《勞動用工信用監(jiān)管指引》

ICS03.080.99

CCSA16

DB4403

深圳地方標準

DB4403/TXX—2022

勞動用工信用監(jiān)管指引

Guidelinesforthecreditsupervisionoflaboremployment

（送審稿）

20XX-XX-XX發(fā)布20XX-XX-XX實施

深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB4403/TXX—2022

勞動用工信用監(jiān)管指引

1范圍

本文件規(guī)定了勞動用工信用監(jiān)管的基本原則、等級劃分及含義、指標類別、等級評定、信用異議、

差異化管理、守信激勵、失信約束和信用管理等。

本文件適用于監(jiān)管部門開展勞動用工信用監(jiān)管活動。社會組織開展行業(yè)自律、用人單位實施自主管

理可以參照使用。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T23794企業(yè)信用評價指標

GB/T22116—2008企業(yè)信用等級表示方法

GB/T22117—2018信用基本術語

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

用人單位employer

中華人民共和國境內具有與勞動者建立勞動關系主體資格的企業(yè)、個體經濟組織、民辦非企業(yè)單位

等組織以及國家機關、事業(yè)單位和社會團體。

3.2

勞動用工laboremployment

中華人民共和國境內的用人單位招用勞動者為其成員，建立勞動關系，依法進行勞動管理，安排勞

動者從事有報酬的勞動。

3.3

信用監(jiān)管creditsupervision

依法對用人單位勞動用工開展信用信息采集、實施信用評價并根據評價結果實行差異化管理和激勵，

同時針對嚴重失信主體依法依規(guī)實施失信約束的新型管理機制。

3.4

誠信合規(guī)integrityandcompliance

用人單位實施勞動用工過程中遵守誠實信用原則，符合法律法規(guī)、公序良俗、合同約定等。

3.5

信用風險creditrisk

用人單位違反誠實信用原則，不履行勞動用工相關法定義務或約定義務的可能性。

3.6

5

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合同履行contractperformance

用人單位履行勞動合同的狀況。

4基本原則

4.1合法性

勞動用工信用監(jiān)管應遵守法律法規(guī)，保障勞動者合法權益。

4.2合理性

勞動用工信用監(jiān)管應合理確定信用評價指標、信用評價流程和差異化管理措施。

4.3科學性

勞動用工信用監(jiān)管應科學評估信用風險，保障監(jiān)管的精準性和有效性。

4.4可操作性

勞動用工信用監(jiān)管涉及的信用信息可采集，信用評價和差異化管理可操作。

4.5可擴展性

勞動用工信用監(jiān)管的評價指標、差異化管理和失信約束措施可擴展。

5監(jiān)管內容

5.1合同履行

用人單位應當依法依規(guī)訂立、履行、解除、終止及管理勞動合同。

5.2建章立制

用人單位應當依法制定和執(zhí)行招聘、薪酬、考勤與休假、安全生產責任、職業(yè)病防治、獎懲、離職、

培訓、申訴與調解等勞動用工相關規(guī)章制度，并依法公示告知及定期審查修改完善。

5.3用工管理

用人單位應當依法依規(guī)開展勞動用工管理，保存用工管理臺賬，履行用工法定義務。

5.4守信踐諾

用人單位應當對監(jiān)管部門、勞動者作出承諾并履行。

5.5行業(yè)自律

用人單位應當積極參與行業(yè)自律、獲得第三方認證及行業(yè)信用評級，接受行業(yè)組織作出警示提醒、

責令整改、通報批評、公開譴責、暫停會員權利及取消會員資格的決定。

5.6監(jiān)管配合

用人單位應當主動整改被投訴舉報或被監(jiān)管部門提醒的內容，積極配合監(jiān)管部門的檢查，在規(guī)定期

6

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限內履行完成監(jiān)管部門責令改正、行政處理等監(jiān)管要求及全部行政處罰決定，并主動完成全部行政處罰

