中國(guó)銀河證券可轉(zhuǎn)債權(quán)限開(kāi)通答案

中國(guó)銀河證券可轉(zhuǎn)債權(quán)限開(kāi)通答案選擇題（每題10分，滿分100分，合格90分）

1、可轉(zhuǎn)債作為一種具有多重性質(zhì)的混合型融資工具，因其具備債券性、股權(quán)性、可轉(zhuǎn)換性等特征，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為（）。（單選）

A.低風(fēng)險(xiǎn)B.中低風(fēng)險(xiǎn)C.中風(fēng)險(xiǎn)D.中高風(fēng)險(xiǎn)答案：D

2、可轉(zhuǎn)債通常會(huì)包含以下哪些條款？（）（多選）

A.轉(zhuǎn)股條款

B.下修條款

C.贖回條款

D.回售條款答案：ABCD

3、參與創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板、北交所可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資者，若不符合創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板、北交所股票投資者適當(dāng)性管理要求，（）將所持可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票。

A.不能B.可以答案：A4、可轉(zhuǎn)債實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，且采用（）措施，交易價(jià)格波動(dòng)幅度可能較大。A.無(wú)漲跌幅限制B.有漲跌幅限制

答案：A5、網(wǎng)上申購(gòu)最小單位為1手1000元，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手或1手的整數(shù)倍，網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量不得高于發(fā)行方案中確定的申購(gòu)上限，如超過(guò)則該筆（）。（單選）A.申購(gòu)無(wú)效

B.按申購(gòu)上限核定C.按比例折算D.按申購(gòu)下限核定答案：A6、投資者參與可轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購(gòu)，需在（）進(jìn)行足額繳款。單市場(chǎng)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次網(wǎng)上申購(gòu)中簽但未足額繳款的情形時(shí)，將被限制參與新股、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券、存托憑證的網(wǎng)上申購(gòu)。A.網(wǎng)上申購(gòu)中簽后B.網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)答案：A

7、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則，說(shuō)法正確的是（）。（多選）

A.投資者參與可轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購(gòu)只能使用一個(gè)證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的，以該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。

B.不合格、休眠和注銷的證券賬戶不得參與可轉(zhuǎn)債的申購(gòu)。

C.投資者在進(jìn)行可轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。

D.投資者申購(gòu)可轉(zhuǎn)債中簽后，應(yīng)根據(jù)規(guī)定，確保其資金賬戶有足額認(rèn)購(gòu)資金。投資者認(rèn)購(gòu)資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)。答案：ABCD

8、關(guān)于可轉(zhuǎn)債二級(jí)市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的是（）。（單選）

A.可轉(zhuǎn)債債券價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)，可能直接導(dǎo)致本金虧損。

B.可轉(zhuǎn)債價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)，交易所可根據(jù)市場(chǎng)需要對(duì)其實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌。

C.開(kāi)通信用賬戶的可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限，可能會(huì)出現(xiàn)超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)。

D.以上都對(duì)。答案：D

9、投資者可在可轉(zhuǎn)債存續(xù)期內(nèi)（）符合約定條件時(shí)轉(zhuǎn)股，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限等相關(guān)安排。A.可轉(zhuǎn)債自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后B.可轉(zhuǎn)債