證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識基礎(chǔ)題（含答案）

證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識基礎(chǔ)題(含答案)

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、1999年，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933

年經(jīng)濟危機時代制定《格拉斯―斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國際證券市

場發(fā)展的()趨勢。

A、證券市場一體化

B、金融機構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

D、金融風險復雜化

【參考答案】：B

【解析】1999年，美國國會通過的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》取消

了銀行、證券保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的

終結(jié)，所以體現(xiàn)了金融機構(gòu)混業(yè)化。

2、我國的()通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社

會發(fā)行。券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的

繳款金額，是一種國家儲蓄債。

A、憑證式國債

B、記賬式國債

C、赤字國債

D、非流通國債

【參考答案】：A

3、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)

的金融機構(gòu)可以進行證券投資，但僅限于投資OO

A、國債

B、股票

C、基金

D、證券衍生產(chǎn)品

【參考答案】：A

4、資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于()o

A、股票股息

B、財產(chǎn)股息

C、資本損益

D、資本增值收益

【參考答案】：D

5、下列各項不屬內(nèi)幕信息的是()o

A、公司分配股利或者增資計劃

B、公司債務(wù)擔俁的重大變更

C、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損

害賠償責任

D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的

25%

【參考答案】：D

6、某公司發(fā)行的每股普通股的市價為16.B元，認股權(quán)證的每股

普通股的認購價購價格為15.2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時，則該認股權(quán)

證的內(nèi)在價值是()元。

A、1.6

B、16

C、31

D、152

【參考答案】：B

7、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份的股東，應(yīng)當在其持股數(shù)

額達到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。

A、百分之三

B、百分之五

C、百分之十

D、百分之十五

【參考答案】：B

8、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公

開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的()o

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行

股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P334O

9、決定股票市場價格的是股票的()o

A、票面價值

B、賬面價值

C、清算價值

D、內(nèi)在價值

【參考答案】：D

C、財政部

D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【參考答案】：D

【解析】《證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或

者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)

的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更

公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

13、我國證券公司設(shè)立子公司，實行()o

A、審批制

B、注冊制

C、報備制

D、備案制

【參考答案】：A

【解析】證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，

由一家證券公司控股，經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準的單項或者多項證券業(yè)務(wù)

的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣，我國證券公司設(shè)立子公司同

樣實行審批制。

14、全國銀行間市場債券詢價方式中的自主報價分為()o

A、公開報價和對話報價

B、公開報價和秘密報價

C、秘密報價和對話報價

D、以上答案都不對

【參考答案】：A

【解析】債券自主報價分為公開報價和對話報價。

15、國際債券的記價貨幣通常是(),以便在國際資本市場籌集資

金。

A、外國貨幣

B、國際通用貨幣

C、本國貨幣

D、本國貨幣和外國貨幣

【參考答案】：B

【解析】國際債券在國際市場上發(fā)行，因此其計價貨幣往往是國際

通用貨幣，以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。

16、通過發(fā)行()股票所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

A、記名

B、無記名

C、普通

D、優(yōu)先

【參考答案】：C

【解析】通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，是股份公司注冊資本的

基礎(chǔ)

17、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股

和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為

1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金

為500萬元，已售出的基金單位為2000萬元。運用一般的會計原則，

計算出單位凈值為()元。

A、1.10

B、1.12

C、1.15

D、1.17

【參考答案】：C

18、基金的托管費用通常按照基金()的一定比例提取。

A、資產(chǎn)凈值

B、資產(chǎn)總值

C、現(xiàn)金余額

D、現(xiàn)金流量總額

【參考答案】：A

19、根據(jù)金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為()兩大

類C

A、股票市場和債券市場

B、證券市場和銀行信貸市場

C、證券市場和俁險市場

D、貨幣市場和資本市場

【參考答案】：D

20、我國自()年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。

A、1991

B、1992

C、1993

D、1994

【參考答案】：C

【解析】我國1993年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。

21、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機當中，導致大量金融機

構(gòu)陷入危機的最重要的一類衍生金融產(chǎn)品是()O

A、貨幣互換

B、信用違約互換(CDS)

C、利率互換

D、股權(quán)互換

【參考答案】：B

【解析】考點：了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。見教

材第五章第二節(jié)，P173o

22、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,

并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于()O

A、證券承銷與俁薦業(yè)務(wù)

B、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C、融資融券業(yè)務(wù)

