工程基礎(chǔ)建設(shè)基本知識

基礎(chǔ)建設(shè)基本知識

第一部分基本建設(shè)程序...........................................................2

一、工程項目投資決策階段的工作內(nèi)容..........................................3

1、編制項目建議書........................................................3

2、編制可行性研究報告....................................................3

3、項目投資決策審批制度.................................................3

二、工程項目建設(shè)實施階段的工作內(nèi)容..........................................3

1、工程設(shè)計..............................................................3

2、建設(shè)準(zhǔn)備..................................................................5

（1）建設(shè)準(zhǔn)備工作內(nèi)容：.................................................5

（2）工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)和施工許可證的辦理。..............................5

3、施工安裝..............................................................5

4、生.產(chǎn)準(zhǔn)備..............................................................6

三、工程項目交付使用階段的工作內(nèi)容..........................................6

1、竣工驗收..............................................................6

2、項目后評價............................................................6

第二部分建設(shè)單位的工程項目管理................................................7

一質(zhì)量控制：................................................................8

（一）控制依據(jù)：...........................................................8

（二）施工準(zhǔn)備的質(zhì)量控制................................................8

（三）施工過程質(zhì)審控制..................................................II

二、進(jìn)度控制.................................................................15

三、投資控制.................................................................15

四、簡易工程管理............................................................16

第三部分財政投資評審...........................................................17

一、財政投資評審的性質(zhì)、U的、特點(diǎn)、以及它與社會社介及審計的關(guān)系.........17

二、財政投資評審管理中心職責(zé)、評審對象、評審內(nèi)容及評審工作的一般程序.........20

三、項目單位辦理工程評審程序...............................................22

四、財政投資評審業(yè)務(wù)流程....................................................24

五、建設(shè)單位如何配合財政投資評審工作.......................................25

第四部分建設(shè)工程合同...........................................................25

」合同分類................................................................25

二、掌握建設(shè)工程施工合同示范文本的主要條款................................27

（一）施工合同文本構(gòu)成和合同文件的解釋順屋............................27

（二）合同文本主要條款.................................................29

施工圖紙簡要介紹，見03G101

第一部分基本建設(shè)程序

綜述：工程項目建設(shè)程序是指工程項目從策劃、評估、決策、設(shè)

計、施工到竣工驗收，投入生產(chǎn)或交付使用的整個建設(shè)過程中，各項

工作必須遵循的先后工作秩序。

投資建設(shè)一個工程項目都要經(jīng)過投資決策和建設(shè)實施兩個發(fā)展

時期。這兩個時期又可分為若干個階段，它們之間存在著嚴(yán)格的先后

次序，可以進(jìn)行合理的交叉，但不能任意顛倒次序。

按照我國現(xiàn)行規(guī)定，政府投資項目的建設(shè)程序可以分為以下幾個

階段：

1、編制報批項目建議書。

2、編制報批可行性研究報告。

3、根據(jù)咨詢評估情況，對工程項目進(jìn)行決策。

4、根據(jù)可行性研究報告，編制設(shè)計文件。

5、初步設(shè)計經(jīng)批準(zhǔn)后，做好施工前的各項準(zhǔn)備工作。

6、組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度，做好生產(chǎn)或動用前的準(zhǔn)備工作。

7、項目按批準(zhǔn)的設(shè)計內(nèi)容完成，經(jīng)驗收合格后正式交付使用。

8、生產(chǎn)運(yùn)營一段時間后，進(jìn)行項目后評價。

一、工程項目投資決策階段的工作內(nèi)容

1、編制項目建議書

項目建議書是擬建項目單位向國家提出的要求建設(shè)某一項目的

建議文件，是對工程項目建設(shè)的輪廓設(shè)想。項目建設(shè)書的主要作用是

推薦一個擬建項目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲利

的可能性，供國家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。項目建議書經(jīng)批

準(zhǔn)后，可以進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究工作，但并不表明項目非上不可，

批準(zhǔn)的項目建議書不是項目的最終決策。

2、編制可行性研究報告

可行性研究報告是對工程項目在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否

合理進(jìn)行科學(xué)的分析和論證。

3、項目投資決策審批制度

對于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，政府需要

從投資決策的角度審批項目建議書和可行性研究報告，同時還要嚴(yán)格

審批其初步設(shè)計和概算。政府投資項目一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求的

咨詢中介機(jī)構(gòu)的評估論證，特別重大的項目還要實行專家評議制度。

施。

2、建設(shè)準(zhǔn)備

(1)建設(shè)準(zhǔn)備工作內(nèi)容：

①征地、拆遷和場地平整。

②完成施工用水、電、通信、道路等接通工作。

@通過招投標(biāo)程序選擇施工承包單位。

一般招投標(biāo)程序：選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)一發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)投標(biāo)邀

請書一投標(biāo)單位申請一資格預(yù)審一向合格單位發(fā)招標(biāo)文件一踏勘現(xiàn)

場、圖紙答疑一建評標(biāo)組織制評標(biāo)辦法一開標(biāo)一確定中標(biāo)單位發(fā)中標(biāo)

通知書。

包選擇委托監(jiān)理單位。

施工合同及委托監(jiān)理合同簽訂后，應(yīng)到合同備案機(jī)關(guān)(招標(biāo)辦)

辦理合同備案手續(xù)。

@辦理建筑節(jié)能與墻體材料革新登記備案手續(xù)。

(2)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)和施工許可證的辦理。

建設(shè)單位完成工程建設(shè)準(zhǔn)備工作并具備工程開工條件后，應(yīng)及時

辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)和施工許可證。

3、施工安裝

工程項目經(jīng)批準(zhǔn)開工建設(shè)，項目即進(jìn)入施工安裝階段。施工安裝

活動應(yīng)按照工程設(shè)計要求、施工合同條款及施工組織設(shè)計，在保證工

程質(zhì)量、工期、成本及安全、環(huán)保等目標(biāo)的前提下進(jìn)行，達(dá)到竣工驗

收標(biāo)準(zhǔn)后，由施工承包單位移交給建設(shè)單位。

4、生產(chǎn)準(zhǔn)備

對于生產(chǎn)性建設(shè)項目而言，生產(chǎn)準(zhǔn)備是項目投產(chǎn)前由建設(shè)單位進(jìn)

