（自考）經(jīng)濟學原理中級（政經(jīng)）課件 第五章 資本主義經(jīng)濟危機與歷史發(fā)展

第五章

資本主義經(jīng)濟危機與歷史發(fā)展123學習目標理解競爭和壟斷的關系，并且把握壟斷形成的原因

理解金融資本、金融寡頭的含義及其現(xiàn)實影響

理解資本主義的發(fā)展階段及其歷史過渡性

導讀

在本章中，我們致力于深入剖析資本主義經(jīng)濟制度的歷史演變，旨在揭示資本主義經(jīng)濟的本質(zhì)、發(fā)展過程及其內(nèi)在矛盾。首先，我們將探討壟斷的形成及其與競爭之間的復雜關系，并在此基礎上著重分析金融資本的興起。

本章將說明金融資本的定義、形成過程以及金融寡頭如何鞏固權力。接下來，我們將考察國家在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，特別是國家壟斷資本主義的形成及動因。最后，通過對資本主義經(jīng)濟發(fā)展歷史的全面分析，我們將探討資本主義的基本矛盾和經(jīng)濟危機的根本原因，從而揭示資本主義制度的歷史過渡性和向社會主義過渡的客觀必然性。

123生產(chǎn)集中壟斷壟斷與競爭第一節(jié)資本主義由自由競爭向壟斷的過渡生產(chǎn)集中指的是社會生產(chǎn)逐步集中于少數(shù)企業(yè)，被少數(shù)企業(yè)所掌控的過程，特征是社會總資本越來越集中于少數(shù)資本家手中。引起生產(chǎn)集中的原因主要有三點：一是自由競爭加劇企業(yè)的優(yōu)勝劣汰，大企業(yè)吞并小企業(yè)，大資本兼并小資本，生產(chǎn)集中到少數(shù)大企業(yè)；二是資本主義信用制度和股份公司的發(fā)展便利了企業(yè)間的兼并聯(lián)合，進一步加速了生產(chǎn)集中；三是資本主義經(jīng)濟危機的爆發(fā)極大推進了生產(chǎn)集中。5.1.1生產(chǎn)集中隨著生產(chǎn)集中，少數(shù)企業(yè)對某些生產(chǎn)部門和市場銷售實施控制，以獲得高額壟斷利潤，造成壟斷。形成壟斷的原因主要在于：一是生產(chǎn)集中為壟斷提供了可能性，當生產(chǎn)集中達到一定程度，大企業(yè)之間可能通過達成協(xié)議共同控制生產(chǎn)和市場；二是生產(chǎn)集中為壟斷提供了必要性，當生產(chǎn)集中達到一定程度后，大企業(yè)之間達成協(xié)議實現(xiàn)壟斷，有利于避免競爭導致的巨大損失；三是壟斷是生產(chǎn)集中的必然結(jié)果。小企業(yè)難以與大企業(yè)競爭，逐步形成了少數(shù)企業(yè)的壟斷格局。5.1.2壟斷壟斷并沒有消除競爭，只是改變了市場競爭的條件和形式，使壟斷與競爭并存，并且使得市場競爭更加復雜尖銳。壟斷無法消除競爭的原因主要有兩點：一是資本主義經(jīng)濟依托于高度發(fā)達的商品交換關系，競爭是商品交換關系存在和發(fā)展的基礎，因此資本主義經(jīng)濟不可能消滅競爭；二是壟斷組織無法兼并所有企業(yè)，壟斷企業(yè)內(nèi)部及其與非壟斷企業(yè)之間都存在激烈的競爭。5.1.3壟斷與競爭123第二節(jié) 壟斷資本主義的經(jīng)濟特征壟斷組織的形成及壟斷組織對壟斷利潤的追求金融資本和金融寡頭的興起

