投資顧問業(yè)務合同協(xié)議模板

投資顧問業(yè)務合同協(xié)議模板合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同雙方的權(quán)利與義務1.3適用法律及爭議解決第二章投資顧問服務內(nèi)容2.1投資顧問服務的范圍2.2投資顧問服務的具體項目2.3投資顧問服務的時間第三章投資顧問團隊的組成3.1投資顧問團隊的資質(zhì)3.2投資顧問團隊成員的責任與義務3.3投資顧問團隊的變動第四章投資顧問服務費用4.1服務費用的計算方式4.2服務費用的支付方式與時間4.3額外費用的承擔第五章投資顧問服務的保密性5.1保密信息的范圍5.2保密信息的保護期限5.3保密信息的例外情況第六章投資顧問服務的終止6.1合同終止的條件6.2合同終止后的權(quán)益處理6.3合同終止后的保密義務第七章投資顧問服務的違約責任7.1違約行為的界定7.2違約責任的具體形式7.3違約賠償?shù)挠嬎惴绞降诎苏峦顿Y顧問服務的爭議解決8.1爭議解決的方式8.2仲裁地點與機構(gòu)8.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行力第九章投資顧問服務的不可抗力9.1不可抗力的界定9.2不可抗力事件的應對措施9.3不可抗力事件的后果處理第十章投資顧問服務的知識產(chǎn)權(quán)保護10.1知識產(chǎn)權(quán)的歸屬10.2知識產(chǎn)權(quán)的保護措施10.3知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的責任第十一章投資顧問服務的信息披露與報告11.1信息披露的內(nèi)容與形式11.2報告的周期與內(nèi)容11.3信息披露與報告的保密性第十二章投資顧問服務的風險管理12.1風險識別與評估12.2風險控制與應對措施12.3風險管理的監(jiān)督與評價第十三章投資顧問服務的變更與補充13.1合同變更的條件與程序13.2合同補充的內(nèi)容與形式13.3合同變更與補充的生效條件第十四章附則14.1合同的簽訂日期與地點14.2合同的有效期14.3合同的附件及其他約定合同編號_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指甲方（投資者）與乙方（投資顧問）之間，就乙方為甲方提供投資顧問服務，明確雙方權(quán)利義務關系的協(xié)議。1.1.2本合同中的投資顧問服務是指乙方根據(jù)甲方的投資需求，提供投資建議、市場分析、資產(chǎn)配置等專業(yè)化服務。1.2合同雙方的權(quán)利與義務1.2.1甲方的權(quán)利與義務1.2.1.1甲方有權(quán)獲得乙方提供的投資顧問服務，并按照約定支付服務費用。1.2.1.2甲方應向乙方提供真實、準確、完整的投資相關信息，以便乙方更好地提供服務。1.2.2乙方的權(quán)利與義務1.2.2.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資需求和提供的信息，提供專業(yè)的投資顧問服務。1.2.2.2乙方應按照約定時間和方式向甲方提供投資顧問服務，并保證服務的質(zhì)量和效果。1.3適用法律及爭議解決1.3.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。1.3.2凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第二章投資顧問服務內(nèi)容2.1投資顧問服務的范圍2.1.1乙方提供的投資顧問服務包括但不限于：投資建議、市場分析、資產(chǎn)配置、投資策略制定等。2.2投資顧問服務的具體項目2.2.1乙方將根據(jù)甲方的投資需求，為甲方提供有針對性的投資顧問服務項目。2.3投資顧問服務的時間2.3.1乙方提供投資顧問服務的時間為合同簽訂之日起至合同終止之日止。第三章投資顧問團隊的組成3.1投資顧問團隊的資質(zhì)3.1.1乙方投資顧問團隊成員應具有相關的專業(yè)資格和經(jīng)驗，能夠勝任所承擔的投資顧問工作。3.2投資顧問團隊成員的責任與義務3.2.1乙方投資顧問團隊成員應按照乙方的指示和甲方的需求，認真履行投資顧問職責。3.2.2乙方投資顧問團隊成員應嚴守職業(yè)道德和保密原則，保護甲方的隱私和商業(yè)秘密。3.3投資顧問團隊的變動3.3.1乙方投資顧問團隊的組成和成員如有變動，應及時通知甲方。第四章投資顧問服務費用4.1服務費用的計算方式4.1.1本合同的服務費用按照乙方實際提供投資顧問服務的項目和服務時間計算。4.2服務費用的支付方式與時間4.2.1甲方應按照本合同約定的時間和方式向乙方支付服務費用。4.2.2乙方提供投資顧問服務后，甲方應在收到乙方出具的發(fā)票之日起15日內(nèi)支付服務費用。4.3額外費用的承擔4.3.1如因乙方原因?qū)е峦顿Y顧問服務項目延期或增加，甲方有權(quán)要求乙方退還相應服務費用或支付額外費用。第五章投資顧問服務的保密性5.1保密信息的范圍5.1.1保密信息是指甲方在投資顧問服務過程中提供給乙方，或者乙方在提供投資顧問服務過程中形成的、與甲方業(yè)務相關的非公開信息。