基金托管合同（2024年版）

基金托管合同（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“基金管理人”）：[基金管理人名稱]

乙方（以下簡稱“基金托管人”）：[基金托管人名稱]

鑒于甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)設(shè)立并管理某基金，乙方作為基金托管人，同意擔(dān)任該基金的托管人，為確?；鹭?cái)產(chǎn)安全，維護(hù)投資者合法權(quán)益，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本基金托管合同。

本合同旨在明確甲方、乙方在基金托管業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，規(guī)范雙方行為，保障基金資產(chǎn)的安全、完整和增值。本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[合同期限]年。

合同目的：

1.明確基金管理人與基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；

2.規(guī)范基金托管業(yè)務(wù)操作流程，確保基金資產(chǎn)安全；

3.維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)基金市場健康發(fā)展。

簽訂背景：

隨著我國金融市場的發(fā)展，基金行業(yè)日益壯大，基金托管業(yè)務(wù)作為基金管理的重要組成部分，對于保障基金資產(chǎn)安全、維護(hù)投資者利益具有重要意義。為適應(yīng)市場發(fā)展需求，規(guī)范基金托管業(yè)務(wù)，甲方、乙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本合同。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及甲方委托，履行基金托管職責(zé)，包括但不限于：

（1）保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）辦理基金資金清算、交收；

（3）辦理基金資產(chǎn)估值、收益分配；

（4）監(jiān)督基金投資運(yùn)作；

（5）保管基金份額登記資料；

（6）法律法規(guī)、基金合同約定的其他職責(zé)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)的獨(dú)立、完整，并按照基金合同約定，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值、清算、交收等操作。

2.2乙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整，防止基金財(cái)產(chǎn)的損失、損毀。

2.3乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性。

三、價格支付

3.1乙方提供基金托管服務(wù)，甲方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。

3.2服務(wù)費(fèi)用按年度收取，具體金額及支付方式由雙方另行協(xié)商確定。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及基金業(yè)務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后[保密期限]年。

五、違約責(zé)任

5.1如一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金；

（2）賠償損失；

（3）承擔(dān)其他法律責(zé)任。

5.2因一方違約導(dǎo)致合同無法履行的，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同變更與解除

7.1本合同如有變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

7.2有下列情形之一的，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）一方違約，經(jīng)協(xié)商未達(dá)成一致意見；

（2）法律法規(guī)、政策調(diào)整導(dǎo)致本合同無法履行；

（3）一方喪失履約能力，經(jīng)協(xié)商無法恢復(fù)；

（4）其他導(dǎo)致合同無法履行的情形。

八、通知與送達(dá)

8.1雙方應(yīng)按照本合同約定，及時向?qū)Ψ桨l(fā)送通知。

8.2通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，自發(fā)送之日起[通知期限]內(nèi)送達(dá)對方為有效送達(dá)。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方（基金管理人）的權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利：

（1）根據(jù)基金合同約定，決定基金的投資策略、投資范圍、投資比例等；

（2）監(jiān)督乙方履行基金托管職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)安全；

（3）要求乙方提供基金托管業(yè)務(wù)的相關(guān)報告、數(shù)據(jù)等；

（4）在乙方違反合同約定或法律法規(guī)時，有權(quán)要求乙方改正或采取補(bǔ)救措施；

（5）根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整基金托管人。

1.2義務(wù)：

（1）按照法律法規(guī)、基金合同約定，履行基金管理職責(zé)；

（2）向乙方提供基金資產(chǎn)清單、投資計(jì)劃等資料，確保乙方履行托管職責(zé)；

（3）及時向乙方支付基金托管服務(wù)費(fèi)用；

（4）配合乙方進(jìn)行基金資產(chǎn)估值、清算、交收等操作；

（5）確?；鸱蓊~登記資料的準(zhǔn)確性和完整性。

二、乙方（基金托管人）的權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利：

（1）按照法律法規(guī)、基金合同約定，履行基金托管職責(zé)；

（2）要求甲方提供基金資產(chǎn)清單、投資計(jì)劃等資料，確保履行托管職責(zé)；

（3）根據(jù)基金合同約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值、清算、交收等操作；

（4）在甲方違反合同約定或法律法規(guī)時，有權(quán)要求甲方改正或采取補(bǔ)救措施；

（5）根據(jù)市場情況，有權(quán)要求甲方調(diào)整基金管理策略。

2.2義務(wù)：

（1）按照法律法規(guī)、基金合同約定，履行基金托管職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)安全；

