生產(chǎn)部審核檢查表

內(nèi)部審核檢查表(生產(chǎn)部)編號：序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄PAGEPAGE5第5頁共5頁職責(zé)和權(quán)限5．5．1（1）詢問生產(chǎn)部主管生產(chǎn)部在公司中的作用是什么。（2）詢問2-3名員工，看其對自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門（崗位）的關(guān)系。質(zhì)量目標(biāo)5．3（1）向生產(chǎn)部主管及2-3名員工詢問公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么。（2）查看部門目標(biāo)實現(xiàn)情況。文件控制4．2．3（1）查看各種文件，了解文件受控情況。（2）查看作廢是否已清除，現(xiàn)場是否有過期或作廢文件。（3）查看引用的外來文件的受控情況。（4）詢問參加文件定期評審的情況。記錄控制4．2．4（1）結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。為實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合實現(xiàn)產(chǎn)品的需求？是否得了維護(hù)？6．3（基礎(chǔ)設(shè)施）（1）查看設(shè)施、設(shè)備臺賬并在現(xiàn)場審核時結(jié)合產(chǎn)品的工藝過程來評價提供的設(shè)施、設(shè)備是否能夠保證產(chǎn)品符合要求。（2）詢問生產(chǎn)部設(shè)備管理人員如何配備合用的設(shè)施設(shè)備，接著到生產(chǎn)現(xiàn)場檢查所使用的設(shè)施、設(shè)備是否合用。（3）詢問設(shè)備管理人員，設(shè)備出現(xiàn)問題后，如何維修，并查看維修記錄。（4）有無設(shè)備、設(shè)備維護(hù)規(guī)定，是否按規(guī)定對設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行必要的維護(hù)保養(yǎng)，查看維修保養(yǎng)記錄。（5）對特殊工序的設(shè)備是否定期檢查，設(shè)備是否處于完好的狀態(tài)。組織是否具備合適的工作環(huán)境？是否提到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？6．4（工作環(huán)境）（1）詢問生產(chǎn)部主任是如何識別工作環(huán)境因素并進(jìn)行管理的？（2）現(xiàn)場檢查工作環(huán)境管理有效性。組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？是否獲得控制生產(chǎn)和服務(wù)過程信息，包括產(chǎn)品特性、作業(yè)指導(dǎo)書等。使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？是否對使用設(shè)備進(jìn)行了有將近的維護(hù)保養(yǎng)，使設(shè)計處于完好狀態(tài)？有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？是否對其實施了監(jiān)控活動？是否設(shè)置了監(jiān)控點、是否合理、正常和有效？人員是否具備條件和資格？是否對產(chǎn)品放行的條件、方法進(jìn)行了規(guī)定？是否正確實施？在交付后的工作中承擔(dān)什么責(zé)任？7．5．1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）（1）詢問生產(chǎn)部主管：如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程，策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何。（2）現(xiàn)場抽檢1-2個關(guān)鍵過程（特殊過程）和2-3個一般過程，了解過程管理狀況。確認(rèn)：a．是否得到了過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等。b．對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書，如對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件。c．設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜。d．生產(chǎn)過程，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定。e．對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量持性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測量并做好了記錄。監(jiān)控點的設(shè)置是否合理、有效。是否對關(guān)鍵和特殊過程進(jìn)行有效控制。f．是否有設(shè)備用、管、修的管理制度，是否對設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)。g．人員具備上崗資格,現(xiàn)場抽驗一兩個崗位的作業(yè)指導(dǎo)書，詢問崗位人員是否能看能看懂作業(yè)指導(dǎo)書。（3）詢問生產(chǎn)部主管是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法，并在現(xiàn)場抽查2-3批產(chǎn)品的檢驗記錄，核實一下是否都按規(guī)定進(jìn)行了檢查后才放行。