證券分析師《金融市場基本法律法規(guī)》考試題庫（600題）

（新版）證券分析師《金融市場基本法律法規(guī)》考試題庫（精

選必備600題）

單選題

1.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是OO

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理

清算交收的經(jīng)營性活動

B、證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣

D、證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

答案：C

解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照

客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行買賣，C項錯誤。

2.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資

產(chǎn)不低于0萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；具有2年以上證券、

基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A、1000；1000

B、2000；1000

C、2000；2000

D、1000；2000

答案：B

解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。

3.（2018年真題）下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。I,與公司工作人

員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密II.加強(qiáng)對

設(shè)計敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏

感信息安全川.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備

形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測IV.與公司工作人員簽

署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

A、II、IIIvIV

B、I、II、III

C、I、IIxIII、IV

D、lxIKIV

答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理

業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉

的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。

證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)

有保密義務(wù)。

4.非法開設(shè)證券交易場所的，由（）予以取締

A、縣級以上人民政府

B、縣級以上人民法院

C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、證券交易所

答案：A

解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百條的規(guī)定，非法開設(shè)

證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所

得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以

一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。證券交易所違反本法第一

百零五條的規(guī)定，允許非會員直接參與股票的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處

五十萬元以下的罰款。

5.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請

執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。

Ax1年

B、2年

C、3年

D、5年

答案:C

解析：考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須

最近3年未受過刑事處罰。

6.下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯誤的是（）o

A、有兩個以上合伙人

B、有合伙人認(rèn)繳或者實際繳付的出資

C、有書面合伙協(xié)議

D、有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所

答案：D

解析：本題考查合伙企業(yè)設(shè)立條件。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立

合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有2個以上合伙人。合伙人為自然人的，

應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。（2）有書面合伙協(xié)議。（3）有合伙人認(rèn)繳或者實

際繳付的出資。（4）有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所。

7.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、

其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。

Ax1000萬元

B、2000萬元

C、5000萬元

Dv1億元

答案：D

解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。

8.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起()

日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：D

解析：本題考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起5日內(nèi)開始清算集合計劃

資產(chǎn)。

9.資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合

格投資者合計不得超過。人。

A、100

B、200

C、300

D、400

答案：B

解析：考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍

轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支掛證券的合格投資者合計不得超過200人。

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制，確保內(nèi)部控制的

有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控

制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報

0O

A、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B、證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會

C、證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D、證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)督檢查

部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽

核，并將檢查結(jié)果報證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

11.融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合()條件。①上市交易超過5

個交易日的②最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元③基金持有戶數(shù)

不少于2000戶④基金份額不存在分拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析:考查標(biāo)的證券為開放式基金需滿足的條件。標(biāo)的證券為上市開放式基金的,

應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①上市交易超過5個交易日；②最近5個交易日內(nèi)的日平均

資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元；③基金持有戶數(shù)不少于2000戶；④基金份額不存在分

拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形；⑤交易所規(guī)定的其他條件。

12.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的

規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂

金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應(yīng)予立案追訴（）。

A、單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到20萬元的

B、個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的

C、單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)

額達(dá)到100萬元

D、個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)

額達(dá)到5萬元

答案：C

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾

存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

13.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的

規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立

案追訴的情形不包括（）O

A、獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

B、造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的

C、誘騙投資者買賣證券、期先合約數(shù)額在10萬元以上的

D、致使交易價格和交易量異常波動的

答案：C

解析：考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列

情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的；

（2）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易

量異常波動的；（4）其他造成嚴(yán)重后果的情形。

14.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和

行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）的監(jiān)管措

施。①出示警示函②責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告③監(jiān)管談話

④責(zé)令改正

A、①②④

B、①②③④

C、①③

D、①③④

答案：B

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)、證券

投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投

資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談

話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令暫停發(fā)

布證券研究報告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照

法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

15.根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的職責(zé)包括（）I.辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回、登記事宜II.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度報告出具意見

III.計算并公告基金資產(chǎn)凈值M.安全保管基金財產(chǎn)

A、I、IIvHLIV

B、lxIKIV

C、I、III

D、II、川、IV

答案：c

解析：公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：？1.依法募集資金，辦理

基金份額的發(fā)售和登記事宜；（I正確）？2.辦理基金備案手續(xù)；？3.對所管理的

不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；？4.按照基金合同的約定確

定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；？5.進(jìn)行基金會計核算

并編制基金財務(wù)會計報告；？6.編制中期和年度基金報告；？7.計算并公告基金資

產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（川正確）？8.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；？9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會務(wù)；？10.保

