2024年度股權(quán)投資顧問服務(wù)協(xié)議范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度股權(quán)投資顧問服務(wù)協(xié)議范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2術(shù)語解釋2.投資顧問的職責(zé)2.1投資建議與策略2.2投資組合管理2.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制3.投資顧問的服務(wù)內(nèi)容3.1投資分析3.2投資報(bào)告3.3投資咨詢4.投資顧問的服務(wù)期限4.1合同期限4.2服務(wù)期限5.投資顧問的服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整6.投資顧問的保密義務(wù)6.1保密信息6.2保密措施6.3保密期限7.投資顧問的知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識產(chǎn)權(quán)使用8.投資顧問的合規(guī)要求8.1法規(guī)遵守8.2投資顧問的合規(guī)義務(wù)9.投資顧問的業(yè)績考核9.1考核指標(biāo)9.2考核方式9.3考核結(jié)果10.投資顧問的解約條款10.1解約條件10.2解約程序10.3解約責(zé)任11.投資顧問的違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序13.合同的修改與補(bǔ)充13.1修改程序13.2補(bǔ)充條款14.合同的生效與終止14.1生效條件14.2終止條件14.3合同解除第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1“本合同”指本股權(quán)投資顧問服務(wù)協(xié)議。1.1.2“甲方”指委托方，即投資方。1.1.3“乙方”指股權(quán)投資顧問。1.1.4“投資顧問服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方要求提供的股權(quán)投資相關(guān)服務(wù)。1.1.5“投資組合”指甲方委托乙方管理的投資資產(chǎn)組合。1.1.6“投資建議”指乙方基于市場分析、投資策略等提供的投資意見。1.1.7“投資報(bào)告”指乙方定期向甲方提交的投資分析報(bào)告。1.1.8“保密信息”指甲方向乙方提供的、未公開的商業(yè)信息。1.2術(shù)語解釋1.2.1除非上下文另有說明，否則本合同中使用的術(shù)語應(yīng)具有其通常含義。2.投資顧問的職責(zé)2.1投資建議與策略2.1.1乙方應(yīng)根據(jù)市場情況、甲方投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，為甲方提供投資建議。2.1.2乙方應(yīng)定期更新投資策略，以確保投資建議與市場變化相匹配。2.2投資組合管理2.2.1乙方應(yīng)按照甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，管理甲方的投資組合。2.2.2乙方應(yīng)定期評估投資組合的表現(xiàn)，并提出優(yōu)化建議。2.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制2.3.1乙方應(yīng)采取合理措施，控制投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。2.3.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.投資顧問的服務(wù)內(nèi)容3.1投資分析3.1.1乙方應(yīng)定期對市場、行業(yè)、個(gè)股等進(jìn)行深入分析。3.1.2乙方應(yīng)將分析結(jié)果形成書面報(bào)告，提交給甲方。3.2投資報(bào)告3.2.1乙方應(yīng)每月至少向甲方提交一份投資組合分析報(bào)告。3.2.2投資報(bào)告應(yīng)包括投資組合的表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、市場分析等內(nèi)容。3.3投資咨詢3.3.1乙方應(yīng)隨時(shí)為甲方提供投資相關(guān)的咨詢服務(wù)。3.3.2乙方應(yīng)在甲方提出需求時(shí)，及時(shí)響應(yīng)并提供專業(yè)意見。4.投資顧問的服務(wù)期限4.1合同期限4.1.1本合同期限為一年，自雙方簽署之日起生效。4.1.2本合同期滿后，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可續(xù)簽合同。4.2服務(wù)期限4.2.1乙方應(yīng)在合同期限內(nèi)，持續(xù)提供投資顧問服務(wù)。5.投資顧問的服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.1.1乙方服務(wù)費(fèi)用為投資組合價(jià)值的百分比，具體比例為1%。5.1.2服務(wù)費(fèi)用按季度支付。5.2費(fèi)用支付方式5.2.1甲方應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后五日內(nèi)，向乙方支付當(dāng)季服務(wù)費(fèi)用。5.2.2甲方支付服務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)提供付款憑證。5.3費(fèi)用調(diào)整5.3.1除非雙方另有約定，否則服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)在本合同有效期內(nèi)保持不變。6.投資顧問的保密義務(wù)6.1保密信息6.1.1乙方在提供服務(wù)過程中獲取的保密信息，包括但不限于甲方財(cái)務(wù)狀況、投資策略等。6.2保密措施6.2.1乙方應(yīng)采取必要措施，確保保密信息的保密性。6.2.2乙方不得將保密信息用于任何非法目的。6.3保密期限6.3.1乙方對本合同期限及終止后兩年內(nèi)的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。