經(jīng)濟(jì)學(xué)：證券投資考試題三

經(jīng)濟(jì)學(xué)：證券投資考試題三

1、填空題《公司法》中規(guī)定，購(gòu)并指（）和（）。

正確答案：吸收合并；新設(shè)合并

2、填空題證券投資風(fēng)險(xiǎn)有兩大類：（）和（）。

正確答案：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

3、填空題我國(guó)目前上市公司的重組主要有以下三種方式（）、

（）和（）。

正確答案：股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式；資產(chǎn)置換方式；收購(gòu)兼并方式

4、判斷題當(dāng)總需求不足，應(yīng)增加貨幣供應(yīng)量。

正確答案：對(duì)

5、多選證券組合管理的主要內(nèi)容有（）

A.計(jì)劃

B.選擇時(shí)機(jī)

C.選擇證券

D.監(jiān)督

E.評(píng)價(jià)

正確答案：A,B,C,D

6、填空題證券發(fā)行審核制度包括兩種，即：（）和（）。

正確答案：證券發(fā)行注冊(cè)制度；證券發(fā)行核準(zhǔn)制度

7、判斷題雙重頂一定是頂部反轉(zhuǎn)形態(tài)。

正確答案：錯(cuò)

8、多選下列屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）

A.保險(xiǎn)公司

B.證券公司

C.政府

D.投資公司

E.共同基金

正確答案：A,B,C,D,E

9、判斷題財(cái)產(chǎn)鎖定：是指目標(biāo)公司管理者在無(wú)力融資買下本公司的情況下,

尋找一家善意的公司以更高的價(jià)格出價(jià)收購(gòu)，使敵意者知難而退或者付出沉重

的代價(jià)。

正確答案：對(duì)

10、判斷題股票先購(gòu)權(quán)證是股份公司增資擴(kuò)股時(shí)給予股東的一種權(quán)利，股東

技各自持股比例大小得到不同數(shù)量的股票先購(gòu)權(quán)證，可按低于市價(jià)的優(yōu)惠條件

購(gòu)得一定比例的新股，也使得老股東的持股比例不至于下降，這等于公司給予

的特別股息。

正確答案：對(duì)

11、判斷題增長(zhǎng)型行業(yè)的收入增長(zhǎng)速度與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)呈現(xiàn)同步狀態(tài)。

正確答案：錯(cuò)

12、多選涉及黃金分割線的數(shù)字中，股價(jià)極易在下列哪些數(shù)字產(chǎn)生的黃金分

割線處產(chǎn)生支撐和壓力？()O

A.0.618

B.1.618

C.2.618

D.3.236

E.4.236

正確答案：A,B,E

13、多選衡量風(fēng)險(xiǎn)方法有：()

A、價(jià)差率法

B、B系數(shù)法

C、標(biāo)準(zhǔn)差。法

D、收益率法

正確答案：A,B,C,D

14、判斷題基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析與區(qū)域分析、公司分

析三個(gè)方面的內(nèi)容。

正確答案：對(duì)

15、判斷題信用評(píng)級(jí)有利于籌資企業(yè)降低籌資成本。

正確答案：對(duì)

16、判斷題趨勢(shì)線是被用來(lái)判斷股票價(jià)格運(yùn)動(dòng)方向的切線。

正確答案：對(duì)

17,判斷題可轉(zhuǎn)換證券有兩種價(jià)值，即理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值。

正確答案：對(duì)

18、問(wèn)答題某人持有總市值約100萬(wàn)元的5種股票，他擔(dān)心股票價(jià)格會(huì)下

跌，因此決定以恒指期貨對(duì)自己手中的股票進(jìn)行保值，當(dāng)日恒指為9000點(diǎn)，并

且得知,這五種股票的貝塔值分別為1.05、L08、0.96.1.13.1.01,每種股

票的投資比重分別為20%、10%、15%、25%、30%。請(qǐng)判斷期貨市場(chǎng)應(yīng)如何操作?

假定3個(gè)月后，投資者手中的股票損失了7萬(wàn)元，恒指跌到8300點(diǎn)，請(qǐng)計(jì)算投

資者盈虧情況。

正確答案：該組合的貝他值二LO5X2O%+1.08X10%+0.96X15%+1.13X25%+1.01

X3096=1.0475

則賣出合約的份數(shù)=1000000/(50X9000)X1.0475=2.3

取整數(shù)為2份。

3個(gè)月后，每份合約價(jià)值為50X8300=415000(元)，對(duì)沖盈利2份合約為7萬(wàn)

元，

即(450000-415000)X2=70000(元)

由于在現(xiàn)貨市場(chǎng)上其損失了7萬(wàn)元，而在期貨市場(chǎng)上盈利了7萬(wàn)元，總體不盈

不虧。

19、判斷題附息債券、優(yōu)先股及一些避稅債券是構(gòu)建增長(zhǎng)型證券組合的理想

證券。

正確答案：錯(cuò)

20、單選套利定價(jià)理論的創(chuàng)始人是（）o

A.馬柯威茨

B.威廉

C.林特

D.史蒂夫.羅斯

正確答案：0

21、判斷題純貼現(xiàn)工具（例如，國(guó)庫(kù)券、商業(yè)票據(jù)和銀行承兌票據(jù)）在市場(chǎng)