D、證券自營業(yè)務(wù)

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管

理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P288o

23、股票的()特征是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，

這表明股票是一種無期限的法律憑證。

A、收益性

B、風險性

C、流動性

D、永久性

【參考答案】：D

【解析】永久性是股票區(qū)別于債券的特征之一，股票是一種無期限

的法律憑證。

24、互換交易合約是()o

A、嵌入式衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

D、獨立衍生工具

【參考答案】：D

【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P148o

25、下面關(guān)于參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件的說法錯

誤的是()o

A、報名截止日年滿18周歲°

B、具有高中或國家承認相當于高中以上文憑。

C、具有完全民事行為能力。

D、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。

【參考答案】：D

【解析】答案為D、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以

上文化程度。

26、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運

作方式。ETF結(jié)合了()的運作特點。

A、契約型基金與公司型基金

B、封閉式基金與開放式基金

C、股票基金與貨幣基金

D、成長型基金、收入型基金

【參考答案】：B

27、證券監(jiān)督管理機關(guān)和證券爭議處理機關(guān)在履行職責時，如果沒

有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當依據(jù)()原則解釋法律和處理叵題。

A、公平

B、公正

C、誠實信用

D、公開

【參考答案】：C

【解析】誠實信用原則是指要求證券發(fā)行與交易活動的當事人應(yīng)當

誠實履行義務(wù)，不得濫用權(quán)利。證券監(jiān)督管理機關(guān)和證券爭議處理機關(guān)

在履行職責時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當依據(jù)誠實信用

原則解釋法律和處理問題。

28、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是()。

A、總額結(jié)算

B、凈額結(jié)算

C、差額結(jié)算

D、統(tǒng)一結(jié)算

【參考答案】：B

29、1984年11月()在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中

國正式進入國際債券市場。

A、中國工商銀行

B、中國農(nóng)業(yè)銀行

C、中國銀行

D、中國建設(shè)銀行

【參考答案】：C

30、作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是()o

A、股票股息

B、負債股息

C、財產(chǎn)股息

D、建業(yè)股息

【參考答案】：D

31、證券經(jīng)紀商的收入來源是()o

A、買賣價差

B、傭金

C、股利和利息

D、稅利

【參考答案】：B

32、資本證券是指與()直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。

A、資金

B、項目投資

C、貨幣投資

D、金融投資

【參考答案】：D

33、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易

的申請可由()受理。

A、中國證監(jiān)會

B、證券交易所

C、證券業(yè)協(xié)會

D、國家外匯管理局

【參考答案】：B

【解析】外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表

處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。

34、詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于()o

A、1個月

B、3個月

C、6個月

D、12個月

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材

第六章第一節(jié)，P210o

35、()股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。

A、B股

B、H股

C、N股

D、S股

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股

等概念。見教材第二章第四節(jié)，P72o

36、ETF的最大特點是()。

A、是一種指數(shù)基金

B、實行一級市場和二級市場并存的交易制度

C、實物申購、贖回機制

D、風險較小

【參考答案】：c

【解析】本題考核ETF的相關(guān)知識。ETF最大的特點是實物申購、

贖回機制，即它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時是以基金

份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

37、A權(quán)證的上市數(shù)量是1萬份，行權(quán)價格是2元，行權(quán)比例是

50%,擔保系數(shù)是0.5,則履約擔保的現(xiàn)金金額是()元。

A、4000

B、5000

C、6000

D、7000

【參考答案】：B

【解析】熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。見教材第五章第三節(jié)，

P179O

38、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不包括()o

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、評級公司

【參考答案】：D

39、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的

證券買賣，但限制的期限一般不得超過()個交易日。

A、7

B、15

C、30

D、45

【參考答案】：B

40、以()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A、市政債券期貨

B、國債期貨

C、市政債券指數(shù)期貨

D、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

【參考答案】：B

41、根據(jù)(),委托指令分為買進委托和賣出委托。

A、買賣證券的方向

B、委托訂單的數(shù)量

C、委托價格限制

D、委托時效限制

【參考答案】：A

42、可轉(zhuǎn)換債券是指()o

A、持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)

量的另一種證券的證券

B、其持有者可以在一定時期內(nèi)將這種證券兌換成現(xiàn)金的證券

C、其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定

數(shù)量的股票的證券

D、其持有者可以在任意時期內(nèi)將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種灰證

的證券

【參考答案】：A

【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價

格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券；可轉(zhuǎn)化債券通常是轉(zhuǎn)換成