8.投資顧問的知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.1.1乙方在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的任何知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于研究報(bào)告、分析模型等，歸乙方所有。8.1.2乙方授權(quán)甲方在合同期限內(nèi)使用上述知識產(chǎn)權(quán)，但不得轉(zhuǎn)讓或授權(quán)第三方使用。8.2知識產(chǎn)權(quán)使用8.2.1甲方使用乙方知識產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)遵守知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和雙方的約定。8.2.2甲方不得將乙方知識產(chǎn)權(quán)用于任何與合同目的不符的用途。9.投資顧問的合規(guī)要求9.1法規(guī)遵守9.1.1乙方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則。9.1.2乙方應(yīng)確保其提供的投資建議和服務(wù)符合監(jiān)管要求。9.2投資顧問的合規(guī)義務(wù)9.2.1乙方應(yīng)建立并維持有效的內(nèi)部控制制度，確保合規(guī)操作的執(zhí)行。9.2.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告合規(guī)情況，并及時(shí)通報(bào)可能影響甲方利益的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。10.投資顧問的業(yè)績考核10.1考核指標(biāo)10.1.1業(yè)績考核指標(biāo)包括投資組合的收益率、風(fēng)險(xiǎn)控制水平等。10.1.2甲方和乙方應(yīng)根據(jù)市場情況和投資目標(biāo)共同確定具體的考核指標(biāo)。10.2考核方式10.2.1甲方和乙方應(yīng)定期（如每季度）對投資顧問的業(yè)績進(jìn)行評估。10.3考核結(jié)果10.3.1根據(jù)考核結(jié)果，甲方有權(quán)要求乙方改進(jìn)服務(wù)或調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。10.3.2如乙方連續(xù)兩個(gè)季度考核不合格，甲方有權(quán)終止合同。11.投資顧問的解約條款11.1解約條件a)合同期限屆滿；b)一方違約，且違約方在收到違約通知后30日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；c)因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。11.2解約程序11.2.1提出解約方應(yīng)提前30日書面通知對方。11.2.2收到解約通知的一方應(yīng)在收到通知后15日內(nèi)確認(rèn)解約。11.3解約責(zé)任11.3.1解約方應(yīng)承擔(dān)合同約定的責(zé)任，包括但不限于支付尚未發(fā)生的費(fèi)用。11.3.2雙方應(yīng)就解約后的資產(chǎn)處理、費(fèi)用結(jié)算等問題達(dá)成一致。12.投資顧問的違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1乙方未按合同約定提供服務(wù)或違反保密義務(wù)；12.1.2乙方未能達(dá)到合同約定的業(yè)績指標(biāo)；12.1.3乙方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范。12.2違約責(zé)任12.2.1乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。12.2.2甲方有權(quán)要求乙方立即停止違約行為。13.爭議解決13.1爭議解決方式13.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同執(zhí)行過程中的爭議。13.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。13.2爭議解決程序13.2.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)立即停止?fàn)幾h行為，并開始協(xié)商解決。13.2.2協(xié)商不成時(shí)，任何一方可向人民法院提起訴訟。14.合同的修改與補(bǔ)充14.1修改程序14.1.1合同的修改或補(bǔ)充必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字確認(rèn)。14.1.2修改后的合同條款與本合同具有同等法律效力。14.2補(bǔ)充條款14.2.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指本合同中未直接參與簽訂，但在合同執(zhí)行過程中提供特定服務(wù)或協(xié)助的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入的情形a)需要第三方提供專業(yè)服務(wù)，如資產(chǎn)評估、法律咨詢等；b)需要第三方協(xié)助執(zhí)行合同條款；c)雙方協(xié)商一致認(rèn)為需要第三方介入的其他情形。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方在提供服務(wù)的范圍內(nèi)，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并明確寫入第三方服務(wù)協(xié)議。15.3.2第三方責(zé)任限額不得超過其提供的具體服務(wù)費(fèi)用。15.4第三方責(zé)任劃分15.4.1第三方應(yīng)遵守甲乙雙方在本合同中的約定，并對其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.4.2第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方的責(zé)任范圍、違約責(zé)任及賠償標(biāo)準(zhǔn)。