上都用購(gòu)買價(jià)格而不是收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。

正確答案：錯(cuò)

22、判斷題有限責(zé)任公司的股本不劃分成等額股份，股東的出資只按比例計(jì)

算。

正確答案：對(duì)

23、判斷題股東權(quán)益收益率是反映投資收益的指標(biāo)。

正確答案：錯(cuò)

24、問(wèn)答題證券投資基金的目標(biāo)一般有哪五種類型？

正確答案：1）積極成長(zhǎng)型基金

2）成長(zhǎng)型基金

3）穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金

4）平衡型基金

5）收入型基金

25、多選根據(jù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷程度，行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基本可以分為（）o

A.完全競(jìng)爭(zhēng)

B.不完全競(jìng)爭(zhēng)

C.壟斷競(jìng)爭(zhēng)

D.寡頭壟斷

E.完全壟斷

正確答案：A,B,C,D,E

26、多選（）屬持續(xù)整理形態(tài)。

A.菱形

B.旗形

C.楔形

D.三角形

正確答案：B,C,D

27、問(wèn)答題如何根據(jù)k線圖判斷股價(jià)走勢(shì)？

33、多選在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在如下哪些

方面的特點(diǎn)？Oo

A.市場(chǎng)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.收益性

D.流動(dòng)性

E.時(shí)間性

正確答案：B,C,D,E

34、單選某股票，某一年分紅方案為：10送5派現(xiàn)金2元，股權(quán)登記日那一

天收盤價(jià)為15.00元，該股除權(quán)后，其除權(quán)價(jià)為()o

A、9.95元

B、9.87元

C、9.79元

D、10.00元

正確答案：B

35、多選股份公司的變更包括：()

A、合并

B、分立

C石宙產(chǎn)

D、轉(zhuǎn)換

正確答案：A,B,D

36、判斷題優(yōu)先股即具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的股票

正確答案：錯(cuò)

37、填空題收盤價(jià)低于開(kāi)盤價(jià)時(shí)，二者之間的長(zhǎng)方柱用黑色或?qū)嵭睦L出，這

時(shí)下影線的最低點(diǎn)為()。

正確答案：最低價(jià)

38、多選上市公司發(fā)行債券后，下面哪些財(cái)務(wù)指標(biāo)是上升的？()

A.負(fù)債總額

B.總資產(chǎn)

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.資本固定化比率

E.固定資產(chǎn)凈值率

正確答案：A,B,C

39、單選某投資者有資金10萬(wàn)元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具若投資年

利率為8樂(lè)請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資的未來(lái)值()o

A.單利：12.4萬(wàn)元復(fù)利：12.6萬(wàn)元

B.單利：11.4萬(wàn)元復(fù)利：13?2萬(wàn)元

C.單利：16.5萬(wàn)元復(fù)利：17.8萬(wàn)元

D.單利：14.1萬(wàn)元復(fù)利：15.2萬(wàn)元

正確答案：A

40、判斷題在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，企業(yè)既是債券的供給者，又是債券的需求者，

所以這個(gè)階段的債券價(jià)格變動(dòng)方向很難確定。

正確答案：錯(cuò)

41、判斷題收益的不確定性即為投資的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的大小與投資時(shí)間的長(zhǎng)短

成反比。

正確答案：錯(cuò)

42、判斷題從總體上說(shuō)，松的貨幣政策將使證券市場(chǎng)價(jià)格上揚(yáng)，緊的貨幣政

策將使證券市場(chǎng)價(jià)格下跌。

正確答案：對(duì)

43、判斷題長(zhǎng)期居住本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民不屬于常住居民的統(tǒng)計(jì)范

圍。

正確答案：錯(cuò)

44、多選股份公司的設(shè)立，分為：()

A、發(fā)起設(shè)立

B、改組設(shè)立

C、募集設(shè)立

D、合并設(shè)立

正確答案：A,C

45、名詞解釋衍生證券

正確答案：衍生證券，也稱金融衍生工具，是一種或有權(quán)益合約，其合約價(jià)值

取決于基礎(chǔ)資產(chǎn)的價(jià)格及其變化

46、判斷題在產(chǎn)業(yè)生命周期的成長(zhǎng)階段，企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)非

常大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。

正確答案：對(duì)

47、判斷題用現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值時(shí)，當(dāng)計(jì)算的內(nèi)部收益率

(必要收益率)時(shí)，可以考慮購(gòu)買這種股票。

正確答案：對(duì)

48、填空題一個(gè)可能的收益率值所占的概率越大，那么0

正確答案：對(duì)收益期望的影響越大

49、判斷題股價(jià)平均數(shù)就是股價(jià)指數(shù)。

正確答案：錯(cuò)

50、判斷題投資者的偏好無(wú)差異曲線隨風(fēng)險(xiǎn)水平的增加越來(lái)越陡。

正確答案：錯(cuò)