（4）查詢?nèi)绾闻浜蠘I(yè)務(wù)部做好售后服務(wù)工作。組織內(nèi)有哪些特殊過程？是否對特殊過程進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)時考慮了哪些因素？是否對確認(rèn)的程序和方法進(jìn)行了規(guī)定？在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)？是否有滿足生產(chǎn)的工藝管理及文件？7．5．2（生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)）（1）考察生產(chǎn)和服務(wù)的全過程，了解具體有哪些特殊過程(關(guān)鍵工序)。（2）詢問生產(chǎn)部主管：對特殊過程是如何控制的。確認(rèn)：a．是否有對特殊過程進(jìn)行確認(rèn)的方法和程序，這些文件中是否對設(shè)備認(rèn)可、人員鑒定、過程再確認(rèn)的要求。b．對特殊過程中的參數(shù)是否進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視并做好記錄。c．從事特殊過程人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可。d．特殊過程所使用的設(shè)備及從事特殊過程的人員是否經(jīng)過鑒定并保存有鑒定記錄。e．是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的表格。f．在什么情況下需對特殊過程進(jìn)行再確認(rèn)。在規(guī)定的時間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進(jìn)行了再確認(rèn)。（3）現(xiàn)場抽查1-2個特殊過程，了解其管理狀況。特殊過程是否經(jīng)過確認(rèn)。操作人員是否有上崗證。是否有作業(yè)指導(dǎo)書，操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書操作。對過程參數(shù)是否進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控。設(shè)備是否通過鑒定并良好運行。（4）工藝管理是否有工藝管理制度及相應(yīng)考核辦法現(xiàn)場工藝文件是否符合工藝管理要求核實現(xiàn)場操作是否與工藝文件要求一致查看工藝文件是否具備審核、批準(zhǔn)及更改流程是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？是否制定了有關(guān)標(biāo)識的規(guī)定？標(biāo)識用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？當(dāng)有可追溯性要求時（可能是自身規(guī)定合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識是否具有惟一性，并加以記錄？c．產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)標(biāo)識有無問題？7．5．3（標(biāo)識和可追溯性）（1）詢問生產(chǎn)部主管；對產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性的管理情況。確認(rèn)：a．是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識。B．標(biāo)識的方法、方式是否有明確規(guī)定。c．生產(chǎn)過程中產(chǎn)品/物料移動后是否能及時移植標(biāo)識（必要時），是否作出了規(guī)定。d．對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識。e．對于可追溯性標(biāo)識是否有規(guī)定性記錄。f．對標(biāo)識的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定。（2）現(xiàn)場抽查車間標(biāo)識情況。確認(rèn)：是否對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識，標(biāo)識方式、位置是否正確。在生產(chǎn)過程中標(biāo)識移動后是否及時移植。對有可追溯性的產(chǎn)品是否保持惟一性標(biāo)識，是否做了記錄。（3）抽查2-3種產(chǎn)品的檢測狀態(tài)標(biāo)識的實施情況，觀察有無問題。顧客財產(chǎn)7．5．4（1）詢問如何參與顧客財產(chǎn)的管理，并查看顧客產(chǎn)品的使用情況。生產(chǎn)防護(hù)7．5．5（1）查詢?nèi)绾巫龊蒙a(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包括包裝、搬運、保護(hù)等工作）。有無在制品、半成品管理辦法。（2）查看現(xiàn)場裝箱、包裝、標(biāo)識過程是否符合要求。監(jiān)視和測量裝置的控制7．6（1）抽查測試設(shè)備標(biāo)識情況，查操作工人對設(shè)備的熟悉情況。過程的監(jiān)視和量測8．2．3（1）詢問生產(chǎn)部主管是否對生產(chǎn)過程進(jìn)行了監(jiān)視和測量，是如何實施的，有無監(jiān)視記錄。產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8．2．4（1）抽查2-3種產(chǎn)品的檢驗實施情況，查看有無問題。不合格品控制8．3（1）詢問生產(chǎn)部主管生產(chǎn)過程中不合格品控制情況。數(shù)據(jù)分析8．4（1）查看生產(chǎn)部是否對生產(chǎn)過程中的信息