5.2保密信息的保護期限5.2.1乙方對甲方的保密信息應予以保密，保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止之日起2年內(nèi)。5.3保密信息的例外情況5.3.1法律、法規(guī)、行政規(guī)章等要求乙方披露保密信息的，乙方應在披露前通知甲方，并盡可能減少信息披露范圍。第六章投資顧問服務的終止6.1合同終止的條件6.1.1在合同有效期內(nèi)，任何一方未履行合同義務，經(jīng)另一方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行，另一方有權(quán)終止本合同。6.1.2合同終止的條件和法律后果，按照雙方約定和法律規(guī)定執(zhí)行。6.2合同終止后的權(quán)益處理6.2.1合同終止后，乙方應按照甲方要求，協(xié)助甲方處理與投資顧問服務相關的后續(xù)事宜。6.2.2合同終止后，乙方應對甲方提供的保密信息繼續(xù)承擔保密義務。6.3合同終止后的保密義務6.3.1合同終止后，乙方應對在合同履行過程中獲得的甲方保密信息繼續(xù)承擔保密義務。6.3.2保密義務的期限和方式，按照本第八章投資顧問服務的爭議解決8.1爭議解決的方式8.1.1雙方應通過友好協(xié)商的方式解決爭議。8.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第九章投資顧問服務的不可抗力9.1不可抗力的界定9.1.1不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀事件。9.1.2包括但不限于自然災害、社會事件等。9.2不可抗力事件的應對措施9.2.1一旦發(fā)生不可抗力事件，受影響的一方應立即通知對方。9.2.2雙方應共同評估不可抗力事件對合同履行產(chǎn)生的影響，并采取相應措施。9.3不可抗力事件的后果處理9.3.1因不可抗力事件導致合同無法履行或部分無法履行，雙方應協(xié)商解除或部分解除合同。9.3.2不可抗力事件導致的費用和損失，由雙方按照實際情況承擔。第十章投資顧問服務的知識產(chǎn)權(quán)保護10.1知識產(chǎn)權(quán)的歸屬10.1.1乙方提供投資顧問服務過程中產(chǎn)生的智力成果，屬于乙方所有。10.1.2甲方提供的保密信息和相關資料，乙方應予以保密，未經(jīng)甲方許可不得泄露給第三方。10.2知識產(chǎn)權(quán)的保護措施10.2.1乙方應采取適當措施保護甲方的知識產(chǎn)權(quán)。10.2.2乙方不得侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)。10.3知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的責任10.3.1如果乙方侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)，甲方有權(quán)要求乙方停止侵權(quán)行為并承擔相應責任。10.3.2如果甲方侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)，乙方有權(quán)要求甲方停止侵權(quán)行為并承擔相應責任。第十一章投資顧問服務的信息披露與報告11.1信息披露的內(nèi)容與形式11.1.1乙方應定期向甲方披露投資顧問服務的進展和結(jié)果。11.1.2信息披露的形式可以是報告、會議、電子郵件等。11.2報告的周期與內(nèi)容11.2.1乙方應按照雙方約定的周期提供投資顧問服務報告。11.2.2報告內(nèi)容應包括投資分析、市場動態(tài)、資產(chǎn)配置建議等。11.3信息披露與報告的保密性11.3.1乙方應保證信息披露和報告的保密性。11.3.2未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方披露報告內(nèi)容。第十二章投資顧問服務的風險管理12.1風險識別與評估12.1.1乙方應協(xié)助甲方識別和評估投資過程中的潛在風險。12.1.2乙方應根據(jù)市場變化及時更新風險評估。12.2風險控制與應對措施12.2.1乙方應提出針對性的風險控制和應對措施。12.2.2乙方應監(jiān)督執(zhí)行風險控制措施，并及時調(diào)整。12.3風險管理的監(jiān)督與評價12.3.1甲方應對乙方的風險管理進行監(jiān)督和評價。12.3.2乙方應定期向甲方報告風險管理情況。第十三章投資顧問服務的變更與補充13.1合同變更的條件與程序13.1.1合同變更需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。13.1.2變更協(xié)議應明確變更的內(nèi)容、范圍和期限。13.2合同補充的內(nèi)容與形式13.2.1合同補充內(nèi)容應明確雙方的權(quán)利和義務。13.2.2補充協(xié)議可以采取書面形式。13.3合同變更與補充的生效條件13.3.1合同變更和補充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四章附則14.1合同的簽訂日期與地點14.1.1本合同于____年____月____日在____市____區(qū)簽訂。