廣西2024年基金從業(yè)資格：投資交易管理試題

廣西2024年基金從業(yè)資格：投資交易管理試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請

將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，

每小題2分，60分。）

1、依據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購開放式基金勝利后，

基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權益，投資人于一日起有權贖回該部分

基金份額。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T+7

2、結合緊密的行動方案。

A.行動方案

B.組織結構

C.決策和嘉獎制度

D.人力資源和企業(yè)文化

3、OTC交易的衍生工具的特點有

A.不通過集中的交易所

B.實行分散的、一對一交易

C.通過各種通訊方式交易

D.實行集中的、一對一交易

4、考察基金經(jīng)理從業(yè)閱歷的要點包括

A.基金經(jīng)理的教化背景

B.基金經(jīng)理從業(yè)年限

C.基金經(jīng)理的履歷

D.基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過的榮譽和懲罰等狀況

5、下列說法不正確的是

A.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基

金的投資人

B.基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權

C.基金的一切風險管理都是闈繞愛護投資者利益來考慮的

D.基金托管人是開展基金一切活動的中心

6、金融期貨一般不包括

A.期權期貨

B.利率期貨

C.股票指數(shù)期貨

D.貨幣期貨

7、基金管理公司應依據(jù)基金合同的規(guī)定剛好、足額向—支付基金收益。

A.基金自律組織

B.基金監(jiān)管部門

C.基金托管人

D.基金份額持有人

8,下列關于基金市場參加主體的說法，正確的有

A.基金市場的參加者依據(jù)所擔當?shù)呢熑闻c作用的不同，可以分為基金當事人、

基金市場服務機構、監(jiān)管和自律組織三大類

B.基金當事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人

C.基金的主要服務機構是基金銷售機構、注冊登記機構、基金投資詢問機構

D.我國基金市場的監(jiān)管主體是中國證券業(yè)協(xié)會

9、以下幾種金融資產(chǎn)的風險按從低到高的依次為

A：銀行存款、國債、公司債券、股票

B；國債、銀彳丁存款、公司債券、股票

C：股票、公司債券、國債、銀行存款

D：國債、銀行存款、股票、公司債券

1()、封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基

金份額持有人人數(shù)達到200人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起—

日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。

A：5

B：10

C：20

D：30

11、資產(chǎn)組合理論認為，證券組合的風險越大，則收益.

A：越局

B：越低

C：不變

D：兩者無關系

12、組合型消極投資戰(zhàn)略—

A：重點是進行風險限制

B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合

C：可以擴展到主動型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中

D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票

13、基金管理認購費和申購費的收費方式有

A.前端收費方式

B.現(xiàn)金收付

C.后端收費方式

D.賬單收付

14、實際運作中，確定債券型基金風險收益特征的關鍵因素是

A.股票倉位的凹凸

B.加權到期時間的長短

C.利率的變動

D.基金凈值的大小

15、世界各國和地區(qū)市證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有

A.共同基金

B.單位信托基金

C.證券投資信托基金

D.集合投資基金

16＞某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于

貨幣市場工具，則該基金屬于

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合基金

17、基金銷售機構應建立完備的客戶投訴處理體系。下列關于投訴處理體系1勺說

法，正確的有一

A.應設立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調部門或者齒位

B.向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

C.精確記錄客戶投訴的內(nèi)容，全部客戶投訴應當留痕并存檔，但不能對投訴

電話錄音

D.評估客戶投訴風險，實行適當措施，剛好妥當處理客戶投訴

18、依據(jù)《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，從事基金銷售不得有下列行為

A.為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B.以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特殊注明該約定與基金

銷售機構無關

C.個人擔保該基金會盈利

D.接受投資者全權托付，干脆代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

19、被動型基金的投資理念是

A.跟蹤特定指數(shù)的收益

B.超越特定指數(shù)的收益

C.跟蹤整體市場的收益

D.超越整體市場的收益

20、銀行理財產(chǎn)品相比于基金

A.可作為自身負債的一種受益憑證

B.可以給投資者帶來較為確定的利息收入

C.流淌性較差

D.信息披露程度較低

21、封閉式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

22、基金托管人一般由一聘請。

A：基金發(fā)起人

B：基金托管人

C：基金持有人大會

D：證券交易所

23、按持有人權利的性質不同，權證可分為

A.認購權證和認沽權證

B.價內(nèi)權證和價外權證

C.美式權證和歐式權證

D.認股權證和備兌權證

24、_無須定期披露基金份額凈值信息，而是須要進行收益狀況的公告。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.貨幣市場基金