15.5第三方權(quán)利15.5.1第三方有權(quán)根據(jù)其服務(wù)協(xié)議的要求，獲取甲乙雙方提供的相關(guān)信息。15.5.2第三方有權(quán)在提供服務(wù)過程中，向甲乙雙方提出合理建議。15.6第三方義務(wù)15.6.1第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。15.6.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款16.1甲乙雙方應(yīng)確保第三方介入不會違反本合同的任何條款。16.2甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任和期限。16.3甲乙雙方應(yīng)將第三方服務(wù)協(xié)議的副本提供給對方，并確保對方知曉第三方介入的情況。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方作為獨(dú)立第三方，其與甲乙雙方之間的關(guān)系僅限于服務(wù)協(xié)議約定的范圍內(nèi)。17.2第三方不參與甲乙雙方的內(nèi)部事務(wù)，不對甲乙雙方的決策承擔(dān)責(zé)任。17.3第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方指定的操作流程和標(biāo)準(zhǔn)。17.4第三方在服務(wù)過程中產(chǎn)生的任何爭議，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按照第三方服務(wù)協(xié)議約定的爭議解決方式處理。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議1.1詳細(xì)列明合同雙方的基本信息，包括但不限于公司名稱、法定代表人、聯(lián)系方式等。2.第三方服務(wù)協(xié)議2.1明確第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用及責(zé)任。3.投資組合分析報(bào)告3.1包括但不限于市場分析、行業(yè)分析、個(gè)股分析等，需定期提交。4.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告4.1包括但不限于投資組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等，需定期提交。5.投資顧問業(yè)績考核報(bào)告5.1包括但不限于業(yè)績指標(biāo)、考核結(jié)果等，需定期提交。6.保密協(xié)議6.1明確保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等。7.第三方評估報(bào)告7.1第三方對投資組合進(jìn)行的評估報(bào)告，包括但不限于資產(chǎn)估值、風(fēng)險(xiǎn)評估等。8.法律意見書8.1法律顧問對合同條款的合法性、合規(guī)性出具的書面意見。9.費(fèi)用支付憑證9.1甲方支付給乙方的費(fèi)用憑證，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬記錄、發(fā)票等。10.爭議解決文件10.1爭議解決過程中產(chǎn)生的文件，包括但不限于協(xié)商記錄、仲裁裁決等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問未按合同約定提供服務(wù)1.1違約責(zé)任：乙方應(yīng)向甲方支付合同金額的10%作為違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。2.投資顧問泄露保密信息2.1違約責(zé)任：乙方應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償甲方因此遭受的損失。3.甲方未按合同約定支付費(fèi)用3.1違約責(zé)任：甲方應(yīng)立即支付欠付的費(fèi)用，并支付滯納金。4.第三方未按服務(wù)協(xié)議提供服務(wù)4.1違約責(zé)任：第三方應(yīng)向甲方支付合同金額的10%作為違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。5.第三方泄露保密信息5.1違約責(zé)任：第三方應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償甲方因此遭受的損失。6.任何一方違反法律法規(guī)6.1違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此給對方造成的損失。示例說明：1.乙方未能在合同約定的期限內(nèi)提交投資組合分析報(bào)告，構(gòu)成違約。甲方有權(quán)要求乙方支付合同金額的10%作為違約金，并賠償因此遭受的損失。2.第三方在提供服務(wù)過程中泄露了甲方的商業(yè)秘密，構(gòu)成違約。甲方有權(quán)要求第三方支付合同金額的10%作為違約金，并賠償因此遭受的損失。全文完。2024年度股權(quán)投資顧問服務(wù)協(xié)議范本1本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂日期及地點(diǎn)1.3合同生效日期2.投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問服務(wù)范圍2.2投資顧問服務(wù)方式2.3投資顧問服務(wù)期限3.投資顧問服務(wù)費(fèi)用3.1投資顧問服務(wù)費(fèi)用總額3.2費(fèi)用支付方式及時(shí)間3.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4.投資顧問服務(wù)責(zé)任4.1投資顧問責(zé)任范圍4.2投資顧問義務(wù)4.3投資顧問保密義務(wù)5.投資顧問服務(wù)成果5.1投資顧問服務(wù)成果標(biāo)準(zhǔn)5.2投資顧問服務(wù)成果交付5.3投資顧問服務(wù)成果驗(yàn)收6.