證券分析師《金融市場基本法律法規(guī)》考試題庫（600題）

（新版）證券分析師《金融市場基本法律法規(guī)》考試題庫（精

選必備600題）

單選題

1.下列關于證券經紀業(yè)務的說法，錯誤的是OO

A、證券經紀業(yè)務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理

清算交收的經營性活動

B、證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C、證券經紀商接受客戶委托，可以根據自己的判斷來進行證券買賣

D、證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系

答案：C

解析：考查證券經紀業(yè)務相關概念的理解。按照相關規(guī)定，證券經紀商必須遵照

客戶發(fā)出的委托指令進行買賣，C項錯誤。

2.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資

產不低于0萬元；最近1年末金融資產不低于（）萬元；具有2年以上證券、

基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

A、1000；1000

B、2000；1000

C、2000；2000

D、1000；2000

答案：B

解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。

3.（2018年真題）下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。I,與公司工作人

員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密II.加強對

設計敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏

感信息安全川.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設備

形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測IV.與公司工作人員簽

署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

A、II、IIIvIV

B、I、II、III

C、I、IIxIII、IV

D、lxIKIV

答案：B

解析：證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理

業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉

的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。

證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負

有保密義務。

4.非法開設證券交易場所的，由（）予以取締

A、縣級以上人民政府

B、縣級以上人民法院

C、國務院證券監(jiān)督管理機構

D、證券交易所

答案：A

解析：根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百條的規(guī)定，非法開設

證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所

得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以

一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員

給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。證券交易所違反本法第一

百零五條的規(guī)定，允許非會員直接參與股票的集中交易的，責令改正，可以并處

五十萬元以下的罰款。

5.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請

執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。

Ax1年

B、2年

C、3年

D、5年

答案:C

解析：考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須

最近3年未受過刑事處罰。

6.下列有關合伙企業(yè)設立條件的說法，錯誤的是（）o

A、有兩個以上合伙人

B、有合伙人認繳或者實際繳付的出資

C、有書面合伙協(xié)議

D、有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產經營場所

答案：D

解析：本題考查合伙企業(yè)設立條件。根據《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設立

合伙企業(yè)，應當具備下列條件：（1）有2個以上合伙人。合伙人為自然人的，

應當具有完全民事行為能力。（2）有書面合伙協(xié)議。（3）有合伙人認繳或者實

際繳付的出資。（4）有合伙企業(yè)的名稱和生產經營場所。

7.證券公司經營經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、

其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。

Ax1000萬元

B、2000萬元

C、5000萬元

Dv1億元

答案：D

解析：本題考查證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準。

8.集合資產管理業(yè)務集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起()

日內開始清算集合計劃資產。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：D

解析：本題考查集合資產管理業(yè)務集合計劃應當終止的情形。集合資產管理業(yè)務

集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起5日內開始清算集合計劃

資產。

9.資產支持證券僅限于在合格投資者范圍轉讓，轉讓后，持有資產支持證券的合

格投資者合計不得超過。人。

A、100

B、200

C、300

D、400

答案：B

解析：考查資產支持證券的掛牌、轉讓。資產支持證券僅限于在合格投資者范圍

轉讓，轉讓后，持有資產支掛證券的合格投資者合計不得超過200人。

10.證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的

有效性。證券公司應當設立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應加強對內部控

制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結果報

0O

A、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

B、證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會

C、證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

D、證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：本題考查證券公司內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關規(guī)定。監(jiān)督檢查

部門應加強對內部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽

核，并將檢查結果報證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構。

11.融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合()條件。①上市交易超過5

個交易日的②最近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元③基金持有戶數(shù)

不少于2000戶④基金份額不存在分拆、合并等分級轉換情形

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析:考查標的證券為開放式基金需滿足的條件。標的證券為上市開放式基金的,

