二零二四年度金融投資顧問(wèn)服務(wù)保證書(shū)主要條款與風(fēng)險(xiǎn)提示約定

二零二四年度金融投資顧問(wèn)服務(wù)保證書(shū)主要條款與風(fēng)險(xiǎn)提示約定本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方1.2投資方2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.2投資策略制定2.3投資組合管理2.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開(kāi)始時(shí)間3.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間5.信息保密5.1信息保密范圍5.2信息保密期限5.3違約責(zé)任6.保密義務(wù)6.1投資顧問(wèn)保密義務(wù)6.2投資方保密義務(wù)7.保密信息7.1保密信息定義7.2保密信息范圍8.風(fēng)險(xiǎn)提示8.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述8.2具體投資風(fēng)險(xiǎn)提示8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.投資決策9.1投資決策權(quán)歸屬9.2投資決策程序9.3投資決策變更10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序12.3合同終止后果13.合同生效與修改13.1合同生效時(shí)間13.2合同修改程序13.3合同修改效力14.其他約定14.1適用法律14.2語(yǔ)言適用14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方1.1.1投資顧問(wèn)名稱：___________1.1.2投資顧問(wèn)法定代表人：___________1.1.3投資顧問(wèn)注冊(cè)地址：___________1.1.4投資顧問(wèn)聯(lián)系方式：電話___________，郵箱___________1.2投資方1.2.1投資方名稱：___________1.2.2投資方法定代表人：___________1.2.3投資方注冊(cè)地址：___________1.2.4投資方聯(lián)系方式：電話___________，郵箱___________2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.1.1投資顧問(wèn)提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢(shì)分析。2.1.2投資顧問(wèn)提供具體投資品種的分析報(bào)告。2.2投資策略制定2.2.1根據(jù)投資方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合適的投資策略。2.2.2定期調(diào)整投資策略，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。2.3投資組合管理2.3.1根據(jù)投資策略，構(gòu)建投資組合。2.3.2定期評(píng)估投資組合的表現(xiàn)，進(jìn)行必要的調(diào)整。2.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.4.1對(duì)投資品種進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.4.2對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開(kāi)始時(shí)間：____年____月____日3.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間：____年____月____日4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額：人民幣_(tái)___元整。4.2費(fèi)用支付方式：按月支付，每月____日支付。4.3費(fèi)用支付時(shí)間：自服務(wù)開(kāi)始之日起，每月支付一次。5.信息保密5.1信息保密范圍：包括但不限于投資方和投資顧問(wèn)的財(cái)務(wù)狀況、投資策略、投資組合信息等。5.2信息保密期限：自合同簽訂之日起，至合同終止后____年。5.3違約責(zé)任：任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致信息泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.保密義務(wù)6.1投資顧問(wèn)保密義務(wù)6.1.1投資顧問(wèn)應(yīng)對(duì)投資方的信息保密，未經(jīng)投資方同意，不得向任何第三方泄露。6.1.2投資顧問(wèn)在提供服務(wù)過(guò)程中獲取的投資方信息，不得用于其他目的。6.2投資方保密義務(wù)6.2.1投資方應(yīng)對(duì)投資顧問(wèn)提供的信息保密，未經(jīng)投資顧問(wèn)同意，不得向任何第三方泄露。6.2.2投資方在提供服務(wù)過(guò)程中獲取的投資顧問(wèn)信息，不得用于其他目的。7.保密信息7.1保密信息定義：指投資方和投資顧問(wèn)在合同履行過(guò)程中知悉的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。7.2保密信息范圍：包括但不限于投資方和投資顧問(wèn)的財(cái)務(wù)狀況、投資策略、投資組合信息等。8.風(fēng)險(xiǎn)提示8.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述8.1.1投資風(fēng)險(xiǎn)是指投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的損失風(fēng)險(xiǎn)。8.1.2投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。8.2具體投資風(fēng)險(xiǎn)提示8.2.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：投資產(chǎn)品的價(jià)格波動(dòng)可能造成投資損失。