2025年借殼上市簽約協(xié)議規(guī)定范例

2025年借殼上市簽約協(xié)議規(guī)定范例合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，就乙方借殼上市事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在乙方借殼上市過程中的權利、義務及責任，確保雙方權益得到充分保障。

二、簽訂背景

隨著我國資本市場的發(fā)展，借殼上市成為企業(yè)實現(xiàn)快速上市的有效途徑。為推動乙方在2025年實現(xiàn)借殼上市，甲方與乙方經(jīng)多次協(xié)商，達成共識，特訂立本合同。

三、雙方名稱

甲方：________

乙方：________

主要條款內容：

一、服務內容

1.1甲方同意為乙方提供借殼上市過程中所需的專業(yè)服務，包括但不限于：

（1）對乙方企業(yè)進行盡職調查，評估其上市條件；

（2）協(xié)助乙方尋找合適的殼資源；

（3）協(xié)助乙方進行重組、整合和財務調整；

（4）為乙方提供上市過程中的法律、財務、市場等咨詢服務；

（5）協(xié)助乙方完成上市申報材料的編制和審核；

（6）協(xié)助乙方進行路演、投資者關系維護等工作。

二、質量標準

2.1甲方提供的服務應符合以下質量標準：

（1）盡職調查報告應真實、準確、全面地反映乙方企業(yè)的實際情況；

（2）協(xié)助乙方尋找的殼資源應具備上市條件，且符合監(jiān)管要求；

（3）重組、整合和財務調整方案應合理、合規(guī)，有利于乙方上市；

（4）上市申報材料應規(guī)范、完整，符合監(jiān)管部門的要求；

（5）投資者關系維護工作應有效提升乙方在資本市場的形象。

三、價格支付

3.1本合同服務費用總額為人民幣________元，支付方式如下：

（1）合同簽訂后________個工作日內，乙方支付甲方人民幣________元作為預付款；

（2）乙方完成重組、整合和財務調整后________個工作日內，甲方提交盡職調查報告，乙方支付人民幣________元；

（3）乙方上市申報材料提交至監(jiān)管部門后________個工作日內，甲方提交上市申報材料，乙方支付人民幣________元；

（4）乙方成功上市后________個工作日內，甲方完成投資者關系維護工作，乙方支付人民幣________元。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內容以及乙方企業(yè)信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務自本合同簽訂之日起生效，至乙方上市后________年止。

五、違約責任

5.1若甲方未按合同約定提供服務質量，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。

5.2若乙方未按合同約定支付服務費用，甲方有權暫?；蚪K止服務，并要求乙方支付違約金。

5.3若任何一方違反保密義務，導致對方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至甲方所在地的人民法院訴訟解決。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方權利與義務