（2）建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性；

（3）及時向甲方提供基金托管業(yè)務(wù)的相關(guān)報告、數(shù)據(jù)等；

（4）配合甲方進(jìn)行基金資產(chǎn)估值、清算、交收等操作；

（5）妥善保管基金份額登記資料，確保其準(zhǔn)確性和完整性。

三、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方權(quán)利與義務(wù)：

（1）在合同執(zhí)行過程中，甲方有權(quán)要求乙方提供基金資產(chǎn)估值、清算、交收等報告；

（2）甲方有權(quán)要求乙方定期進(jìn)行內(nèi)部控制自查，并提交自查報告；

（3）甲方有權(quán)要求乙方在發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)存在異常情況時，立即通知甲方；

（4）甲方應(yīng)按照合同約定，及時向乙方支付基金托管服務(wù)費(fèi)用。

3.2乙方權(quán)利與義務(wù)：

（1）在合同執(zhí)行過程中，乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同約定，履行基金托管職責(zé)；

（2）乙方應(yīng)定期向甲方提供基金托管業(yè)務(wù)的相關(guān)報告、數(shù)據(jù)等；

（3）乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性；

（4）乙方應(yīng)妥善保管基金份額登記資料，確保其準(zhǔn)確性和完整性；

（5）乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行基金資產(chǎn)估值、清算、交收等操作。

四、合作方式

4.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，就基金托管業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行溝通；

4.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)問題，共同解決；

4.3雙方應(yīng)相互配合，共同維護(hù)基金資產(chǎn)的合法權(quán)益。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[合同期限]年。

1.2本合同到期前，如雙方無異議，可協(xié)商一致續(xù)簽本合同，續(xù)簽期限由雙方另行約定。

二、合同的變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如遇法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，可對合同內(nèi)容進(jìn)行變更。

2.2合同變更應(yīng)采取書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。未經(jīng)書面同意，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。

三、合同的解除

3.1下列情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違約，經(jīng)協(xié)商未達(dá)成一致意見；

（2）法律法規(guī)、政策調(diào)整導(dǎo)致本合同無法履行；

（3）一方喪失履約能力，經(jīng)協(xié)商無法恢復(fù)；

（4）其他導(dǎo)致合同無法履行的情形。

3.2合同解除應(yīng)采取書面形式，并通知對方。合同解除自通知到達(dá)對方之日起生效。

四、終止條件

4.1本合同有效期限屆滿，雙方無異議，合同自動終止。

4.2本合同因解除而終止，或因法律法規(guī)、政策調(diào)整、一方喪失履約能力等原因?qū)е陆K止。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

5.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。

7.3如本合同任何條款與法律法規(guī)相抵觸，以法律法規(guī)為準(zhǔn)，抵觸部分條款無效，不影響其他條款的效力。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1基金管理人的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

1.2基金管理人的法定代表人身份證明文件；

1.3基金管理人授權(quán)委托書；

1.4基金管理人簽署的基金合同；

1.5基金管理人簽署的基金托管協(xié)議；

1.6基金管理人簽署的基金托管人確認(rèn)文件；

1.7基金管理人的內(nèi)部控制制度及相關(guān)文件。

2.乙方提供的附件：

2.1基金托管人的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

2.2基金托管人的法定代表人身份證明文件；

2.3基金托管人的授權(quán)委托書；

2.4基金托管人的內(nèi)部控制制度及相關(guān)文件；

2.5基金托管人簽署的基金托管協(xié)議；

2.6基金托管人簽署的基金管理人確認(rèn)文件；

2.7基金托管人簽署的基金合同。

3.雙方共同準(zhǔn)備的附件：

3.1基金資產(chǎn)清單；

3.2基金份額登記資料；

3.3基金投資計(jì)劃書；

3.4基金托管業(yè)務(wù)操作手冊；

3.5基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)報告、數(shù)據(jù)等；

3.6雙方認(rèn)為有必要提供的其他文件和資料。

所有附件均需為有效文件，并在合同簽訂時提交給對方，作為合同附件的一部分。如有變更或補(bǔ)充，雙方應(yīng)書面通知對方，并更新附件內(nèi)容。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方（基金管理人）簽字、蓋章位置及日期：

-簽字位置：甲方授權(quán)代表在合同首頁“甲方（基金管理人）簽字”處簽字。

-蓋章位置：甲方在合同首頁指定的“甲方（基金管理人）蓋章”處加蓋公章。

-日期：甲方授權(quán)代表簽字日期應(yīng)為合同簽訂日期。

2.乙方（基金托管人）簽字、蓋章位置及日期：

-簽字位置：乙方授權(quán)代表在合同首頁“乙方（基金托管人）簽字”處簽字。

-蓋章位置：乙方在合同首頁指定的“乙方（基金托管人）蓋章”處加蓋公章。

-日期：乙方授權(quán)代表簽字日期應(yīng)為合同簽訂日期。

為確保合同的完整性和有效性，雙方應(yīng)在合同首頁指定的簽字和蓋章位置清晰、完整地填寫上述信息。以下為示例格式：

甲方（基金管理人