8.2.2信用風(fēng)險(xiǎn)：投資方可能無(wú)法按時(shí)償還債務(wù)，導(dǎo)致?lián)p失。8.2.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：投資產(chǎn)品可能難以在短期內(nèi)變現(xiàn)，導(dǎo)致流動(dòng)性不足。8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.3.1投資顧問(wèn)將根據(jù)市場(chǎng)情況，定期調(diào)整投資組合，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。8.3.2投資顧問(wèn)將對(duì)投資方進(jìn)行信用評(píng)估，降低信用風(fēng)險(xiǎn)。8.3.3投資顧問(wèn)將確保投資組合的流動(dòng)性，降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。9.投資決策9.1投資決策權(quán)歸屬9.1.1投資決策權(quán)歸投資方所有。9.1.2投資方應(yīng)基于投資顧問(wèn)提供的服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示，獨(dú)立做出投資決策。9.2投資決策程序9.2.1投資方應(yīng)在收到投資顧問(wèn)的投資建議后，進(jìn)行充分的研究和分析。9.2.2投資方應(yīng)在做出投資決策前，與投資顧問(wèn)進(jìn)行充分溝通。9.3投資決策變更9.3.1投資方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和個(gè)人情況，隨時(shí)變更投資決策。9.3.2投資方應(yīng)在變更投資決策前，通知投資顧問(wèn)。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。10.1.2若協(xié)商不成，爭(zhēng)議應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用10.3.1爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。11.合同解除11.1合同解除條件11.1.1雙方同意解除合同。11.1.2一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。11.2合同解除程序11.2.1解除合同前，雙方應(yīng)進(jìn)行協(xié)商。11.2.2解除合同后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事務(wù)。11.3合同解除后果11.3.1合同解除后，雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.3.2合同解除后，未支付的費(fèi)用應(yīng)按比例退還。12.合同終止12.1合同終止條件12.1.1服務(wù)期限屆滿。12.1.2雙方同意終止合同。12.2合同終止程序12.2.1雙方應(yīng)進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)，終止合同。12.2.2合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事務(wù)。12.3合同終止后果12.3.1合同終止后，未支付的費(fèi)用應(yīng)按比例退還。12.3.2合同終止后，雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。13.合同生效與修改13.1合同生效時(shí)間13.1.1合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同修改程序13.2.1雙方同意修改合同時(shí)，應(yīng)簽訂書(shū)面修改協(xié)議。13.2.2修改協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.3合同修改效力13.3.1合同修改協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定14.1適用法律14.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2語(yǔ)言適用14.2.1本合同采用中文書(shū)寫(xiě)。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方是指除合同雙方外的其他自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是為了提高合同的執(zhí)行效率、保障合同雙方的合法權(quán)益，以及確保合同的履行符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。15.3第三方介入程序15.3.1合同雙方同意在必要時(shí)邀請(qǐng)第三方介入合同事項(xiàng)。15.3.2合同雙方應(yīng)共同與第三方協(xié)商確定介入的具體事項(xiàng)和方式。15.4第三方介入費(fèi)用15.4.1第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用由合同雙方按照公平合理的原則分擔(dān)。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方在合同履行過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同雙方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.1.2第三方的責(zé)任限額由合同雙方在簽訂合同時(shí)協(xié)商確定。16.2第三方責(zé)任限額說(shuō)明16.2.1第三方責(zé)任限額是指第三方在合同履行過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同雙方權(quán)益受損時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。16.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專(zhuān)業(yè)能力、資質(zhì)、市場(chǎng)地位等因素確定。