1.1甲方有權要求乙方提供必要的資料和文件，以便進行盡職調查和評估乙方上市條件。

1.2甲方有義務在約定的時間內完成盡職調查報告，并向乙方提供真實、準確、全面的信息。

1.3甲方有義務協(xié)助乙方尋找合適的殼資源，并確保殼資源符合上市條件。

1.4甲方有義務協(xié)助乙方進行重組、整合和財務調整，確保方案合理、合規(guī)。

1.5甲方有義務提供上市過程中的法律、財務、市場等咨詢服務，確保乙方了解相關法規(guī)和市場動態(tài)。

1.6甲方有義務協(xié)助乙方完成上市申報材料的編制和審核，確保材料規(guī)范、完整。

1.7甲方有義務協(xié)助乙方進行路演、投資者關系維護等工作，提升乙方在資本市場的形象。

1.8甲方有權根據(jù)乙方實際情況調整服務方案，并通知乙方。

1.9甲方有權要求乙方按照合同約定支付服務費用。

二、乙方權利與義務

2.1乙方有義務按照約定的時間節(jié)點提供相關資料和文件，以便甲方進行盡職調查。

2.2乙方有義務配合甲方進行殼資源尋找、重組、整合和財務調整等工作。

2.3乙方有義務支付合同約定的服務費用，并按照約定的時間節(jié)點支付。

2.4乙方有義務配合甲方完成上市申報材料的編制和審核。

2.5乙方有義務接受甲方的咨詢服務，并根據(jù)甲方的建議進行必要的調整。

2.6乙方有義務配合甲方進行路演、投資者關系維護等工作，并積極配合甲方的安排。

2.7乙方有義務遵守相關法律法規(guī)，確保企業(yè)信息真實、準確。

2.8乙方有義務在合同履行過程中，對甲方提供的服務質量進行監(jiān)督和評價。

2.9乙方有義務在合同履行過程中，對任何可能導致合同無法履行的情況及時通知甲方。

三、合作方式

3.1雙方應通過定期會議、電話、電子郵件等方式保持溝通，及時解決合同履行過程中的問題。

3.2雙方應設立項目負責人，負責協(xié)調合同履行過程中的各項工作。

3.3雙方應按照約定的時間和方式，及時提交工作進展報告和最終成果。

3.4雙方應定期進行項目評估，確保合同目標的實現(xiàn)。

3.5雙方應遵守合同約定的保密條款，不得泄露對方商業(yè)秘密。

3.6雙方應共同努力，確保合同目標的順利實現(xiàn)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方成功上市并完成相關上市程序之日起終止，但保密條款的效力應延續(xù)至合同終止后________年。

二、合同的變更

2.1本合同在履行過程中，如因不可抗力或其他雙方同意的原因，導致合同內容需要變更，雙方應友好協(xié)商，達成書面變更協(xié)議，該變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2任何變更均應以書面形式通知對方，未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更合同內容。

三、合同的終止

3.1以下情形下，本合同可終止：

（1）合同約定的服務完成，且乙方已支付全部服務費用；

（2）雙方協(xié)商一致，簽訂書面終止協(xié)議；

（3）因乙方原因導致合同無法履行，經(jīng)甲方催告后乙方未在合理期限內糾正；

（4）因甲方原因導致合同無法履行，經(jīng)乙方催告后甲方未在合理期限內糾正；

（5）任何一方違反保密義務，導致對方遭受重大損失，另一方有權終止合同；

（6）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

四、合同的解除

4.1以下情形下，本合同可解除：

（1）因不可抗力導致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致；

（2）一方違約，經(jīng)對方催告后在合理期限內未糾正；

（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除情形。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

5.2若協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2任何因本合同引起的或與本合同有關的爭議，均應提交至合同簽訂地的人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起具有法律效力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.盡職調查：指對潛在投資者或交易對方進行詳細審查的過程，包括但不限于財務、法律、經(jīng)營等方面，以評估其真實情況、風險和潛在價值。

2.重組：指企業(yè)通過改變其資產(chǎn)、負債、股權結構或經(jīng)營模式等手段，以改善財務狀況、提高經(jīng)營效率或適應市場變化的行為。

3.財務調整：指對企業(yè)的財務狀況進行調整，包括但不限于財務報表的調整、資產(chǎn)和負債的重組等，以達到特定的財務目標。

4.路演：指企業(yè)為吸引投資者關注而進行的一系列公開演示活動，通常包括企業(yè)介紹、業(yè)務模式、市場前景等內容的展示。

5.投資者關系維護：指企業(yè)與投資者建立和維護良好關系的活動，包括提供定期報告、舉辦投資者會議、溝通市場信息等。

6.保密條款：指合同中規(guī)定的雙方對特定信息保密的義務，通常涉及商業(yè)秘密、技術信息、財務數(shù)據(jù)等。

7.違約責任：指合同一方未履行合同義務時，應承擔的法律后果，包括支付違約金、賠償損失等。

8.爭議解決：指合同雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

9.不可抗力：指合同簽訂后發(fā)生的不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。

10.法定代表人：指根據(jù)法律規(guī)定代表企業(yè)行使權利、承擔義務的人。

11.法律適用：指在處理合同爭議時，應適用的法律體系。

12.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定或當事人約定，對特定案件有管轄權的法院。

13.合同效力：指合同自成立時起對當事人具有約束力的狀態(tài)。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：盡職調查過程中，乙方提供的信息不完整或不準確。