51、問(wèn)答題某人手中有10000元，他看好市價(jià)為20元的某種股票，同時(shí)該品

種的看漲期權(quán)合約價(jià)格為：期權(quán)費(fèi)1元，協(xié)定價(jià)21元，假設(shè)他有兩種投資方法

可以選擇：一是全部錢購(gòu)買5手股票；另一是用全部錢購(gòu)買期貨合約，一個(gè)合

約代表100股該股票?，F(xiàn)假定該股行情上升到26元，試計(jì)算這兩種投資方式操

作的結(jié)果，并且就其收益率進(jìn)行比較。

正確答案：第一種方法盈利為：（26—20）X500=3000元

收益率=3000/10000X100%=30%

第二種方法：每個(gè)合約期權(quán)費(fèi)為100X1=100（元），

則10000元可購(gòu)合約數(shù)為10000+100=100（份）

則盈利為（26—21）X100X100-10000=40000（元）

收益率=40000/10000X100%=400%

52、多選反映公司償債能力的指標(biāo)有（）o

A.流動(dòng)比率

B.速動(dòng)比率

C.利息支付倍數(shù)

D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)

E.股東權(quán)益比率

正確答案：A,B,C,D

53、多選證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開(kāi)重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到

（）O

A.履行保密義務(wù)

B.可以傳遞給委托單位

C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以據(jù)以建議他們買賣證券

D.可以將信息提供給媒體

E.不得泄露

正確答案：A,E

54、判斷題證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

正確答案：對(duì)

55、單選（）是影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素。

A.銀行利率

B.外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.稅收待遇

D.市場(chǎng)利率

正確答案：0

56、單選當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給，中央銀行就會(huì)采取（）的貨幣政策。

A.松的

B.緊的

C.中性

D.彈性

正確答案：B

57、多選證券投資分析師自律組織的功能主要包括（）。

A.進(jìn)行會(huì)員資格認(rèn)證

B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

C.對(duì)證券投資分析師進(jìn)行培訓(xùn)

D.為會(huì)員內(nèi)部交流及國(guó)際交流提供支持

E.當(dāng)會(huì)員違反國(guó)家法律、法規(guī)時(shí)，由自律組織提起訴訟

正確答案：A,B,C,D

58、單:后以會(huì)基公司產(chǎn)品生命周期、判斷公司發(fā)展所處階段的指標(biāo)是

()O

A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率

正確答案：D

59、判斷題近因原則中的近因是指距離事故發(fā)生最近的原因。

正確答案：錯(cuò)

60、判斷題企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表和個(gè)人財(cái)務(wù)報(bào)表都要求嚴(yán)格按照固定的格式，以便

于審計(jì)和更好地給信息需要者提供信息。

正確答案：錯(cuò)

61、問(wèn)答?假設(shè)某股市四種股票的交易資料如下，假設(shè)基期股票價(jià)格指數(shù)為

100,利用加權(quán)綜合法以報(bào)告期交易量為權(quán)數(shù)求出股價(jià)指數(shù)。

股價(jià)交易局

種類基期報(bào)告期基期報(bào)告期

A812100150

B5860100

C10141001201

D9156080

n

P1iQ1i

pl=-nF--------------X100

工2P。i。1i

=151.7…

二12*150-7*100+12*120+13*80

正確答案:8*150-5*100+10*120+9*80=137.57

股價(jià)指數(shù)上漲51.7個(gè)點(diǎn)

62、判斷題通貨膨脹會(huì)使股票價(jià)格上漲，絕對(duì)對(duì)證券市場(chǎng)有利。

正確答案：錯(cuò)

63、單選影響證券市場(chǎng)價(jià)格的首要因素是()

A.公司因素

B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

C.市場(chǎng)因素

D.產(chǎn)業(yè)和區(qū)域因素

正確答案：B

64、填空題期權(quán)一般有兩大類：即（）和（）。

正確答案：看漲期權(quán)（買進(jìn)期權(quán)）；看跌期權(quán)（賣進(jìn)期權(quán)）

65、判斷題利息支付倍數(shù)該指標(biāo)反映的是一個(gè)企業(yè)每一期獲得的利潤(rùn)總額與

所支付的固定利息費(fèi)用的倍數(shù)關(guān)系，它被用來(lái)測(cè)量企業(yè)由所獲得的利潤(rùn)總額來(lái)

承擔(dān)支付利息的能力。

正確答案：對(duì)

66、判斷題債券是發(fā)行人籌措資金的重要手段，投資債券的投資者與發(fā)行人

之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

正確答案：對(duì)

67、多選計(jì)算存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)的公式包括（）。

A.360/（平均存貨/銷貨成本）

B.360/平均存貨

C.360義平均存貨/銷貨成本

D.360/存貨周轉(zhuǎn)率

E.360X存貨周轉(zhuǎn)率

正確答案：C,D

68、判斷題通過(guò)有效的投資組合可以將非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)消除。

正確答案：對(duì)

69、填空題已知在A股市場(chǎng)股票甲2005年平均價(jià)格為100元，標(biāo)準(zhǔn)差為

10,在B股市場(chǎng)股票乙的平均價(jià)格為200元，標(biāo)準(zhǔn)差為20,試問(wèn)股票甲和乙哪

一個(gè)在2005年股票價(jià)格變異程度大（）。

正確答案：一樣大

70、填空題如果說(shuō)均值對(duì)應(yīng)平均收益，那么方差則代表了0。

正確答案：風(fēng)險(xiǎn)

