歷年證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題(共六卷)含答案

歷年證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題（-）

一、單項選擇題（每小題2分，共100分）

1、證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（）。

①賬戶管理

②授信管理

③標(biāo)的證券管理

④保證金管埋

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

2、（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是（）。

A、由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B、由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

C、由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

D、由股東大會任命

3、適當(dāng)性管理的具體安排包括（）。

I.全面了解客戶

H.投資者交易行為管理

III.對產(chǎn)品或服務(wù)分級

IV.適當(dāng)性匹配

A、I、III、IV

B、I、II、IV

C、II.Ill

D、I、II、HI、W

4、（2016年真題）下列關(guān)于基金運作方式的說法，正確的有（）。

I.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式

II.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

III.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

N.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

A、I、II、山、IV

B、I、n、in

c、HI、IV

D、i、n、iv

5、（2020年真題）下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說法中，錯誤的是（）。

I2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)

人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，2020年6月被任命為期貨交易

所負(fù)責(zé)人

II2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)

人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，2015年6月被任命為期貨交易

所負(fù)責(zé)人

Ill2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、

財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，2018年8

月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

IV2016年3月因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、

財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、費產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，2020年6

月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

A、I、II、IV

B、I、III

C、I.II.III.IV

D、II、III、IV

6、（2019年真題）下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的

有（）

I.協(xié)議特別載明執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序

H.協(xié)議特別載明普通合伙人的入伙、退伙的條件

in.協(xié)議特別載明有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序

IV.協(xié)議特別載明利潤分配

A、I、H

B、I、II.IV

C、II、III、IV

D、1、III

7、評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素有（）0

①財務(wù)狀況

②投資知識

③投資目標(biāo)

④投資水平

⑤風(fēng)險偏好

A、①②③④

B、②③④⑤

C、①②③⑤

D、①③④⑤

8、上市公司并購重組（）業(yè)務(wù)主要為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合

并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具rr重

大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

A、財務(wù)顧問

B、法律顧問

C、投資顧問

D、資產(chǎn)管理顧問

9、（2016年真題）公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)

令改正，處以（）的罰款。

A、所抽逃出資金額5%以上10%以下

B、所抽逃出資金額10%以上15%以下

C、所抽逃出資金額5%以上15%以下

D、所抽逃出資金額1%以上15%以下

10＞以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）o

①最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)200萬元，且具有3年黃金

投資經(jīng)驗的王某

②最近一年末凈資產(chǎn)1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)100萬元，且具有2年期

貨投資經(jīng)驗的張某

③金融貨產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某

④最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計工作經(jīng)歷

A、①②

B、③④

C、①③

D、②④

11、柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）o

①建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度

②建立健全柜臺交易管理制度

③健全柜臺交易合規(guī)管理制度

④健全柜臺交易風(fēng)險管理制度

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

12、證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處

以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A、3

B、5

C、7

D、10

13、財務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）

年。

A、20

B、15

C、10

D、5

14、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處

（）年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）

年以上10年以卜.有期徒刑，并處罰金。

A、3；5

B、1；3

C、5；8

D、5；5

15、變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。

A、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式

或變相公開向社會公眾發(fā)行

向不特定對象發(fā)行證券

C、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C、①③④

D、①②③④

20、關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說法，錯誤的有（）o

①標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期

限不可以順延

②標(biāo)的股票交易被實施風(fēng)險警示的，交易所自該股票被實施風(fēng)險警示日后一天將

其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍

③標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)口起將其調(diào)整

出標(biāo)的證券范圍

④證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同無效

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

21、公司需要變更登記的行為有（）。

I.修改公司章程

II.公司解散

III.改變經(jīng)營范圍

IV.變更法定代表人

A、II、山、IV

B、I、II、IV

c、I、m、N

D、i、n、in

22、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理

的基本要求。

A、建立健全組織契構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B、不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