信息信用修復。

注：包括但不限于主動整改、積極配合、主動反饋、信用修復。

5.7爭議調處

用人單位應當設立內部調解組織及建立調解機制，自我化解勞動用工爭議糾紛，開展勞動用工爭議

調解，履行勞動用工爭議調解決定、仲裁裁決或法院判決。

6等級評定

6.1信息獲取

勞動用工信用評價信息通過公共信用信息平臺、勞動監(jiān)察執(zhí)法系統、行業(yè)組織填報、用人單位申報

等途徑獲取。行業(yè)組織提供信息應公正客觀，用人單位申報信息須真實有效，若存在虛假填報，所有填

報信息視為無效。

6.2確定等級

監(jiān)管部門依據評價方法計算出用人單位勞動用工信用評價分值并轉化為初始信用等級。

6.3評價方法

6.3.1評價依據

可按附錄A進行勞動用工信用等級評價，勞動用工信用等級劃分為四個等級，見附錄B。

6.3.2自我評價

用人單位宜每年進行1次自我評價。

6.3.3三方評價

鼓勵第三方機構從政府、用人單位、勞動者三個方面按照本文件對勞動用工信用等級進行評價。

6.3.4結果應用

政府有關部門可依據評價結果給予相應的鼓勵和獎勵。

6.4等級調整

用人單位取得初始信用等級后，監(jiān)管部門根據以下規(guī)則進行等級調整：

——有下列情形之一的用人單位，評價結果不能評為A級：

取得營業(yè)執(zhí)照或者登記證書時間不滿一年的；

最近一年信用評價結果出現D級的；

因涉嫌勞動用工違法被立案查處尚未結案的；

其他監(jiān)管部門規(guī)定的情形。

——有下列情形之一的用人單位，評價結果直接評為D級：

被列入拖欠農民工工資失信聯合懲戒對象名單、其他嚴重失信主體名單或失信聯合懲

戒對象名單的；

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因勞動用工違法行為引發(fā)群體性事件、重大輿情事件或個人極端事件且尚未處置化解

