.第三方與其他各方的劃分17.1第三方與甲方的關系17.1.1第三方與甲方之間的關系為委托代理關系，甲方委托第三方履行本合同中約定的相關職責；17.1.2甲方對第三方的行為承擔責任。17.2第三方與乙方的關系17.2.1第三方與乙方之間的關系為委托代理關系，乙方委托第三方履行本合同中約定的相關職責；17.2.2乙方對第三方的行為承擔責任。17.3第三方與甲乙雙方的關系17.3.1第三方與甲乙雙方之間的關系為獨立第三方關系，第三方在履行職責過程中，應保持獨立性，不得偏袒任何一方；17.3.2第三方在履行職責過程中，應遵循公平、公正的原則。18.第三方介入的程序18.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可引入第三方；18.1.1甲乙雙方應與第三方簽訂書面服務協(xié)議，明確雙方的權利義務；18.1.2第三方服務協(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。18.2第三方介入后的通知18.2.1甲乙雙方應在引入第三方后_________日內(nèi)，以書面形式通知對方；18.2.2通知內(nèi)容應包括第三方的名稱、服務內(nèi)容、責任限額等信息。18.3第三方介入后的監(jiān)督18.3.1甲乙雙方有權對第三方的履約情況進行監(jiān)督；18.3.2第三方應配合甲乙雙方的監(jiān)督工作。19.第三方介入后的費用承擔19.1第三方提供服務的費用由甲乙雙方按照服務協(xié)議約定承擔；19.1.1若服務協(xié)議未約定費用，則由甲乙雙方按照實際服務成本分擔。19.2第三方介入后的爭議解決19.2.1若第三方與甲乙雙方在服務協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議，應按照服務協(xié)議約定的爭議解決方式解決；19.2.2若服務協(xié)議未約定爭議解決方式，則按照本合同約定的爭議解決方式解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《2024年度創(chuàng)業(yè)板上市公司定向增發(fā)股票購買協(xié)議》詳細要求：協(xié)議應包括所有合同條款，雙方簽字蓋章，一式兩份。附件說明：本協(xié)議為本合同主體部分，詳細規(guī)定了甲乙雙方的權利義務。2.《第三方服務協(xié)議》詳細要求：協(xié)議應明確第三方服務內(nèi)容、費用、責任限額等。附件說明：本協(xié)議為第三方介入時簽訂的附件，規(guī)定了第三方與甲乙雙方之間的權利義務。3.《股票發(fā)行文件》詳細要求：包括但不限于招股說明書、發(fā)行公告等，符合相關法律法規(guī)要求。附件說明：本附件為甲方發(fā)行股票所必須的文件，用于乙方了解甲方發(fā)行股票的情況。4.《資金支付憑證》詳細要求：包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬記錄、支票等，證明乙方已支付資金。附件說明：本附件用于證明乙方已履行資金支付義務。5.《股票過戶文件》詳細要求：包括但不限于過戶申請書、股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議等，符合相關法律法規(guī)要求。附件說明：本附件為股票過戶所必須的文件，用于證明乙方已獲得甲方股票。6.《爭議解決協(xié)議》詳細要求：包括但不限于仲裁協(xié)議、調(diào)解協(xié)議等，明確爭議解決方式。附件說明：本附件為雙方在發(fā)生爭議時，選擇爭議解決方式的具體協(xié)議。7.《合同變更協(xié)議》詳細要求：包括但不限于變更內(nèi)容、生效日期等，雙方簽字蓋章。附件說明：本附件為合同變更時簽訂的協(xié)議，用于記錄合同變更內(nèi)容。8.《合同終止協(xié)議》詳細要求：包括但不限于終止原因、生效日期等，雙方簽字蓋章。附件說明：本附件為合同終止時簽訂的協(xié)議，用于記錄合同終止原因和生效日期。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲方未按約定時間完成股票發(fā)行手續(xù)；1.2乙方未按約定時間支付資金；1.3第三方未按約定履行職責；1.4任何一方違反保密條款；1.5任何一方未履行合同約定的其他義務。2.