行的一項重要工作。它是銜接建設(shè)和生產(chǎn)的橋梁，是項目建設(shè)轉(zhuǎn)入生

產(chǎn)運(yùn)營的必要條件。建設(shè)單位應(yīng)適時地組成專門班子或機(jī)構(gòu)做好生產(chǎn)

準(zhǔn)備工件，確保項目建成后能及時投產(chǎn)。

三、工程項目交付使用階段的工作內(nèi)容

1、竣工驗收

當(dāng)工程項目按設(shè)計文件的規(guī)定內(nèi)容和施工圖紙的要求全部建完

后，便可組織驗收。竣工驗收是投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志，也

是全面考核工程建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和工程質(zhì)量的重要步驟。竣工驗

收后建設(shè)單位要辦理竣工備案驗收手續(xù)。

2、項目后評價

項目后評價是工程項目實施階段管理的延伸。工程項目竣工驗收

交付使用，只是工程建設(shè)完成的標(biāo)志，而不是工程項目管理的終結(jié)。

對工程項目進(jìn)行總結(jié)和評價，才能綜合反映工程項目建設(shè)和工程項目

管理各環(huán)節(jié)工作的成效和存在的問題，并為以后改進(jìn)工程項目管理、

提高工程項目管理水平、制定科學(xué)的工程項目建設(shè)計劃提供依據(jù)飛項

目后評價的基本方法是對比法。就是將工程項目建成投產(chǎn)后所取得的

實際效果、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益、環(huán)境保護(hù)等情況與前期決策階段的

預(yù)測情況相對比，與項目建設(shè)前的情況對比，從中發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)

驗和教訓(xùn)。

第二部分建設(shè)單位的工程項目管理

綜述：項目的管理的主要體現(xiàn)是目標(biāo)的管理。

建設(shè)工程三大目標(biāo)：質(zhì)量（合同約定的質(zhì)量要求），進(jìn)度（合同

約定的交工日期），投資（工程造價），構(gòu)成建設(shè)工程目標(biāo)管理系統(tǒng)。

三大目標(biāo)是對立統(tǒng)一的關(guān)系：

1、對?立：

質(zhì)量要求高，就需好材料及設(shè)備，投資就會大，同時需精工細(xì)作,

嚴(yán)格管理，不公增加人力投入，而且需要較長建設(shè)時間。另一方面：

加快進(jìn)度、縮短工期，增加機(jī)械和人力，會導(dǎo)致施工效率下降，單位

產(chǎn)品的費(fèi)用上升，使整個工程總投資增加c如果要減小投資，就需考

慮降低功能和質(zhì)量要求，采用較差的或普通的設(shè)備及材料。

2、統(tǒng)一：

加快進(jìn)度，縮短工期雖需增加一定的投資，但可使工程提前投入

使用，早日發(fā)揮效益，還能在一定程度不同上減少利息支出。提高功

能和質(zhì)量要求，雖需增加一次性投資，但可能降低工程投入使用后的

運(yùn)行和維修費(fèi)用。

控制流程環(huán)節(jié)：投入一轉(zhuǎn)換f反饋一對比一糾正。

一質(zhì)量控制：

質(zhì)量控制主要由監(jiān)理單位控制，建設(shè)單位可參與，如：參加隱蔽

工程驗收，材料抽檢的見證取樣，檢驗批、分項工程驗收，質(zhì)量問題

的處理等。

（一）控制依據(jù)：

1、工程合同文件：熟悉關(guān)于質(zhì)量條款，督促施工、監(jiān)理方履行

有關(guān)質(zhì)量控制條款。

2、設(shè)計文件：了解設(shè)計意圖和質(zhì)量要求。

3、有關(guān)質(zhì)量管理方面的法律、法規(guī)文件：建筑法，質(zhì)量管理條

例，行業(yè)地方制定的法規(guī)文件。

4、有關(guān)質(zhì)量檢驗與控制的專門技術(shù)法規(guī)性文件。

（二）施工準(zhǔn)備的質(zhì)量控制

1、審查資質(zhì)：主要審查施工單位項目部質(zhì)量管理體系，項目經(jīng)

理等主要管理人員是否具備相應(yīng)資格要求。項目經(jīng)理應(yīng)與中標(biāo)通知書

確定的項目經(jīng)理相一致，否則施工單位應(yīng)向建設(shè)單位申請更換項目經(jīng)

理，建設(shè)單位同意后報建設(shè)行政主管部門備案。

2、施工組織設(shè)計審查：施工組織設(shè)計由監(jiān)理單位審查通過后報

建設(shè)單位。

3、現(xiàn)場施工準(zhǔn)備的質(zhì)量控制

(1)工程定位及標(biāo)高基準(zhǔn)控制：

工程定位由城建規(guī)劃局依據(jù)規(guī)劃許可證進(jìn)行定位，相關(guān)參加單位

有：城管局，房管局、消防部門、建設(shè)及施工單位，定位后由城建設(shè)