股票，但是也可能是其他證券，所以只有A選項正確。

43、關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之叵的敘

述，說法錯誤的是（）。

A、可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交

易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)

B、可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)

換為上市公司股票，債券將不復存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有

人將按照權(quán)證規(guī)定的認股價格以現(xiàn)金認購標的股票，對債券不產(chǎn)生直接

影響

C、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)

行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效

期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)價格和行權(quán)

比例

D、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證債券通常是認購國

庫券

【參考答案】：D

44、我國發(fā)行國際債券始于20世紀（）年代初期。

A、60

B、70

C、80

D、90

【參考答案】：C

45、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期

權(quán)是（）。

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、修正的美式期權(quán)

D、大西洋期權(quán)

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握金融期權(quán)的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，

P177O

46、基金按(),可分為封閉式基金和開放式基金。

A、投資標的劃分

B、基金的組織形式不同

C、投資目標劃分

D、基金運作方式不同

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券投資基金的分類方法。見教材第四章第一

節(jié)，P123o

47、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利

息，債券可分為Oo

A、貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券

B、實物債券、憑證式債券和記賬式債券

C、公募債券、私募債券

D、有擔保債券、無擔保債券

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材

第三章第一節(jié)，P82o

48、下列金融機構(gòu)中，()是證券市場上最活躍的投資者，以其自

有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

A、保險經(jīng)營機構(gòu)

B、證券經(jīng)營機構(gòu)

C、主權(quán)財富基金

D、銀行業(yè)金融機構(gòu)

【參考答案】：B

【解析】參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融

機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)以及其他金融機構(gòu)，證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最

活躍的投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

49、遠期外匯合約屬于()

A、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

B、貨幣衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

【參考答案】：B

【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P148o

50、下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()o

A、證券市場是價值直接交換的場所

B、證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

C、證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

D、證券市場是風險直接交換的場所

【參考答案】：C

51、有限責任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司

的監(jiān)事會至少每()召開一次。

A、6個月

B、1年

C、3個月

D、2個月

【參考答案】：A

52、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述，不正確的是()o

A、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運

作方式

B、加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(rips)

是嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETF

C、在一級市場，EIT的申購和贖回一般不再做數(shù)量限制

D、ETF主要涉及3個參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者

【參考答案】：C

53、股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管

后方可進行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由()負責辦理。

A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、證券清算機構(gòu)

D、股份轉(zhuǎn)讓公司

【參考答案】：D

【解析】股份轉(zhuǎn)讓是股份轉(zhuǎn)讓公司確認、登記和托管，上市公司是

由證券登記結(jié)算公司做。

54、下面()不是按照金融衍生工具的基礎(chǔ)工具種類分類的。

A、信用衍生工具

B、利率衍生工具

C、貨幣衍生工具

D、內(nèi)置型衍生工具

【參考答案】：D

【解析】D選項中的內(nèi)置型衍生工具是根據(jù)產(chǎn)品的形態(tài)和交易場所

分類的。

55、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票

數(shù)量在()股以卜的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A、2億

B、2.5億

C、3.5億

D、4億

【參考答案】：D

56、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第

(),2007年首次公開發(fā)行股票融資4595.79億元，位列全球第一。

A、一

B、三

C、四

D、六

【參考答案】：B

57、股票的清算價值是指()o

A、股票成交時的買賣價格

B、證券公司破產(chǎn)時股票的價格

C、發(fā)行股票的公司清算時每一股份所代表的實際價值

D、票面金額/市場利率

【參考答案】：c

58、對證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展認識正確的是()o

A、證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

B、由基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益

C、是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的

D、由于風險較大，剛開始沒有獲得政府的支持

【參考答案】：C

59、關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是()o

A、提供證券交易的場所和設(shè)施

B、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C、封閉市場信息，維護證券市場的穩(wěn)定

D、對上市公司進行監(jiān)管

【參考答案】：C

60、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于()o

A、證券服務(wù)機構(gòu)

B、證券經(jīng)營機構(gòu)

C、證券管理機構(gòu)