壟斷資本的國際化壟斷組織與壟斷利潤壟斷組織指的是資本主義經(jīng)濟的經(jīng)濟部門中，占據(jù)壟斷地位大企業(yè)的聯(lián)合體。壟斷組織主要包括：部門內(nèi)部達成壟斷協(xié)議來分配產(chǎn)量、規(guī)定銷售價格、瓜分市場的卡特爾組織；通過壟斷協(xié)議聯(lián)合采購原材料并銷售商品的辛迪加組織；統(tǒng)一管理生產(chǎn)、購銷及財務活動的托拉斯組織；以實力雄厚的大企業(yè)或大銀行為核心，跨部門、跨行業(yè)聯(lián)合形成的康采恩組織。壟斷利潤指的是壟斷組織憑借其壟斷地位而獲得的超過平均利潤的部分，主要借助壟斷價格來實現(xiàn)。5.2.1壟斷組織與壟斷利潤5.2.1壟斷組織與壟斷利潤壟斷利潤的最終來源是雇傭工人所創(chuàng)造的價值和剩余價值，其獲取途徑包括：1.直接占有壟斷企業(yè)中雇傭工人創(chuàng)造的剩余價值；2.間接占有非壟斷企業(yè)雇傭工人所創(chuàng)造的剩余價值；3.通過提高消費品價格，將消費者的收入部分轉(zhuǎn)化為壟斷利潤；4.通過資產(chǎn)階級政府，占有部分社會財富；5.通過外貿(mào)和投資，獲取其他國家生產(chǎn)的剩余價值。金融資本和金融寡頭5.2.2金融資本和金融寡頭的興起在資本主義壟斷階段，工業(yè)資本和銀行業(yè)資本相互融合，催生了金融資本。金融資本的形成伴隨著資本之間的相互滲透和人事上的緊密結(jié)合，標志著壟斷資本主義進入了新的、最高階段。金融資本的形成伴隨著金融寡頭的出現(xiàn)，即那些在主要資本主義國家中出現(xiàn)的少數(shù)控制銀行和工業(yè)的資本家和資本家集團。金融寡頭主導了壟斷資本主義國家的經(jīng)濟和政治。左圖為美國非銀行金融機構資產(chǎn)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比。圖6.1美國非銀行金融機構資產(chǎn)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比

數(shù)據(jù)來源：U.S.BureauofEconomicAnalysis5.2.3壟斷資本的國際化壟斷資本主義時期，相較于自由競爭資本主義，展現(xiàn)出更強烈的對外擴張動力，表現(xiàn)為壟斷資本的國際化。壟斷資本主義設法瓜分世界，其表現(xiàn)形式主要是資本輸出和國際壟斷同盟。資本輸出是指資本主義國家的政府、資本家及其集團向海外提供貸款或投資，以獲得高額回報。在壟斷資本主義階段，資本輸出具有必然性：一方面，壟斷階段過剩資本增加，必須向外尋找獲利空間。壟斷資本通過在全球范圍內(nèi)掠奪原料、傾銷商品，實現(xiàn)資本的快速增殖和擴張，最大限度獲得利潤；另一方面，資本主義商品經(jīng)濟的發(fā)展將許多落后國家納入世界市場，這些落后國家的自然經(jīng)濟瓦解，并形成初步的勞動力和商品市場，為壟斷資本的擴張?zhí)峁┝吮憷?23國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國家壟斷資本主義的基本形式和實質(zhì)國家壟斷資本主義的宏觀調(diào)控第三節(jié)國家壟斷資本主義5.3.1

國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國家壟斷資本主義指的是在資本主義國家中，國家權力和私人壟斷資本相結(jié)合形成的壟斷形態(tài)，其實質(zhì)是壟斷資產(chǎn)階級為了獲得高額壟斷利潤，利用國家政權維護其壟斷統(tǒng)治地位。這種經(jīng)濟形態(tài)的形成，是壟斷資本主義發(fā)展的必然結(jié)果，主要是由以下幾個因素驅(qū)動的:首先，隨著社會分工的不斷深化，尖端技術、新興產(chǎn)業(yè)、公共設施和基礎產(chǎn)業(yè)等需要大規(guī)模投資和漫長的回報周期，這些特點使得私人壟斷資本缺乏投資意愿和能力，需要國家介入；其次，私人壟斷資本需要解決社會總產(chǎn)品的實現(xiàn)問題，需要國家對市場進行調(diào)節(jié)，預防和應對危機；最后，私人壟斷資本的發(fā)展加劇了財富的兩極分化，要求國家對收入分配關系進行調(diào)節(jié)，以緩和階級矛盾。5.3.2