應當符合下列條件：①上市交易超過5個交易日；②最近5個交易日內的日平均

資產規(guī)模不低于5億元；③基金持有戶數(shù)不少于2000戶；④基金份額不存在分

拆、合并等分級轉換情形；⑤交易所規(guī)定的其他條件。

12.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的

規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂

金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應予立案追訴（）。

A、單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到20萬元的

B、個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的

C、單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數(shù)

額達到100萬元

D、個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數(shù)

額達到5萬元

答案：C

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴

標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾

存款給存款人造成直接經濟損失數(shù)額在50萬元以上的，應予立案追訴。

13.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的

規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立

案追訴的情形不包括（）O

A、獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

B、造成投資者直接經濟損失數(shù)額在10萬元以上的

C、誘騙投資者買賣證券、期先合約數(shù)額在10萬元以上的

D、致使交易價格和交易量異常波動的

答案：C

解析：考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準

的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列

情形之一的，應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的；

（2）造成投資者直接經濟損失數(shù)額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易

量異常波動的；（4）其他造成嚴重后果的情形。

14.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和

行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措

施。①出示警示函②責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告③監(jiān)管談話

④責令改正

A、①②④

B、①②③④

C、①③

D、①③④

答案：B

解析：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務、證券

投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投

資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談

話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)

布證券研究報告、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照

法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

15.根據《證券投資基金法》，基金管理人的職責包括（）I.辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回、登記事宜II.對基金財務會計報告、中期和年度報告出具意見

III.計算并公告基金資產凈值M.安全保管基金財產

A、I、IIvHLIV

B、lxIKIV

C、I、III

D、II、川、IV

答案：c

解析：公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：？1.依法募集資金，辦理

基金份額的發(fā)售和登記事宜；（I正確）？2.辦理基金備案手續(xù)；？3.對所管理的

不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；？4.按照基金合同的約定確

定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；？5.進行基金會計核算

并編制基金財務會計報告；？6.編制中期和年度基金報告；？7.計算并公告基金資

產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（川正確）？8.辦理與基金財產管理業(yè)

務活動有關的信息披露事項；？9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會務；？10.保

存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；？11.以基金管理

人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。II、IV

屬于托管人的職責。故本題選擇C選項。

16.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有（）情形時，獨立董事人數(shù)

不得少于董事人數(shù)的1/4。

A、內部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B、證券公司有連任6年以上的獨立董事

C、總經理和財務總監(jiān)由同一人擔任

D、董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任

答案：D

解析：考查獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形。證券公司有以下情

形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：（1）董事長、經營管理的

主要負責人由同一人擔任；（2）內部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上；（3）

中國證監(jiān)會認定的其他情形。

17.經中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前（）

個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：A

解析：考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。經中國人民銀行核準發(fā)行

的金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)

行公告。

18.基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現(xiàn)在。。①有利于保障基金財產

的安全②有利于保護基金份額持有人的合法權益③有利于基金財產的穩(wěn)定運作,

提高基金的運作效率④有利于維護基金財產的獨立性

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：C

解析：本題考查基金財產債權債務獨立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護基金

財產的獨立性；有利于保障基金財產的安全；有利于保護基金份額持有人的合法

權益；有利于基金財產的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。

19.（2019年真題）資產支持證券可依法（）。I.繼承II.交易III.轉讓IV.出質

A、I、II、IIIvIV

B、I、III

C、IIxIILIV

D、lxIKIV

答案：A

解析：資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、

轉讓或者出質。故本題選擇A選項。

20.（2020年真題）下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責的是（）。I主動了

解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則II根據公司要求，簽署并信守相關合規(guī)

承諾II在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性IV在業(yè)務開展過程中主動

識別和防范業(yè)務合規(guī)風險

A、I、II、IV

B、II、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

答案：C

解析：證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業(yè)務事項和執(zhí)業(yè)行

為的合規(guī)性負責，履行下列合規(guī)管理職責：1.主動了解、掌握和遵守相關法律、

法規(guī)和準則；2.積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動；3.根據公司要

求，簽署并信守相關合規(guī)承諾；4.在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)

