理財(cái)公司合同范例

理財(cái)公司合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

本合同由以下雙方簽訂：

甲方（理財(cái)公司）：

名稱(chēng)：________________________

住所地：________________________

法定代表人：____________________

乙方（客戶）：

名稱(chēng)：________________________

住所地：________________________

法定代表人：____________________

鑒于：

1.甲方系依法成立的理財(cái)公司，主要從事理財(cái)、投資等相關(guān)業(yè)務(wù)。

2.乙方有意向甲方提供理財(cái)服務(wù)。

3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)，現(xiàn)簽訂本合同。

第一條理財(cái)服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方為乙方提供理財(cái)規(guī)劃、資產(chǎn)配置、投資建議等理財(cái)服務(wù)。

1.2甲方根據(jù)乙方提供的財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等，為乙方制定個(gè)性化的理財(cái)方案。

1.3甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化及乙方投資需求，對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行調(diào)整。

第二條理財(cái)服務(wù)期限

2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_________年。

2.2雙方應(yīng)在本合同到期前__________個(gè)工作日，協(xié)商確定是否續(xù)簽本合同。

第三條乙方權(quán)益

3.1乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定提供理財(cái)服務(wù)。

3.2乙方有權(quán)了解自己的財(cái)務(wù)狀況及投資風(fēng)險(xiǎn)。

3.3乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的理財(cái)服務(wù)提出意見(jiàn)和建議。

第四條甲方權(quán)益

4.1甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)狀況和投資需求。

4.2甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化及乙方投資需求，對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行調(diào)整。

4.3甲方有權(quán)收取本合同約定的服務(wù)費(fèi)用。

第五條服務(wù)費(fèi)用及支付方式

5.1本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元。

5.2乙方應(yīng)在本合同生效之日起__________個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付全部服務(wù)費(fèi)用。

5.3乙方支付服務(wù)費(fèi)用后，甲方應(yīng)向乙方開(kāi)具合法的發(fā)票。

第六條保密條款

6.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容、乙方財(cái)務(wù)狀況及投資信息負(fù)有保密義務(wù)。

6.2除法律法規(guī)規(guī)定或雙方另有約定外，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

第七條違約責(zé)任

7.1如一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

7.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為_(kāi)_________元。

7.3若違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)賠償對(duì)方的損失。

第八條爭(zhēng)議解決

8.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第九條合同生效

9.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方財(cái)務(wù)狀況及投資需求說(shuō)明書(shū)

2.甲方理財(cái)方案

3.相關(guān)法律法規(guī)文件

4.本合同簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

本合同由以下三方簽訂：

甲方（理財(cái)公司）：

名稱(chēng)：________________________

住所地：________________________

法定代表人：____________________

乙方（客戶）：

名稱(chēng)：________________________

住所地：________________________

法定代表人：____________________

丙方（第三方機(jī)構(gòu)）：

名稱(chēng)：________________________

住所地：________________________

法定代表人：____________________

鑒于：

1.甲方系依法成立的理財(cái)公司，主要從事理財(cái)、投資等相關(guān)業(yè)務(wù)。

2.乙方有意向甲方提供理財(cái)服務(wù)。

3.丙方作為第三方機(jī)構(gòu)，將參與本合同的履行，提供專(zhuān)業(yè)支持和服務(wù)。

4.雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)，現(xiàn)簽訂本合同。

第一條理財(cái)服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方為乙方提供理財(cái)規(guī)劃、資產(chǎn)配置、投資建議等理財(cái)服務(wù)。

1.2丙方將提供市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合管理等專(zhuān)業(yè)支持。

1.3甲方根據(jù)乙方提供的財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等，結(jié)合丙方的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，為乙方制定個(gè)性化的理財(cái)方案。

第二條理財(cái)服務(wù)期限

2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_________年。

2.2雙方應(yīng)在本合同到期前__________個(gè)工作日，協(xié)商確定是否續(xù)簽本合同。

第三條甲方權(quán)益

3.1甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)狀況和投資需求。

3.2甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化及乙方投資需求，結(jié)合丙方的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行調(diào)整。

3.3甲方有權(quán)收取本合同約定的服務(wù)費(fèi)用。

3.4甲方有權(quán)要求丙方提供必要的服務(wù)和支持，確保理財(cái)服務(wù)的質(zhì)量和效果。

第四條丙方責(zé)任

4.1丙方應(yīng)提供準(zhǔn)確、及時(shí)的市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合管理等專(zhuān)業(yè)支持。

4.2丙方應(yīng)確保其提供的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

4.3丙方應(yīng)保守乙方財(cái)務(wù)狀況和投資信息，不得泄露給任何第三方。

第五條乙方責(zé)任

5.1乙方應(yīng)按照本合同約定，向甲方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)狀況和投資需求。

5.2乙方應(yīng)按照甲方的理財(cái)方案進(jìn)行投資，不得擅自更改投資組合。

5.3乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法、違規(guī)的投資活動(dòng)。

第六條乙方違約及限制條款

6.1若乙方未按照本合同約定提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方賠償由此造成的損失。

6.2若乙方擅自更改投資組合，導(dǎo)致投資風(fēng)險(xiǎn)增加，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