71、判斷題一般而言，只要利息支付倍數(shù)足夠大，企業(yè)就有充足的能力償付

利息，否則相反。

正確答案：對(duì)

72、多選一條K線上完整的記錄了哪些價(jià)格：（）

A、開(kāi)盤價(jià)

B、收盤價(jià)

C、最高價(jià)

D、最低價(jià)

正確答案：A,B,C,D

73、判斷題證券投資基本分析的理論基礎(chǔ)主要來(lái)自于經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、

財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)。

正確答案：對(duì)

74、單選k線中的四個(gè)價(jià)格中，最重要的價(jià)格是()

A.開(kāi)盤價(jià)

B.收盤價(jià)

C.最低價(jià)

D.最高價(jià)

正確答案：B

75、判斷題市盈率是衡量證券投資價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)。

正確答案：對(duì)

參考解析：一般來(lái)說(shuō)，市盈率越大，其投資價(jià)值越小，而投資風(fēng)險(xiǎn)越大；相

反，市盈率越小，其投資價(jià)值越大，投資風(fēng)險(xiǎn)越小。

76、單選股票的內(nèi)在價(jià)值等于其()。

A、預(yù)期收益和

B、預(yù)期收益與利率比值

C、預(yù)期收益流量的現(xiàn)值

D、價(jià)格

正確答案：C

77、問(wèn)答題什么是證券投資的風(fēng)險(xiǎn)？系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括哪些內(nèi)容？非系統(tǒng)風(fēng)

險(xiǎn)又包括哪些內(nèi)容？

正確答案：證券投資中，證券投資收益(收益率)的不確定性稱之為證券投資

風(fēng)險(xiǎn)。

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括：1利率變動(dòng)2通貨膨脹3政治因素4政策變化。

非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括：1經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)2財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)3流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)4違約風(fēng)險(xiǎn)

78、單選干燥機(jī)起動(dòng)時(shí)，先啟動(dòng)()o

A、送風(fēng)機(jī)

B、引風(fēng)機(jī)

正確答案：B

79、判斷題投資者投資于某固定利率債券，則在投資時(shí)就確定到期時(shí)未來(lái)現(xiàn)

金流的數(shù)量。

正確答案：錯(cuò)

80、填空題在任意一次試驗(yàn)中，事件A服從0?1分布，那么在相同的條件

下，進(jìn)行n次獨(dú)立、重復(fù)試驗(yàn)，用X表示這n次試驗(yàn)中事件A發(fā)生的次數(shù)，那

么X服從()。

正確答案：二項(xiàng)

81、單選委比是用來(lái)衡量買賣盤相對(duì)強(qiáng)弱的指標(biāo)，正確的是()o

A.委比值正值越大，買盤相對(duì)比較強(qiáng)勁

B.委比值負(fù)值越大，買盤相對(duì)比較強(qiáng)勁

C.委比值的絕對(duì)值大小決定買盤的強(qiáng)度

D.委比值的正負(fù)決定買賣的強(qiáng)度

正確答案：A

82、問(wèn)答題股市上通常的解套策略主要哪五種？

正確答案：通常的解套策略主要有以下五種：

（一）以快刀斬亂麻的方式停損了結(jié)

（二）棄弱擇強(qiáng)，換股操作

（三）采用撥檔子的方式進(jìn)行操作

（四）采取向下平攤的操作方法

（五）采取以不變應(yīng)萬(wàn)變的“不賣不賠”方法

83、多選反映公司資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)有（）o

A.股東權(quán)益比率

B.資產(chǎn)負(fù)債比率

C.長(zhǎng)期負(fù)債比率

D.股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率

E.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

正確答案：A,B,C,D

84、單選開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)相等的K線是（）

A.錘形線

B.紡錘線

C.十字形

D.光頭線

正確答案：C

85、判斷題投資資金成本平均法適用于沒(méi)有時(shí)間照看股票的工薪階層。

正確答案：對(duì)

86、單選下列哪些行為一定會(huì)導(dǎo)致公司總股本增加，同時(shí)每股凈資產(chǎn)減少？

（）

A.現(xiàn)金分紅

B.送股

C.配股

D.增發(fā)新股

正確答案：B

87、判斷題凈資產(chǎn)倍率越小，說(shuō)明股票的投資價(jià)值越低；反之，投資價(jià)值越

高。

正確答案：錯(cuò)

88、單選根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型理論，如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受力比乙大，那么

（）

A.甲的最優(yōu)證券組合比乙的好

B.甲的無(wú)差異曲線的彎曲程度比乙的大

C.甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高

D.甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低

正確答案：C

89、多選中央銀行進(jìn)行間接信用控制的具體手段包括()。

A.規(guī)定利率限額與信用配額

B.信用條件限制

C.道義勸告

D.窗口指導(dǎo)

E.直接干預(yù)

正確答案：&D

90、判斷題’如果一支證券的價(jià)格波動(dòng)較大，該支股票風(fēng)險(xiǎn)較大，同時(shí)可以得

知是整個(gè)證券市場(chǎng)的波動(dòng)引起該股票價(jià)格的波動(dòng)。

正確答案：錯(cuò)

91、判斷題證券投資分析只限于二級(jí)市場(chǎng)上的投資分析與建議。

正確答案：錯(cuò)