性；5.在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險；6.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為

或者合規(guī)風險隱患時，應當主動按照公司規(guī)定及時報告；7.出現(xiàn)合規(guī)風險事項

時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。

21.對于財政與預算撥款，銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他

資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債

券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

答案：C

解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。

22.下列關于指定交易的說法正確的是（）。①在指定交易中，1個證券賬戶可

以指定多個交易參與人②投資者應當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議,

明確雙方的權利、義務和責任③投資者變更指定交易的，應當向已制定的證券公

司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令④指定交易撤銷后，7日后方可重

新申辦指定交易

A、①②④

B、②④

C、②③

D、①②③④

答案：C

解析：本題考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個證券賬戶只能指

定1個交易參與人，①錯誤；指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，④錯誤。

23.下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是

0o①主辦券商應當建立做市業(yè)務內部報告制度，明確業(yè)務運作、風險監(jiān)控、

業(yè)務稽核及其他有關信息的報告路徑和反饋機制②主辦券商開展做市業(yè)務，可以

干預掛牌公司日常經營，其業(yè)務人員可以在掛牌公司兼職③主辦券商應當建立健

全做市業(yè)務動態(tài)風險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效

率④主辦券商應按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務盈

虧及相關風險監(jiān)控指標等信息

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：B

解析：本題考查主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務的主要規(guī)則。（1）主辦

券商開展做市業(yè)務，應通過專用證券賬戶、專用交易單元進行。做市業(yè)務專用證

券賬戶應向中國證券登記結算有限責任公司和全國股份轉讓系統(tǒng)公司報備。（2）

主辦券商應建立做市資金的管理制度，使用流程，確保做市資金安全。（3）主

辦券商應建立做市股票的管理制度，決策程序以及庫存股票頭寸管理制度。明確

做市資金的審批、調撥、明確做市股票獲取、處置的決（4）主辦券商應當建立

以凈資本為核心的做市業(yè)務規(guī)模監(jiān)控和調整機制，根據自身財務狀況和中國證監(jiān)

會關于證券公司風險監(jiān)控指標規(guī)定等要求，合理確定做市業(yè)務規(guī)模。（5）主辦

券商應建立做市業(yè)務內部報告制度，明確業(yè)務運作、風險監(jiān)控、業(yè)務稽核及其他

有關信息的報告路徑和反饋機制。（6）主辦券商應當建立健全做市業(yè)務動態(tài)風

險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。（7）主辦券

商開展做市業(yè)務，不得利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，以串通報

價或相互買賣等方式制造異常價格波動，損害投資者利益。（8）主辦券商開展

做市業(yè)務，不得干預掛牌公司日常經營，其業(yè)務人員不得在掛牌公司兼職。（9）

主辦券商開展做市業(yè)務，對報價和成交數(shù)據等應有完整、準確、詳實的記錄或者

憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。（10）主辦券商應

按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務盟虧及相關風險監(jiān)