D、建立完備的內(nèi)部控制體系

23、（2016年真題）下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）o

I.分享基金財產(chǎn)收益

II.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

III.召開基金份額持有人大會

IV.對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

A、I、II、HI

B、1、IV

C、II、III、IV

D、I、【I、HI、W

24、（2018年真題）下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）0

I.決定更換基金管理人、基金托管人

II.安全保管基金財產(chǎn)

HI.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

IV.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

A、I、II、IV

B、I、III、N

C、I、II、III、IV

D、IKIII.N

25、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上

人民政府財政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A、5萬元以上50萬元以下

B、3萬元以上30萬元以下

C、1萬元以上10萬元以下

D、3萬元以上10萬元以下

26、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）。

①具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

②具有持續(xù)經(jīng)營能力

③最近5年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計很告

④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

27、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。

①安排存放存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)

②存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯而受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

③建立并維護(hù)存托憑證出有人名冊

④辦理存托憑證的簽發(fā)與?注銷

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

28、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請

備案，提交的文件包括但不限于（）o

①申請書

②公司基本情況申報表

③公司章程

④最近年度經(jīng)審計財務(wù)報表和凈資本計算表

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

29、下列說法，正確的是（）。

①發(fā)布證券研究報告實行集中統(tǒng)一管理

②證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對于發(fā)布證券研究

報告相關(guān)的人員資格，利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控

③證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對制作發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的業(yè)

務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識和職業(yè)道德

水平

④發(fā)疝證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報告發(fā)布之n起不得少于

5年

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

30、（2019年真題）申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合，《中華人民共和國公司法》的

規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣（）萬元。

A、5000

B、4000

C、3000

D、1000

31、（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、高級管理人員

D、股東大會

32、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)

令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出

機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，走其采?。ǎ┐胧?。

①限制業(yè)務(wù)活動

②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

⑤責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

⑥認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選。

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥

33、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行

完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際

控制人。

A、1

B、2

C、3

D、5

34、下列屬于證券公司高級管理人員的有（）。

I.公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

H.公司合規(guī)負(fù)責(zé)人

in.公司副總經(jīng)理

IV.董事會秘書

A、II、HI、IV

B、I、HI、IV

c、i、H、in、iv

D、I、II、III

35、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，

對宜接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑?/p>

行政監(jiān)管措施。

①出具警示函

②責(zé)令參加培訓(xùn)

③責(zé)令定期報告

④監(jiān)管談話

⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選

⑥拘留

A、①②④⑤

B、②③④⑤

C、①③④⑤

D、①②⑤⑥

36、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。

A、以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

B、以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、由同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)

D、向客戶保證最低的投資收益

37、（2017年真題）依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證

券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名

冊的證券市場主體是（：）o

A、中國證監(jiān)會

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、證券交易所

38、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不

得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金

賬戶內(nèi)的資金（）。

①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、本兌款

④收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

39、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，

處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下

罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。

A、3；1

B、5；3

C、3；2

D、5；5

40、關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的資格管理，下列說法錯誤的是（）0

A、財務(wù)顧問申請人申請文件內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交更新資

料

B、中國證監(jiān)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理

C、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時公布和更新財務(wù)顧問主辦人的名單

D、申請財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

41、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括（）。

①證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念

和合規(guī)意識

②要建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制

和制度

③對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核

算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實行集中統(tǒng)一管理;對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，

實行實時復(fù)核、分級審批。加強對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制

④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機制

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

42、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有（）o

I.股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)

當(dāng)在會議記錄上簽名

II.股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人

III.股份有限公司董事會成員中必須有公司職工弋表

IV.董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

A、I、II.IV

B、I、III、IV

C、I、H、III

D、I、II、HI、W

43、下列屬于擅向公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的情形包括（）。

I.未經(jīng)中國證監(jiān)會或者國務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，采用廣告、廣播、說明會等方式