92、單選公司負(fù)債的資本化程度可以由()來(lái)表示

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.資本化比率

C.固定資產(chǎn)凈值率

D.資本固定化比率

正確答案：B

93、填空題收盤價(jià)高于開(kāi)盤價(jià)時(shí)，二者之間的長(zhǎng)方柱用紅色或空心繪出，這

時(shí)其上影線的最高點(diǎn)是()。

正確答案：最高價(jià)

94、判斷題MACD作為短線買賣指標(biāo)很靈敏。

正確答案：錯(cuò)

95、判斷題特征線模型與資本資產(chǎn)定價(jià)模型都是均衡模型。

正確答案：錯(cuò)

96、填空題人們對(duì)不確定事件通過(guò)長(zhǎng)期的實(shí)踐和總結(jié)后，經(jīng)過(guò)大量重復(fù)實(shí)驗(yàn)

和觀察，得出的結(jié)果呈現(xiàn)出一定的規(guī)律性，這叫做Oo

正確答案：概率分布

97、判斷題證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在它的必要性和重要性兩個(gè)方面。

正確答案：對(duì)

98、單選道氏理論是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)，其創(chuàng)始人之一是()

A.查爾斯.道

B.赫爾.瓊斯

C.道.瓊斯

D.威廉姆斯

正確答案：A

99、多選股票的收益由以下幾種構(gòu)成：()

A、現(xiàn)金股利

B、股票股利

C、資本利得

D、資產(chǎn)增殖

正確答案：A,B,C,D

100、單選普通股股東不具有()

A、投票權(quán)

B、利潤(rùn)分配權(quán)

C、股票轉(zhuǎn)讓權(quán)

D、優(yōu)先分配剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)

正確答案：D

101、填空題具有()的變量之間才能進(jìn)行線性回歸。

正確答案：定線性

102、填空題牛市的時(shí)候，因?yàn)榭吹跈?quán)被執(zhí)行的可能性不大，因此可()和

()O

正確答案：買入看漲期權(quán)；賣出看跌期權(quán)

103、判斷題金融投資和實(shí)物投資可以互相轉(zhuǎn)換。

正確答案：對(duì)

104、判斷題在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類型中，所有的企業(yè)都無(wú)法控制市場(chǎng)的價(jià)格和

使產(chǎn)品差異化.

正確答案：錯(cuò)

105、單選以下哪種貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響最為直接和迅速的金融因素：

()

A、存款準(zhǔn)本金率

B、貼現(xiàn)率調(diào)整

C、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

D、利率政策

正確答案：D

106、判斷題現(xiàn)金流量表由經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)、籌資活動(dòng)的現(xiàn)金流量組成。

正確答案：對(duì)

107、判斷題債券與股票的差別主要在于對(duì)影響因素變動(dòng)的反應(yīng)程度不一樣，

價(jià)格波動(dòng)幅度不一樣。

正確答案：錯(cuò)

108、判斷題宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中，總量分析法最為重要，結(jié)構(gòu)分析法要服從

于總量分析法。

止確答案：對(duì)

109、判斷題RSI的計(jì)算只涉及到收盤價(jià)。

正確答案：對(duì)

110、判斷題不變?cè)鲩L(zhǎng)模型比零增長(zhǎng)模型更適用于計(jì)算優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值。

正確答案：錯(cuò)

11k判斷題對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度越快越好。

正確答案：錯(cuò)

112、判斷題期限結(jié)構(gòu)預(yù)期說(shuō)認(rèn)為利率的期限結(jié)構(gòu)是由人們對(duì)未來(lái)市場(chǎng)利率變

動(dòng)的預(yù)期決定的，并且由于這種預(yù)期導(dǎo)致正收益率曲線出現(xiàn)的情形應(yīng)該等于由

預(yù)期導(dǎo)致的反收益率曲線的情形。

正確答案：錯(cuò)

113、填空題持有期收益率(HolDingPerioDReturn,HPR)是衡量持有某一投資

工具一段時(shí)間所帶來(lái)的總收益，它不包括()。

正確答案：預(yù)期成本

114、判斷題量和價(jià)是市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)。

正確答案：對(duì)

115、多選初級(jí)產(chǎn)品市場(chǎng)、制成品市場(chǎng)分別屬于()o

A.完全壟斷型市場(chǎng)

B.不完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)

C.完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)

D.寡頭壟斷型市場(chǎng)

正確答案：B,C

116,單選就單枝K線而言，反映多方占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的K線形狀是()

A.大十字星

B.帶有較長(zhǎng)上影線的陽(yáng)線

C.光頭光腳大陰線

D.光頭光腳大陽(yáng)線

正確答案：D

117、判斷題應(yīng)用簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)計(jì)算平均股價(jià)，當(dāng)發(fā)生樣本股拆股、送

股等情況時(shí)，股價(jià)平均數(shù)就會(huì)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性。

正確答案：對(duì)

118、多或股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型有：()o

A、現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

B、內(nèi)部收益率模型

C、零增長(zhǎng)模型

D.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

E.市盈率估價(jià)模型

正確答案：A,C,D

119、判斷題當(dāng)股份公司發(fā)放股票股息、公積金轉(zhuǎn)增股份以及對(duì)原有股東按一

定比例配股時(shí)要對(duì)股票進(jìn)行除權(quán)處理。

正確答案：對(duì)