規(guī)劃局出具定位放線任務(wù)書，各參加部門人員簽字認(rèn)可。工程施工至

±0.000后報城建規(guī)劃局復(fù)驗。

工程標(biāo)高即土0.000的確定一般由建設(shè)單位確定。

(2)施工平面布置的控制

建設(shè)單位應(yīng)事先劃定并提供給施工單位占用和使用現(xiàn)場有關(guān)部

分的范圍，向施工單位提供地下水、電、及通信線路準(zhǔn)確位置，以免

施工中發(fā)生意外破壞，造成經(jīng)濟(jì)損失。檢查施工單位的施工總體布置

是否合理，是否有利于保證施工正常進(jìn)行，是否有利于保證質(zhì)量，特

別是對場區(qū)道路、防洪排水、給水供電、主要垂直運(yùn)輸設(shè)備布置應(yīng)予

以重視。

(3)材料、構(gòu)配件采購訂貨控制

原材料是構(gòu)成永久性工程的組成部分，質(zhì)量好壞直接影響建筑產(chǎn)

品質(zhì)量，需事先進(jìn)行質(zhì)量控制。施工采購訂貨前應(yīng)申報，對于重要材

料，應(yīng)留取樣品供試驗或鑒定，對于半成品或構(gòu)配件，應(yīng)按經(jīng)過審核

認(rèn)可的設(shè)計文件和圖紙要求訂貨，質(zhì)量應(yīng)滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。對于某

些材料，應(yīng)一次訂齊和備足貨源，以免由于分批出現(xiàn)色澤不一的質(zhì)量

問題，如面磚、地板磚等材料。

（4）施工機(jī)械配置的控制

施工機(jī)械設(shè)備的選擇，應(yīng)考慮機(jī)械技術(shù)性能、工作效率、工作質(zhì)

量、可靠性及維修難易、安全等方面對施工質(zhì)量的影響與保證外，還

應(yīng)考慮數(shù)量配置對施工質(zhì)量的影響與保證條件。

（5）分包單位資質(zhì)的審核確認(rèn)

工程分包在簽訂施工合同時應(yīng)說明分包的內(nèi)容。若在合同中無分

包的約定，施工單位要分包工程必須先征得建設(shè)及監(jiān)理單位同意，并

審查分包單位資質(zhì)技術(shù)實力等，應(yīng)重點(diǎn)審查分包單位有無同類工程的

施工經(jīng)驗及質(zhì)量狀況。

（6）設(shè)計圖紙會審

圖紙會審一般由建設(shè)單位主持，設(shè)計、施工及監(jiān)理單位參加。圖

紙會審的目的：充分了解工程特點(diǎn)、設(shè)計要求，減少圖紙差錯，確保

工程質(zhì)量，減少工程變更。

（7）嚴(yán)把開工關(guān)

建設(shè)單位應(yīng)在開工前做好三通一平等準(zhǔn)備工作，保證工程及時開

工，防止承擔(dān)補(bǔ)償工期及費(fèi)用損失責(zé)任。

（8）建設(shè)單位組織召開第一次工地例會，由建設(shè)單位項目管理

人員、監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員及施工單位項目部管理人員參加。會議主要內(nèi)容:

①建設(shè)、監(jiān)理、施工單位各自介紹項目管理機(jī)構(gòu)人員；。建設(shè)單位宣

布對總監(jiān)理工程師的授權(quán)；@建設(shè)單位介紹開工準(zhǔn)備情況；④施工單

位介紹施工準(zhǔn)備情況；@建設(shè)、監(jiān)理單位對施工單位的施工準(zhǔn)備情況

提出建議和要求；@確定工地例會時間、參加人員及議題；①其它事

項。

（三）施工過程質(zhì)量控制

1、進(jìn)場材料、構(gòu)配件的質(zhì)量控制

對進(jìn)場的材料，應(yīng)查驗是否有合格證及質(zhì)量證明文件或檢測報

告，對規(guī)范要求復(fù)檢的應(yīng)進(jìn)行見證取樣復(fù)檢，合格后方可使用，保證

工程使用合格材料。

對材料存放條件也應(yīng)進(jìn)行控制。進(jìn)場材料到使用有一定的時間間

隔，若存放、保管天良，會造成損失、變質(zhì)或損壞，因此需對材料的

存放條件進(jìn)行控制，如水泥存放不宜超過三個月。

2、檢驗批、分項工程、分部工程驗收

檢驗批、分項工程一般由監(jiān)理或建設(shè)單位進(jìn)行驗收。地基驗槽、

地基與基礎(chǔ)工程驗收、主體工程驗收、竣工驗收必須由建設(shè)、勘察、

設(shè)計、監(jiān)理、施工五家責(zé)任主體單位及質(zhì)監(jiān)站參加。

3、工程變更的管理

（1）施工單位在施工中要求做某些技術(shù)修改，對于設(shè)計圖紙和

設(shè)計文件所表達(dá)的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)的改變和修改也應(yīng)由設(shè)計單位出具

設(shè)計變更。

（2）建設(shè)單位在施工中也可以提出設(shè)計變更，但變更要求不能

對主體結(jié)構(gòu)造成重大影響。

（3）設(shè)計變更必須由設(shè)計單位認(rèn)可后方可實施。

4、參加工地例會及專題會議。工地例會一般議題：（1）檢查

上次會議事項的落實，分析未完成的原因c（2）檢查分析施工質(zhì)量、

安全狀況，對質(zhì)量及安全問題要求整改。［3）分析進(jìn)度完成情況，

進(jìn)度滯后是否應(yīng)采取糾偏措施。（4）工程量核定及工程款支付。（5）

協(xié)調(diào)事宜。

5、工程施工階段出現(xiàn)下列情況要責(zé)令進(jìn)行停工整改：

（1）施工作業(yè)存在重大質(zhì)量或安全隱患，可能造成事故或已經(jīng)