責任認定標準：2.1違約行為發(fā)生后，守約方應及時通知違約方；2.2違約方應在收到通知后_________日內(nèi)采取補救措施；2.3若違約方未采取補救措施或補救措施不充分，守約方有權要求違約方承擔違約責任；2.4違約責任的具體承擔方式包括但不限于：2.4.1賠償損失；2.4.2支付違約金；2.4.3繼續(xù)履行合同；2.4.4解除合同。3.違約責任示例：3.1甲方未按約定時間完成股票發(fā)行手續(xù)，導致乙方無法按時獲得股票，甲方應賠償乙方因此遭受的損失；3.2乙方未按約定時間支付資金，甲方有權解除合同，并要求乙方支付違約金；3.3第三方未按約定履行職責，導致甲乙雙方遭受損失，第三方應承擔相應的賠償責任；3.4任何一方違反保密條款，泄露對方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任。全文完。2024年度創(chuàng)業(yè)板上市公司定向增發(fā)股票購買協(xié)議1本合同目錄一覽1.定向增發(fā)股票的基本情況1.1發(fā)行股票的種類1.2發(fā)行股票的面值1.3發(fā)行股票的數(shù)量1.4發(fā)行股票的價格1.5發(fā)行股票的募集資金用途1.6發(fā)行股票的發(fā)行對象1.7發(fā)行股票的發(fā)行時間2.定向增發(fā)股票的發(fā)行條件2.1發(fā)行股票的審批程序2.2發(fā)行股票的登記手續(xù)2.3發(fā)行股票的交割方式2.4發(fā)行股票的過戶手續(xù)2.5發(fā)行股票的權益登記日3.發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓限制3.1股票轉(zhuǎn)讓的時間限制3.2股票轉(zhuǎn)讓的價格限制3.3股票轉(zhuǎn)讓的審批程序3.4股票轉(zhuǎn)讓的登記手續(xù)3.5股票轉(zhuǎn)讓的過戶手續(xù)4.發(fā)行人及認購方的權利和義務4.1發(fā)行人的權利和義務4.2認購方的權利和義務4.3發(fā)行人及認購方的信息披露義務4.4發(fā)行人及認購方的保密義務5.定向增發(fā)股票的違約責任5.1違約情形5.2違約責任5.3違約的解決方式6.定向增發(fā)股票的爭議解決6.1爭議解決方式6.2爭議解決機構6.3爭議解決程序7.定向增發(fā)股票的合同解除7.1合同解除的情形7.2合同解除的程序7.3合同解除的后果8.定向增發(fā)股票的合同變更8.1合同變更的情形8.2合同變更的程序8.3合同變更的效力9.定向增發(fā)股票的合同終止9.1合同終止的情形9.2合同終止的程序9.3合同終止的后果10.定向增發(fā)股票的合同解除后的處理10.1股票的處理10.2資金的處理10.3其他相關事宜的處理11.合同的生效與解除11.1合同生效的條件11.2合同解除的條件11.3合同解除的程序12.合同的簽署與生效12.1合同簽署的時間12.2合同簽署的方式12.3合同生效的時間13.合同的附件13.1附件一：發(fā)行人基本情況13.2附件二：認購方基本情況13.3附件三：發(fā)行股票的募集資金用途說明13.4附件四：其他相關附件14.合同的其他事項14.1合同的修訂14.2合同的解釋14.3合同的適用法律14.4合同的簽署地點第一部分：合同如下：1.定向增發(fā)股票的基本情況1.1發(fā)行股票的種類：本次定向增發(fā)股票為人民幣普通股（A股）。1.2發(fā)行股票的面值：本次發(fā)行股票的面值為人民幣1元。1.3發(fā)行股票的數(shù)量：本次發(fā)行股票的數(shù)量為不超過X萬股。1.4發(fā)行股票的價格：本次發(fā)行股票的價格為每股人民幣元。1.5發(fā)行股票的募集資金用途：本次募集資金主要用于公司項目投資、補充流動資金等。1.6發(fā)行股票的發(fā)行對象：本次發(fā)行股票的發(fā)行對象為符合條件的投資者，包括但不限于公司控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方。1.7發(fā)行股票的發(fā)行時間：本次發(fā)行股票的發(fā)行時間為2024年月日至2024年月日。2.定向增發(fā)股票的發(fā)行條件2.1發(fā)行股票的審批程序：本次發(fā)行股票需經(jīng)公司董事會、股東大會審議通過，并報中國證監(jiān)會核準。2.2發(fā)行股票的登記手續(xù)：發(fā)行股票完成后，發(fā)行人應辦理股票登記手續(xù)，并提交相關材料至中國證券登記結算有限責任公司。