存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；？11.以基金管理

人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。II、IV

屬于托管人的職責(zé)。故本題選擇C選項。

16.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有（）情形時，獨立董事人數(shù)

不得少于董事人數(shù)的1/4。

A、內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B、證券公司有連任6年以上的獨立董事

C、總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

D、董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

答案：D

解析：考查獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形。證券公司有以下情

形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：（1）董事長、經(jīng)營管理的

主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上；（3）

中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

17.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）

個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：A

解析：考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行

的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)

行公告。

18.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義，主要體現(xiàn)在。。①有利于保障基金財產(chǎn)

的安全②有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益③有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作,

提高基金的運作效率④有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨立性

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：C

解析：本題考查基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護(hù)基金

財產(chǎn)的獨立性；有利于保障基金財產(chǎn)的安全；有利于保護(hù)基金份額持有人的合法

權(quán)益；有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。

19.（2019年真題）資產(chǎn)支持證券可依法（）。I.繼承II.交易III.轉(zhuǎn)讓IV.出質(zhì)

A、I、II、IIIvIV

B、I、III

C、IIxIILIV

D、lxIKIV

答案：A

解析：資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項計劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、

轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。故本題選擇A選項。

20.（2020年真題）下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。I主動了

解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則II根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)

承諾II在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性IV在業(yè)務(wù)開展過程中主動

識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險

A、I、II、IV

B、II、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

答案：C

解析：證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對自身經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項和執(zhí)業(yè)行

為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：1.主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、

法規(guī)和準(zhǔn)則；2.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動；3.根據(jù)公司要

求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；4.在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)

性；5.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險；6.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為

或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動按照公司規(guī)定及時報告；7.出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險事項

時，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實整改要求。

21.對于財政與預(yù)算撥款，銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他

資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債

券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

答案：C

解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

22.下列關(guān)于指定交易的說法正確的是（）。①在指定交易中，1個證券賬戶可

以指定多個交易參與人②投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議,

明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任③投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已制定的證券公

司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令④指定交易撤銷后，7日后方可重

新申辦指定交易

A、①②④

B、②④

C、②③

D、①②③④

答案：C

解析：本題考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個證券賬戶只能指

定1個交易參與人，①錯誤；指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，④錯誤。

23.下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是

0o①主辦券商應(yīng)當(dāng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度，明確業(yè)務(wù)運作、風(fēng)險監(jiān)控、

業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報告路徑和反饋機(jī)制②主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，可以

干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員可以在掛牌公司兼職③主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健

全做市業(yè)務(wù)動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效

率④主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈

虧及相關(guān)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)等信息

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：B

解析：本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。（1）主辦

券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證

券賬戶應(yīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備。（2）

主辦券商應(yīng)建立做市資金的管理制度，使用流程，確保做市資金安全。（3）主

辦券商應(yīng)建立做市股票的管理制度，決策程序以及庫存股票頭寸管理制度。明確

做市資金的審批、調(diào)撥、明確做市股票獲取、處置的決（4）主辦券商應(yīng)當(dāng)建立

以凈資本為核心的做市業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)自身財務(wù)狀況和中國證監(jiān)

會關(guān)于證券公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)規(guī)定等要求，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模。（5）主辦

券商應(yīng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度，明確業(yè)務(wù)運作、風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他

有關(guān)信息的報告路徑和反饋機(jī)制。（6）主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動態(tài)風(fēng)

險監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。（7）主辦券

商開展做市業(yè)務(wù)，不得利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，以串通報

價或相互買賣等方式制造異常價格波動，損害投資者利益。（8）主辦券商開展

做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職。（9）

主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，對報價和成交數(shù)據(jù)等應(yīng)有完整、準(zhǔn)確、詳實的記錄或者

憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。（10）主辦券商應(yīng)

按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盟虧及相關(guān)風(fēng)險監(jiān)

控指標(biāo)等信息。

24.（2018年真題）違反法律、行政法期或者中國證監(jiān)會有關(guān)嫗定，情節(jié)嚴(yán)重的，

可以對有關(guān)責(zé)任人員采取。年的證券市場禁入措施。

A、1?3

B、2?5

C、3?5

D、1-5

答案：C

解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)

