2025年借殼上市簽約協(xié)議規(guī)定范例

2025年借殼上市簽約協(xié)議規(guī)定范例合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就乙方借殼上市事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在乙方借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保雙方權(quán)益得到充分保障。

二、簽訂背景

隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，借殼上市成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)快速上市的有效途徑。為推動(dòng)乙方在2025年實(shí)現(xiàn)借殼上市，甲方與乙方經(jīng)多次協(xié)商，達(dá)成共識(shí)，特訂立本合同。

三、雙方名稱

甲方：________

乙方：________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方同意為乙方提供借殼上市過程中所需的專業(yè)服務(wù)，包括但不限于：

（1）對(duì)乙方企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，評(píng)估其上市條件；

（2）協(xié)助乙方尋找合適的殼資源；

（3）協(xié)助乙方進(jìn)行重組、整合和財(cái)務(wù)調(diào)整；

（4）為乙方提供上市過程中的法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等咨詢服務(wù)；

（5）協(xié)助乙方完成上市申報(bào)材料的編制和審核；

（6）協(xié)助乙方進(jìn)行路演、投資者關(guān)系維護(hù)等工作。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1甲方提供的服務(wù)應(yīng)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映乙方企業(yè)的實(shí)際情況；

（2）協(xié)助乙方尋找的殼資源應(yīng)具備上市條件，且符合監(jiān)管要求；

（3）重組、整合和財(cái)務(wù)調(diào)整方案應(yīng)合理、合規(guī)，有利于乙方上市；

（4）上市申報(bào)材料應(yīng)規(guī)范、完整，符合監(jiān)管部門的要求；

（5）投資者關(guān)系維護(hù)工作應(yīng)有效提升乙方在資本市場(chǎng)的形象。

三、價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_______元，支付方式如下：

（1）合同簽訂后________個(gè)工作日內(nèi)，乙方支付甲方人民幣_(tái)_______元作為預(yù)付款；

（2）乙方完成重組、整合和財(cái)務(wù)調(diào)整后________個(gè)工作日內(nèi)，甲方提交盡職調(diào)查報(bào)告，乙方支付人民幣_(tái)_______元；

（3）乙方上市申報(bào)材料提交至監(jiān)管部門后________個(gè)工作日內(nèi)，甲方提交上市申報(bào)材料，乙方支付人民幣_(tái)_______元；

（4）乙方成功上市后________個(gè)工作日內(nèi)，甲方完成投資者關(guān)系維護(hù)工作，乙方支付人民幣_(tái)_______元。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及乙方企業(yè)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至乙方上市后________年止。

五、違約責(zé)任

5.1若甲方未按合同約定提供服務(wù)質(zhì)量，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2若乙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求乙方支付違約金。

5.3若任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地的人民法院訴訟解決。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方提供必要的資料和文件，以便進(jìn)行盡職調(diào)查和評(píng)估乙方上市條件。

1.2甲方有義務(wù)在約定的時(shí)間內(nèi)完成盡職調(diào)查報(bào)告，并向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、全面的信息。

1.3甲方有義務(wù)協(xié)助乙方尋找合適的殼資源，并確保殼資源符合上市條件。

1.4甲方有義務(wù)協(xié)助乙方進(jìn)行重組、整合和財(cái)務(wù)調(diào)整，確保方案合理、合規(guī)。

1.5甲方有義務(wù)提供上市過程中的法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等咨詢服務(wù)，確保乙方了解相關(guān)法規(guī)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。

1.6甲方有義務(wù)協(xié)助乙方完成上市申報(bào)材料的編制和審核，確保材料規(guī)范、完整。

1.7甲方有義務(wù)協(xié)助乙方進(jìn)行路演、投資者關(guān)系維護(hù)等工作，提升乙方在資本市場(chǎng)的形象。

1.8甲方有權(quán)根據(jù)乙方實(shí)際情況調(diào)整服務(wù)方案，并通知乙方。

1.9甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有義務(wù)按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)提供相關(guān)資料和文件，以便甲方進(jìn)行盡職調(diào)查。

2.2乙方有義務(wù)配合甲方進(jìn)行殼資源尋找、重組、整合和財(cái)務(wù)調(diào)整等工作。

2.3乙方有義務(wù)支付合同約定的服務(wù)費(fèi)用，并按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)支付。

2.4乙方有義務(wù)配合甲方完成上市申報(bào)材料的編制和審核。

2.5乙方有義務(wù)接受甲方的咨詢服務(wù)，并根據(jù)甲方的建議進(jìn)行必要的調(diào)整。

2.6乙方有義務(wù)配合甲方進(jìn)行路演、投資者關(guān)系維護(hù)等工作，并積極配合甲方的安排。

2.7乙方有義務(wù)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保企業(yè)信息真實(shí)、準(zhǔn)確。