向社會公眾發(fā)行的

II.未經(jīng)中國證監(jiān)會或者國務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公

司股東累計超過300人

111.采用電話、短信、信函等方式向超過300人發(fā)行

IV.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

A、I、【I、HI、W

B、III、IV

C、I、H、N

D、I、II

44、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報送募股申請和下列文件（）。

①公司營業(yè)執(zhí)照

②公司章程

③招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件

④股東大會決議

A、②③④

B、①②③④

C、①②④

D、①③④

45、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是

（）□

①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會制定的信

息披露規(guī)則，編制并披露招股說明15

②交易所受理注冊申請文件后，應(yīng)將相關(guān)文件在交易所網(wǎng)站預(yù)先披露

③交易所審核同意后，將發(fā)行人注冊申請文件報送中國證監(jiān)會時，相關(guān)文件應(yīng)在

交易所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會網(wǎng)站公開

④中國證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向上海證券交易所報備發(fā)

行與承銷方案。上海證券交易所3個工作口內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可依

法刊登招股意向書，啟動發(fā)行工作

A、①②

B、①②③

C、③④

D、①②③④

46、下列不屬于證券公司首席信息官的任職條件的有（）。

A、從事信息相關(guān)工作20年以上，其中從事記券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的匚

作不少于3年。

B、從事信息相關(guān)工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不

少于3年。

C、證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上。

D、最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重人行政監(jiān)管措施。

47、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)

或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

①侵占或者挪用受托資產(chǎn)

②不公平對待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益

③以明顯偏離市場公允估值的價格進(jìn)行交易

④以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核

結(jié)果

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

48、（2018年真題）證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券

業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使

公司章程規(guī)定的職權(quán)。

I.薪酬與提名委員會

II.審計委員會

III.風(fēng)險控制委員會

N.風(fēng)險規(guī)避委員會

AsI.II.IV

B.I.II.III.

C、I.II.III.IV

D、II.III.IV

49、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰

措施有（）。

1.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下

罰金

II.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5

萬元以上50萬元以下罰金

III.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，

并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

IV.數(shù)額特別巨大并.且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，

并沒收財產(chǎn)

A、I、n、in

B、in、iv

c、i、IV

D、i、in、IV

50、（2019年真題）證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由（）自行行使其所持

有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A、登記結(jié)算機構(gòu)

B、資產(chǎn)托管機構(gòu)

C、證券公司

D、客戶

【歷年證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題（一）參考答案】

一、單項選擇題

1、D

【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管

理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費率管理、信息披露等事項，報

中國證監(jiān)會備案后實施。

2、A

【解析】根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，監(jiān)事會設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過半

數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或

者不履行職務(wù)的.由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

3、A

【解析】適當(dāng)性管理主要分為以下三大安排：

（1）全面了解客戶；

（2）對產(chǎn)品或服務(wù)分級；

（3）適當(dāng)性匹配。

4、A

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運

作方式。根據(jù)第45條的規(guī)定，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其

他方式。

采用封閉式運作方式的基金（簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同

期限內(nèi)固定不變.基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式

的基金（簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定?；鸱蓊~可以在基金合

同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的基金份

額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定。

5、D

【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列

情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)

的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未

逾五年；

（-）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢

機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，

自被撤銷資格之日起未逾五年。

6、D

【解析】有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明

下列事項：

（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；

（2）執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；

（3）執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；

（4）執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；

（5）有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；

（6）有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。

7、C

【解析】本題考查確定普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素。

8、A

【解析】考查財務(wù)顧問的基木概念。上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指，為

上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)

構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、

方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

9、C

【解析】根據(jù)《公司法》第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立

后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上

15%以下的罰款。

10、B

【解析】本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專'也投資者的申請資格。符合卜.列條件

之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于

1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基

金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（注意

該條件是法人或其他組織的，不是自然人的，所以①②不選）2.金融資產(chǎn)不低

于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、

基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險

管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

11、C

【解析】本題考查柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)。證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，

應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險管理等制度，保

障柜臺市場安全、有序運行。

12、B

【解析】本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定

未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委吒資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資

金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上

5倍以下的罰款。

13、C

【解析】財務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少

于10年。

14、D

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重

的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處

5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

15、B

【解析】變相公開發(fā)行證券包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票

及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明

會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相變相公開向社會公眾發(fā)行。（2）

公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。（3）向特定對象轉(zhuǎn)

讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不超過200人。

16、B

【解析】本題考查分公司和子公司的獨立性。子公司一定比例以上的資本被另

一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實際控制，其重大決策仍需母公司決

定。①錯誤，②③④正確。

17、D

【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務(wù)不

屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。

18、D

【解析】建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和

決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)；交易指令執(zhí)行前應(yīng)

當(dāng)經(jīng)過審核，并強制留痕。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以

個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

19、C

【解析】本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期

間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級艱告。

20、B

【解析】本題考查標(biāo)的證券暫停終止的相關(guān)規(guī)定。標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交

易口在融資融券債務(wù)到期口之后的，融資融券的期限可以順延。標(biāo)的股票交易

被實施風(fēng)險警示的，交易所自該股票被實施風(fēng)險警示當(dāng)日將其調(diào)整出標(biāo)的證券

范圍。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同仍

然有效。

21、C

【解析】公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登汜。

22、C

【解析】考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項C為證券公司合規(guī)經(jīng)營

的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。

證券公司治理的基本要求

1.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

2.不得侵犯客戶合法雙益

3.建立完備的內(nèi)部控制體系

23、D

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第46條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)

利：①分享基金財產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或

者申請贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者

召集基金份額持有人大會；⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；⑥

對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴

訟；⑦基金合同約定的其他權(quán)利。

24、B

【解析】基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①

決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限；②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提

前終止基金合同；③決定更換基金管理人、基金吒管人；④決定調(diào)整基金管理

人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

25、A

【解析】本題考查私設(shè)賬簿的法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，在法定的會計

賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬

元以上50萬元以下的罰款。

26、D

【解析】公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具備健全且運行良

好的組織機構(gòu)；（2）具有持續(xù)經(jīng)營能力；（3）最近3年財務(wù)會計報告被出具無

保留意見審計報告；（4）發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年不存在貪

污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；

（5）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。故①②④正

確，正確答案選D。

27、D

【解析】存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下職責(zé)：（1）與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)

議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市；（2）安排存放存托憑

證基礎(chǔ)財產(chǎn)，可以委托具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)、能力和良好信譽的托管人管理存托

憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)，并與其簽訂托管協(xié)議，督促其履嚀基礎(chǔ)財產(chǎn)的托管職責(zé)。存托

憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；（3）建立

并維護(hù)存托憑證持有人名冊；（4）辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷；（5）按照中國

證監(jiān)會規(guī)定和存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人發(fā)送通知等文件；（6）按照存

托協(xié)議約定，向存托憑證持有人派發(fā)紅利、股息等權(quán)益，根據(jù)存托憑證持有人

意愿行使表決權(quán)等權(quán)利；（7）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股東大會審議有關(guān)存托憑證

持有人權(quán)利義務(wù)的議案時，存托人應(yīng)當(dāng)參加股東大會并為存托憑證持有人權(quán)益

行使表決權(quán)；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定和存托協(xié)議約定的其他職責(zé)。

28、C

【解析】考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案應(yīng)提交的文件。應(yīng)提

交下列文件：申請書；公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；公司基本情況申報表；《經(jīng)營證券

業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實

施方案；公司章程；最近年度經(jīng)審計財務(wù)報表和凈資本計算表；全國股份轉(zhuǎn)讓

系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

29、D

【解析】考查發(fā)布證券研究報告的內(nèi)部控制要求。

1.發(fā)布證券研究報告實行集中統(tǒng)一管理

2.發(fā)布證券研究報告合規(guī)管理要求

3.業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育

4.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

30、C

【解析】（二）設(shè)立期貨公司的具體條件根據(jù)《條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)

立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：1.注冊資木最

低限額為人民幣3000萬元；2.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，

從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；3.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

4.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年尢重大違

法違規(guī)記錄；5.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；6.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)

部控制制度；7.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

31、A

【解析】考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機制中的人員管理，董事會決定廉潔從業(yè)管