責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、

嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以

對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

25.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列()措

施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。①詢問證券公

司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明②進(jìn)入證券公司的

辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對

可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存④查詢證券公司及

與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶⑤檢查證券公司的計算機(jī)

信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料⑥檢查為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的

銀行賬戶

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

答案：A

解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中檢查的有關(guān)規(guī)定，檢查的對象不包括為證券

公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的銀行賬戶。

26.證券公司應(yīng)當(dāng)()計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。

Ax逐日

B、每周

C、逐月

D、每季度

答案：A

解析：考查證券公司計算擔(dān)保物與債務(wù)比例的周期。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶

交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。

27.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)

當(dāng)。。①真實②完整③相關(guān)④準(zhǔn)確

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案:A

解析：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行

披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

28.在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國中小企

業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)

準(zhǔn)；對自然人投資者從()等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。①財務(wù)狀況②投資資質(zhì)③投資

經(jīng)驗④專業(yè)知識

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：B

解析：針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴(yán)格的

投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從財務(wù)

狀況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識三個維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

29.()可以對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期

現(xiàn)場檢查。

Ax中國人民銀行

B、財政部

C、中國證監(jiān)會

D、國務(wù)院

答案:C

解析：本題考查監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會

可以對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢

查。

30.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給

予警告，并處以。下的罰款。

A、3萬充以上30萬元以下

B、20萬元以上200萬元以下

C、30萬元以上60萬元以下

D、50萬元以上500萬元以下

答案：B

解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，單位從事

內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處

以20萬元以上200萬元以下的罰款。

31.證券公司。的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括確保流動性風(fēng)險偏好和政策在公司

內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持

流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險水平及其管理狀況等。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、流動性風(fēng)險管理部門

D、經(jīng)理層

答案：D

解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。

32.關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的資格管理，下列說法錯誤的是（）。

A、財務(wù)顧問申請人申請文件內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B、中國證監(jiān)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理

C、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時公布和更新財務(wù)顧問主辦人的名單

D、申請財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

答案：B

解析：選項B,依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的是中國證券

業(yè)協(xié)會，

33.（2017年真題）依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證

券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名

冊的證券市場主體是。。

A、中國證監(jiān)會

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、證券交易所

答案：B

解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確

認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有

人名冊。

34.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列說法正確的有。。I.中國證券

業(yè)協(xié)會對證券公司實施本規(guī)范的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面

風(fēng)險管理體系。II.中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風(fēng)險管理情況進(jìn)行評估

和檢查，證券公司應(yīng)予以配合此證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》

的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法》

對公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施IV.證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險管

理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實

施辦法》對公司及相關(guān)魚責(zé)人采取行政處罰措施

A、I、II、IV

B、IXIV

C、IIxIV

D、IVIIVIII

答案：D

解析：本題考查中國證券業(yè)協(xié)會就全面風(fēng)險管理實施的自律管理。I項正確，中

國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管

理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。II項正確，中國證券業(yè)協(xié)會可以

對證券公司全面風(fēng)險管理情況進(jìn)行評估和檢查,證券公司應(yīng)予以配合。川項正確,

IV項錯誤，證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依

據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法》對公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采

取自律管理措施（并非行政處罰措施）。綜上所述，I、II、III項符合題意。故

本題選D選項。

35.《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證

券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕

信息的是（）。

A、公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影

響

B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

C、公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D、持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公

司的情況發(fā)生較大變化

答案：D

解析：考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。持有公司5%以上

股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于

內(nèi)幕信息。

36.按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額

為人民幣（）萬元。

A、2000

B、3000

C^4000

D、5000

答案：B

解析：考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定。申請設(shè)立期貨公司，符合《公司法》

規(guī)定的同時，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

37.（2017年真題）下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有。。I.股

東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任II.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

III.股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任IV.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)