投資決策6.1投資決策權(quán)歸屬6.2投資決策程序6.3投資決策責(zé)任7.信息披露7.1信息披露原則7.2信息披露內(nèi)容7.3信息披露方式及時(shí)間8.保密條款8.1保密范圍8.2保密義務(wù)8.3違約責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約糾紛解決10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后的責(zé)任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序12.3合同終止后的責(zé)任13.合同附件13.1附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.2附件二：投資顧問服務(wù)費(fèi)用明細(xì)13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1合同解釋14.2合同變更14.3合同生效及效力第一部分：合同如下：第一條合同訂立1.1合同雙方基本信息甲方（投資方）：全稱、住所地、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式乙方（投資顧問）：全稱、住所地、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式1.2合同簽訂日期及地點(diǎn)本合同于2024年月日，在甲方所在地簽訂。1.3合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二條投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問服務(wù)范圍（1）投資市場分析及行業(yè)研究（2）投資策略制定與調(diào)整（3）投資組合構(gòu)建與優(yōu)化（4）投資風(fēng)險(xiǎn)控制與評估（5）投資決策支持與執(zhí)行2.2投資顧問服務(wù)方式（1）定期召開投資策略會議（2）提供書面投資報(bào)告（3）電話、郵件等通訊方式溝通2.3投資顧問服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為自合同生效之日起至2025年月日止。第三條投資顧問服務(wù)費(fèi)用3.1投資顧問服務(wù)費(fèi)用總額本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣萬元整。3.2費(fèi)用支付方式及時(shí)間甲方應(yīng)于每月日向乙方支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。3.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制如市場條件發(fā)生變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對本合同服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。第四條投資顧問服務(wù)責(zé)任4.1投資顧問責(zé)任范圍乙方應(yīng)按照本合同約定，盡職盡責(zé)地履行投資顧問服務(wù)職責(zé)。4.2投資顧問義務(wù)乙方應(yīng)：（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息（2）保守甲方的商業(yè)秘密（3）遵守相關(guān)法律法規(guī)4.3投資顧問保密義務(wù)乙方對在服務(wù)過程中知悉的甲方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。第五條投資顧問服務(wù)成果5.1投資顧問服務(wù)成果標(biāo)準(zhǔn)（1）投資組合收益率（2）投資風(fēng)險(xiǎn)控制（3）投資組合流動性5.2投資顧問服務(wù)成果交付乙方應(yīng)于每月日向甲方提交上月投資顧問服務(wù)成果報(bào)告。5.3投資顧問服務(wù)成果驗(yàn)收甲方應(yīng)在收到乙方提交的投資顧問服務(wù)成果報(bào)告后個(gè)工作日內(nèi)予以驗(yàn)收。第六條投資決策6.1投資決策權(quán)歸屬投資決策權(quán)歸甲方所有。6.2投資決策程序甲方在做出投資決策前，應(yīng)充分聽取乙方的意見，并按照本合同約定進(jìn)行決策。6.3投資決策責(zé)任投資決策責(zé)任由甲方承擔(dān)，乙方對投資決策結(jié)果不承擔(dān)任何責(zé)任。第七條信息披露7.1信息披露原則乙方應(yīng)遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性的原則，向甲方披露相關(guān)信息。7.2信息披露內(nèi)容（1）投資市場分析及行業(yè)研究（2）投資策略制定與調(diào)整（3）投資組合構(gòu)建與優(yōu)化（4）投資風(fēng)險(xiǎn)控制與評估（5）投資決策支持與執(zhí)行7.3信息披露方式及時(shí)間乙方應(yīng)通過書面報(bào)告、電話、郵件等方式，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向甲方披露相關(guān)信息。第八條保密條款8.1保密范圍（1）本合同的內(nèi)容及附件（2）甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、投資計(jì)劃等商業(yè)秘密（3）乙方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)成果、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等商業(yè)秘密（4）雙方在履行合同過程中知悉的任何第三方商業(yè)秘密8.2保密義務(wù)雙方應(yīng)采取一切必要措施，防止保密信息的泄露、使用或披露給未授權(quán)的第三方。8.