6.3若乙方從事違法、違規(guī)的投資活動(dòng)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第七條服務(wù)費(fèi)用及支付方式

7.1本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元。

7.2乙方應(yīng)在本合同生效之日起__________個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付全部服務(wù)費(fèi)用。

7.3乙方支付服務(wù)費(fèi)用后，甲方應(yīng)向乙方開(kāi)具合法的發(fā)票。

第八條保密條款

8.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容、乙方財(cái)務(wù)狀況及投資信息負(fù)有保密義務(wù)。

8.2除法律法規(guī)規(guī)定或雙方另有約定外，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

第九條爭(zhēng)議解決

9.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第十條合同生效

10.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方財(cái)務(wù)狀況及投資需求說(shuō)明書(shū)

2.甲方理財(cái)方案

3.相關(guān)法律法規(guī)文件

4.丙方專(zhuān)業(yè)支持和服務(wù)協(xié)議

第三方丙方的介入，旨在為甲方提供更全面、專(zhuān)業(yè)的理財(cái)服務(wù)，確保甲方在履行合同過(guò)程中的權(quán)益得到充分保障。本合同的簽訂，以甲方權(quán)益為主導(dǎo)，通過(guò)明確的責(zé)權(quán)利條款，確保甲方在理財(cái)服務(wù)過(guò)程中的主導(dǎo)地位，同時(shí)，通過(guò)增加乙方的違約及限制條款，保障甲方的利益不受損害。本合同的簽訂，有助于甲方在理財(cái)市場(chǎng)中樹(shù)立良好的信譽(yù)，提升競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

本合同由以下三方簽訂：

甲方（金融服務(wù)提供商）：

名稱(chēng)：________________________

住所地：________________________

法定代表人：____________________

乙方（客戶）：

名稱(chēng)：________________________

住所地：________________________

法定代表人：____________________

丙方（第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)）：

名稱(chēng)：________________________

住所地：________________________

法定代表人：____________________

鑒于：

1.甲方提供各類(lèi)金融服務(wù)，包括但不限于貸款、理財(cái)、保險(xiǎn)等。

2.乙方有意向甲方申請(qǐng)金融服務(wù)。

3.丙方作為第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)，將參與本合同的履行，對(duì)甲方的金融服務(wù)進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。

4.雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)，現(xiàn)簽訂本合同。

第一條金融服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方為乙方提供包括但不限于貸款、理財(cái)、保險(xiǎn)等金融服務(wù)。

1.2丙方將對(duì)甲方的金融服務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，確保服務(wù)質(zhì)量。

1.3甲方根據(jù)乙方的需求，結(jié)合丙方的審計(jì)意見(jiàn)，為乙方提供定制化的金融服務(wù)方案。

第二條金融服務(wù)期限

2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_________年。

2.2雙方應(yīng)在本合同到期前__________個(gè)工作日，協(xié)商確定是否續(xù)簽本合同。

第三條乙方權(quán)益

3.1乙方有權(quán)要求甲方提供透明、公正的金融服務(wù)。

3.2乙方有權(quán)要求丙方對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和金融需求進(jìn)行保密。

3.3乙方有權(quán)要求丙方提供獨(dú)立的審計(jì)報(bào)告，以評(píng)估甲方的服務(wù)質(zhì)量。

第四條丙方責(zé)任

4.1丙方應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)甲方的金融服務(wù)進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。

4.2丙方應(yīng)確保審計(jì)過(guò)程中不泄露乙方的任何財(cái)務(wù)信息。

4.3丙方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)完成審計(jì)工作，并向乙方提交審計(jì)報(bào)告。

第五條甲方責(zé)任

5.1甲方應(yīng)按照本合同約定，為乙方提供符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的金融服務(wù)。

5.2甲方應(yīng)確保其服務(wù)流程的透明度，便于乙方監(jiān)督和評(píng)估。

5.3甲方應(yīng)尊重丙方的審計(jì)意見(jiàn)，并采取必要措施改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。

第六條甲方違約及限制條款

6.1若甲方未按照本合同約定提供金融服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方賠償由此造成的損失。

6.2若甲方在提供服務(wù)過(guò)程中泄露乙方信息，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

6.3若甲方未采取丙方審計(jì)意見(jiàn)中的合理建議，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第七條服務(wù)費(fèi)用及支付方式

7.1本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元。

7.2乙方應(yīng)在本合同生效之日起__________個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付全部服務(wù)費(fèi)用。

7.3乙方支付服務(wù)費(fèi)用后，甲方應(yīng)向乙方開(kāi)具合法的發(fā)票。

第八條保密條款

8.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容、乙方財(cái)務(wù)狀況及金融服務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)。

8.2除法律法規(guī)規(guī)定或雙方另有約定外，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

第九條爭(zhēng)議解決

9.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第十條合同生效

10.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方財(cái)務(wù)狀況及金融服務(wù)需求說(shuō)明書(shū)

2.甲方金融服務(wù)方案

3.丙方審計(jì)服務(wù)協(xié)議

4.相關(guān)法律法規(guī)文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義在于確保其作為金融服務(wù)消費(fèi)