理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

32、D

【解析】本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施指標(biāo)。證券公司未

按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采

取下列措施：（1）限制業(yè)務(wù)活動；（2）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；（3）限制向董事、

監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管

理人員或者限制其權(quán)利；（5）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負(fù)有責(zé)任的

股東行使股東權(quán)利；（6）認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)

人選；（7）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施。

33、C

【解析】本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一

的單位和個人不得成為持有證券公司5%以上股東、實際控制人：（1）因故意

犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未愈3年；（2）凈資產(chǎn)低于實收資木的50%,

或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%：（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

34、C

【解析】證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)

理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)

的人員。故本題選擇C選項。

35>A

【解析】考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違

反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的

董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加

培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

36、A

【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資

產(chǎn)管理計劃。

37、B

【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記

錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于

證券持有人名冊。

38、D

【解析】本題考查對客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。除上述答案外，還有按照《證券公司

融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定以及客戶的約定處分擔(dān)保物；客戶提取還本付

息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；法律法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情

形。

39、D

【解析】本題考查《刑法》第?百八十條的規(guī)定。對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信

息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者

5倍以卜.罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。

40、B

【解析】選項B,依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的是中國

證券業(yè)協(xié)會，

41、A

【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施。④為管理風(fēng)險的防范措

施。

42、A

【解析】根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，董事會成員中可以有公司職工代

表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形

式民主選舉產(chǎn)生。

43、A

【解析】向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。非

公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信

函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社

會公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股

票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東

累計不得超過200人。

44,B

【解析】根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新

股，應(yīng)當(dāng)報送募股申請和下列文件：

（一）公司營業(yè)執(zhí)照；

（二）公司章程；

（三）股東大會決議；

（四）招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件；

（五）財務(wù)會計報告；

（六）代收股款銀行的名稱及地址

依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。依照本法

規(guī)定實行承銷的，還應(yīng)當(dāng)報送承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。

45、B

【解析】中國證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承第商應(yīng)當(dāng)及時向上海證券交易

所報備發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所5個工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主

承銷商可依法刊登招股意向書，啟動發(fā)行工作。

46、A

【解析】證券公司首席信息官的任職條件。證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、

基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員

為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作，并具備下列任職條件：

1.從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年

限不少于3年（所以A不屬于，答案選A）；或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)

自律組織任職8年以上；

2.最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施：

3.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

47、A

【解析】考查自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)禁止性行為：

1.利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示

他人從事相關(guān)交易活動；

2.侵占或者挪用受托資產(chǎn)；

3.不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；

4.以明顯偏離市場公允估值的價格進(jìn)行交易；

5.編造、傳播虛假不實信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，

單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；

6.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；

7.讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限；

8.代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投

票；

9：,他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

48、B

【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證

券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審

計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

49、A

【解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》192條規(guī)定：以非法占有為目的，使用

詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元

以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以

下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特

別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元

以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

50、D

【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)

利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公

司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國

證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相

應(yīng)義務(wù)；客戶拒不履行的，證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報告。證券公司代表客

戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

歷年證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題（二）

一、單項選擇題（每小題2分，共100分）

1、主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督

導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對申請掛牌公司（）進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解

相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。

①董事

②監(jiān)事

③高級管理人員

④其他信息披露義務(wù)人

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

2、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有（）o

I.證券公司

II.商業(yè)銀行

HI.期貨交易所

IV.期貨經(jīng)紀(jì)公司

A、I、n、iv

B、I、m、iv

c、i、n、in

D、i、【［、in、iv

3、（2016年真題）在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券

賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

I.代理客戶進(jìn)行融資融券交易n.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金

III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息IV.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

A、I、in、IV

B、II、HI、IV

C、I、H、III

D.KIKIV

4、（2019年真題）以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作

是（）

A、營銷

B、客戶賬戶存管

C、客戶資金存管

D、合規(guī)資格審查

5、中國京券友資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）

個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金

管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A、7

B、10

C、15

D、20

6、企業(yè)在什么狀況下，不得再次公開發(fā)行公司債券（）o

①對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處

于繼續(xù)狀態(tài)