120、判斷題擴(kuò)張性財(cái)政政策刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，證券市場(chǎng)將走強(qiáng)。

正確答案：對(duì)

12k單選鋼鐵、汽車和石油等行業(yè)屬于哪種市場(chǎng)類型：()

A、完全壟斷

B、寡頭壟斷

C、壟斷競(jìng)爭(zhēng)

D、完全競(jìng)爭(zhēng)

正確答案：B

122、判斷題通貨膨脹通常對(duì)經(jīng)濟(jì)造成破壞，而通貨緊縮將會(huì)使實(shí)際經(jīng)濟(jì)總量

增加。

正確答案：錯(cuò)

123、判斷題價(jià)經(jīng)營(yíng)效果并非僅比較一下收益率就行了，還要衡量證券組合所

承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

正確答案：錯(cuò)

124、判斷題制成品的市場(chǎng)類型屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)類型。

正確答案：對(duì)

125、多選關(guān)聯(lián)交易的方式有()

A.關(guān)聯(lián)購(gòu)銷

B.費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁

C.資產(chǎn)置換

D.資金占用

E.信用擔(dān)保

正確答案：A,B,C,D,E

126、多選上市公司增發(fā)新股后，下面()幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)是下降的。

A.資本固定化比率

B.股東權(quán)益比率

C.資本化比率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

E.固定資產(chǎn)凈值率

正確答案：C,D

127、填空題假如滬深300指數(shù)下降的同時(shí)香港恒生指數(shù)下降的概率是0.2。

我們知道香港恒生指數(shù)上漲的概率是0.4o那么在給定香港恒生指數(shù)己經(jīng)上漲的

條件下，滬深300指數(shù)上漲的概率是()。

正確答案：0.5

128、多選被宣告死亡人如果被證明仍然活著，而撤銷了死亡宣告，那么他擁

有哪些權(quán)利？()

A、要求第三人返還已被其繼承人合法轉(zhuǎn)讓給第三人的財(cái)產(chǎn)

B、要求繼承人返還繼承的財(cái)產(chǎn)

C、與其尚未結(jié)婚的配偶恢復(fù)夫妻關(guān)系

D、如其配偶再婚后的配偶又死亡的，他的夫妻關(guān)系自行恢復(fù)

正確答案.R「

129、單:4換貼水的計(jì)算公式是()o

A.基準(zhǔn)股價(jià)加轉(zhuǎn)換平價(jià)

B.基準(zhǔn)股價(jià)減轉(zhuǎn)換平價(jià)

C.轉(zhuǎn)換平價(jià)加基準(zhǔn)股價(jià)

D.轉(zhuǎn)換平價(jià)減基準(zhǔn)股價(jià)

正確答案：B

130、單選一般地說(shuō)，在投資決策過(guò)程中，投資者應(yīng)選擇在行業(yè)生命周期中處

于()階段的行業(yè)進(jìn)行投資。

A.初創(chuàng)

B.成長(zhǎng)

C.成熟

D.衰退

正確答案：B

131、判斷題我軍的合同作戰(zhàn)理論形成于抗美援朝戰(zhàn)爭(zhēng)以后。

正確答案：對(duì)

132、多:下面的哪些關(guān)聯(lián)交易屬于資產(chǎn)重組中的關(guān)聯(lián)交易？()。

A.資產(chǎn)租賃

B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和置換

C.資金占用

D.合作投資

E.相互持股

正確答案：B,D,E

133、單選不屬于市場(chǎng)行為的四要素的是()

A.價(jià)格

B.指數(shù)

C.空間

D.成交量

正確答案：B

134、多選封閉式基金的交易價(jià)格主要受到哪幾個(gè)方面的影響()

A.基金資產(chǎn)凈值

B.市場(chǎng)供求關(guān)系

C.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

D.證券市場(chǎng)狀況

E.政府有關(guān)基金政策

正確答案：A,B,C,D,E

135、多選證券投資分析師的主要職能包括()o

A.預(yù)測(cè)市場(chǎng)或個(gè)別證券走勢(shì)

B.分析證券投資證券的可行性

C.擔(dān)任上市公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)

D.為主管部門、政府決策提供依據(jù)

E.引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資

正確答案：A,B,C,D,E

136、多選在畫下列哪些線時(shí)是先找到一點(diǎn)，然后以此為基點(diǎn)，畫出很多條射

線？()

A.趨勢(shì)線

B.黃金分割線

C.甘氏線

D.速度線

E.扇形線

正確答案：C,D,E

137、判斷題基本分析的優(yōu)點(diǎn)是同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接。

正確答案：錯(cuò)

138、判斷題看漲期權(quán)亦稱為買入期權(quán)。

正確答案：對(duì)

139,單選經(jīng)濟(jì)周期屬于以下哪類風(fēng)險(xiǎn)：()

A、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C、利率風(fēng)險(xiǎn)