D、自律性組織

【參考答案】：A

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之

間的區(qū)別是OO

A、交易場所和交易組織形式不同

B、交易的監(jiān)管程度不同

C、遠期交易是標準化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

D、保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不同

【參考答案】：A,B,D

【解析】應(yīng)該把C選項改為“金融期貨交易是標準化交易，遠期交

易的內(nèi)容可協(xié)商確定”方才是正確答案。

2、境外上市外資股包括()o

A、B股

B、H股

C、N股

D、S股

【參考答案】：B,C,D

【解析】熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

見教材第二章第四節(jié)，P72O

3、分析宏觀經(jīng)濟對股價影響時主要考察的因素有()o

A、物價水平與匯率

B、經(jīng)濟增長

C、經(jīng)濟周期

D、經(jīng)濟政策

【參考答案】：A,B,C,D

4、如果(),那么資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。

A、在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢

之日起至提出申請之日止未滿3年

B、因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自

撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

C、申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料

被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定

之日起至提出申請之日止未滿3年

D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、

商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良誠信記錄

【參考答案】：A,B,C,D

5、股價平均數(shù)的種類有()o

A、簡單算術(shù)股價平均數(shù)

B、加權(quán)股價平均數(shù)

C、修正股價平均數(shù)

D、指數(shù)平均數(shù)

【參考答案】：A,B,c

6、基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到()

特殊情況，有權(quán)暫停估值。

A、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理

人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

B、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)

時

C、如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金

管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確

評估基金資產(chǎn)價值時

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。見教材第四

章第三節(jié)，P137o

7、新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交

易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括()O

A、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

B、對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請，行使審核權(quán)

C、上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使

決定權(quán)

D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K上其

公司債券上市交易行使決定權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

8、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括()o

A、凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C、凈資本與負債的比例不得低于10%

D、凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握證券公司風險控制指標管理、有關(guān)凈資本及其計算、

風險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P301o

9、獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，()應(yīng)當分別向證券監(jiān)管

部門和股東會提供書面說明。

A、董事會

B、獨立董事本人

C、證券公司

D、監(jiān)事會

【參考答案】：B,C

10、資本市場包括OO

A、中長期信貸市場

B、股票市場

C、債券市場

D、基金市場

【參考答案】：A,B,C,D

11、下列說法中，正確的是()O

A、證券包銷代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證

券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

B、全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承

銷方式

C、余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自

行購入的承銷方式

D、根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過

人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷

【參考答案】：B,D

【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入,

或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。余額包

銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者

發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，

未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券

款項的承銷方式。

12、根據(jù)協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系，可將期權(quán)分為()o

A、實值期權(quán)

B、虛值期權(quán)

C、平價期權(quán)

D、平值期權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

13、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形有()。

A、在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰，子自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至

提出申請之日止未滿3年

B、在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提

出申請之日止未滿5年

C、因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自

撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

D、在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材

料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決

定之日起至提出申請之日止未滿3年

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。見教材

第七章第四節(jié)，P311o

14、股份公司股東大會主要行使下列職權(quán)()o

A、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

B、決定公司經(jīng)營計劃和投資方案

C、選舉董事

D、審議批準董事會和監(jiān)事會的報告

【參考答案】：C,D

【解析】A選項為經(jīng)理職權(quán)；B選項為董事會職權(quán)。

15、下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是()o

A、證券業(yè)協(xié)會

B、證券登記結(jié)算公司

C、律師事務(wù)所

D、證券交易所

【參考答案】：B,C

16、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損

害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取()措施。

A、責令停業(yè)整頓

B、指定其他機構(gòu)托管、接管

C、撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

D、撤銷

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券公司風險控制指標管理、有關(guān)凈資本及其計算、

風險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P303o

17、取得普通交易席位的條件有()o

A、具有會員資格

B、取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資業(yè)務(wù)許可證

C、繳納席位費

D、交納一定的俁證金

【參考答案】：A,C

【解析】取得普通席位的條件有兩個，具有會員資格和繳納席位費。

18、對股東大會職權(quán)的論述，正確的是()o

A、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

B、選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、

監(jiān)事的報酬事項

C、審議批準董事會報告；審議批準監(jiān)事會或監(jiān)事報告

D、審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案

【參考答案】：A,B,C,D

19、證券市場監(jiān)管的目標在于()o

A、保護投資者利益

B、維持市場正常秩序

C、保持市場價格穩(wěn)定

D、發(fā)揮市場的積極作用

【參考答案】：A,B,D

【解析】證券市場監(jiān)管的目標在于：運用和發(fā)揮證券市場機制的積

極作用，限制其消極作用；保護投資者權(quán)益，保障合法的證券交易活動,

監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營；防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證