14.2合同的有效期14.2.1本合同自簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。14.3合同的附件及其他約定14.3.1本合同附件包括雙方提供的投資需求說明書、投資目標、資產(chǎn)配置方案等。14.3.2其他約定事項雙方可以另行簽訂補充協(xié)議。合同編號_________甲方（簽字）：_________日期：____年____月____多方為主導時的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導時的特別規(guī)定1.1甲方指定投資方向甲方有權(quán)根據(jù)自身的投資策略和風險偏好，指定乙方的投資顧問服務方向。乙方應嚴格按照甲方的指定，提供相應的投資顧問服務。1.2甲方監(jiān)督權(quán)甲方有權(quán)對乙方的投資顧問服務進行監(jiān)督，包括但不限于對乙方提供的投資建議、市場分析和資產(chǎn)配置方案等進行審查和提出修改意見。乙方應積極接受甲方的監(jiān)督，并按照甲方的要求及時調(diào)整投資顧問服務內(nèi)容。1.3甲方變更權(quán)甲方有權(quán)在合同有效期內(nèi)，根據(jù)自身的需要變更投資顧問服務的內(nèi)容和范圍。甲方應提前書面通知乙方，并經(jīng)乙方同意后進行變更。附加條款二：乙方為主導時的特別規(guī)定2.1乙方專業(yè)義務乙方應確保其投資顧問團隊成員具備相關的專業(yè)知識和經(jīng)驗，能夠獨立、客觀、公正地為甲方提供專業(yè)的投資顧問服務。2.2乙方保密義務乙方應對甲方在投資顧問服務過程中提供的所有保密信息予以嚴格保密，并采取必要的措施保護甲方的商業(yè)秘密。2.3乙方報告義務乙方應定期向甲方提供投資顧問服務的進展和結(jié)果報告，報告內(nèi)容應詳盡、準確、清晰，以便甲方了解服務情況和投資效果。附加條款三：第三方中介為主導時的特別規(guī)定3.1第三方中介的職責第三方中介作為合同的媒介和協(xié)調(diào)者，應負責促成甲乙雙方的有效溝通，確保合同的順利履行。3.2第三方中介的保密義務第三方中介應對在合同履行過程中獲得的甲方和乙方的保密信息予以嚴格保密，不得泄露給任何無關方。3.3第三方中介的合規(guī)義務第三方中介應遵守相關法律法規(guī)，確保合同的簽訂和履行符合法律要求，維護甲乙雙方的合法權(quán)益。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資需求說明書2.投資目標3.資產(chǎn)配置方案4.乙方投資顧問團隊成員資質(zhì)證明5.保密協(xié)議6.風險評估報告7.投資顧問服務進展報告8.投資顧問服務結(jié)果報告9.合同變更協(xié)議10.補充協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方未按約定支付服務費用2.乙方未按約定時間和方式提供投資顧問服務3.乙方未保守甲方提供的保密信息4.乙方侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)5.甲方未按約定提供投資相關信息6.甲方未接受乙方提供的投資顧問服務7.甲方未按約定對乙方進行監(jiān)督和評價8.甲方未按約定變更投資顧問服務內(nèi)容9.乙方未確保投資顧問團隊成員具備相關資質(zhì)10.乙方未按約定提供投資顧問服務報告11.乙方未遵守法律法規(guī)，導致合同履行不符合法律要求三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務：指乙方根據(jù)甲方的投資需求，提供投資建議、市場分析、資產(chǎn)配置等專業(yè)化服務。2.保密信息：指甲方在投資顧問服務過程中提供給乙方，或者乙方在提供投資顧問服務過程中形成的、與甲方業(yè)務相關的非公開信息。3.知識產(chǎn)權(quán)：指乙方提供投資顧問服務過程中產(chǎn)生的智力成果，包括專利權(quán)、著作權(quán)、商標權(quán)等。4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀事件，如自然災害、社會事件等。5.違約行為：指合同一方未履行合同義務或履行合同義務不符合約定。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定支付服務費用解決辦法：乙方應與甲方溝通，催促其支付服務費用，必要時可依法采取措施追討欠款。2.問題：乙方未按約定時間和方式提供投資顧問服務解決辦法：乙方應盡快提供服務，并向甲方說明原因；如因甲方原因?qū)е卵舆t，乙方應協(xié)商解決。3.問題：乙方未保守甲方提供的保密信息解決辦法：乙方應加強保密措施，對泄露保密信息的行為進行追究和賠償。4.問題：乙方侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)解決辦法：乙方應立即停止侵權(quán)行為，并承擔相應法律責任；甲方也有權(quán)要求乙方賠償損失。5.問題：甲