②違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

③具有持續(xù)經(jīng)營能力

④最近5年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計或告

A、①②③

B、①②

C、①③④

D、①②④

7、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從'業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括（）0

釘題庫

①商業(yè)銀行

②政策性銀行

③證券公司

④專業(yè)基金銷售機構(gòu)

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

8、按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍市批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會另有規(guī)

定的除外，依照法定條件對新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過（）種。

A、3

B、4

C、5

D、6

9、超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令

改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

10、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）

A、內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人敢與依法承擔(dān)賠償責(zé)任-

B、證券交易內(nèi)幕交息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開

前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券

C、證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開

前，不得買賣該公司的i正券

D、證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕交息的人，在內(nèi)幕信息公開

前，不得買賣該公司的證券，似可以私人的身份建議他人買賣該證券

11、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下（）公司應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制

度。

A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

B、經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

C、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

D、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司

12、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有（）0

①證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

②業(yè)務(wù)對象的針對性

③客戶指令的權(quán)威性

④客戶資料的保密性

A、①②

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

13、下列有關(guān)普通合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。

A、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B、人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，

但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)

C、合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向

其他合伙人追償

D、合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中

分取的收益用于清償

14、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后,

凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買

資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估也告預(yù)測金額（）的，中國

證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)

令定期報告等監(jiān)管措施。

A、90%

13、80%

C、60%

D、50%

15、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一

個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收

違法所得，并處以（）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以

（）萬元以上30萬元以下的罰款。

A、1倍以上3倍以下；10

B、1倍以上5倍以下；10

C、1倍以上5倍以下；5

D、5倍以上10倍以下；5

16、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可

以（）通知方式提出解除協(xié)議。

A、郵件

B、口頭

C、書面

D、電話

17、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社

會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計也告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其

他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)

聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個月的累計數(shù)額占凈資

產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。

A、12；40%

B、6；40%

C、12；50%

D、6；50%

18、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）o

I.通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

H.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨沒資咨詢服務(wù)

111.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電

視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

IV.中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式

A、I、n、iv

B、I、1【、III、W

C、I、II.III

D、I、HI、IV

19、開展柜臺市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募

產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。

A、投資者在柜臺育場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶

B、證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自

有產(chǎn)品賬戶相互隔離

C、證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放

柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交

收資金，并與其他賬戶相互隔離

D、證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國

證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備

20、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期

貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A、虛假出資

B、非貨幣出資

C、以勞動出資

D、延期出資

21、變相公開發(fā)行證券的行為特征小包括（）o

A、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式

或變相公開向社會公眾發(fā)行

B、向不特定對,象發(fā)行證券

C、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

D、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過

200人

22、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券

交易所備案。

A、3

B、5

C、7

D、10

23、有關(guān)運用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A、金融機構(gòu)運用人匚智能技術(shù)、采用機器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)

經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，充分披露信息，報備智能

投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯

B.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大宣傳資

產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者

C、金融機構(gòu)專托夕漏機構(gòu)開發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)機構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)

品投資策略研發(fā)對應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性

D、非金融機構(gòu)也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)

24、股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的是（）。

A、股票發(fā)行日期

B、股東取得股份的日期

C、股東的姓名

D、股東所持股份數(shù)

25、（2017年真題）在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬

向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

A、信用交易證券交收賬戶

B、信用交易資金交收賬戶

C、融資專用資金賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

26、（2019年真題）下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)、也行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則

正確的有O

I.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維十發(fā)行人的合法利益

II.保薦代表人對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

III.保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則

M保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人的所有要求

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、III、IV

27、《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行

人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于

內(nèi)幕信息的是（）。

A、公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易可能對公司的資產(chǎn)、

負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

C、公司的董事、U3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或經(jīng)理無法履行職

責(zé)

D、持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司

的情況發(fā)生較大變化

28、（2018年真題）上市公司應(yīng)當(dāng)在（）起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機