券市場的正常秩序；根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方

式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相

適應(yīng)0

20、我國國際債券的歷史為()o

A、1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券

B、1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募

債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

C、1993年，中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，

發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民，期限為1年，采取固定利率制

D、2007年中石化在境外發(fā)行了可轉(zhuǎn)換為境外上市外資股的可轉(zhuǎn)換

公司債券

【參考答案】：A,B,D

【解析】了解我國國際債券的發(fā)行概況。見教材第三章第四節(jié)，

P116~117O

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、可轉(zhuǎn)換債券具有()的特征。

A、市場容量大，籌資能力強

B、可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

C、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成

本低

D、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

【參考答案】：B,D

【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見教材第五章第三節(jié)，

P181o

2、普通股東享有的權(quán)利包括()o

A、查閱公司章程、股東大會會議記錄、財務(wù)會計報告，對公司的

經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢

B、依法轉(zhuǎn)讓持有的股份

C、公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比

例認購新股

D、直接經(jīng)營決策權(quán)

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、

優(yōu)先認股權(quán)等概念。見教材第二章第三節(jié)，P66O

3、公募證券與私募證券的不同之處在于()o

A、審核的嚴格程度不同

B、發(fā)行對象特定與否

C、采取公示制度與否

D、證券公開發(fā)行與否

【參考答案】：A,B,C,D

4、股票發(fā)行的定價方式，可以采取()o

A、協(xié)商定價方式

B、詢價方式

C、公開招標

D、上網(wǎng)競價方式

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章

第一節(jié)，P209o

5、近年來，全球各主要市場均開設(shè)了()交易，使開放式基金也

可以在交易所市場掛牌交易。

A、指數(shù)基金

B、衍生證券投資基金

C、交易所交易基金

D、上市開放式基金

【參考答案】：C,D

【解析】掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第

一章第一節(jié)，P5O

6、根據(jù)規(guī)定，詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的()o

A、證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司

B、個人投資者

C、主承銷商自主推薦的具有較高定價能力和長期投資取向的機構(gòu)

投資者

D、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFH)

【參考答案】：A,C,D

【解析】掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章

第一節(jié)，P208o

7、證券市場的顯著特征有()o

A、證券市場是價值直接交換的場所

B、證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

C、證券市場是風險直接交換的場所

D、證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

【參考答案】：A,C,D

【解析】掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第

一章第一節(jié)，P4O

8、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法中，正確的是()o

A、證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式

B、自有資金不少于人民幣1億元

C、不以營利為目的的企業(yè)法人

D、證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣

【參考答案】：A,C,D

9、在美國，住房抵押貸款大致可以分為()o

A、優(yōu)級貸款

B、Alt—A貸款

C、次級貸款

D、住房權(quán)益貸款和機構(gòu)擔保貸款

【參考答案】：A,B,C

10、對基金投資進行限制的主要目的是()o

A、引導基金分散投資，降低風險

B、避免基金操縱市場

C、發(fā)揮基金引導市場的積極作用

D、督促基金改進投資策

【參考答案】：A,B,C

11、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行

證券投資，不得有O情形C

A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值

的10%

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超

過該證券的5%

C、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基

金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行

股票的總量

D、違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

【參考答案】：A,C,D

【解析】掌握基金的投資范圍與投資限制。見教材第四章第五節(jié)，

P142O

12、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務(wù)指標應(yīng)滿足的要求包括，

OO

A、最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元,

凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)

B、最近3?個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民

幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣32元

C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元

D、最近1期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等

后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%

【參考答案】：A,B

【解析】掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見教材第六章

第一節(jié)，P205o

13、按照交割的時間，金融市場可以分為()o

A、貨幣市場

B、現(xiàn)貨市場

C、期貨市場

D、資本市場

【參考答案】：B,C

14、許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件

明確加以規(guī)定，一般原則是()O

A、只能用留存收益支付

B、股利的支付不能減少其注冊資本

C、股利的支付可適當減少法定公積金

D、公司在無力償債時不能支付紅利

【參考答案】：A,B,D

15、下列關(guān)于權(quán)證的行權(quán)的說法正確的有()o

A、行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式

B、證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人有義務(wù)按照行

權(quán)價格向權(quán)證持有人出售或購買標的證券

C、現(xiàn)金結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持

有人支付行權(quán)價格與標的證券結(jié)算價格之間的差額

D、目前上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，標的證券發(fā)生除

權(quán)和除息的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握權(quán)證的定義、分類、要素。見教材第五章第三節(jié)，