造成事故；

（2）施工單位未經(jīng)許可擅自施工或拒絕監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理；

（3）出現(xiàn)質(zhì)量問題不進(jìn)行有效措施整改；

（4）隱蔽工程未經(jīng)驗收合格自行隱蔽；

（5）擅自變更或修改設(shè)計施工；

（6）使用不合格材料或構(gòu)配件。

工程停工令由監(jiān)理單位簽發(fā)，但宜事先報告建設(shè)單位。

6、施工現(xiàn)場質(zhì)量檢驗主要方法

（1）目測法：看、摸、敲、照。

（2）量測法：靠、吊、量、套。

（3）試驗法。

7、質(zhì)量控制手段

（1）審核技術(shù)文件、報告、報表，包括分包單位資質(zhì)、施工方

案、材料質(zhì)量證明文件、隱蔽驗收資料等等。

（2）指令文件與一般管理文書。指令文件包括監(jiān)理工程師通知

單、開、復(fù)工指令等，需強(qiáng)制執(zhí)行。一般管理文書包括備忘錄、會議

紀(jì)要等，一般是對施工單位工作狀態(tài)各行為，提出建議、希望和勸阻,

不屬強(qiáng)制要求執(zhí)行，僅供施工單位自主決策參考。

（3）現(xiàn)場監(jiān)督和檢查。

（4）規(guī)定質(zhì)量監(jiān)控工作程序。規(guī)定雙方必須遵守的質(zhì)量監(jiān)控工

作程序，按規(guī)定的程序進(jìn)行工作。如未經(jīng)簽署質(zhì)量驗收單予以確認(rèn)合

格，不得進(jìn)行下一道工序的施工，材料未經(jīng)復(fù)檢合格不得使用。

（5）利用支付手段。質(zhì)量不合格，建設(shè)單位可拒付工程款。

8、工程質(zhì)量事故

（1）質(zhì)量事故分類：一般質(zhì)量事故是指直接損失5000-5C000

元，影響使用和結(jié)構(gòu)安全，造成永久缺陷；嚴(yán)重質(zhì)量事故指直接損失

5萬TO萬元，嚴(yán)重影響使用功能和結(jié)構(gòu)安全，存在重大質(zhì)量隱患；

重大質(zhì)量事故指直接損失在10萬以上，工程倒塌或報廢，人員死亡

或重傷3人以上。

（2）質(zhì)量事故的處理程序

①下發(fā)停工令，采取必要措施防止事故擴(kuò)大并保護(hù)好現(xiàn)場，按質(zhì)

量事故類別和等級向相應(yīng)主管部門上報，并于24h寫出書面報告。

②調(diào)查事故原因、發(fā)生過程、嚴(yán)重程度和損失情況；查明責(zé)任單

位和個人；明確主要責(zé)任單位和次要責(zé)任單位，承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失的劃分

原則；提出技術(shù)處理意見及防止類似事故再次發(fā)生的措施；提出對事

故責(zé)任單位及個人的處理建議；寫出事故調(diào)查報告。

③組織相關(guān)單位商討處理方案；

?實施方案，過程監(jiān)督；

@建設(shè)、監(jiān)理單位檢查確認(rèn)，并會同設(shè)計、建設(shè)、監(jiān)理共同檢查

認(rèn)可；

◎編寫事故處理報告、存檔。

(3)工程質(zhì)量事故的處理方案

①修補(bǔ)處理；②返工處理；③有作處理。經(jīng)有關(guān)檢測及設(shè)計單位

認(rèn)可，對工程或結(jié)構(gòu)使用及安全影響不大，可不做處理。

9、建筑工程施工質(zhì)量應(yīng)按下列要求迸行驗收：

(1)建筑工程施工質(zhì)量應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)專業(yè)驗收規(guī)范的

規(guī)定。

(2)建筑工程施工應(yīng)符合工程勘察、設(shè)計文件的要求。

(3)參加工程施工質(zhì)量驗收的各方人員應(yīng)具備規(guī)定的資格。

(4)工程質(zhì)量的驗收均應(yīng)在施工單位自行檢查評定的基礎(chǔ)上進(jìn)

行。

(5)隱蔽工程在隱蔽前應(yīng)由施工單位通知有關(guān)單位進(jìn)行驗收，

并應(yīng)形成驗收文件。

(6涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行見

證取樣檢測。

(7)檢驗批的質(zhì)量應(yīng)按主控項目和一般項目驗收。

(8)對涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功能的重要分部工程應(yīng)進(jìn)行抽樣檢

測。

（9）承擔(dān)見證取樣檢測及有關(guān)結(jié)構(gòu)安全檢測的單位應(yīng)具有相應(yīng)

資質(zhì)。

10、當(dāng)建筑工程質(zhì)量不符合要求時，應(yīng)按下列規(guī)定進(jìn)行處理。

（1）經(jīng)返工重做或更換器具、設(shè)備的檢驗批，應(yīng)重新進(jìn)行驗收。

（2）經(jīng)有資質(zhì)的檢測單位檢測鑒定能夠達(dá)到設(shè)計要求的檢驗批,

應(yīng)予以驗收。

（3）經(jīng)有資質(zhì)的檢測單位檢測鑒定達(dá)不到要求、但經(jīng)原設(shè)計單

位核算認(rèn)可能夠滿足結(jié)構(gòu)安全和使用功能的檢驗批，可予以驗收。

（4）經(jīng)返修或加固處理的分項、分部工程，雖然改變外形尺寸

但仍能滿足安全使用要求，可按技術(shù)處理方案和協(xié)商文件進(jìn)行驗收。

（5）通過返修或加固處理仍不能滿足安全使用要求的分部工程、

單位（子單位）工程，嚴(yán)禁驗收。

二、進(jìn)度控制

1、進(jìn)度控制程序

（1）進(jìn)度控制目標(biāo)確定；（2）施工單位按月報送施工進(jìn)度計

劃；（3）協(xié)助實施進(jìn)度計劃；（4）監(jiān)督實施；（5）組織現(xiàn)場協(xié)調(diào)