控指標等信息。

24.（2018年真題）違反法律、行政法期或者中國證監(jiān)會有關嫗定，情節(jié)嚴重的，

可以對有關責任人員采取。年的證券市場禁入措施。

A、1?3

B、2?5

C、3?5

D、1-5

答案：C

解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定。情節(jié)嚴重的，可以對有關

責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、

嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以

對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

25.國務院證券監(jiān)督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列()措

施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。①詢問證券公

司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明②進入證券公司的

辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對

可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存④查詢證券公司及

與證券公司有控股或者實際控制關系企業(yè)的銀行賬戶⑤檢查證券公司的計算機

信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據資料⑥檢查為證券公司提供服務的證券服務機構的

銀行賬戶

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

答案：A

解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中檢查的有關規(guī)定，檢查的對象不包括為證券

公司提供服務的證券服務機構的銀行賬戶。

26.證券公司應當()計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。

Ax逐日

B、每周

C、逐月

D、每季度

答案：A

解析：考查證券公司計算擔保物與債務比例的周期。證券公司應當逐日計算客戶

交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。

27.在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應

當。。①真實②完整③相關④準確

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案:A

解析：本題考查在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行

披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。

28.在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企

業(yè)股份轉讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標

準；對自然人投資者從()等方面設置準入要求。①財務狀況②投資資質③投資

經驗④專業(yè)知識

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：B

解析：針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國股份轉讓系統(tǒng)實行嚴格的

投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從財務

狀況、投資經驗、專業(yè)知識三個維度設置準入要求。

29.()可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期

現(xiàn)場檢查。

Ax中國人民銀行

B、財政部

C、中國證監(jiān)會

D、國務院

答案:C

解析：本題考查監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會

可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢

查。

30.單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給

予警告，并處以。下的罰款。

A、3萬充以上30萬元以下

B、20萬元以上200萬元以下

C、30萬元以上60萬元以下

D、50萬元以上500萬元以下

答案：B

解析：本題考查《證券法》。根據《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，單位從事

內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處

以20萬元以上200萬元以下的罰款。

31.證券公司。的流動性風險管理職責包括確保流動性風險偏好和政策在公司

內部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持

流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、流動性風險管理部門

D、經理層

答案：D

解析：本題考查證券公司流動性風險管理的組織架構及職責。

32.關于財務顧問主辦人的資格管理，下列說法錯誤的是（）。

A、財務顧問申請人申請文件內容發(fā)生變化的，應當向中國證監(jiān)會提交更新資料

B、中國證監(jiān)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理

C、中國證監(jiān)會應當及時公布和更新財務顧問主辦人的名單

D、申請財務顧問主辦人應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷

答案：B

解析：選項B,依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理的是中國證券

業(yè)協(xié)會，

33.（2017年真題）依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證

券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名

冊的證券市場主體是。。

A、中國證監(jiān)會

B、證券登記結算機構

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、證券交易所

答案：B

解析：證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確

認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有

人名冊。

34.根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列說法正確的有。。I.中國證券

業(yè)協(xié)會對證券公司實施本規(guī)范的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面