的；

因勞動用工違法行為被追究刑事責任的；

拒不履行勞動用工責令改正、行政處理決定或行政處罰決定的；

拒不配合勞動監(jiān)察執(zhí)法的；

其他監(jiān)管部門規(guī)定的情形。

7信用異議

7.1異議申請

用人單位認為勞動用工監(jiān)管信用信息存在錯誤、遺漏或失效的，根據信用信息的來源，可分別向公

共信用機構、監(jiān)管部門和行業(yè)組織提出異議。

7.2異議處理

對于用人單位提出的異議申請，公共信用機構、監(jiān)管部門和行業(yè)組織按照以下方式及時進行處理：

——異議成立，予以更正；

——異議不成立，告知用人單位；

——異議無法核實，評價時予以排除。

8差異化管理

監(jiān)管部門根據用人單位的信用等級，對其進行包括但不限于調整監(jiān)管檢查頻次、力度的差異化管理。

9守信激勵

勞動用工信用A級用人單位名單在監(jiān)管部門之間共享，并依法對外披露，享受守信激勵相關措施。

涉及勞動用工行政處罰時，可作為用人單位無主觀過錯的參考。

10失信約束

被依法列為嚴重失信主體名單或失信聯合懲戒對象的，監(jiān)管部門應按照《全國失信懲戒措施基礎清

單》、廣東省和深圳市的補充清單，對懲戒對象采取行政性信用約束措施。

鼓勵行業(yè)組織將勞動用工情況納入行業(yè)自律管理，依據組織章程等依法實施行業(yè)性失信約束措施。

11信用管理

11.1信用修復

用人單位被行政處罰的，可以依據國家、省、市關于信用修復有關法律法規(guī)、政策規(guī)定向做出行政

處罰的機關或公共信用機構申請信用修復。信用修復的措施包括但不限于糾正違法失信行為、參與信用

修復專題培訓、獲取第三方信用評價專項報告、取得失信諒解書等。

用人單位被列入嚴重失信主體名單的，可以依據名單相關制度向名單認定機關申請移出。

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11.2信用改善

用人單位應依法加強勞動合同管理，健全勞動規(guī)章制度，履行各項信用承諾，強化勞動用工的主體

責任和管理能力，降低勞動用工違法失信的可能性，防范違法失信行為的發(fā)生。

用人單位應自覺接受行業(yè)組織自律監(jiān)督，積極配合政府監(jiān)管，主動履行調解組織、仲裁機構、司法

部門的決定、裁決和判決，確保勞動用工相關法定義務和約定義務全面履行，減少或避免勞動用工違法

失信行為的發(fā)生。

9

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附錄A

（資料性）

勞動用工信用評價指標表

勞動用工信用評價指標表見表A.1。

表A.1勞動用工信用評價指標表

指標類別一級指標二級指標指標說明指標分區(qū)指標得分

是10

合法訂立是否遵守勞動合同訂立的原則及規(guī)定

否0

合同內容勞動合同內容和形式是否是20

合同訂立形式合法合規(guī)否0

狀況100%10

合同簽訂合同簽訂率=用人單位簽訂了勞動合同的勞

95%（含）-100%5

率動者數量/用人單位全體勞動者數量

95%以下0

是否按照勞動合同約定的時間、地點、方式、是20

合同履行全面履行

期限等全面履行否0

合同履行

是否按照法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行（包括但不限于：是20

狀況變更、解除

提前書面形式通知、支付經濟補償金、出具

和終止否0

證明、辦理轉移手續(xù)等）

是10

管理制度是否建立勞動合同管理制度

否0

合同管理

是10

執(zhí)行情況是否按要求保存勞動合同文本

否0

是（全部建立）25

是否制定招聘錄用、工資薪酬、工時考勤、否（沒有全部建立，

勞動規(guī)章建立健全

休息休假、安全生產等方面的勞動規(guī)章制度按每建立一方面的

制度建設0-20

制度得分計算）

狀況5

建章立制勞動規(guī)章制度的內容是否合法，制定程序是是25

內容程序

否合法否0

是否通過文本簽收、會議傳達、培訓講解、是25

勞動規(guī)章公示告知

網上公布等方式公示告知，方便勞動者查閱否0

制度管理

是否定期對勞動規(guī)章制度的適應性、有效性是25

狀況審查修改

進行審查并修改完善否0

是否依法依規(guī)開展用工管理（最近一年沒有

是50

規(guī)范用工因勞動用工方面問題引發(fā)信訪、舉報投訴和

守法狀況勞動爭議仲裁訴訟）否0

用工管理

用工管理臺賬是否完整并保存兩年以上（其是30

臺賬管理

中工資支付臺賬至少保存3年）否0

10

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0次30

最近三年被行政處罰的次數（按簡易程序作

一般違法1-3次10

出的除外）

3次以上0

違法狀況次

重大違法最近三年涉及重大勞動保障違法行為的次數040