17.第三方與其他各方的關(guān)系17.1第三方與合同雙方的關(guān)系17.1.1第三方與合同雙方之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，第三方不參與合同雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。17.1.2第三方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定，不得損害合同雙方的合法權(quán)益。17.2第三方與合同雙方權(quán)利義務(wù)的劃分17.2.1第三方對(duì)合同雙方的直接權(quán)利義務(wù)由合同雙方自行承擔(dān)。17.2.2第三方對(duì)合同雙方的間接權(quán)利義務(wù)，由合同雙方根據(jù)實(shí)際情況自行協(xié)商解決。18.第三方介入合同條款的變更18.1合同雙方認(rèn)為有必要變更第三方介入合同條款的，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方同意后生效。18.2變更后的合同條款應(yīng)作為原合同的一部分，具有同等法律效力。19.第三方介入合同條款的終止19.1合同雙方在第三方介入合同條款終止前，應(yīng)與第三方協(xié)商確定終止條件。19.2合同條款終止后，第三方應(yīng)按照合同約定處理剩余事務(wù)。20.第三方介入合同條款的爭(zhēng)議解決20.1第三方介入合同條款的爭(zhēng)議解決方式與原合同爭(zhēng)議解決方式相同。20.2合同雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，若協(xié)商不成，爭(zhēng)議應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。21.第三方介入合同條款的適用法律21.1第三方介入合同條款適用中華人民共和國(guó)法律。22.第三方介入合同條款的語(yǔ)言適用22.1第三方介入合同條款采用中文書(shū)寫(xiě)。23.第三方介入合同條款的合同份數(shù)23.1第三方介入合同條款一式____份，合同雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問(wèn)資質(zhì)證明文件要求：提供有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等證明文件。說(shuō)明：用于證明投資顧問(wèn)具備提供金融投資顧問(wèn)服務(wù)的資格和能力。2.投資方身份證明文件要求：提供有效的身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等身份證明文件。說(shuō)明：用于證明投資方的合法身份。3.投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議要求：提供雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。說(shuō)明：作為合同附件，用于補(bǔ)充合同中的相關(guān)條款。4.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：提供對(duì)投資方的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等。說(shuō)明：用于指導(dǎo)投資顧問(wèn)制定投資策略。5.投資組合管理方案要求：提供投資組合管理方案，包括投資品種、比例、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：用于指導(dǎo)投資顧問(wèn)進(jìn)行投資組合管理。6.風(fēng)險(xiǎn)提示函要求：提供風(fēng)險(xiǎn)提示函，明確投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。說(shuō)明：用于提醒投資方注意投資風(fēng)險(xiǎn)。7.投資決策記錄要求：提供投資決策記錄，包括決策時(shí)間、決策依據(jù)、決策結(jié)果等。說(shuō)明：用于證明投資決策的合法性和合理性。8.投資業(yè)績(jī)報(bào)告要求：提供投資業(yè)績(jī)報(bào)告，包括投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。說(shuō)明：用于評(píng)估投資顧問(wèn)的服務(wù)效果。9.第三方介入?yún)f(xié)議要求：提供第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方介入的目的、方式、費(fèi)用等。說(shuō)明：用于規(guī)范第三方介入合同條款。10.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：提供爭(zhēng)議解決協(xié)議，明確爭(zhēng)議解決方式、機(jī)構(gòu)、費(fèi)用等。說(shuō)明：用于規(guī)范合同雙方的爭(zhēng)議解決程序。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)違約行為及責(zé)任認(rèn)定1.1未按照合同約定提供投資咨詢、投資策略制定、投資組合管理等服務(wù)。1.2未履行保密義務(wù)，泄露投資方信息。1.3違反合同約定，未按期支付服務(wù)費(fèi)用。1.4因投資顧問(wèn)過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致投資方損失。1.5責(zé)任認(rèn)定：投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。2.投資方違約行為及責(zé)任認(rèn)定2.1未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.2未履行保密義務(wù)，泄露投資顧問(wèn)信息。2.3違反合同約定，擅自變更投資策略或投資組合。2.4因投資方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致投資顧問(wèn)損失。2.5責(zé)任認(rèn)定：投資方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.第三方違約行為及