風險管理體系。II.中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估

和檢查，證券公司應予以配合此證券公司違反《證券公司全面風險管理規(guī)范》

的，中國證券業(yè)協(xié)會依據《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》

對公司及相關負責人采取自律管理措施IV.證券公司違反《證券公司全面風險管

理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實

施辦法》對公司及相關魚責人采取行政處罰措施

A、I、II、IV

B、IXIV

C、IIxIV

D、IVIIVIII

答案：D

解析：本題考查中國證券業(yè)協(xié)會就全面風險管理實施的自律管理。I項正確，中

國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管

理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。II項正確，中國證券業(yè)協(xié)會可以

對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查,證券公司應予以配合。川項正確,

IV項錯誤，證券公司違反《證券公司全面風險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依

據《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關負責人采

取自律管理措施（并非行政處罰措施）。綜上所述，I、II、III項符合題意。故

本題選D選項。

35.《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證

券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息不屬于內幕

信息的是（）。

A、公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影

響

B、公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況

C、公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動

D、持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公

司的情況發(fā)生較大變化

答案：D

解析：考查證券公司信息隔離墻制度中內幕信息的基本概念。持有公司5%以上

股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于

內幕信息。

36.按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額

為人民幣（）萬元。

A、2000

B、3000

C^4000

D、5000

答案：B

解析：考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定。申請設立期貨公司，符合《公司法》

規(guī)定的同時，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

37.（2017年真題）下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有。。I.股

東以自身財產對公司債務承擔責任II.公司以全部財產對公司債務承擔責任

III.股東以認購股份對公司債務承擔責任IV.公司以未分配利潤對公司債務承擔

責任

A、II、III

B、I、II、IIIvIV

C、lxIKIV

D、III、IV

答案:A

解析：《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人

財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公

司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司的股東以其認購

的股份為限對公司承擔責任。

38.（2019年真題）股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的

公司應當在規(guī)定的期限內公告股票上市的有關文件，除此之外，還應當公告的事

項有（）。I.股票獲準在證券交易所交易的日期；II.持有公司股份最多的前

十名股東的名單和持股數(shù)額；川,公司的實際控制人；IV.董事、監(jiān)事、高級管

理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

AxI.II

B、I.II、III、IV

C、I.IILIV

D、IIVIII

答案：B

解析：根據《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的

文件外，還應當公告下列事項：股票獲準在證券交易所交易的日期；持有公司股

份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；公司的實際控制人；董事、監(jiān)事、高級

管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

39.（2020年真題）根據《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、

監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于

證券交易內幕信息的知情人員。

A、10%

B、20%

C、15%

D、5%

答案：D

解析：持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實

際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于證券交易內幕信息的知情人

40.下列關于在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有

誤的是。。

A、應當依法規(guī)范經營

B、可以尚未盈利

C、無須履行信息披露義務

D、產權清晰

答案：C

解析：本題考查在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行

披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。

41.內幕交易的犯罪主體不包括（）。

A、發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其懂事、監(jiān)事、高級管理人員

B、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內幕信息的其他人員

C、因職責、工作可以獲取內幕消息的證券監(jiān)督管理機構工作人員

D、正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員

答案：D

解析：本題考察內幕交易的犯罪主體，D項不屬于內幕交易的主體。

42.證券公司經營經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A、1000萬

B、2000萬

C、5000萬

D、1億

答案：B

解析：考查證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準。證券公司經營證券經紀業(yè)

務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

438年真題）證券研究報告主要包括。。I.上市公司價值分析報告II.財

務分析報告III.行業(yè)研究報告IV.投資策略報告

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、IIxIILIV

D、IIVIV

答案：B

解析：證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析

報告、行業(yè)研究報告、投資決策報告等。

44.證券公司從事證券管理業(yè)務，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責令改正，

給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。

Av1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、5倍以上10倍以下

答案：B

解析:證券公司從事證券管理業(yè)務，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責令改正，

給予警告，沒收違法所得，并處1倍以上5倍以下的罰款。

45.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）

等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。①《證券法》②《證券、期貨投資咨詢管

理暫行辦法》③《公司法》④《證券交易管理條例》

A、②③④

B、①②

C、①②③④

D、①③④

答案：B

解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《證

券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等

法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

46.根據《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令

改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給

予警告，并處。罰款。

A、30萬元以上60萬元以下

B、3萬元以上10萬元以下

C、3萬元以上30萬元以下

D、10萬元以上100萬元以下

答案：B

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百三十六

條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得,

并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元

的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任

人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

47.基金銷售相關機構違反法律法規(guī)，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的，可以采?。ǎ?/p>

的監(jiān)管措施。①監(jiān)管談話②出事警示函③責令改正④公開譴責

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：A

解析：本題考查的是基金銷售相關機構違反法律法規(guī)時法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的,

可以采取的監(jiān)管措施。正確選項是A。

48.經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合（）

要求。①外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近三年沒有被證券監(jiān)管部門處

罰的記錄②經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，應當與第三方簽訂專

門的外部專家邀請協(xié)議③經營機構邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務以

外的咨詢服務，相關的費用不能單獨列支④經營機構不得通過外包或與第三方簽

署業(yè)務收入分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業(yè)務資質的機構或個人

為客戶提供咨詢服務

A、①②

B、①③

C、②③

D、②④

答案：D

解析：考查外請專家服務的管理要求。

49.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起。個交易日內，報證券交易

所備案。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：A

解析：考查證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之

日起3個交易日內，報證券交易所備案。

50.證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務，應當在每個月的前0個工作日內將上

個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本題考查證券公司在區(qū)域股權市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定。

51.