責(zé)任

A、II、III

B、I、II、IIIvIV

C、lxIKIV

D、III、IV

答案:A

解析：《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人

財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公

司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購

的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

38.（2019年真題）股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的

公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當(dāng)公告的事

項有（）。I.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；II.持有公司股份最多的前

十名股東的名單和持股數(shù)額；川,公司的實際控制人；IV.董事、監(jiān)事、高級管

理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

AxI.II

B、I.II、III、IV

C、I.IILIV

D、IIVIII

答案：B

解析：根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的

文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；持有公司股

份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；公司的實際控制人；董事、監(jiān)事、高級

管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

39.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、

監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于

證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A、10%

B、20%

C、15%

D、5%

答案：D

解析：持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實

際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人

40.下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有

誤的是。。

A、應(yīng)當(dāng)依法規(guī)范經(jīng)營

B、可以尚未盈利

C、無須履行信息披露義務(wù)

D、產(chǎn)權(quán)清晰

答案：C

解析：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行

披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

41.內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。

A、發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其懂事、監(jiān)事、高級管理人員

B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員

C、因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

D、正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員

答案：D

解析：本題考察內(nèi)幕交易的犯罪主體，D項不屬于內(nèi)幕交易的主體。

42.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A、1000萬

B、2000萬

C、5000萬

D、1億

答案：B

解析：考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

438年真題）證券研究報告主要包括。。I.上市公司價值分析報告II.財

務(wù)分析報告III.行業(yè)研究報告IV.投資策略報告

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、IIxIILIV

D、IIVIV

答案：B

解析：證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析

報告、行業(yè)研究報告、投資決策報告等。

44.證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，

給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。

Av1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、5倍以上10倍以下

答案：B

解析:證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，

給予警告，沒收違法所得，并處1倍以上5倍以下的罰款。

45.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）

等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。①《證券法》②《證券、期貨投資咨詢管

理暫行辦法》③《公司法》④《證券交易管理條例》

A、②③④

B、①②

C、①②③④

D、①③④

答案：B

解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證

券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等

法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

46.根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令

改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給

予警告，并處。罰款。

A、30萬元以上60萬元以下

B、3萬元以上10萬元以下

C、3萬元以上30萬元以下

D、10萬元以上100萬元以下

答案：B

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百三十六

條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得,

并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元

的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

47.基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的，可以采取（）

的監(jiān)管措施。①監(jiān)管談話②出事警示函③責(zé)令改正④公開譴責(zé)

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：A

解析：本題考查的是基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)時法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的,

可以采取的監(jiān)管措施。正確選項是A。

48.經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合（）

要求。①外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會聲譽，在最近三年沒有被證券監(jiān)管部門處

罰的記錄②經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請的外部專家如果是上市公司人員，應(yīng)當(dāng)與第三方簽訂專

門的外部專家邀請協(xié)議③經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以

外的咨詢服務(wù)，相關(guān)的費用不能單獨列支④經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得通過外包或與第三方簽

署業(yè)務(wù)收入分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個人

為客戶提供咨詢服務(wù)

A、①②

B、①③

C、②③

D、②④

答案：D

解析：考查外請專家服務(wù)的管理要求。

49.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起。個交易日內(nèi)，報證券交易

所備案。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：A

解析：考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之

日起3個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。

50.證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個月的前0個工作日內(nèi)將上

個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本題考查證券公司在區(qū)域股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

51.

通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在()

的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。

A、

A.1天到365天

B、

B.182天到365天

C、

C.1天到182天

Dv

D.30天到180天

答案：C

解析：本題考查科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。通過約定申報和非約定申報方

式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。

57下列選項中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A、有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實收股本總額

B、發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)

以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

C、發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

D、有公司住所

答案：C

解析：本題考查設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具

備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，

其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體

發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實收股本總額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項符

合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過；

（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（6）有公司住所。

選項C錯誤。

53.下列關(guān)于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是（）o

A、擁有先進(jìn)的信息系統(tǒng)

B、建立完備的內(nèi)部控制體系

C、健全組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分

D、不得侵犯客戶合法權(quán)益

答案:A

解析：本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求：？1.建立

健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分；（C選項正確）？2.不得侵犯客戶合法權(quán)益（D

選項正確）？3.建立完備的內(nèi)部控制體系（B選項正確）故本題選擇A選項。

54.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。I.合伙目的已經(jīng)實

現(xiàn)或者無法實現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散II.全體合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散此三分之二以上

合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散IV.合伙人已不具備法定人數(shù)滿1。天，應(yīng)當(dāng)解散

A、IIxIII

B、I、III

C、IvII

D、II、IV

答案：C

解析：本題考查合伙企業(yè)的解散事由。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散:

（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營；（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；

（3）全體合伙人決定解散，II項符合，川項不符合；（4）合伙人已不具備法定

人數(shù)滿30天，IV項不符合；（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實

現(xiàn)，I項符合；（6）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撒銷；（7）法律、

行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。綜上所述，I、II項符合題意。故本題選C選項。

55.發(fā)行人、證券公司，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給

予警告，并處以（）萬元的罰款。

A、3?30

B、4-40

C、30?60

D、10?100

答案：D

解析：新《證券法》第二百一十四條?發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以

十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和

資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處

以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從

事相關(guān)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬

元以上一百萬元以下的罰款。

56.管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年。之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度

資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。

A、1月1日

B、3月31日

C、4月30日

D、5月1日

答案：C

解析：本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日

之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。

57.（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所風(fēng)臉基金制度的說法，正確的有（）I

證券交易所可以從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)

立風(fēng)險基金II風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理III證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)

險基金存入開戶銀行基本賬戶IV證券交易所不得擅自使用風(fēng)險基金

A、I、II、III

B、lxIIxIV

C、I、IILIV

D、IIvIILIV

答案：B

解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的

金額設(shè)立風(fēng)險基金。風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理。風(fēng)險基金提取的具體比

例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定。證券交易

所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

58.按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營權(quán)益類證券及其衍生品

的合計額不得超過。的100%。

A、營業(yè)利潤

B、最近3年累計凈利潤

C、凈資本

D、總資產(chǎn)

答案：C

解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)。自營權(quán)益類證券及其衍生品的合

計額不得超過凈資本的100%。

59.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務(wù)。

I.間接為期貨交易提供擔(dān)保II.代客戶保管交易密碼川.為期貨交易提供融資

IV.提供期貨行情信息

A、I、II、UKIV

B、I、II、III

C、I、IILIV

D、II、IV

答案：B

解析：證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號

或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證

券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

60.按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召

開董事會會議時，對相關(guān)的資料和文件的處理錯誤的是（）。

A、董事會會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，并可以錄音

B、董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存

C、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

D、證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)股東（大）會和董事會會議的籌備、文

件的保管以及股東費料的管理

答案：C

解析：本題考查證券公司董事會的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。出席會議的董事

和記錄人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字。

61.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會

和國家外匯管理局審批，實收資本不少于。億元人民幣。

A、80

B、70

C、60

D、50

答案：A

解析：境外投資者托管人資格。托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審

批，實收資本不少于80億元人民幣。

62.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月。

A、6

B、5

C、4

D、3

答案:A

解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)知識點。證券

公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。

63.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷

的()組成

A、證券公司

B、會計師事務(wù)所

C、律師事務(wù)所

D、證券交易所

答案：A

解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》，向不特定對象發(fā)行證券聘

請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

64.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，()的職責(zé)包括：建立健全公

司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其

他部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機(jī)制。

A、監(jiān)事會

B、經(jīng)理層

C、董事會

D、風(fēng)險管理部門

答案：B

解析：本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。

65.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是。。①按照規(guī)定要求召開

基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有人大會審

議事項行使表決權(quán)③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額④參與分配清算

后的剩余基金財產(chǎn)

A、①②③

B、②④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)

定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清

算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按

照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基

金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6）對基金管理人、基金托管人、基

金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7）公開募集基金的基金份

額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份

額持有人有權(quán)對涉及自身利益的情況，查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。除

上述權(quán)利以外，基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權(quán)利。

66.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶

Ooi.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易流程川,承諾共擔(dān)風(fēng)險IV?作獲

利保證

A、IxII

B、I、III

C、II、IV

D、IIxIII

答案：A

解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)

務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等

承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

67.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù),融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種業(yè)務(wù)以上的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（）

機(jī)構(gòu)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。I.戰(zhàn)略發(fā)展委員會II.薪酬與提名委員會此審

計委員會IV.風(fēng)險控制委員會

A、I、IIIKIV

B、I、II、III

C、IIxIII、IV

D、lxIIvIV

答案：C

解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)

薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

綜上所述，II、川、IV項符合題意，I項不符合題意。故本題選C選項。

68.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈

資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上

證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：B

解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。

69.保薦代表人出現(xiàn)。情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個月

到36個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為

不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。①未完成或者未參加輔導(dǎo)工作②重大事項未報告、未披