2.8乙方有義務(wù)在合同履行過程中，對(duì)甲方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

2.9乙方有義務(wù)在合同履行過程中，對(duì)任何可能導(dǎo)致合同無法履行的情況及時(shí)通知甲方。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)通過定期會(huì)議、電話、電子郵件等方式保持溝通，及時(shí)解決合同履行過程中的問題。

3.2雙方應(yīng)設(shè)立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)合同履行過程中的各項(xiàng)工作。

3.3雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式，及時(shí)提交工作進(jìn)展報(bào)告和最終成果。

3.4雙方應(yīng)定期進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.5雙方應(yīng)遵守合同約定的保密條款，不得泄露對(duì)方商業(yè)秘密。

3.6雙方應(yīng)共同努力，確保合同目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方成功上市并完成相關(guān)上市程序之日起終止，但保密條款的效力應(yīng)延續(xù)至合同終止后________年。

二、合同的變更

2.1本合同在履行過程中，如因不可抗力或其他雙方同意的原因，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更，雙方應(yīng)友好協(xié)商，達(dá)成書面變更協(xié)議，該變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2任何變更均應(yīng)以書面形式通知對(duì)方，未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容。

三、合同的終止

3.1以下情形下，本合同可終止：

（1）合同約定的服務(wù)完成，且乙方已支付全部服務(wù)費(fèi)用；

（2）雙方協(xié)商一致，簽訂書面終止協(xié)議；

（3）因乙方原因?qū)е潞贤瑹o法履行，經(jīng)甲方催告后乙方未在合理期限內(nèi)糾正；

（4）因甲方原因?qū)е潞贤瑹o法履行，經(jīng)乙方催告后甲方未在合理期限內(nèi)糾正；

（5）任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受重大損失，另一方有權(quán)終止合同；

（6）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

四、合同的解除

4.1以下情形下，本合同可解除：

（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致；

（2）一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)未糾正；

（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除情形。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，均應(yīng)提交至合同簽訂地的人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起具有法律效力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.盡職調(diào)查：指對(duì)潛在投資者或交易對(duì)方進(jìn)行詳細(xì)審查的過程，包括但不限于財(cái)務(wù)、法律、經(jīng)營(yíng)等方面，以評(píng)估其真實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)和潛在價(jià)值。

2.重組：指企業(yè)通過改變其資產(chǎn)、負(fù)債、股權(quán)結(jié)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)模式等手段，以改善財(cái)務(wù)狀況、提高經(jīng)營(yíng)效率或適應(yīng)市場(chǎng)變化的行為。

3.財(cái)務(wù)調(diào)整：指對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)整，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表的調(diào)整、資產(chǎn)和負(fù)債的重組等，以達(dá)到特定的財(cái)務(wù)目標(biāo)。

4.路演：指企業(yè)為吸引投資者關(guān)注而進(jìn)行的一系列公開演示活動(dòng)，通常包括企業(yè)介紹、業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)前景等內(nèi)容的展示。

5.投資者關(guān)系維護(hù)：指企業(yè)與投資者建立和維護(hù)良好關(guān)系的活動(dòng)，包括提供定期報(bào)告、舉辦投資者會(huì)議、溝通市場(chǎng)信息等。

6.保密條款：指合同中規(guī)定的雙方對(duì)特定信息保密的義務(wù)，通常涉及商業(yè)秘密、技術(shù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。

7.違約責(zé)任：指合同一方未履行合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的法律后果，包括支付違約金、賠償損失等。

8.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

9.不可抗力：指合同簽訂后發(fā)生的不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

10.法定代表人：指根據(jù)法律規(guī)定代表企業(yè)行使權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的人。

11.法律適用：指在處理合同爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)適用的法律體系。

12.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定或當(dāng)事人約定，對(duì)特定案件有管轄權(quán)的法院。

13.合同效力：指合同自成立時(shí)起對(duì)當(dāng)事人具有約束力的狀態(tài)。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：盡職調(diào)查過程中，乙方提供的信息不完整或不準(zhǔn)確。

注意事項(xiàng)：盡職調(diào)查是合同履行的基礎(chǔ)，信息不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致決策失誤。

解決辦法：甲方應(yīng)在盡職調(diào)查過程中要求乙方提供所有必要信息，并對(duì)提供的信息進(jìn)行交叉驗(yàn)證，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。

2.問題：殼資源尋找過程中，殼公司存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

注意事項(xiàng)：選擇合適的殼資源對(duì)于借殼上市至關(guān)重要，殼公司的風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致上市失敗。

解決辦法：甲方應(yīng)進(jìn)行深入的盡職調(diào)查，評(píng)估殼公司的財(cái)務(wù)狀況、法律糾紛、業(yè)務(wù)前景等，確保殼資源的質(zhì)量。