通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在()

的區(qū)間內協(xié)商確定。

A、

A.1天到365天

B、

B.182天到365天

C、

C.1天到182天

Dv

D.30天到180天

答案：C

解析：本題考查科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的主要規(guī)則。通過約定申報和非約定申報方

式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內協(xié)商確定。

57下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是（）。

A、有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額

B、發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)

以上發(fā)起人在中國境內有住所

C、發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設立的經創(chuàng)立大會通過

D、有公司住所

答案：C

解析：本題考查設立股份有限公司應當具備的條件。設立股份有限公司，應當具

備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，

其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內有住所；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體

發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項符

合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設立的經創(chuàng)立大會通過；

（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構；（6）有公司住所。

選項C錯誤。

53.下列關于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是（）o

A、擁有先進的信息系統(tǒng)

B、建立完備的內部控制體系

C、健全組織架構，明確職責劃分

D、不得侵犯客戶合法權益

答案:A

解析：本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求：？1.建立

健全組織架構、明確職責劃分；（C選項正確）？2.不得侵犯客戶合法權益（D

選項正確）？3.建立完備的內部控制體系（B選項正確）故本題選擇A選項。

54.下列關于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。I.合伙目的已經實

現(xiàn)或者無法實現(xiàn)，應當解散II.全體合伙人決定解散，應當解散此三分之二以上

合伙人決定解散，應當解散IV.合伙人已不具備法定人數(shù)滿1。天，應當解散

A、IIxIII

B、I、III

C、IvII

D、II、IV

答案：C

解析：本題考查合伙企業(yè)的解散事由。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應當解散:

（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營；（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；

（3）全體合伙人決定解散，II項符合，川項不符合；（4）合伙人已不具備法定

人數(shù)滿30天，IV項不符合；（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經實現(xiàn)或者無法實

現(xiàn)，I項符合；（6）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撒銷；（7）法律、

行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。綜上所述，I、II項符合題意。故本題選C選項。

55.發(fā)行人、證券公司，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給

予警告，并處以（）萬元的罰款。

A、3?30

B、4-40

C、30?60

D、10?100

答案：D

解析：新《證券法》第二百一十四條?發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、

證券服務機構未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以

十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和

資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處

以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從

事相關業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬

元以上一百萬元以下的罰款。

56.管理人、托管人應當在每年。之前向資產支持證券合格投資者披露上年度

資產管理報告、年度托管報告。

A、1月1日

B、3月31日

C、4月30日

D、5月1日

答案：C

解析：本題考查資產支持證券信息披露。管理人、托管人應當在每年4月30日

之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。

57.（2020年真題）下列關于證券交易所風臉基金制度的說法，正確的有（）I

證券交易所可以從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設

立風險基金II風險基金由證券交易所理事會管理III證券交易所應當將收存的風

險基金存入開戶銀行基本賬戶IV證券交易所不得擅自使用風險基金

A、I、II、III

B、lxIIxIV

C、I、IILIV

D、IIvIILIV

答案：B

解析：證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的

金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。風險基金提取的具體比

例和使用辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門規(guī)定。證券交易

所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

58.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營權益類證券及其衍生品

的合計額不得超過。的100%。

A、營業(yè)利潤

B、最近3年累計凈利潤

C、凈資本

D、總資產

答案：C

解析：本題考查證券自營業(yè)務的風險控制指標。自營權益類證券及其衍生品的合

計額不得超過凈資本的100%。

59.證券公司在中間介紹業(yè)務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務。

I.間接為期貨交易提供擔保II.代客戶保管交易密碼川.為期貨交易提供融資

IV.提供期貨行情信息

A、I、II、UKIV

B、I、II、III

C、I、IILIV

D、II、IV

答案：B

解析：證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號

或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證

券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

60.按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召

開董事會會議時，對相關的資料和文件的處理錯誤的是（）。

A、董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音

B、董事會會議記錄應當依法保存

C、出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

D、證券公司應當設立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文

件的保管以及股東費料的管理

答案：C

解析：本題考查證券公司董事會的設置、議事規(guī)則等有關規(guī)定。出席會議的董事

和記錄人應當在會議記錄上簽字。

61.合格境外機構投資者在境內開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經中國證監(jiān)會