25、下列機構屬于證券市場服務機構的有

A.證券交易所

B.證券公司

C.證券登記結算機構

D.證券業(yè)協(xié)會

26、、多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以激勵投資者在短期內(nèi)較快速和較

大量地購買某一基金產(chǎn)品。

A：人員推銷

B：營業(yè)推廣

C：廣告促銷

D：公共關系

27、—是指不采納申購、贖回等基金交易方式，將肯定數(shù)量的基金份額依據(jù)肯定

規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。

A.基金份額的轉換

B.基金份額的轉托管

C.基金份額的凍結

D.基金的非交易過戶

28、金融衍生工具的特征有

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.高風險性

29、我國基金監(jiān)管的目標包括

A.愛護基金投資者的合法利益

B.保證市場的公允、效率和透亮

C.防范和降低系統(tǒng)性風險

D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

30、證券投資基金的市場營銷不包含的活動有

A.產(chǎn)品組合設計

B.售后服務

C.基金投資

D.基金銷售

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1

個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0?5分，本大題共30小

題，每小題2分，共60分。）

31、基金的各項資產(chǎn)利息的計提方式為

A.按周計提

B.按月計提

C.按日計提

D.按季計提

32、以下關于開放式基金認購費用及方式的說法，正確的有

A.認購實行金額認購的方式

B.為激勵投資者長期持有基金實行前端收費模式

C.凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）

D.基金認購費用以凈認購金額為基礎收取

33、證券投資基金銷售機構的客戶服務模式有

A.電話服務中心

B.手機短信

C.“多對一”專人服務

D.郵寄服務

34、預料某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權重，且一般高于

它在標準普爾500種股票指數(shù)中的權重;假如某類股票前景不妙，那么就降低它

在投資組合中的權—

A：消極的股票風格管理及應用

B：主動的股票風格管理及應用

C：混合的股票風格管理及應用

D：獨立的股票風格管理及應用

35、關于開放式基金基金份額的贖回費，以下描述正確的有

A.贖回費在投資人贖回基金份額時收取

B.通常狀況下，投資人贖回份額越多，贖回費率越高

C.贖回費的25%歸基金資產(chǎn)

D.贖回費率最高不得高于贖回金額的3%

36、關于證券市場的發(fā)展階段，下列說法正確的有一。

A.縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為四個階段

B.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲

得了高速發(fā)展

C.1929-1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟危

機的影響

D.20世紀70年頭起先，證券市場的發(fā)展進入加速發(fā)展階段

37、某投資者申購某開放式基金，勝利申購4000份，申購當日基金單位凈值為

1.250()元。申購采納后端收費模式，后端申購費率標準為：不足一年申購費率為

1.80%,滿一年不足兩年申購費率為1.60%,滿兩年不足三年申購費率為1.00%,

滿三年不足五年申購費率為0.50%,五年及以上申購費事為0.00%o三年零六個

月后該基金單位凈值為1.5000元，此時投資者將4000份該基金全部贖回(贖回費

率為0.50%),則該投資者可以贖回的金額為一元。

A.5975

B.5945

C.5970

D.5940

38、逑中，大多數(shù)公司的清算價格總是—賬面價值。

A.高于

B.低于

C等干

D.高于或等于

39、下列關于私募基金的描述中，不正確的是

A.投資門檻較高

B.投資者的資格和人數(shù)經(jīng)常受到限制

C.必需遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)督

D.不能進行公開的發(fā)售和宣揚推廣

40、以下基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是_。

A.ETF

B.LOF

C.ETF聯(lián)接基金

D.分級基金

41＞夏普.特雷諾和詹森分別于1964年.1965年和1966年提出了

A：資木資產(chǎn)定價模型

B：套利定價理論

C：多因素模型

D：證券組合選擇

42、下列各基金品種中，—不須披露上市交易公告書。

A.一般的開放式基金

B.封閉式基金

C.上市開放式基金(LOF)

D.交易型開放式指數(shù)基金(ETP)

43、下列關于證券投資基金稅收問題的說法，正確的是

A.對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅

B.對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅

C.從2024年4月24日起，基金買賣股票依據(jù)1%。的稅率征收印花稅

D.對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得

稅

44、《證券投資基金管理公司管理方法》規(guī)定，一家機構或者受同一實際限制人

限制的多家機構參股基金管理公司的數(shù)量不得超過

A.I家

B.2家

C.3家

D.5家

45、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于

一個月。

A：3

B：6

C：9

D：12

46、基金投資人評價應以基金投資人的—類型來詳細反映。

A.職業(yè)

B.收入水平

C.投資意愿

D.風險承受實力

47、在我國，基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過一個月。

A.3

B.4

C.5

D.6

48、可以對股票型基金的投資風格進行分析的指標有一等.

A.持股集中度

B.平均市值

C.平均市盈率

D.平均市凈率

49、依據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為

A.封閉式基金和開放式基金

B.契約型基金和公司型基金

C.離岸基金和在岸基金

D.主動型基金和被動型基金

50、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有

A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

B.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

C.基金買入申報數(shù)量為1()()份或其整數(shù)倍

D.基金申報價格最小變動單位為0.01元

51、基金的運作費用包括

A.律師費

B.開戶費

C.上市年費

D.銀行匯劃手續(xù)費

52、以追求資本增值為基本目標，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證

券的證券投資基金稱為一

A：收入型基金

B：平衡型基金

C：開放式基金

D：成長型基金

53、QDII基金份額凈值應當至少每一計算并披露一次。

A：日

B：3日

C：5日

D：周

54、對于持續(xù)持有期少于—日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明

書中約定收取不低于贖回金額1.5%的贖回費。

A.5

B.7

C.14

D.30

55、經(jīng)營風險被分為外部經(jīng)營風險和內(nèi)部經(jīng)營風險，