1次及以上0

嚴重失信最近三年被列入嚴重失信主體名單的次數0次50

狀況(限于勞動用工領域的失信）1次及以上0

3次以上20

監(jiān)管部門最近一年用人單位對監(jiān)管部門作出承諾的次

1-3次10

類承諾數

作出承諾0次0

狀況3次以上10

勞動者類最近一年用人單位對勞動者個人作出的勞動

1-3次5

承諾合同、規(guī)章制度以外的承諾的次數

0次0

守信踐諾

監(jiān)管部門全部履行45

最近一年用人單位履行對監(jiān)管部門類承諾的

類承諾履1次未履行10

情況

行2次及以上未履行0

履行承諾

全部履行25

狀況勞動者類最近一年用人單位履行對勞動者承諾的情況

1次未履行5

承諾履行（勞動者未提出異議視為已履行）

2次及以上未履行0

最近三年是否簽署涉及勞動用工的行業(yè)自律是10

自律公約

公約否0

自律管理最近三年是否被行業(yè)組織警示提醒勞動用工否10

警示提醒

狀況相關問題是0

最近三年是否被行業(yè)組織責令整改勞動用工否10

責令整改

相關問題是0

業(yè)內通報最近三年是否被行業(yè)組織業(yè)內通報批評勞動否10

批評用工相關問題是0

最近三年是否被行業(yè)組織公開譴責勞動用工否10

公開譴責

相關問題是0

自律處分

暫停會員否5

行業(yè)自律狀況最近三年是否被行業(yè)組織暫停會員權利

權利是0

取消會員否5

最近三年是否被行業(yè)組織取消會員資格

資格是0

3項及以上25

通過第三方認證的情況，如：ISO9001質量

第三方認管理體系認證、ISO14001環(huán)境管理體系認2項10

證證、ISO45001管理體系認證、ISO37301合

1項5

認證評價規(guī)管理體系認證等

無0

狀況

最高等級15

行業(yè)信用

獲得行業(yè)信用評級的情況其他等級5

評價

無0

投訴舉報最近三年被查實的投訴舉報情況（投訴舉報2%（含）以內且總15

11

DB4403/TXX—2022

勞動監(jiān)察率=投訴舉報案件數/勞動者數量）案件數10件（含）

狀況以內

2%以上或總案件

0

數10件以上

0次20

最近三年涉及勞動用工相關被責令改正、行

監(jiān)督管理1-3次10

政處理等監(jiān)管的次數

3次以上0

最近三年被納入勞動用工相關監(jiān)管異常的次0次15

監(jiān)管異常

數1次及以上0

最近三年發(fā)生勞動用工相關重大事件的次數

0次30

監(jiān)管配合重大事件（群體性事件、重大輿情事件、個人極端事

件等）1次及以上0

是20

主動整改最近三年根據投訴舉報、監(jiān)管部門提醒，是

否0

情況否主動整改的情況

無相關情況20

是35

配合執(zhí)法最近三年是否積極配合監(jiān)管部門現場和非現

否0

檢查場檢查的情況

無相關情況35

是35

履行監(jiān)管最近三年是否在規(guī)定期限內履行完成監(jiān)管部

否0

要求門責令改正、行政處理等監(jiān)管要求

配合狀況無相關情況35

是15

履行處罰

是否在規(guī)定期限內履行全部行政處罰決定否0

決定

無相關情況15

是15

信用主動

是否主動完成全部行政處罰信息信用修復否0

修復

無相關情況15

調處組織是否在內部設立勞動爭議調處組織（專員），是15

機制建立自我調處機制否0

最近一年開展勞動調解的情況（勞動爭議調100%15

勞動爭議

解率=勞動爭議調解案件數量/勞動爭議數50%（含）—100%5

調解

爭議調處量）

50%以下0

爭議調處狀況

勞動爭議是否有勞動爭議仲裁案件（用人單位為被申否5

仲裁請人）是0

勞動爭議否5

是否有勞動爭議訴訟案件（用人單位為被告）

訴訟是0

是20

是否通過自我調處實現勞動用工類糾紛的完

爭議調處自我化解否0

全化解

結果無相關情況20

履行調解用人單位履行調解決定的情況（勞動者未反全部履行10

12

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饋視為已履行）2次不及時履行5

2次及以上不及時

0

履行

無相關情況10

全部履行15

用人單位履行仲裁裁決的情況（未進入執(zhí)行1次及以上不及時

履行裁決0

立案視為已履行）履行

無相關情況15

全部履行15

用人單位履行法院判決的情況（未進入執(zhí)行1次及以上不及時

履行判決0

立案視為已履行）履行

無相關情況15

國家及相關部門授予用人單位及其勞動者榮1項及以上40

國家級

譽表彰（與勞動用工相關）0項0

省級政府及相關部門授予用人單位及其勞動1項及以上20

省級

者榮譽表彰（與勞動用工相關）0項0

政府類

地市級政府及相關部門授予用人單位及其勞1項及以上15

地市級

動者榮譽表彰（與勞動用工相關）

榮譽表彰