2.3發(fā)行股票的交割方式：本次發(fā)行股票的交割方式為現(xiàn)金交割。2.4發(fā)行股票的過戶手續(xù)：認購方應在發(fā)行完成后辦理股票過戶手續(xù)，并提交相關材料至中國證券登記結算有限責任公司。2.5發(fā)行股票的權益登記日：本次發(fā)行股票的權益登記日為2024年月日。3.發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓限制3.1股票轉(zhuǎn)讓的時間限制：本次發(fā)行股票自發(fā)行之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。3.2股票轉(zhuǎn)讓的價格限制：本次發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓價格不得低于發(fā)行價格。3.3股票轉(zhuǎn)讓的審批程序：股票轉(zhuǎn)讓需遵守相關法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，并經(jīng)公司董事會審議通過。3.4股票轉(zhuǎn)讓的登記手續(xù)：股票轉(zhuǎn)讓完成后，轉(zhuǎn)讓雙方應辦理登記手續(xù)，并提交相關材料至中國證券登記結算有限責任公司。3.5股票轉(zhuǎn)讓的過戶手續(xù)：股票轉(zhuǎn)讓完成后，轉(zhuǎn)讓方應辦理股票過戶手續(xù)，并提交相關材料至中國證券登記結算有限責任公司。4.發(fā)行人及認購方的權利和義務4.1發(fā)行人的權利和義務：發(fā)行人有權按約定發(fā)行股票，并承擔相應的發(fā)行費用；發(fā)行人應保證本次發(fā)行股票的合法合規(guī)，并承擔相應的責任。4.2認購方的權利和義務：認購方有權按約定認購股票，并承擔相應的認購費用；認購方應保證認購資金的合法來源，并承擔相應的責任。4.3發(fā)行人及認購方的信息披露義務：發(fā)行人及認購方應按法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，及時、準確、完整地披露相關信息。4.4發(fā)行人及認購方的保密義務：發(fā)行人及認購方應對本次發(fā)行股票的相關信息予以保密，未經(jīng)對方同意不得向任何第三方泄露。5.定向增發(fā)股票的違約責任5.1違約情形：包括但不限于發(fā)行人未按約定發(fā)行股票、認購方未按約定認購股票、違反信息披露義務等。5.2違約責任：違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.3違約的解決方式：違約方應在違約發(fā)生后及時采取補救措施，雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。6.定向增發(fā)股票的爭議解決6.1爭議解決方式：雙方應通過友好協(xié)商解決爭議；協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會仲裁。6.2爭議解決機構：本次爭議解決機構為仲裁委員會。6.3爭議解決程序：按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。7.定向增發(fā)股票的合同解除7.1合同解除的情形：包括但不限于合同履行完畢、合同目的不能實現(xiàn)、一方違約等。7.2合同解除的程序：一方提出解除合同，另一方同意或未在合理期限內(nèi)提出異議，合同解除。7.3合同解除的后果：合同解除后，雙方應按照約定辦理相關手續(xù)，并承擔相應的責任。8.定向增發(fā)股票的合同變更8.1合同變更的情形：在合同履行過程中，如因不可抗力、法律法規(guī)變化等原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需要調(diào)整。8.2合同變更的程序：雙方應就變更內(nèi)容達成一致意見，并簽訂書面變更協(xié)議，變更協(xié)議作為本合同的附件。8.3合同變更的效力：變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對本合同具有同等法律效力。9.定向增發(fā)股票的合同終止9.1合同終止的情形：合同履行完畢、合同解除、合同目的不能實現(xiàn)等。