國家壟斷資本主義的基本形式和實質(zhì)在國家壟斷資本主義中，資產(chǎn)階級國家與私人壟斷資本之間的結(jié)合方式和程度，決定了其具體的表現(xiàn)形式。根據(jù)這種結(jié)合的不同，國家壟斷資本主義呈現(xiàn)出三種基本形式：一是國家直接控制壟斷資本，即政府直接控制某些行業(yè)和企業(yè)；二是國家和私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部結(jié)合，通過共同占有和經(jīng)營來進行合作；三是國家和私人壟斷資本在企業(yè)通過外部機制結(jié)合，私人壟斷資本的運動受國家的監(jiān)管和調(diào)節(jié)。5.3.3

國家壟斷資本主義的宏觀調(diào)控隨著二戰(zhàn)后國家壟斷資本主義的穩(wěn)定發(fā)展，宏觀調(diào)控在國民經(jīng)濟管理中的作用也不斷增加，成為國家經(jīng)濟管理的核心，其目標也更加多樣化，涵蓋促進經(jīng)濟增長、保持物價和貨幣穩(wěn)定、促進國際收支平衡、促進就業(yè)等方面。國家運用的調(diào)控手段包括經(jīng)濟手段、法律手段和行政手段等。通過這些多元化的手段，旨在實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長的同時，平衡和協(xié)調(diào)社會各方面的利益。同時，宏觀調(diào)控也致力于對經(jīng)濟危機進行調(diào)節(jié)，旨在緩解資本主義的基本矛盾，減輕經(jīng)濟危機的負面影響。123第四節(jié) 資本主義經(jīng)濟危機資本主義經(jīng)濟危機的周期性資本主義經(jīng)濟危機的根源及其當代表現(xiàn)資本主義經(jīng)濟危機的雙重作用5.4.1

資本主義經(jīng)濟危機的周期性在資本主義國家，經(jīng)濟危機的爆發(fā)呈現(xiàn)出明顯的周期性，每個周期包括危機、蕭條、復蘇和繁榮四個階段。資本主義經(jīng)濟危機的周期性本質(zhì)源自資本主義基本矛盾的階段性運動，其中固定資本的周期性更新是推動經(jīng)濟危機周期性爆發(fā)的物質(zhì)基礎。固定資本的大規(guī)模更新既促進經(jīng)濟從蕭條走向復蘇和繁榮，也為未來經(jīng)濟的失衡和危機準備了條件。同時，固定資本的更新提高了資本的有機構成，導致相對過剩人口的增加，加劇了生產(chǎn)和消費之間的矛盾，為之后的危機埋下隱患。自第二次世界大戰(zhàn)以來，資本主義經(jīng)濟危機呈現(xiàn)出新的特點，包括危機周期的不規(guī)則性、周期各階段的模糊性、生產(chǎn)過剩和失業(yè)成為常態(tài)等。5.4.2