D、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

140、填基題樣本空間中特定的結(jié)果或其中的某一個(gè)組合叫做()。

正確答案：事件

141、單選財(cái)務(wù)比率［(現(xiàn)金+短期證券+應(yīng)收款凈額)/流動(dòng)負(fù)債］被稱為

()O

A.超速動(dòng)比率

B.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.存貨周轉(zhuǎn)率

正確答案：A

142、判斷題一般來(lái)說(shuō)，期限長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，利率可定高

一些。

正確答案：錯(cuò)

143、判斷題當(dāng)債券的市場(chǎng)價(jià)格大于債券的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，投資者應(yīng)該選擇賣出

該債券。

正確答案：對(duì)

144、判斷題結(jié)構(gòu)分析是一種靜態(tài)分析。

正確答案：錯(cuò)

145、單選我們常用以下哪個(gè)概念表示股票的真正投資價(jià)值：()

A、股票的票面價(jià)值

B、股票的賬面價(jià)值

C、股票的內(nèi)在價(jià)值

D、股票的發(fā)行價(jià)格

正確答案：C

146、判斷題一般來(lái)說(shuō)，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，說(shuō)明應(yīng)收賬

款的收回越慢。

正確答案：對(duì)

147、判斷題股東權(quán)益比率越高越好。

正確答案：錯(cuò)

參考解析：股東權(quán)益比率高，一般風(fēng)險(xiǎn)比較低，但相應(yīng)的報(bào)酬也比較低，因

此，綜合考慮，并不能說(shuō)股東權(quán)益越高越好

148、判斷題應(yīng)用邏輯判斷來(lái)確定每種可能的概率的方法適用于古典概率或先

驗(yàn)概率。

正確答案：對(duì)

149、判斷題KDJ的計(jì)算只涉及到收盤價(jià)。

正確答案：對(duì)

150、多選我國(guó)的股東大會(huì)分為：()

A、創(chuàng)立大會(huì)

B、年度股東大會(huì)

C、季度股東大會(huì)

D、臨時(shí)股東大會(huì)

正確答案：卜,B,D

151、填小題’&兩變量的相關(guān)系數(shù)接近相關(guān)系數(shù)的最小取值T時(shí)，表示這兩個(gè)

隨機(jī)變量之間()。

正確答案：負(fù)相關(guān)

152、多選均值方差模型所涉及到的假設(shè)有：()o

A、市場(chǎng)沒(méi)有達(dá)到強(qiáng)式有效

B、投資者只關(guān)心投資的期望收益和方差

C、投資者認(rèn)為安全性比收益性重要

D、投資者希望期望收益率越高越好

E、投資者希望方差越小越好

正確答案：B,D,E

153、判斷題’反有在下跌行情中才有支撐線，只有在上升行情中才有壓力線。

正確答案：錯(cuò)

154、多選證券投資基本分析的理論主要包括()o

A、經(jīng)濟(jì)學(xué)

B、財(cái)政金融學(xué)

C、財(cái)務(wù)管理學(xué)

D、投資學(xué)

正確答案：A,B,C,D

155、填空題投資基金按運(yùn)作和變現(xiàn)方式分為()和()。

正確答案：封閉型基金；開(kāi)放型基金

156、問(wèn)答題簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的參與者

正確答案：(1)證券市場(chǎng)主體：投資者、發(fā)行者

(2)證券市場(chǎng)中介

(3)自律性組織

(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

157、單選從會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等處獲得的信息資料屬于

()

A.歷史資料

B.媒體信息

C.內(nèi)部信息

D.實(shí)地訪查

正確答案：C

158、單選下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中不屬于獲利能力分析的指標(biāo)主要有()o

A.速動(dòng)比率

B.銷售凈利率

C.資產(chǎn)收益率

D.市盈率

正確答案：A

159、填空題有價(jià)證券可分為()、()和()。

正確答案：債券；股票；基金

160、多選決定上市公司數(shù)量的主要因素是()

A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

B.制度因素

C.國(guó)家政策

D.上市公司質(zhì)量

E.市場(chǎng)容量

正確答案：A,B,D

161、單選債券期限越長(zhǎng)，其收益率越高。這種曲線形狀是()收益率曲線類

型。

A.正常的

B.相反的

C.水平的

D.拱形的

正確答案：A

162、多選一般來(lái)說(shuō)，投資者在選擇行業(yè)進(jìn)行投資時(shí)，應(yīng)選擇()行業(yè)投資。

A.增長(zhǎng)型

B.周期型

C.幼稚期

D.防御型

E.成長(zhǎng)期

正確答案：A,E

163、判斷題三重頂?shù)娜齻€(gè)頂?shù)母叨纫粯?、間隔距離也要相同。

正確答案：錯(cuò)

164、判斷題證券投資基本分析的理論基礎(chǔ)主要來(lái)自于兩個(gè)假設(shè)：“股票的價(jià)

值決定價(jià)格”和“股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)”。

正確答案：對(duì)

165、判斷題利用MACD指標(biāo)進(jìn)行技術(shù)分析時(shí)，DIF上交叉DEA線，形成黃金交

叉，同時(shí)，BAR(綠色柱狀線)縮短，發(fā)出賣出信號(hào).