9.2合同終止的程序：合同終止后，雙方應按照約定辦理相關手續(xù)，并提交相關材料至中國證券登記結算有限責任公司。9.3合同終止的后果：合同終止后，雙方的權利義務終止，但違約責任仍應承擔。10.定向增發(fā)股票的合同解除后的處理10.1股票的處理：合同解除后，未發(fā)行的股票應退還認購方，已發(fā)行的股票應按原路徑返還認購方。10.2資金的處理：合同解除后，已收到的募集資金應按原路徑退還認購方。10.3其他相關事宜的處理：合同解除后，雙方應就合同解除前已發(fā)生的費用、損失等進行協(xié)商處理。11.合同的生效與解除11.1合同生效的條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章，并報中國證監(jiān)會核準后生效。11.2合同解除的條件：如出現(xiàn)合同約定的解除情形或雙方協(xié)商一致。11.3合同解除的程序：一方提出解除合同，另一方同意或未在合理期限內(nèi)提出異議，合同解除。12.合同的簽署與生效12.1合同簽署的時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同簽署的方式：本合同以書面形式簽署，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。12.3合同生效的時間：本合同自簽署之日起生效。13.合同的附件13.1附件一：發(fā)行人基本情況13.2附件二：認購方基本情況13.3附件三：發(fā)行股票的募集資金用途說明13.4附件四：其他相關附件14.合同的其他事項14.1合同的修訂：本合同的修訂需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。14.2合同的解釋：本合同條款如有歧義，應以雙方協(xié)商解釋為準。14.3合同的適用法律：本合同適用中華人民共和國法律。14.4合同的簽署地點：本合同簽署地點為雙方約定的地點。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念和界定1.1第三方的概念：在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所等。1.2第三方的界定：第三方應在合同中明確其身份、名稱、職責和權限。2.第三方的職責和權限2.1第三方的職責：第三方應按照合同約定，獨立、客觀、公正地履行其職責，包括但不限于提供專業(yè)服務、出具評估報告、審計報告等。2.2第三方的權限：第三方的權限應限于其職責范圍內(nèi)，不得超越合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定。3.第三方的介入程序3.1第三方的選任：甲乙雙方應共同選任第三方，并簽訂服務協(xié)議，明確第三方的服務內(nèi)容和費用。3.2第三方的介入時間：第三方應在合同約定的時間內(nèi)介入，并按照合同約定的程序開展工作。4.第三方介入時的額外條款及說明4.1.1合同履行出現(xiàn)重大分歧或爭議；4.1.2需要第三方提供專業(yè)意見或服務；4.1.3合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力或意外情況。4.2第三方介入的程序：4.2.1甲乙雙方應就第三方介入的事宜達成一致意見，并通知第三方；4.2.2第三方應在接到通知后，按照合同約定的時間介入；4.2.3第三方介入后，應獨立開展工作，不得受甲乙雙方影響。5.第三方的責任限額5.1.1第三方應購買相應的職業(yè)責任保險，以保障其履行職責過程中可能產(chǎn)生的賠償責任；5.1.2合同中約定的第三方責任限額不得低于第三方職業(yè)責任保險的賠償限額。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的劃分：6.1.1第三方應向甲方提供的服務或意見，甲方應予以接受，但甲方有權對第三方提供的服務或意見提出質(zhì)疑；6.1.2第三方應獨立履行職責，不得接受甲方的任何形式的直接或間接利益輸送。6.2第三方與乙方的劃分：6.2.1第三方應向乙方提供的服務或意見，乙方應予以接受，但乙方有權對第三方提供的服務或意見提出質(zhì)疑；6.2.2第三方應獨立履行職責，不得接受乙方的任何形式的直接或間接利益輸送。6.3第三方與甲乙雙方的共同責任：6.3.1在第三方介入的情況下，甲乙雙方應共同承擔因第三方服務或意見導致合同履行出現(xiàn)損失的風險；6.3.2甲乙雙方應就第三方介入的事宜達成一致意見，并共同承擔相關費用。