3.問題：重組、整合和財(cái)務(wù)調(diào)整過程中，可能遇到政策或監(jiān)管變化。

注意事項(xiàng)：政策變化可能影響重組方案的可行性和上市進(jìn)程。

解決辦法：甲方應(yīng)密切關(guān)注政策動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整方案，并與乙方共同應(yīng)對(duì)政策變化。

4.問題：上市申報(bào)材料編制過程中，因時(shí)間緊迫導(dǎo)致質(zhì)量不高。

注意事項(xiàng)：上市申報(bào)材料的準(zhǔn)確性和完整性對(duì)上市成功至關(guān)重要。

解決辦法：甲方應(yīng)合理分配時(shí)間，確保材料編制的質(zhì)量，必要時(shí)可增加專業(yè)人員支持。

5.問題：路演和投資者關(guān)系維護(hù)過程中，乙方溝通不暢。

注意事項(xiàng)：良好的溝通有助于投資者理解企業(yè)價(jià)值，提升市場(chǎng)形象。

解決辦法：甲方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)乙方團(tuán)隊(duì)的培訓(xùn)，確保其能夠有效溝通，并建立定期溝通機(jī)制。

6.問題：合同履行過程中，雙方對(duì)服務(wù)費(fèi)用產(chǎn)生爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：費(fèi)用爭(zhēng)議可能導(dǎo)致合同履行中斷。

解決辦法：在合同中明確費(fèi)用支付條款，包括費(fèi)用構(gòu)成、支付時(shí)間、支付方式等，避免爭(zhēng)議。

7.問題：合同履行過程中，一方違約。

注意事項(xiàng)：違約可能導(dǎo)致合同無法履行，造成損失。

解決辦法：合同中應(yīng)明確違約責(zé)任，一旦發(fā)生違約，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和合同約定的責(zé)任。

8.問題：合同履行過程中，發(fā)生不可抗力事件。

注意事項(xiàng)：不可抗力事件可能嚴(yán)重影響合同履行。

解決辦法：合同中應(yīng)明確不可抗力事件的定義和處理方式，確保雙方在不可抗力事件發(fā)生時(shí)能夠合理應(yīng)對(duì)。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過程中，需要外部專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢和協(xié)助時(shí)。

2.企業(yè)在尋找合適的殼資源進(jìn)行借殼上市時(shí)，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)分析和盡職調(diào)查時(shí)。

3.企業(yè)在進(jìn)行上市前的重組、整合和財(cái)務(wù)調(diào)整時(shí)，需要專業(yè)財(cái)務(wù)和咨詢服務(wù)時(shí)。

4.企業(yè)在準(zhǔn)備上市申報(bào)材料，需要專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行編制和審核時(shí)。

5.企業(yè)在上市過程中的路演和投資者關(guān)系維護(hù)時(shí)，需要專業(yè)市場(chǎng)推廣和溝通策略支持時(shí)。

6.企業(yè)與外部機(jī)構(gòu)合作，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目時(shí)。

7.企業(yè)在借殼上市過程中遇到法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等方面的專業(yè)問題時(shí)。

8.企業(yè)在借殼上市過程中，需要解決合同履行、費(fèi)用支付、爭(zhēng)議解決等方面的法律問題時(shí)。

9.企業(yè)在借殼上市過程中，需要應(yīng)對(duì)政策變化、市場(chǎng)波動(dòng)等外部風(fēng)險(xiǎn)時(shí)。

10.企業(yè)在借殼上市過程中，需要確保合同條款的履行和雙方權(quán)益的保護(hù)時(shí)。

所需附件列表：

1.盡職調(diào)查報(bào)告

2.殼資源評(píng)估報(bào)告

3.重組、整合和財(cái)務(wù)調(diào)整方案

4.上市申報(bào)材料

5.路演和投資者關(guān)系維護(hù)計(jì)劃

6.服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表

7.雙方簽字蓋章的保密協(xié)議

8.雙方簽字蓋章的合同變更協(xié)議（如有）

9.雙方簽字蓋章的合同終止協(xié)議（如有）

10.雙方簽字蓋章的爭(zhēng)議解決協(xié)議（如有）

11.雙方簽字蓋章的不可抗力事件證明（如有）

12.雙方簽字蓋章的任何其他與本合同/協(xié)議相關(guān)的文件或證明材料

13.雙方簽字蓋章的任何其他與借殼上市項(xiàng)目相關(guān)的文件或資料

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方代表簽字：在合同甲方代表簽名欄內(nèi)簽字。

-甲方公章或合同專用章：在合同甲方公章或合同專用章欄內(nèi)蓋章。

2.乙方簽字、蓋章位置：

-乙方代表簽字：在合同乙方代表簽名欄內(nèi)簽字。

-乙方公章或合同專用章：在合同乙方公章或合同專用章欄內(nèi)蓋章。

3.簽字、蓋章日期：

-雙方代表應(yīng)在合同