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方未按合同約定履行義務(wù)（2）任何一方違反保密義務(wù)（3）任何一方未按合同約定提供服務(wù)或成果（4）任何一方未按合同約定支付費(fèi)用9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）賠償守約方因此遭受的直接損失（2）支付違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定（3）承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的法律責(zé)任9.3違約糾紛解決違約糾紛應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條合同解除10.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約（2）發(fā)生不可抗力事件（3）雙方協(xié)商一致10.2合同解除程序解除合同的一方應(yīng)提前個(gè)工作日書面通知對方，并說明解除原因。10.3合同解除后的責(zé)任（1）已支付的費(fèi)用不予退還（2）未支付的費(fèi)用應(yīng)繼續(xù)支付至合同解除之日（3）雙方應(yīng)各自承擔(dān)因解除合同而產(chǎn)生的責(zé)任第十一條爭議解決11.1爭議解決方式本合同爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）合同簽訂地仲裁委員會（2）雙方共同認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序爭議解決程序按照爭議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。第十二條合同終止12.1合同終止條件（1）合同期限屆滿（2）合同解除（3）雙方協(xié)商一致12.2合同終止程序（1）已支付的費(fèi)用不予退還（2）未支付的費(fèi)用應(yīng)繼續(xù)支付至合同終止之日（3）雙方應(yīng)各自承擔(dān)因合同終止而產(chǎn)生的責(zé)任第十三條合同附件13.1附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.2附件二：投資顧問服務(wù)費(fèi)用明細(xì)13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四條其他約定14.1合同解釋本合同條款如有歧義，應(yīng)按照有利于維護(hù)甲方的原則進(jìn)行解釋。14.2合同變更本合同任何條款的變更，均需雙方書面同意，并簽署書面協(xié)議。14.3合同生效及效力本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義第二條第三方介入的情形（1）甲乙雙方在投資決策、風(fēng)險(xiǎn)評估等方面存在分歧，需第三方提供專業(yè)意見或調(diào)解；（2）本合同項(xiàng)下涉及的股權(quán)投資涉及第三方權(quán)益，需第三方參與決策或確認(rèn)；（3）本合同履行過程中出現(xiàn)爭議，需第三方提供仲裁或調(diào)解服務(wù)；（4）法律法規(guī)或政策調(diào)整，需第三方提供合規(guī)性審查或咨詢服務(wù)。第三條第三方責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額應(yīng)與第三方提供的服務(wù)內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)程度相匹配；（2）第三方責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，如未約定，則由甲乙雙方協(xié)商確定；（3）第三方責(zé)任限額不應(yīng)超過本合同約定的甲乙雙方責(zé)任限額。第四條第三方權(quán)利義務(wù)4.1第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利：（1）根據(jù)本合同約定，獨(dú)立行使職責(zé)，不受甲乙雙方干預(yù)；（2）要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；（3）根據(jù)實(shí)際情況，調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和期限。4.2第三方在本合同項(xiàng)下的義務(wù)：（1）按照本合同約定，提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方在本合同項(xiàng)下的職責(zé)僅限于本合同約定的范圍，不涉及甲乙雙方的其他業(yè)務(wù)；5.2第三方與甲乙雙方之間不存在直接的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，其收入來源應(yīng)獨(dú)立于甲乙雙方；5.3第三方在履行職責(zé)過程中，如需與甲乙雙方的其他方（如股東、債權(quán)人等）進(jìn)行溝通，應(yīng)遵守本合同約定，并取得甲乙雙方的同意。第六條第三方介入程序6.1第三方介入程序如下：（1）甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的具體情形和需求；（2）甲乙雙方共同選擇或指定第三方；（3）第三方與甲乙雙方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)；（4）第三方根據(jù)本合同約定，履行相關(guān)職責(zé)。第七條第三方介入費(fèi)用的承擔(dān)（1）第三方介入費(fèi)用應(yīng)在本合同中明確約定，如未約定，則由甲乙雙方協(xié)商確定；（2）第三方介入費(fèi)用應(yīng)由承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的一方支付；（3）第三方介入費(fèi)用應(yīng)包含第三方提供服務(wù)的合理成本。第八條第三方介入爭議解決8.1第三方介入爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；8.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條第三方介入合同的變更9.1第三方介入合同如有變更，需經(jīng)甲乙雙方和第三方書面同意；9.2第三方介入合同的變更不影響本合同的效力。