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：發(fā)行人基本情況要求：包括但不限于公司簡介、歷史沿革、組織架構、財務狀況、主要業(yè)務等。2.附件二：認購方基本情況要求：包括但不限于認購方簡介、歷史沿革、組織架構、財務狀況、投資意向等。3.附件三：發(fā)行股票的募集資金用途說明要求：詳細列明募集資金的具體用途、項目進度、預期效益等。說明：本附件用于說明募集資金的使用計劃，增強投資者對項目的信心。4.附件四：發(fā)行股票的定價依據(jù)要求：提供定價依據(jù)的相關資料，包括但不限于市場分析、行業(yè)對比等。說明：本附件用于說明股票定價的合理性，增強投資者對價格的認同。5.附件五：發(fā)行股票的發(fā)行對象名單要求：列明所有發(fā)行對象的名稱、持股比例、投資意向等。說明：本附件用于公示發(fā)行對象，確保發(fā)行過程的公開透明。6.附件六：發(fā)行股票的發(fā)行方案要求：詳細說明發(fā)行股票的具體方案，包括發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行時間等。說明：本附件用于明確發(fā)行股票的具體安排，確保發(fā)行過程的順利進行。7.附件七：發(fā)行股票的認購協(xié)議要求：列明認購方與發(fā)行方之間的權利義務，包括認購價格、交割方式、違約責任等。說明：本附件用于明確雙方在認購過程中的權利義務，保障雙方的合法權益。8.附件八：發(fā)行股票的登記證明要求：提供發(fā)行股票的登記證明，證明股票已登記于中國證券登記結算有限責任公司。說明：本附件用于證明發(fā)行股票已合法登記，保障投資者的權益。9.附件九：發(fā)行股票的公告要求：提供發(fā)行股票的公告，包括發(fā)行股票的基本情況、發(fā)行價格、發(fā)行時間等。說明：本附件用于公示發(fā)行股票的相關信息，確保投資者知情。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1發(fā)行方未按約定發(fā)行股票；1.2認購方未按約定認購股票；1.3第三方未按約定提供專業(yè)服務；1.4任何一方未按約定履行信息披露義務；1.5任何一方違反合同約定的保密義務。2.責任認定標準：2.1違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；2.2違約責任的具體金額應根據(jù)違約行為對合同履行造成的影響進行認定；2.3如違約行為導致合同無法履行，違約方應承擔合同解除后的責任。3.違約責任示例：3.1若發(fā)行方未按約定發(fā)行股票，導致認購方損失，發(fā)行方應支付違約金，金額為認購方實際損失的10%；3.2若第三方未按約定提供專業(yè)服務，導致合同履行受阻，第三方應承擔相應的違約責任，包括賠償損失和支付違約金；3.3若任何一方違反保密義務，泄露合同內(nèi)容，泄露方應承擔相應的違約責任，包括支付違約金和賠償損失。全文完。2024年度創(chuàng)業(yè)板上市公司定向增發(fā)股票購買協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.定向增發(fā)股票的基本情況2.1發(fā)行股票的數(shù)量2.2發(fā)行股票的價格2.3發(fā)行股票的類型3.股票發(fā)行的條件與程序3.1發(fā)行條件3.2發(fā)行程序4.股票發(fā)行的資金用途4.1資金用途說明4.2資金使用計劃5.股票發(fā)行的時間安排5.1發(fā)行時間5.2發(fā)行期限6.發(fā)行股票的股權結構6.1股權結構說明6.2股權比例分配7.股票發(fā)行的相關費用7.1發(fā)行費用種類7.2發(fā)行費用承擔8.股票發(fā)行的法律效力8.1法律效力說明8.2法律效力期限9.股票發(fā)行的風險提示9.1風險提示內(nèi)容9.2風險防范措施10.股票發(fā)行的監(jiān)管與信息披露10.1監(jiān)管要求10.2信息披露要求11.股票發(fā)行的變更與終止11.1變更條件11.2終止條件12.違約責任12.1違約情形12.2違約責任承擔13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構14.