和國家外匯管理局審批，實收資本不少于。億元人民幣。

A、80

B、70

C、60

D、50

答案：A

解析：境外投資者托管人資格。托管人資格應經中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審

批，實收資本不少于80億元人民幣。

62.證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月。

A、6

B、5

C、4

D、3

答案:A

解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相關知識點。證券

公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。

63.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷

的()組成

A、證券公司

B、會計師事務所

C、律師事務所

D、證券交易所

答案：A

解析：根據2020年3月1日起實施的新《證券法》，向不特定對象發(fā)行證券聘

請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

64.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，()的職責包括：建立健全公

司全面風險管理的經營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其

他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調的運行機制。

A、監(jiān)事會

B、經理層

C、董事會

D、風險管理部門

答案：B

解析：本題考查全面風險管理的責任主體。

65.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利是。。①按照規(guī)定要求召開

基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有人大會審

議事項行使表決權③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額④參與分配清算

后的剩余基金財產

A、①②③

B、②④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)

定，基金份額持有人享有下列權利：（1）分享基金財產收益；（2）參與分配清

算后的剩余基金財產；（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按

照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基

金份額持有人大會審議事項行使表決權；（6）對基金管理人、基金托管人、基

金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；（7）公開募集基金的基金份

額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份

額持有人有權對涉及自身利益的情況，查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。除

上述權利以外，基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權利。

66.在證券公司中間介紹業(yè)務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶

Ooi.介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易流程川,承諾共擔風險IV?作獲

利保證

A、IxII

B、I、III

C、II、IV

D、IIxIII

答案：A

解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)

務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等

承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

67.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經營證券經紀業(yè)務，資產管理業(yè)