會；（6）處理工程延期；

2、因承包單位原因造成工期拖延處理

（1）拒絕支付

（2）誤期損失賠償

（3）取消承包資格

三、投資控制

（一）建設(shè)工程投資構(gòu)成

（二）確定投資目標(biāo)一一編制資金使用計劃一一工程計量

（三）工程款支付程序

1、工程達(dá)到合同約定支付的進(jìn)度要求；

2、工程計量；

3、承包方提出支付申請；

4、監(jiān)理單位審核后，簽發(fā)工程款支付證書；

5、建設(shè)單位宙核付款，前提是已完工程合格的基礎(chǔ)上，無質(zhì)量

隱患。

（四）索賠控制

1索賠：合同履行過程中，當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆?/p>

行既定的義務(wù)，或由于對方的行為使權(quán)利人受到損失時，要求對方補(bǔ)

償損失的權(quán)利。工程索賠一般有費(fèi)用索賠和工期索賠。

2、施工單位向建設(shè)單位的索賠

（1）工程變更引起的索賠；（2）工期延期的索賠；（3）不利

自然條件與人為障礙引起的索賠；（4）加速施工費(fèi)用索賠；（5）價

格上漲引起的索賠；（6）拖延支付工程款的索賠；（7）不可抗力。

3、建設(shè)單位向施工單位的索賠

（1）工期延誤索賠；（2）質(zhì)量不滿足合同要求的索賠；（3）

業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)放棄工程索賠。

四、簡易工程管理

對于30萬元以下的工程，除了相關(guān)手續(xù)簡化外，施工過程的控

制還應(yīng)遵循三大目標(biāo)控制的要求。建議建設(shè)單位應(yīng)做好下面三點(diǎn)：

1、屬新建工程，應(yīng)有具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位完成施工圖設(shè)計,

施工過程中的變更，應(yīng)由設(shè)計單位出具。

2、屬改建或裝飾工程，如果涉及結(jié)構(gòu)安全應(yīng)有具體的施工方案,

并經(jīng)設(shè)計單位同意。對無設(shè)計圖紙或具體方案的，也應(yīng)有具體的施工

說明，在編制預(yù)算時要做到項目具體，且可以計量。

3、施工過程中，建設(shè)單位應(yīng)有專業(yè)技術(shù)人員實施項目管理，管

理的程序依據(jù)正常的管理和驗收程序，并做好工程變更及變更工程量

的確認(rèn)

第三部分財政投資評審

一、財政投資評審的性質(zhì)、目的、特點(diǎn)、以及它與社會中介及審計的

關(guān)系

（一）財政投資評審的性質(zhì)

財政投資評審是財政預(yù)算管理的重要組成部分，它是由財政部門

內(nèi)部專設(shè)財政評審機(jī)構(gòu)，依據(jù)國家法律、法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，運(yùn)

用專業(yè)的技術(shù)手段，從工程經(jīng)濟(jì)和財政管理的角度出發(fā)，對財政支出

項目全過程進(jìn)行技術(shù)性評價與審核的財政監(jiān)督管理活動?！?/p>

解釋：1、財政投資評審屬于財政職能，是一種行政職能、政府

職能，是財政本身固有的職能；2、法律依據(jù)的基礎(chǔ)是預(yù)算法；（財

政投資評審廣義的講是執(zhí)法）3、財政投資評審是財政部門（或者說

由財政投資評審管理中心代表財政部門）對財政投資項目的概算、預(yù)

算、結(jié)算和竣工決算（四算）進(jìn)行評估與自查，以及對財政投資項目

進(jìn)行專項檢查的一種行為，是政府行為。

（二）財政投資評審的目的

財政投資評審的目的是強(qiáng)化財政支出預(yù)算管理，控制財政投資項

目的工程造價，防止高估冒算和片面壓價，合理確定項目投資，提高

財政投資資金使用效益。財政投資評審結(jié)論將作為財政部門編制部門

預(yù)算、實行政府采購和國庫集中支付依據(jù)，為項目辦理決算批復(fù)、資

產(chǎn)移交、產(chǎn)權(quán)登記提供科學(xué)、準(zhǔn)確依據(jù)。

（三）財政投資評審的特點(diǎn)（運(yùn)用專業(yè)的技術(shù)手段）

財政投資評審的特點(diǎn)就是：它是一種運(yùn)用專業(yè)的技術(shù)手段對財政

投資項目的資金進(jìn)行監(jiān)督管理活動。對于投資評審這項工作，首先定

義為它是一種財政監(jiān)督管理。其二它和一般的財政監(jiān)督管理有所區(qū)別

的是：它是融技術(shù)性與合規(guī)性為一體的財政監(jiān)督管理。一般的財政監(jiān)

督管理活動，無論過去開展的財稅大檢查，年度財政會審，還是現(xiàn)在

財政監(jiān)督部門及業(yè)務(wù)科室（事財、農(nóng)業(yè)、社保等）對財政資金的口常

監(jiān)管，都是一種合規(guī)性監(jiān)督管理；比如說你的資金使用和管理，合不

合乎國家現(xiàn)行的財務(wù)會計制度和財政政策。財政投資評審既有合規(guī)

性，也有技術(shù)性。這是由于基建項目成本構(gòu)成的復(fù)雜性所決定的.你

搞財政投資評審這項財政監(jiān)督管理活動，它首先取決于你要借助于扎

實的專業(yè)工程技術(shù)知識，比如說你得能看懂建筑視圖、得懂建筑工藝、

得懂建筑材料、得懂現(xiàn)代的工程定額等等。沒有這些做支撐，那么，

財政投資評審這項財政監(jiān)督管理工作就無從施展。就是說，財政投資

評審，從性質(zhì)上來講它是一種財政監(jiān)督管理；從特殊性來講，它是融

技術(shù)性與合規(guī)性為一體的財政監(jiān)督管理。

（四）財政投資評審與社會中介的關(guān)系

財政投資評審與社會中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為有著本質(zhì)的區(qū)別（政府