其他約定事項14.1其他約定內(nèi)容14.2其他約定效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“定向增發(fā)股票”指上市公司根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，向特定對象非公開發(fā)行股票的行為。1.1.2“發(fā)行人”指進行定向增發(fā)的創(chuàng)業(yè)板上市公司。1.1.3“投資者”指參與定向增發(fā)的特定對象。1.1.4“發(fā)行價格”指投資者購買發(fā)行人股票的價格。1.1.5“發(fā)行數(shù)量”指發(fā)行人本次定向增發(fā)股票的數(shù)量。1.1.6“發(fā)行類型”指本次定向增發(fā)股票的類型，如普通股、優(yōu)先股等。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術語，應按照相關法律法規(guī)和行業(yè)慣例進行解釋。2.定向增發(fā)股票的基本情況2.1發(fā)行股票的數(shù)量本次定向增發(fā)股票的數(shù)量為萬股。2.2發(fā)行股票的價格本次定向增發(fā)股票的發(fā)行價格為人民幣元/股。2.3發(fā)行股票的類型本次定向增發(fā)股票的類型為普通股。3.股票發(fā)行的條件與程序3.1發(fā)行條件3.1.1發(fā)行人具備持續(xù)經(jīng)營能力，財務狀況良好；3.1.2發(fā)行人的業(yè)務發(fā)展前景良好，有明確的資金需求；3.1.3投資者具備投資能力，無不良信用記錄。3.2發(fā)行程序本次定向增發(fā)股票的程序如下：3.2.1發(fā)行人編制發(fā)行說明書，提交至中國證監(jiān)會審核；3.2.2證監(jiān)會審核通過后，發(fā)行人公告發(fā)行方案；3.2.3投資者按照公告內(nèi)容參與認購；3.2.4發(fā)行完成后，發(fā)行人按照規(guī)定辦理股票登記、過戶手續(xù)。4.股票發(fā)行的資金用途4.1資金用途說明4.1.1投資建設項目；4.1.2購置生產(chǎn)設備；4.1.3償還債務；4.1.4補充流動資金。4.2資金使用計劃發(fā)行人將根據(jù)資金用途制定詳細的使用計劃，并在發(fā)行完成后三個月內(nèi)將資金使用情況向投資者公告。5.股票發(fā)行的時間安排5.1發(fā)行時間本次定向增發(fā)股票的發(fā)行時間為年月日至年月日。5.2發(fā)行期限本次定向增發(fā)股票的發(fā)行期限為個工作日。6.股票發(fā)行的相關費用6.1發(fā)行費用種類本次定向增發(fā)股票的相關費用包括：6.1.1股票發(fā)行費用；6.1.2證券服務機構費用；6.1.3法律顧問費用；6.1.4其他相關費用。6.2發(fā)行費用承擔本次定向增發(fā)股票的相關費用由發(fā)行人承擔。8.股票發(fā)行的法律效力8.1法律效力說明本次定向增發(fā)股票的發(fā)行，應遵守中國現(xiàn)行的法律法規(guī)，并經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準。發(fā)行人與投資者之間簽訂的股票購買協(xié)議，自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。8.2法律效力期限本次股票發(fā)行的法律效力期限自發(fā)行人股票登記過戶之日起至發(fā)行人完成本次定向增發(fā)股票的全部法定義務為止。9.股票發(fā)行的風險提示9.1風險提示內(nèi)容9.1.1市場風險：股票價格可能因市場波動而波動，投資者可能面臨股價下跌的風險。9.1.2投資風險：投資者可能因發(fā)行人經(jīng)營狀況不佳、財務風險等因素而遭受投資損失。9.1.3法規(guī)風險：相關法律法規(guī)的變化可能影響股票發(fā)行的法律效力及投資者的權益。9.2風險防范措施9.2.1投資者應充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況、財務狀況和風險因素。9.2.2發(fā)行人應按照法律法規(guī)要求，及時披露相關信息，確保投資者知情。9.2.3投資者應根據(jù)自身風險承受能力進行投資決策。10.股票發(fā)行的監(jiān)管與信息披露10.1監(jiān)管要求10.1.1發(fā)行人應遵守中國證監(jiān)會及其他監(jiān)管機構的規(guī)定，接受監(jiān)管。