務,融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種業(yè)務以上的，其董事會應當設（）

機構行使公司章程規(guī)定的職權。I.戰(zhàn)略發(fā)展委員會II.薪酬與提名委員會此審

計委員會IV.風險控制委員會

A、I、IIIKIV

B、I、II、III

C、IIxIII、IV

D、lxIIvIV

答案：C

解析：本題考查證券公司組織機構。證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理

業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設

薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。

綜上所述，II、川、IV項符合題意，I項不符合題意。故本題選C選項。

68.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈

資產不低于2000萬元；最近1年末金融資產不低于1000萬元；具有（）年以上

證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：B

解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。

69.保薦代表人出現(xiàn)。情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)輕重，在3個月

到36個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)嚴重的，采取認定為

不適當人選的監(jiān)管措施。①未完成或者未參加輔導工作②重大事項未報告、未披

露③偽造或者變造簽字、蓋章④盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案:D

解析：考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

70.《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請文件或者

采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收

違法所得的機構的是。。

A、期貨公司

B、期貨保證金存管銀行

C、非期貨公司結算會員

D、期貨交易所

答案：D

解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。期貨公司及其他期貨

經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采

取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收

違法所得。

71.（2020年真題）根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于專業(yè)投

資者范圍的說法，錯誤的是（）

A、最近1年末凈資產不低于500萬元的法人

B、經行業(yè)協(xié)會備案的私募基金

C、經行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

D、證券公司資產管理產品

答案：A

解析：符合以下五種條件之一的則為專業(yè)投資者：第一種：經金融監(jiān)管部門批準

設立金融機構或者在此類機構擔任管理人。第二種：經金融監(jiān)管部門批準設立金

融機構面向投資者發(fā)行理財產品。第三種：社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

等投資者。第四種：最近1年末凈資產不低于2000萬元或金融資產不低于1000

萬或有2年以上的證券、基金等投資經驗。（法人或組織）第五種：最近3年個

人年均收入不低于50萬元或金融資產不低于500萬，具有2年以上的證券、基

金等投資經驗或2年以上相關行業(yè)的工作經歷。（自然人）

72.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元,

且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業(yè)投資者外

的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：A

解析：本題考查由普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件。

73.以下情形不符合要求的是。。

A、有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外

B、有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務，

但合伙協(xié)議另有約定的除外

C、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產份額出質

D、有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產份額，但

應當提前2個月通知其他合伙人

答案：D

解析：本題考查有限合伙企業(yè)的特殊性。有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行

交易；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項A符合規(guī)定。有限合伙人可以自營

或者同他人合作經營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務；但是，合伙協(xié)議另有約定

的除外。選項B符合規(guī)定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產份額出

質。選項C符合規(guī)定。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)

中的財產份額，但應當提前30天通知其他合伙人。選項D不符合規(guī)定。

74.財務顧問應規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質量，下列說法中，符合要求的是（）。

A、財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見，對委

托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

B、只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，

對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并作出相關承諾

C、財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的

問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢韶攧疹檰柕姆ǘù砣?/p>

或去授權代表人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D、結合上市公司披露的定期孜告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后

的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告

答案：D

解析：財務顧問在開始工作時可利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見，但應對

其進行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。選項

A錯誤。進行了充分的內部核查和盡職調查基礎上，財務顧問就可以按照中國證

監(jiān)會的相關規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并作出相關承諾，選

項B錯誤。選項C應該加蓋財務顧問單位公章。

75.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保

賬戶內的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元

以上（）萬元以下的罰款。

A、10

B、20

C、30

D、50

答案：C

解析:本題考查違反客戶資產的保護規(guī)定的法律責任。證券公司未按照規(guī)定存放、

管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，責令改

正，給予警告，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以

3萬元以上30萬元以下的罰款。

76.（2018年真題）下列說法錯誤的是（）o

A、公開募集基金應當經國務院證券監(jiān)督管理機構注冊

B、公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管

C、非公開募集基金應當由基金托管人托管

D、私募投資基金可以進行公開宣傳

答案：D

解析：私募投資基金特別強調必須向具有風險識別能力和風險承受能力的合格投

資者募集，所以不能進行公開宣傳。

77.國務院監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、

違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并采取下列措施。。I.責令增

加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告II.對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、

高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責III.責令處分合規(guī)負責人IV.責令

更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、I、III、IV

D、IIxIILIV

答案：A

解析：國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理

混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券

公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）責令增加內部合規(guī)檢

查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。（2）對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管

理人員、境內分支機構負責人給予譴責。（3）責令處分有關責任人員，并報告

結果。（4）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利。（5）對證券

公司進行臨時接管，并進行全面核查。（6）責令暫停證券公司或者其境內分支

機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。

78.經營機構發(fā)布證券研究報告，應該遵守（）。①獨立原則②客觀原則③效率

原則④審慎原則

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：B

解析：本題考查《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》

的相關規(guī)定。經營機構發(fā)布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規(guī)和其他有關

規(guī)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對

象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券

市場活動。

79.證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制指標

包括（）。①凈資本②風險覆蓋率③資本杠桿率④銷售利潤率⑤流動性覆蓋率⑥

凈穩(wěn)定資金率

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

答案：D

解析：本題考查證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標。

80.《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公

司結算會員有下列行為之一的，責令改正,給予警告,沒收違法所得的行為是（）。

A、違反規(guī)定收取手續(xù)費的

B、涉及重大訴訟、仲裁

C、不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

答案：B

解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十四條的規(guī)定，國貨交易所、非期貨

公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒L攵違法所得：（1）

違反規(guī)定接納會員的；（2）違反規(guī)定收取手續(xù)費的；（3）違反規(guī)定使用、分配

收益的；（4）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；（5）不

按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的；（6）不按照規(guī)定向國務

院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的；