P179o

16、歐洲債券的描述正確的是()o

A、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別

屬于不同的國家

B、由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

C、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

D、歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多。它不需要

官方主管機構(gòu)的批準

【參考答案】：A,B,C,D

17、幣面額股票的票面金額的規(guī)定有()o

A、在理論上是用資本總額除以股票數(shù)求得

B、在實際中是用法規(guī)直接規(guī)定

C、一般限定的是該類股票的最高票面金額

D、同次發(fā)行的有面額股票的票面金額相同

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P51?52。

18、除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為()。

A、區(qū)域分布

B、覆蓋公司類型

C、上市交易制度

D、監(jiān)管要求的多樣性

【參考答案】：A,B,C,D

19、深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括()o

A、深證綜合指數(shù)

B、深證新指數(shù)

C、行業(yè)分類指數(shù)

D、深證成分股指數(shù)

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見

教材第六章第三節(jié)，P244o

20、關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是()o

A、優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

B、相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特

殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種

C、優(yōu)先股股東不具備普通股股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)

利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制

D、對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定

的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利澗的分派負擔

【參考答案】：A,B,C,D

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用

的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份,

稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。()

【參考答案】：錯誤

2、結(jié)算風險保證基金即清算交割準備金。

【參考答案】：錯誤

【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風險保證基金包括清算交割

準備金和交收風險基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)

性和安仝性的保障。

3、在實踐中，對那些業(yè)績優(yōu)良、財務(wù)結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ?/p>

公司而言，增發(fā)和配股意味著將增加公司經(jīng)營實力，會給股東帶來更多

回報，股價不僅不會下跌，可能還會上漲。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。

見教材第二章第一節(jié)，P54O

4、證券投資者保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用的,

不以營利為目的的股份公司。()

【參考答案】：錯誤

5、設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當具備的自有資金不少于人民幣5

億元。()

【參考答案】：錯誤

6、目前我國的俁險公司除了利用自有資本和保險收入進行證券投

資外，還可以利用受托管理的企業(yè)年金進行投資。()

【參考答案】：正確

【解析】所以保險公司已經(jīng)超過或同基金成為全球最大的投資者。

7、股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。()

【參考答案】：正確

【解析】【解析】永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變

的，但股東構(gòu)成并不具有永久性。

8、我國公司發(fā)行的存托憑證主要是二級存托憑證。()

【參考答案】：錯誤

9、系統(tǒng)保障風險是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險之一。()

【參考答案】：錯誤

【解析】系統(tǒng)保障風險不是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險。

10、證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第

一章第一節(jié)，P4O

11、大宗交易是在當日正常交易收盤后的限定時間進行的，不納入

指數(shù)計算，也不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】大宗交易是在當日正常交易收盤后的限定時間進行的，不

納入指數(shù)計算，也不計入當日行情，成交量在收盤后計入該證券的成交

總量。

12、基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的市場價值。

()

【參考答案】：錯誤

13、美國中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責

ADR的保管和清算。()

【參考答案】：正確

14、可轉(zhuǎn)換債券的市場價格以理論價值為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響。

()

【參考答案】：正確

15、混合資本債可以公開發(fā)行也可以定向發(fā)行。()

【參考答案】：正確

【解析】考點：熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三

章第三節(jié)，P99o

16、證券投資的風險是指證券預期收益變動的可能性及變動幅度。

()

【參考答案】：正確

【解析】由于證券預期收益變動的可能性和變動幅度，證券投資面

臨著一定風險

17、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投

資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60沆()

【參考答案】：錯誤

18、集合競價在每個交易日上午9時開始。()

【參考答案】：錯誤

19、保險基金屬于《證券投資基金法》的調(diào)整對象。()

【參考答案】：錯誤

【解析】《證券投資基金法》的調(diào)整對象僅限于證券投資基金。

20、歐洲債券是外國債券的一種。()

【參考答案】：錯誤

【解析】歐洲債券是國際債券的一種，但不屬于外國債券。

21、保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職

調(diào)查的義務(wù)。()

【參考答案】：正確

【解析】保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行

盡職調(diào)查的義務(wù)，不包括包銷義務(wù)。

22、被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出

的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董

事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。()

【參考答案】：正確

23、證券是資本的表現(xiàn)形式，所以