構(gòu)和證券交易所報送中期報告。

A、每一會計年度的上半年結(jié)束之日

B、每一會計年度中期結(jié)束之日

C、每一會計年度下半年結(jié)束之日

D、每一會計年度天

29、下列不屬于財務(wù)顧問盡職調(diào)查職責(zé)的是（）。

A、財務(wù)顧問在開展工作時可利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見

B、財務(wù)顧問對同?事項所做的判斷與其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見存在重

大差異的，可自行聘請相關(guān)專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)

C、委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

D、指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出

的反饋意見作出回復(fù)

30、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的是（）。

A、風(fēng)險覆蓋率不得低于100%

B、資本杠桿率不得低于10%

C、流動性覆蓋率不得低于100%

D、凈穩(wěn)定資金率大得低于100%

31、證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立的條件包括（）。

①自有資金不少于人民幣2億元

②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施

③國務(wù)院證券登記管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

32、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、

資料，保存期限不少于（）年。

A、10

B、15

C、20

D、25

33、（2018年真題）申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包

括（）0

1.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

II.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

III.公司章程；

IV.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。

A、I.HI、N

B、II、III、IV

c、i.H、in、w

D、1.II、IV

34、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的

有效性。其中，（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建

立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。（）應(yīng)對違反職責(zé)范羽內(nèi)

的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

A、股東會；高級管理人員

B、董事會；'業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人

C、股東會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員

D、董事會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員

35、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體

系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點，重點規(guī)定了（）

主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。

①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

②證券自營'業(yè)務(wù)

③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

④證券公司內(nèi)部審計業(yè)務(wù)

⑤融資融券業(yè)務(wù)

A、①②③④

B、①②③⑤

C、①②④⑤

D、②③④⑤

36、（2020年真題）根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍

生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時間包括（）。

I證券公司或交易對手方破產(chǎn)的

II一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的

III履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補足的

IV金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過一個工作日的

A、HI、IV

13、I、II.III

C、I、II、IV

D、I、III、IV

37、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)

人提供融資，或者對外擔(dān)保，責(zé)令改正，給予警行，沒收違法所得，并處違法所

得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10

萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停'也整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許

可證。

A^1萬元

B、3萬元

C^5萬元

D、10萬元

38、以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報告制度的說法中，正確的是（）0

A、對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如

證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告

B、證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對其有效性負(fù)責(zé)

C、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客

戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，旦資金金額

或者資產(chǎn)價值較大，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告

D、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額

交易報告

39、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售

或者報廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。

A、40%

B、25%

C、30%

D、15%

40、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過

（）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提

取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔(dān)保比例不得低于

A、250%；300%

B、250%；250%

C、300%；300%

D、300%；250%

41、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）

A、取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批

B、加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

C、督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)

D、增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管.與行為監(jiān)管

42、（2020年真題）下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法，錯誤的有（）

I證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公開、誠實信用、客戶利益

至上原則II證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批

準(zhǔn)川中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)實施行政管理N證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開展與

資本實力、管理能力和風(fēng)險控制水平相適應(yīng)

A、I、II、HI

B、II.Ill

C、I、HI、IV

D、I、H、N

43、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人

利用基金財產(chǎn)為自己或者他人謀取利益,損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正,

沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A、10萬元以上100萬元以卜

B、20萬元以上100萬元以下

C、30萬元以上100萬元以下

D、40萬元以上100萬元以下

44、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處

違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，

并處（）罰款。

A^30萬元以上60萬元以卜

B、3萬元以上30萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上30萬元以下

45、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有（）0

I,股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人

II.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例

不得低于1/3

III.監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

IV.監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式

民主選舉產(chǎn)生

A、I.III.IV

B、I、H、HI

C、1、II、IV

D、I、II、HI、W

46、（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

A^中國證監(jiān)會

B、財政部

C、中國人民銀行

D、國務(wù)院

47、主辦券商的相美業(yè)務(wù)人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)

務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期

貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

A、通報批評；公開譴責(zé)

B、通報批評；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

C、通報批評；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

D、通報批評；公開譴責(zé)；責(zé)