第十條第三方介入合同的終止10.1第三方介入合同終止的情形如下：（1）本合同終止；（2）第三方完成本合同約定的職責(zé)；（3）甲乙雙方協(xié)商一致解除第三方介入合同。第十一條第三方介入合同的生效及效力11.1第三方介入合同自甲乙雙方和第三方簽字蓋章之日起生效；11.2第三方介入合同對甲乙雙方和第三方具有法律約束力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容明細(xì)要求：詳細(xì)列出乙方提供的服務(wù)內(nèi)容，包括服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)方式、服務(wù)期限等。說明：附件一作為本合同的補(bǔ)充，用于明確乙方提供的服務(wù)細(xì)節(jié)，便于甲乙雙方共同遵守。2.附件二：投資顧問服務(wù)費(fèi)用明細(xì)要求：詳細(xì)列出本合同約定的服務(wù)費(fèi)用，包括費(fèi)用總額、支付方式、支付時(shí)間等。說明：附件二作為本合同的補(bǔ)充，用于明確服務(wù)費(fèi)用的具體內(nèi)容，便于甲乙雙方進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。3.附件三：投資顧問服務(wù)成果報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包括投資市場分析、投資策略、投資組合構(gòu)建、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。說明：附件三作為本合同的補(bǔ)充，用于記錄乙方提供的服務(wù)成果，便于甲乙雙方進(jìn)行評估和驗(yàn)收。4.附件四：保密協(xié)議要求：明確甲乙雙方對本合同項(xiàng)下保密信息的保密義務(wù)和違約責(zé)任。說明：附件四作為本合同的補(bǔ)充，用于加強(qiáng)甲乙雙方的保密意識，確保商業(yè)秘密的安全。5.附件五：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：附件五作為本合同的補(bǔ)充，用于解決甲乙雙方在合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的具體情形、職責(zé)、權(quán)利義務(wù)等。說明：附件六作為本合同的補(bǔ)充，用于規(guī)范第三方介入的行為，確保第三方介入的合法性和有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；（2）乙方未按合同約定提供服務(wù)；（3）任何一方泄露保密信息；（4）任何一方違反合同約定的保密義務(wù)；（5）任何一方未按合同約定履行爭議解決程序。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金數(shù)額為未支付費(fèi)用的%；（2）乙方未按合同約定提供服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金數(shù)額為服務(wù)費(fèi)用總額的%；（3）泄露保密信息的一方，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失；（4）違反保密義務(wù)的一方，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失；（5）未按合同約定履行爭議解決程序的一方，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.示例說明：（1）若甲方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金數(shù)額為未支付費(fèi)用的10%；（2）若乙方未按合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金數(shù)額為服務(wù)費(fèi)用總額的5%；（3）若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失；（4）若甲方違反保密義務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失；（5）若甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)按本合同約定的爭議解決程序進(jìn)行解決，否則，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024年度股權(quán)投資顧問服務(wù)協(xié)議范本2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同的定義1.2術(shù)語定義2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問服務(wù)范圍2.2投資建議類型2.3投資決策支持3.服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2服務(wù)期限3.3合同續(xù)簽4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.投資風(fēng)險(xiǎn)提示5.1風(fēng)險(xiǎn)定義5.2風(fēng)險(xiǎn)評估5.3風(fēng)險(xiǎn)管理措施6.保密條款6.1保密信息定義6.2保密義務(wù)6.3保密信息的披露7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識產(chǎn)權(quán)使用7.3知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)8.保密協(xié)議8.1保密協(xié)議的定義8.2保密協(xié)議的內(nèi)容8.3保密協(xié)議的履行9.法律適用和爭議解決9.1法律適用9.2爭議解決方式9.3爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同變更10.1合同變更的定義10.2合同變更程序10.3合同變更通知11.合同解除11.1合同解除的定義11.2合同解除的條件11.3合同解除的程序12.