行為-商業(yè)行為）：一是財政投資評審部門代表政府行使監(jiān)督管理財政

投資的職能，其審核過程和結(jié)論具有權(quán)威性，這是社會中介機(jī)構(gòu)所不

具備的。二是財政投資評審部門對被評審單位的評審不收取任何費(fèi)

用，無償?shù)?，而社會中介機(jī)構(gòu)對被審單位的審核是提供經(jīng)營性服務(wù)，

誰委托為誰服務(wù)，并按規(guī)定收取費(fèi)用。因此，在政府投資領(lǐng)域，財政

投資評審部門就是代表政府維護(hù)國家和人民群眾的根本利益，是對財

政資金的使用行使具體監(jiān)督的忠誠衛(wèi)士，這一點(diǎn)是其他任何社會中介

機(jī)構(gòu)所不能替代的。三是財政投資項目真正的出資方是財政，真正的

業(yè)主（甲方）是政府。不管你是哪個地方蓋房，財政出錢，真正的業(yè)

主（甲方）就是政府，財政投資評審是代表真正的業(yè)主執(zhí)行審查監(jiān)督

管理職能的。事務(wù)所服務(wù)的時候，好多建設(shè)單位違反政策的行為，事

務(wù)所是不能更正的。社會中介機(jī)構(gòu)它只能規(guī)范承包方的不正常行為，

它不能規(guī)范建設(shè)單位的不正常行為。在經(jīng)濟(jì)建設(shè)管理方面，有好多建

設(shè)單位存在不規(guī)范的行為。為什么會這樣呢？人呢，會日久生情，時

間長了，就成為朋友了，所以到?jīng)Q算的時候，他就會照顧他們了C作

為事務(wù)所他只能規(guī)范承包方的不規(guī)范行為：它不能規(guī)范建設(shè)單位的不

規(guī)范行為。所以說，財政投資評審，不管你是施工企業(yè)，還是建設(shè)單

位，如果不按國家的法律法規(guī)

、不按政策，到財政投資評審就一概不認(rèn)了。也就是規(guī)范的對象

不一樣。

二、財政投資評審管理中心職責(zé)、評審對象、評審內(nèi)容及評審工作的

一般程序

（一）職責(zé)

1、負(fù)責(zé)財政性資金投資項目的工程概、預(yù)、結(jié)算，竣工財務(wù)決

算的評審（四算評審）；對建設(shè)項目年度財務(wù)報表審核（跨年度）、竣

工財務(wù)決算代為批復(fù)（純行政職能，辦理固定資產(chǎn)移交的依據(jù)）。

2、負(fù)責(zé)政府采購工程項目預(yù)、決算審核，對專項資金建設(shè)項目

進(jìn)行核查，為財政國庫部門按進(jìn)度撥付建設(shè)項目資金提供依據(jù)（先評

審，后采購；先評審，后撥付）。

3、負(fù)責(zé)財政投資項目的財務(wù)分析、績效評價等業(yè)務(wù)，提供財政

性資金投資項目的評審咨詢、信息服務(wù)（弄供技術(shù)支持）。

4、參與財政性資金投資項目的論證、設(shè)計、招投標(biāo)等有關(guān)工作

（全過程評審）。

5、開展對財政性資金投資項目相關(guān)課題的研究，為財政投資決

策提供基礎(chǔ)資料（對財政性資金投資項目實施前和投入使用后的社會

效益和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行研究評價）。

（二）評審對象

1、財政預(yù)算內(nèi)安排的建設(shè)項目；

2、政府性基金安排的建設(shè)項目；

3、納入財政預(yù)算外專戶管理的預(yù)算外資金安排的建設(shè)項目；

4、政府性融資安排的建設(shè)項目；

5、其他財政性資金安排的項目。

上級財政在勉投資項目未列入上級財政投資評審計劃的，納入縣

級財政投資評審范圍。

（三）評審內(nèi)容

1、項目基本建設(shè)程序和基本建設(shè)管理制度執(zhí)行情況；

2、項目招投標(biāo)的合法性；

3、項目預(yù)算、結(jié)算、竣工財務(wù)決算；

4、建設(shè)項目財政性資金的使用、管理情況；

5、項目預(yù)算執(zhí)行情況以及與工程造價相關(guān)的其他情況；

6、財政安排重點(diǎn)支出項目的專項核查；

7、需要評審的其他事項。

（四）評審工作的一般程序

采取重新編制竣工結(jié)算與建設(shè)單位送審的竣工結(jié)算進(jìn)行對比的

方法全面評審。具體分三個階段進(jìn)行：

準(zhǔn)備階段

1、了解被評審項目的基本情況，收集和整理必要的評審依據(jù)文

件等資料;

2、熟悉項目立項、可行性研究報告、初步設(shè)計概算批復(fù)、項目

設(shè)計、施工組織管理等文件；

3、根據(jù)了解的項目情況和評審要求，制定項目評審計劃；

4、與建設(shè)單位就評審內(nèi)容、評審重點(diǎn)、評審原則等進(jìn)行必要的

磋商和溝通。

評審實施階段

1、查閱并熟悉有關(guān)的評審依據(jù)，審查項目建設(shè)單位所提供資料

的合法性、真實性、準(zhǔn)確性和完整性；

2、深入施工現(xiàn)場進(jìn)行現(xiàn)場勘驗，核實項目實施情況；

3、根據(jù)施工圖紙等有關(guān)資料逐項核實計算工程量；

4、按照合同約定的計價依據(jù)及方法，編制項目結(jié)算評審明細(xì)表;