10.1.2發(fā)行人應定期向監(jiān)管機構報送財務報告和其他相關信息。10.2信息披露要求10.2.1發(fā)行人應按照法律法規(guī)要求，及時、準確、完整地披露本次股票發(fā)行的相關信息。10.2.2發(fā)行人應確保信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性。11.股票發(fā)行的變更與終止11.1變更條件本次股票發(fā)行的變更條件包括但不限于：11.1.1發(fā)行人經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；11.1.2相關法律法規(guī)發(fā)生變化；11.1.3投資者同意變更。11.2終止條件本次股票發(fā)行的終止條件包括但不限于：11.2.1發(fā)行未達到預定發(fā)行數(shù)量；11.2.2發(fā)行過程中出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為；11.2.3發(fā)行人無法繼續(xù)履行發(fā)行義務。12.違約責任12.1違約情形12.1.1發(fā)行人未按照約定時間完成股票發(fā)行；12.1.2投資者未按照約定時間支付認購款項；12.1.3發(fā)行人未按照約定用途使用募集資金。12.2違約責任承擔12.2.1發(fā)行人未按照約定時間完成股票發(fā)行，應向投資者支付違約金；12.2.2投資者未按照約定時間支付認購款項，應向發(fā)行人支付違約金；12.2.3發(fā)行人未按照約定用途使用募集資金，應承擔相應的法律責任。13.爭議解決13.1爭議解決方式本次股票發(fā)行的爭議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。13.2爭議解決機構爭議解決機構由中國仲裁委員會或其他雙方同意的仲裁機構或法院決定。14.其他約定事項14.1其他約定內(nèi)容本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2其他約定效力本合同的其他約定內(nèi)容與法律法規(guī)相抵觸的，以法律法規(guī)為準。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與定義1.1第三方1.1.1“第三方”指在本次股票發(fā)行過程中，除發(fā)行人和投資者之外的任何自然人、法人或其他組織。1.1.2第三方包括但不限于中介機構、律師事務所、會計師事務所、評估機構等。1.2第三方介入的目的1.2.1第三方介入的目的是為了確保本次股票發(fā)行的合法性、合規(guī)性，提高發(fā)行效率，降低發(fā)行風險。2.第三方介入的類型與職責2.1中介機構2.1.1中介機構指在本次股票發(fā)行過程中提供專業(yè)服務的機構，如證券公司、律師事務所、會計師事務所等。2.1.2中介機構的職責包括但不限于：2.1.2.1協(xié)助發(fā)行人編制發(fā)行文件；2.1.2.2對發(fā)行人提供財務、法律、評估等方面的專業(yè)意見；2.1.2.3協(xié)助發(fā)行人與投資者進行溝通；2.1.2.4對發(fā)行過程進行監(jiān)督。2.2律師事務所2.2.1律師事務所指在本次股票發(fā)行過程中提供法律服務的機構。2.2.2律師事務所的職責包括但不限于：2.2.2.1審查發(fā)行文件的法律合規(guī)性；2.2.2.2提供法律咨詢意見；2.2.2.3協(xié)助處理發(fā)行過程中的法律事務。2.3會計師事務所2.3.1會計師事務所指在本次股票發(fā)行過程中提供財務審計服務的機構。2.3.2會計師事務所的職責包括但不限于：2.3.2.1對發(fā)行人財務報表進行審計；2.3.2.2提供財務報告審核意見；2.3.2.3協(xié)助處理發(fā)行過程中的財務事務。3.第三方介入的程序與要求3.1第三方介入程序3.1.1發(fā)行人應與第三方簽訂服務協(xié)議，明確雙方的權利義務；3.1.2第三方應在服務協(xié)議約定的范圍內(nèi)履行職責。3.2第三方介入要求3.2.1第三方應具備相應的資質(zhì)和經(jīng)驗；3.2.2第三方應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；3.2.3第三方應保守發(fā)行人的商業(yè)秘密。4.第三方責任限額