注意事項：盡職調查是合同履行的基礎，信息不準確可能導致決策失誤。

解決辦法：甲方應在盡職調查過程中要求乙方提供所有必要信息，并對提供的信息進行交叉驗證，確保信息的準確性和完整性。

2.問題：殼資源尋找過程中，殼公司存在潛在風險。

注意事項：選擇合適的殼資源對于借殼上市至關重要，殼公司的風險可能導致上市失敗。

解決辦法：甲方應進行深入的盡職調查，評估殼公司的財務狀況、法律糾紛、業(yè)務前景等，確保殼資源的質量。

3.問題：重組、整合和財務調整過程中，可能遇到政策或監(jiān)管變化。

注意事項：政策變化可能影響重組方案的可行性和上市進程。

解決辦法：甲方應密切關注政策動態(tài)，及時調整方案，并與乙方共同應對政策變化。

4.問題：上市申報材料編制過程中，因時間緊迫導致質量不高。

注意事項：上市申報材料的準確性和完整性對上市成功至關重要。

解決辦法：甲方應合理分配時間，確保材料編制的質量，必要時可增加專業(yè)人員支持。

5.問題：路演和投資者關系維護過程中，乙方溝通不暢。

注意事項：良好的溝通有助于投資者理解企業(yè)價值，提升市場形象。

解決辦法：甲方應加強對乙方團隊的培訓，確保其能夠有效溝通，并建立定期溝通機制。

6.問題：合同履行過程中，雙方對服務費用產(chǎn)生爭議。

注意事項：費用爭議可能導致合同履行中斷。

解決辦法：在合同中明確費用支付條款，包括費用構成、支付時間、支付方式等，避免爭議。

7.問題：合同履行過程中，一方違約。

注意事項：違約可能導致合同無法履行，造成損失。

解決辦法：合同中應明確違約責任，一旦發(fā)生違約，違約方應承擔相應的法律責任和合同約定的責任。

8.問題：合同履行過程中，發(fā)生不可抗力事件。

注意事項：不可抗力事件可能嚴重影響合同履行。

解決辦法：合同中應明確不可抗力事件的定義和處理方式，確保雙方在不可抗力事件發(fā)生時能夠合理應對。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中，需要外部專業(yè)機構提供咨詢和協(xié)助時。

2.企業(yè)在尋找合適的殼資源進行借殼上市時，需要專業(yè)機構進行市場分析和盡職調查時。

3.企業(yè)在進行上市前的重組、整合和財務調整時，需要專業(yè)財務和咨詢服務時。

4.企業(yè)在準備上市申報材料，需要專業(yè)團隊進行編制和審核時。

5.企業(yè)在上市過程中的路演和投資者關系維護時，需要專業(yè)市場推廣和溝通策略支持時。

6.企業(yè)與外部機構合作，共同推進借殼上市項目時。

7.企業(yè)在借殼上市過程中遇到法律、財務、市場等方面的專業(yè)問題時。

8.企業(yè)在借殼上市過程中，需要解決合同履行、費用支付、爭議解決等方面的法律問題時。

9.企業(yè)在借殼上市過程中，需要應對政策變化、市場波動等外部風險時。

10.企業(yè)在借殼上市過程中，需要確保合同條款的履行和雙方權益的保護時。

所需附件列表：

1.盡職調查報告

2.殼資源評估報告

3.重組、整合和財務調整方案

4.上市申報材料

5.路演和投資者關系維護計劃

6.服務費用明細表

7.雙方簽字蓋章的保密協(xié)議

8.雙方簽字蓋章的合同變更協(xié)議（如有）

9.雙方簽字蓋章的合同終止協(xié)議（如有）

10.雙方簽字蓋章的爭議解決協(xié)議（如有）

11.雙方簽字蓋章的不可抗力事件證明（如有）

12.雙方簽字蓋章的任何其他與本合同/協(xié)議相關的文件或證明材料

13.雙方簽字蓋章的任何其他與借殼上市項目相關的文件或資料

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方代表簽字：在合同甲方代表簽名欄內簽字。

-甲方公章或合同專用章：在合同甲方公章或合同專用章欄內蓋章。

2.乙方簽字、蓋章位置：

-乙方代表簽字：在合同乙方代表簽名欄內簽字。

-乙方公章或合同專用章：在合同乙方公章或合同專用章欄內蓋章。

3.簽字、蓋章日期：

-雙方代表應在合同