資本主義經(jīng)濟危機的根源及其當代表現(xiàn)資本主義經(jīng)濟危機的根源在于資本主義基本矛盾的激化，其實質(zhì)是生產(chǎn)相對過剩的危機。從20世紀90年代開始，金融資本成為推動資本主義發(fā)展的主要動力。金融資本的崛起使得資本主義的經(jīng)濟危機從滯脹危機演變?yōu)榻鹑谖C，標志著資本主義經(jīng)濟危機的新表征。2008年爆發(fā)的國際性金融危機突出了這一點，并具有四個方面的特點：一是危機由金融領域向?qū)嶓w經(jīng)濟擴散；二是經(jīng)濟金融化趨勢明顯，實體經(jīng)濟萎縮；三是過度消費明顯，信貸風險顯著增加；四是危機對全球經(jīng)濟的負面影響增加。5.4.3資本主義經(jīng)濟危機的雙重作用資本主義經(jīng)濟危機的爆發(fā)對資本主義經(jīng)濟的發(fā)展具有雙重作用：一方面，經(jīng)濟危機重創(chuàng)資本主義經(jīng)濟體系，經(jīng)濟危機通常導致大量企業(yè)倒閉，生產(chǎn)活動減緩或停滯，造成巨大的生產(chǎn)力損失和社會財富的浪費，與此同時，由于需求減少，失業(yè)率急劇上升，導致不平等問題加劇。另一方面，經(jīng)濟危機對資本主義經(jīng)濟發(fā)展具有強制調(diào)節(jié)作用，重構經(jīng)濟中失衡的各種關系。危機迫使資本從低效率部門流向其他部門，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構，尋求技術創(chuàng)新，加速技術革新和產(chǎn)業(yè)升級。與此同時，經(jīng)濟危機重構資本與勞動關系，有可能在一定程度上緩解社會矛盾。123資本主義經(jīng)濟制度的過渡性質(zhì)當代資本主義經(jīng)濟的新變化社會主義取代資本主義的必然性第五節(jié)資本主義發(fā)展的歷史趨勢5.5.1

資本主義經(jīng)濟制度的歷史過渡性

資本主義生產(chǎn)方式的建立基于兩個基本前提：一是存在大量的有人身自由但喪失生產(chǎn)資料的勞動者；二是少數(shù)人擁有大量貨幣財富。正是這些條件鋪墊了資本主義的興起與擴張。資本主義基本矛盾的積累引發(fā)經(jīng)濟危機，經(jīng)濟危機又反過來進一步加深了資本主義基本矛盾。為了維護資本主義經(jīng)濟的運行，資本主義國家通過對生產(chǎn)關系的調(diào)整，在一定程度上緩和了經(jīng)濟危機。然而，這些調(diào)節(jié)是局部的、有限的、暫時的，無法從根本上克服資本主義的基本矛盾。6.5.2當代資本主義經(jīng)濟的新變化

當代資本主義呈現(xiàn)出許多新特點和新變化。這些變化在一定程度上維護了資本主義社會的穩(wěn)定并推動了經(jīng)濟增長。但是，資本主義基本矛盾不僅存在，而且呈現(xiàn)出壟斷程度的加深、金融化深入、就業(yè)不穩(wěn)定性的增加以及貧富差距擴大等趨勢。當代資本主義的一個顯著特點是金融化程度的顯著加劇。金融資產(chǎn)的增長速度遠遠超過實體經(jīng)濟的增長速度。與此同時，金融交易創(chuàng)新和金融衍生品產(chǎn)品創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，使得金融市場的波動性增強，系統(tǒng)性風險增加。金融化不僅改變了當代資本主義資本積累的路徑，也加深了虛擬資本與經(jīng)濟系統(tǒng)的聯(lián)系，使得金融危機更易于轉(zhuǎn)化為全面的經(jīng)濟危機。這些新趨勢和新變化表明，當代資本主義正面臨前所未有的挑戰(zhàn)，需要應對技術變革、社會不平等和環(huán)境危機等來自社會經(jīng)濟各方面的挑戰(zhàn)。6.5.3社會主義取代資本主義的必然性資本主義通過對生產(chǎn)關系的不斷調(diào)整，在量的積累中為其質(zhì)的轉(zhuǎn)變做準備，為資本主義的消亡及其被社會主義替代鋪墊了更充分的條件。資本主義最終將被社會主義所取代，不依賴于人的主觀意志，而是基