合同終止12.1合同終止的定義12.2合同終止的條件12.3合同終止的程序13.違約責(zé)任13.1違約行為定義13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.3違約賠償14.其他14.1合同附件14.2合同補(bǔ)充條款14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同的定義1.2術(shù)語定義（1）“投資顧問服務(wù)”是指乙方根據(jù)甲方的要求，為其提供股權(quán)投資相關(guān)的建議、分析和決策支持等服務(wù)。（2）“投資建議”是指乙方基于對市場、行業(yè)、公司等信息的分析，向甲方提供的投資策略、投資標(biāo)的推薦等建議。（3）“投資決策支持”是指乙方在甲方做出投資決策過程中，提供的數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估等服務(wù)。2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問服務(wù)范圍（1）市場分析：包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)動態(tài)、政策法規(guī)等分析。（2）公司研究：包括公司基本面分析、財(cái)務(wù)分析、估值分析等。（3）投資策略：包括投資組合配置、投資標(biāo)的篩選、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.2投資建議類型（1）市場趨勢分析；（2）行業(yè)研究報(bào)告；（3）公司研究報(bào)告；（4）投資組合建議；（5）投資策略建議。2.3投資決策支持（1）數(shù)據(jù)分析：包括財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、市場數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)等。（2）風(fēng)險(xiǎn)評估：包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。（3）投資報(bào)告：包括投資方案、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)提示等。3.服務(wù)期限3.1合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為一年，自合同生效之日起計(jì)算。3.3合同續(xù)簽本合同期滿前，如雙方同意繼續(xù)合作，可簽訂續(xù)簽協(xié)議，續(xù)簽期限最長不超過一年。4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)（1）基本服務(wù)費(fèi)：按月計(jì)算，每月人民幣____元。（2）增值服務(wù)費(fèi)：根據(jù)甲方需求，另行協(xié)商確定。4.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)，支付首期服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整如遇政策調(diào)整、市場變化等因素導(dǎo)致服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變化，雙方可協(xié)商調(diào)整。5.投資風(fēng)險(xiǎn)提示5.1風(fēng)險(xiǎn)定義本合同所指風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。5.2風(fēng)險(xiǎn)評估乙方將根據(jù)甲方需求和市場情況，對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)提示。5.3風(fēng)險(xiǎn)管理措施乙方將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包括但不限于：（1）風(fēng)險(xiǎn)分散；（2）風(fēng)險(xiǎn)控制；（3）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。6.保密條款6.1保密信息定義（1）甲方提供的所有信息；（2）乙方在履行本合同過程中知悉的甲方商業(yè)秘密；（3）雙方約定應(yīng)保密的其他信息。6.2保密義務(wù)雙方對本合同所述保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密信息的披露（1）法律法規(guī)要求披露；（2）雙方事先書面同意披露；（3）為履行本合同而必須披露。8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬本合同項(xiàng)下，乙方提供的投資顧問服務(wù)成果，包括但不限于研究報(bào)告、分析報(bào)告、投資建議等，其知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。甲方在使用乙方提供的服務(wù)成果時(shí)，不得侵犯乙方的知識產(chǎn)權(quán)。8.2知識產(chǎn)權(quán)使用甲方獲得在合同有效期內(nèi)，非商業(yè)性使用乙方知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，包括但不限于查閱、引用、展示等。甲方不得將乙方知識產(chǎn)權(quán)用于商業(yè)目的，或未經(jīng)乙方書面同意進(jìn)行任何形式的復(fù)制、發(fā)行、出租、展覽、表演、放映、廣播、信息網(wǎng)絡(luò)傳播等。8.3知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)如甲方發(fā)現(xiàn)任何第三方侵犯乙方知識產(chǎn)權(quán)的行為，甲方應(yīng)立即通知乙方，并協(xié)助乙方采取必要的法律行動，以維護(hù)乙方的合法權(quán)益。9.保密協(xié)議9.1保密協(xié)議的定義本合同構(gòu)成雙方之間的保密協(xié)議，雙方對本合同內(nèi)容及其所涉及的信息負(fù)有保密義務(wù)。