正確答案：錯(cuò)

166、判斷題影響股票市場(chǎng)價(jià)格的因素主要有：宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與政策的因素、

行業(yè)因素、公司因素、市場(chǎng)技術(shù)因素、社會(huì)心理因素、市場(chǎng)效率因素、政治因

素。

正確答案：對(duì)

167、判斷題上市公司經(jīng)過(guò)配股融資后，公司的資產(chǎn)負(fù)債率將降低。

正確答案：對(duì)

168、多選上市公司發(fā)行債券后，卜面()幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)是上升的。

A.負(fù)債總額

B.總資產(chǎn)

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.資本固定化比率

E.固定資產(chǎn)凈值率

正確答案：A,B,C

169、填空題假如尤文圖斯奪得意甲冠軍的概率是0.6,AC米蘭奪得意甲冠軍

的概率是0.2,國(guó)際米蘭奪得意甲冠軍的概率是0.05,那么意甲冠軍落人非意

甲三強(qiáng)的概率是0。

正確答案:0.15

170、判斷題如果B(貝塔系數(shù))值小于1,說(shuō)明它的風(fēng)險(xiǎn)大于整個(gè)證券市場(chǎng)

風(fēng)險(xiǎn)水平。

正確答案：錯(cuò)

17k多選關(guān)于弱式有效市場(chǎng)的描述中，正確的是()o

A.證券價(jià)格完全反映了包括它本身在內(nèi)的過(guò)去歷史的證券價(jià)格資料

B.技術(shù)分析失效

C.投資者不可能戰(zhàn)勝市場(chǎng)

D.如果不運(yùn)用進(jìn)一步的價(jià)格序列以外的信息，明天價(jià)格最好的預(yù)測(cè)值是今天的

價(jià)格

E.內(nèi)幕信息無(wú)助于改善投資績(jī)效

正確答案：A,B,D

172、單選在相同風(fēng)險(xiǎn)的情況下，處于馬柯維茨有效邊界上的證券組合A的預(yù)

期收益率RA與資本市場(chǎng)線上的證券組合B的預(yù)期收益率RB相比，有1)。

A、RA2RB

B、RAWRB

C、RA=RB

D、RA<rb<body=〃〃>

正確答案：B

173、判斷題企業(yè)實(shí)行購(gòu)并后，一般都會(huì)產(chǎn)生1+1大于2的效果。

正確答案：錯(cuò)

參考解析：企業(yè)實(shí)行購(gòu)并后，能否產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)效益，取決于組合的內(nèi)在的

合理性，如果是實(shí)質(zhì)性的資產(chǎn)重組，一般會(huì)有1+1大于2的效果，否則就可能

完全不是。

174、單選在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至

某個(gè)高峰，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于()階段。

A.繁榮

B.衰退

C.蕭條

D.復(fù)蘇

正確答案：D

175、填空題第一食品連續(xù)四天的收盤價(jià)分別為：5.00元，5.20元，5.10

元，5.30元。那么該股票這四天的平均值為()。

正確答案：5.15

176、多選完全壟斷市場(chǎng)類型的特點(diǎn)有()o

A.壟斷者能夠根據(jù)市場(chǎng)的供需情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量

B.壟斷者在制定產(chǎn)品的價(jià)格與生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有限度的

C.產(chǎn)品同種但不同質(zhì)

D.企業(yè)是價(jià)格的接受者

E.生產(chǎn)者可以自由進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)

正確答案：A,B

177、多選按照行業(yè)增長(zhǎng)速度的不同，可以將行業(yè)分為：()o

A.增長(zhǎng)型行業(yè)

B.哀退型行業(yè)

C.周期型行業(yè)

D.進(jìn)攻型行業(yè)

E.防守型行業(yè)

正確答案：A,C,E

178、多選衡量公司經(jīng)營(yíng)效率的指標(biāo)有()o

A.存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)

B.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

E.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率

正確答案：A,B,C,D,E

179、判斷題長(zhǎng)期居住本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民不屬于常住居民的統(tǒng)計(jì)范

圍。

正確答案：對(duì)

180、多選通常，利率水平的變化主要影響著人們的()行為。

A.儲(chǔ)蓄

B.就業(yè)

C.投資

D.消費(fèi)

正確答案：A,C,D

18K判斷題深圳成份股指數(shù)以所選40家成份股的流通股股數(shù)為權(quán)數(shù)，按派

氏加權(quán)法計(jì)算。

止確答案：對(duì)

182、問(wèn)春題某面值為1000元的三年期一次性還本付息債券的票面利率為

8臨2002年1月1日發(fā)行，2003年1月1日買入。假定當(dāng)時(shí)此債券的必要收益

率為6樂(lè)計(jì)算買賣的均衡價(jià)格

正確答案：P=M(1+r)n/(1+R)m=1000(1+0.08)3/(1+0.06)2=1121.14

183、判斷題總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是銷售收入與平均資產(chǎn)總額的比值。

正確答案：對(duì)

184、填空題線性回歸得出的估計(jì)方程為y=38+2x,此時(shí)若已知未來(lái)x的值是

30,那么我們可以預(yù)測(cè)y的估計(jì)值為()。

正確答案：98

185、問(wèn)答題試說(shuō)明資本市場(chǎng)線、證券市場(chǎng)線與證券特征線之間的區(qū)別。

正確答案：CML(資本市場(chǎng)線)反映的是證券期望收