5、核查、取證、計量、分析、匯總；

6、與項目建設(shè)單位溝通，重要證據(jù)進(jìn)行書面取證；

7、按照規(guī)定的格式和內(nèi)容形成初審意見；

8、初審意見與項目建設(shè)單位交換評審意見，并由建設(shè)單位、施

工單位在結(jié)算審查認(rèn)證單上簽署意見，履行認(rèn)證手續(xù)；

9、中心根據(jù)結(jié)算審查認(rèn)證單反饋的意見，對項目評審小組出具

的初步評審報告進(jìn)行審核。

三、項目單位辦理工程評審程序

（一）工程預(yù)算評審程序

1.工程預(yù)算評審須持有資料

（1）工程立項文件

（2）工程施工圖紙

（3）工程預(yù)算書

（4）工程量計算書

（5）圖紙會審記錄（如：設(shè)計變更洽商記錄、變更申請表等）

（6）設(shè)計變更通知單

（7）相關(guān)設(shè)備和材料的協(xié)議書、購銷合同、價格確認(rèn)資料

（8）施工單位取費(fèi)資料證明單位（現(xiàn)場評價、省建設(shè)行政主管部

門核定規(guī)費(fèi)的文件

（9）涉及工程價的其他資料

有關(guān)要求：1出立項文件可以為復(fù)印件外，其他資料須為原件。2工

程甲方須蓋章，負(fù)責(zé)人簽字3編制人蓋章。4工程評審自送審資料完

備之日開始，如果所供資料不規(guī)范，評審資料拒審；5資料需要一次

備齊，遺漏不補(bǔ)，因此引起的后果有報送方負(fù)責(zé)

工程結(jié)算評審流程

1工程結(jié)算送審須持有資料

（1）招標(biāo)文件

（2）招標(biāo)文件（投標(biāo)函，技術(shù)標(biāo)，商務(wù)標(biāo)）

（3）中標(biāo)通知書

（4）施工合同

（5）開工、竣工報告

(6)工程結(jié)算書

(7)工程量計算書

(8)圖紙會審記錄

(9)設(shè)計變更通知書

(10)增加工程現(xiàn)場簽證

(11)工程竣工驗收報告

(12)相關(guān)設(shè)備和材料的協(xié)議書，購銷合同、價格確認(rèn)資料

(13)工程竣工圖紙

(14)施工單位取費(fèi)資格證明材料

(15)工程量完成認(rèn)證單

(16)涉及工程造價的其他資料

評審報告階段

根據(jù)評審結(jié)論，出具項目評審報告，經(jīng)中心主任簽發(fā)后，報委托

單位。

四、財政投資評審業(yè)務(wù)流程

1、了解項目基本情況、下發(fā)評審?fù)ㄖ?、限期送審相關(guān)資料（接

洽會，碰頭會）；

2、評審資料清收，填寫《資料交接清單》、補(bǔ)充資料

3、組織評審、現(xiàn)場查勘、取證；

4、建設(shè)單位、施工單位、評審中心會審，部分?jǐn)?shù)據(jù)定案（定案

會）

五、建設(shè)單位如何配合財政投資評審工作

1、正確理解，領(lǐng)導(dǎo)重視；評審中心不代表某個人或某個小團(tuán)體,

代表財政，代表政府；

2、建設(shè)單位做為被審單位，應(yīng)嚴(yán)格按評審機(jī)構(gòu)的安排和計劃行

事；

2、及時提供資料?，并保證資料的真實性和完整性（舉例，橋頭

廣場）;

3、配合財政投資評審工作，建設(shè)單位應(yīng)有領(lǐng)導(dǎo)主抓，有專人分

專業(yè)負(fù)責(zé)（舉例，工程、拆遷、財務(wù)）。

4、建設(shè)單位對延伸評審的施工、監(jiān)理、設(shè)計等單位負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。

第四部分建設(shè)工程合同

一，合同分類

經(jīng)過評標(biāo)定標(biāo)，承發(fā)包雙方簽訂合同價，可選擇的合同類型包括

總價合同、單價合同以及成本加酬金合同。

1、總價合同

它是指合同中確定項目總價，承包單位完成項目全部內(nèi)容的合

同?？梢苑譃楣潭們r合同和可調(diào)總價合同。在總價合同下，風(fēng)險由

承包人承擔(dān)。

2、單價合同

它是指按分部分項的工程量表確定各分部分項工程費(fèi)用，可以分

為固定單價合同和可調(diào)單價合同。在單價合同下，風(fēng)險由承發(fā)包雙方

分擔(dān)，發(fā)包人主要承擔(dān)數(shù)量風(fēng)險，承包人主要承擔(dān)價格風(fēng)險。

3、成本加酬金合同

在這種合同方式下，業(yè)主支付實際成本外，再按某一方式支付

酬金，可以分為成本加固定費(fèi)用合同；成本加定比費(fèi)用合同；成本加

獎金合同；成本加保證最大酬金合同；工時及材料補(bǔ)償合同。成本加

酬金合同方式中，風(fēng)險由發(fā)包人承擔(dān)，而承包人由于無風(fēng)險，其報酬

往往也較低。

適用范圍：

（1）需要立即開展工作的項目，如震后的救災(zāi)工作；

（2）新型的工程項目，或?qū)椖抗こ虄?nèi)容及技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)未確定；

(3)項目風(fēng)險很大。

選擇合同類型應(yīng)考慮以下因素:

1.項目規(guī)模和工期長短。

2.項目的競爭情況

3.項目的復(fù)雜程度

4.項目的單項工程的明確程度

5.項目準(zhǔn)備時間的長短

6.項目的外部環(huán)境因素

表6-2合同類型的選擇

選擇標(biāo)準(zhǔn)總價合同單價合同成本加酬金合

同

項目規(guī)模和工規(guī)模小，工期短規(guī)模和工期適規(guī)模大，工期長

期長短中

項目的競爭情激烈正常不激烈

況

項目的復(fù)雜程低中高

度

單項工程的明類別和工程量類別清楚，工程分類與工程量

確程度都很清楚量有出入都不甚清楚

項目準(zhǔn)備時間高中低

的長短

項目的外部環(huán)良好一般惡劣

境因素

二、掌握建設(shè)工程施工合同示范文本的主要條款

（一）施工合同文本構(gòu)成和合同文件的解釋順序

合同文本的構(gòu)成

協(xié)議書是《施工合同文本》中總綱性的文件U規(guī)定了合同當(dāng)事人雙

方最主要的權(quán)利義務(wù)，規(guī)定了組成合同的文件及合同當(dāng)事人對履行合

同義務(wù)的承諾，具有很高的法律效力。

通用條款

是根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)對承發(fā)包雙方的權(quán)利義務(wù)作出的規(guī)定，具