9.2保密協(xié)議的內(nèi)容保密協(xié)議的內(nèi)容包括但不限于：（1）合同的全部條款；（2）雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密；（3）任何其他雙方約定應(yīng)保密的信息。9.3保密協(xié)議的履行雙方應(yīng)采取一切合理措施，確保保密協(xié)議的履行，包括但不限于：（1）對保密信息進(jìn)行標(biāo)記；（2）限制對保密信息的訪問；（3）對違反保密協(xié)議的行為采取紀(jì)律處分。10.法律適用和爭議解決10.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2爭議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。10.3爭議解決機(jī)構(gòu)雙方同意將爭議提交至____仲裁委員會仲裁。11.合同變更11.1合同變更的定義本合同變更是指雙方在合同有效期內(nèi)，經(jīng)協(xié)商一致，對合同內(nèi)容的修改或補(bǔ)充。11.2合同變更程序任何合同變更均應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章后生效。11.3合同變更通知任何一方提出合同變更請求時(shí)，應(yīng)提前____個(gè)工作日向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知。12.合同解除12.1合同解除的定義本合同解除是指雙方在合同有效期內(nèi)，根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，終止合同效力的行為。12.2合同解除的條件下列情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：（1）一方嚴(yán)重違約；（2）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致。12.3合同解除的程序任何一方解除合同時(shí)，應(yīng)提前____個(gè)工作日向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，并說明解除原因。13.合同終止13.1合同終止的定義本合同終止是指合同因期滿、解除或其他原因而失去效力。13.2合同終止的條件下列情況下，本合同終止：（1）合同期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同解除。13.3合同終止的程序（1）結(jié)算雙方的權(quán)利義務(wù)；（2）返還各自擁有的財(cái)產(chǎn)；（3）辦理合同終止手續(xù)。14.其他14.1合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2合同補(bǔ)充條款雙方可根據(jù)實(shí)際情況，在本合同中增加補(bǔ)充條款，補(bǔ)充條款與本合同具有同等法律效力。14.3合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所指第三方是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人或組織，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入的情形（1）甲方或乙方需要第三方提供專業(yè)服務(wù)，如法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)等；（2）合同履行過程中需要第三方進(jìn)行監(jiān)督或評估；（3）雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要引入第三方。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方責(zé)任限額第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，不得超過其提供的專業(yè)服務(wù)費(fèi)用。如第三方因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不得超過其提供的專業(yè)服務(wù)費(fèi)用。15.3.2第三方責(zé)任免除（1）第三方提供的專業(yè)服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）第三方在提供服務(wù)過程中，已盡到合理注意義務(wù)；（3）第三方提供的專業(yè)服務(wù)結(jié)果受不可抗力影響。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方權(quán)利范圍第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利包括但不限于：（1）根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的專業(yè)服務(wù)費(fèi)用；（2）在提供服務(wù)過程中，享有必要的知情權(quán)和訪問權(quán)；（3）根據(jù)合同約定，對甲乙雙方進(jìn)行監(jiān)督或評估。15.4.2第三方權(quán)利限制（1）不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；（2）不得干預(yù)甲乙雙方的正常業(yè)務(wù)；（3）不得利用其權(quán)利謀取不正當(dāng)利益。16.第三方與其他各方的劃分說明16.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為服務(wù)提供者與接受者，甲方有權(quán)要求第三方按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，并對其服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。16.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系為服務(wù)提供者與接受者，乙方有權(quán)要求第三方按照合同