露③偽造或者變造簽字、蓋章④盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案:D

解析：考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

70.《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請文件或者

采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收

違法所得的機(jī)構(gòu)的是。。

A、期貨公司

B、期貨保證金存管銀行

C、非期貨公司結(jié)算會員

D、期貨交易所

答案：D

解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。期貨公司及其他期貨

經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采

取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收

違法所得。

71.（2020年真題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于專業(yè)投

資者范圍的說法，錯誤的是（）

A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人

B、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金

C、經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

D、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

答案：A

解析：符合以下五種條件之一的則為專業(yè)投資者：第一種：經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)

設(shè)立金融機(jī)構(gòu)或者在此類機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人。第二種：經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立金

融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行理財產(chǎn)品。第三種：社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

等投資者。第四種：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元或金融資產(chǎn)不低于1000

萬或有2年以上的證券、基金等投資經(jīng)驗。（法人或組織）第五種：最近3年個

人年均收入不低于50萬元或金融資產(chǎn)不低于500萬，具有2年以上的證券、基

金等投資經(jīng)驗或2年以上相關(guān)行業(yè)的工作經(jīng)歷。（自然人）

72.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元,

且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外

的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：A

解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。

73.以下情形不符合要求的是。。

A、有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外

B、有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，

但合伙協(xié)議另有約定的除外

C、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)

D、有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但

應(yīng)當(dāng)提前2個月通知其他合伙人

答案：D

解析：本題考查有限合伙企業(yè)的特殊性。有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行

交易；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項A符合規(guī)定。有限合伙人可以自營

或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)；但是，合伙協(xié)議另有約定

的除外。選項B符合規(guī)定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出

質(zhì)。選項C符合規(guī)定。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)

中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30天通知其他合伙人。選項D不符合規(guī)定。

74.財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法中，符合要求的是（）。

A、財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委

托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨立判斷

B、只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，

對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾

C、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的

問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人

或去授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D、結(jié)合上市公司披露的定期孜告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后

的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

答案：D

解析：財務(wù)顧問在開始工作時可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，但應(yīng)對

其進(jìn)行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨立判斷。選項

A錯誤。進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，財務(wù)顧問就可以按照中國證

監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾，選

項B錯誤。選項C應(yīng)該加蓋財務(wù)顧問單位公章。

75.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保

賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元

以上（）萬元以下的罰款。

A、10

B、20

C、30

D、50

答案：C

解析:本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定存放、

管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改

正，給予警告，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以

3萬元以上30萬元以下的罰款。

76.（2018年真題）下列說法錯誤的是（）o

A、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊

B、公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

C、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

D、私募投資基金可以進(jìn)行公開宣傳

答案：D

解析：私募投資基金特別強(qiáng)調(diào)必須向具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投

資者募集，所以不能進(jìn)行公開宣傳。

77.國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、

違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并采取下列措施。。I.責(zé)令增

加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告II.對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、

高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)III.責(zé)令處分合規(guī)負(fù)責(zé)人IV.責(zé)令

更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、I、III、IV

D、IIxIILIV

答案：A

解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理

混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券

公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢

查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。（2）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管

理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)。（3）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告

結(jié)果。（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。（5）對證券

公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查。（6）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支

機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

78.經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守（）。①獨立原則②客觀原則③效率

原則④審慎原則

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：B

解析：本題考查《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》

的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)

規(guī)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對

象，禁止傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券

市場活動。

79.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心，主要的風(fēng)險控制指標(biāo)

包括（）。①凈資本②風(fēng)險覆蓋率③資本杠桿率④銷售利潤率⑤流動性覆蓋率⑥

凈穩(wěn)定資金率

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

答案：D

解析：本題考查證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險控制指標(biāo)。

80.《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公

司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得的行為是（）。

A、違反規(guī)定收取手續(xù)費的

B、涉及重大訴訟、仲裁

C、不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的

D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的

答案：B

解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十四條的規(guī)定，國貨交易所、非期貨

公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒L攵違法所得：（1）

違反規(guī)定接納會員的；（2）違反規(guī)定收取手續(xù)費的；（3）違反規(guī)定使用、分配

收益的；（4）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；（5）不

按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的；（6）不按照規(guī)定向國務(wù)

院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；