有很強(qiáng)的通用性，基本適用于各類建設(shè)工程。除雙方協(xié)商一致對其中

的某些條款作了修改、補(bǔ)充或取消，雙方都必須履行。

專用條款

作為對《通用條款》的修改和補(bǔ)充

合同文件的解釋順序

（1）施工合同協(xié)議書（雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文

件視為協(xié)議書的組成部分）；

（2）中標(biāo)通知書；

（3）投標(biāo)書及其附件；

（4）施工合同專用條款；

（5）施工合同通用條款；

（6）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；

(7)圖紙;

(8)工程量清單；

(9)工程報價單或預(yù)算書。

(二)合同文本主要條款

1、合同參與方

(1)發(fā)包人。發(fā)包人的主要工作是為工程施工準(zhǔn)備條件，開工后

負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各方關(guān)系，保障施工工作順利進(jìn)行。

(2)承包人。承包人的主要工作是按照合同約定完成施工工作，

并對施工現(xiàn)場負(fù)有照管責(zé)任。

(3)工程師。工程師包括監(jiān)理單位委派的總監(jiān)理工程師或者發(fā)包

人指定的履行合同的負(fù)責(zé)人兩種情況。其主要的職責(zé)包括：以書面形

式發(fā)布各種指令、通知；負(fù)責(zé)監(jiān)理的工程師應(yīng)依據(jù)合同在其職權(quán)范圍

內(nèi)客觀、公正處理影響承發(fā)包雙方權(quán)利或義務(wù)的事件。

工程師可委派具體管理人員。工程師代表在工程師授權(quán)范圍內(nèi)向

承包人發(fā)出的任何書面形式的函件，與工程師發(fā)出的函件效力相同。

但工程師代表發(fā)出指令失誤時，工程師可以糾正。除工程師和工程師

代表外，發(fā)包人駐工地的其他人員無權(quán)向承包人發(fā)出任何指令。若更

換工程師代表，需提前以書面形式通知承包人。

工程師發(fā)出的口頭指令，應(yīng)在48小時沒給予書面確認(rèn)。工程不

予及時給予書面確認(rèn)的，承包人應(yīng)于工程師發(fā)出口頭指令后7天內(nèi)提

出書面確認(rèn)要求。工程師應(yīng)在收到后48小時內(nèi)答復(fù)。

(4)項目經(jīng)理。項目經(jīng)理是承包人派駐施工場地的總負(fù)責(zé)人，主

要職責(zé)是組織施工以及代表承包人與發(fā)包人溝通，若更換應(yīng)征得發(fā)包

人同意。

2、施工組織設(shè)計和工期

(1)進(jìn)度計劃。承包人應(yīng)當(dāng)在專用條款約定的日期，將施工組

織設(shè)計和工程進(jìn)度計劃提交工程師。工程師接到承包人提交的進(jìn)度計

劃后，應(yīng)當(dāng)予以確認(rèn)或者提出修改意見。但在任何情況下都不能免除

承包人對其本身的缺陷所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

(2)開工和延期開工。承包人應(yīng)當(dāng)按協(xié)議書約定的開工日期開始

施工；由于承包人原因引起的延期開工，由承包人提出申請，工程師

確認(rèn)。由于發(fā)包人原因引起的延期開工，由工程師通知承包人。

(3)工期延誤。由于非承包人原因引起的工期延誤，經(jīng)工程師

確認(rèn)，一般竣工日期可以順延。

①、發(fā)包人不能按專用條款的約定提英開工條件；

②、發(fā)包人不能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，導(dǎo)致工程

不能正常進(jìn)行；

③、設(shè)計變更和工程量增加；

④、一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8

小時；

⑤、不可抗力事件。

⑥、其他。

承包人應(yīng)在14天內(nèi)報告，工程師在14天內(nèi)答復(fù)。

3、施工質(zhì)量和檢驗

(1)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的評定以國家或者專業(yè)的質(zhì)量檢驗

評定標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。

(2)檢查和返工。檢查檢驗不應(yīng)影響施工正常進(jìn)行。如影響施工

止常進(jìn)行，檢查檢驗不合格時，影響止常施工的費(fèi)用由承包人承擔(dān)。

除此之外，影響正常施工的追加合同價款由發(fā)包人承擔(dān)，相應(yīng)順延工

期。

(3)隱蔽工程、中間驗收和重新檢驗。隱蔽工程由承包人進(jìn)行

自檢，并在掩蔽和中間驗收前48小時以書面形式通知工程驗收，工

程師參加并在驗收記錄上簽字，工程師可對已隱蔽工程進(jìn)行重新檢

驗。檢驗合格，發(fā)包人承擔(dān)由此發(fā)生的全部追加合同價款，賠償承包

人損失，并相應(yīng)順延工期。檢驗不合格，承包人承擔(dān)發(fā)生的全部費(fèi)用，

工期不予順延。

(4)試車。單機(jī)無負(fù)荷試車由承包人組織，工程師參加；聯(lián)動無

負(fù)荷試車由發(fā)包人組織，承包人參加；投料試車，工程竣工驗收后發(fā)

包人全部負(fù)責(zé)，如果發(fā)包人要求承包人配合或在工程竣工驗收前進(jìn)行

時，應(yīng)當(dāng)征得承包人同意，另