期貨從業(yè)資格證真題題庫單選題100道及答案解析

期貨從業(yè)資格證真題題庫單選題100道及答案解析1.期貨交易的對象是（）A.實物商品B.金融產(chǎn)品C.標準化合約D.以上都不對答案：C解析：期貨交易的對象是標準化合約。2.期貨市場的基本功能不包括（）A.價格發(fā)現(xiàn)B.規(guī)避風險C.穩(wěn)定市場D.套期保值答案：C解析：期貨市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、規(guī)避風險和套期保值，穩(wěn)定市場不是其基本功能。3.（）是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。A.保證金制度B.當日無負債結算制度C.漲跌停板制度D.持倉限額制度答案：B解析：當日無負債結算制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。4.最早的金屬期貨交易誕生于（）A.英國B.美國C.中國D.法國答案：A解析：最早的金屬期貨交易誕生于英國。5.下列關于期貨合約標準化的說法，錯誤的是（）A.減少了價格波動B.降低了交易成本C.提高了交易效率D.便利了合約的連續(xù)買賣答案：A解析：期貨合約標準化降低了交易成本、提高了交易效率、便利了合約的連續(xù)買賣，但不能直接減少價格波動。6.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。A.自律B.集中C.市場D.行政答案：A解析：期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。7.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。A.從業(yè)人員B.期貨公司C.客戶D.期貨交易所答案：B解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔。8.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（）。A.風險說明書B.交易合同C.交易規(guī)則D.營業(yè)執(zhí)照答案：A解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書。9.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，除了（）A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會員或者客戶的最大持倉量D.暫時停止交易答案：D解析：期貨交易所不能暫時停止交易，其他選項都是可以采取的緊急措施。10.客戶保證金不足時，應當（）A.允許客戶透支交易B.及時追加保證金或者自行平倉C.對客戶進行強行平倉D.無期限等待客戶追加保證金答案：B解析：客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。11.期貨公司應當在（）向投資者揭示期貨交易風險。A.投資者開戶前B.投資者開戶后C.交易過程中D.以上都不對答案：A解析：期貨公司應當在投資者開戶前向投資者揭示期貨交易風險。12.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.監(jiān)控中心答案：C解析：期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向期貨交易所備案。13.期貨交易應當在（）進行。A.期貨交易所B.證券交易所C.國務院批準的場所D.依法設立的場所答案：D解析：期貨交易應當在依法設立的場所進行。14.期貨公司的（）不得在期貨公司參股的公司兼職。A.高級管理人員B.普通員工C.客戶D.以上都不對答案：A解析：期貨公司的高級管理人員不得在期貨公司參股的公司兼職。15.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）A.變更公司形式B.變更法定代表人C.變更住所D.設立營業(yè)部答案：A解析：期貨公司變更公司形式應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，其他選項備案即可。16.期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.客戶優(yōu)先D.數(shù)量優(yōu)先答案：A解析：期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。17.期貨公司應當在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.本公司網(wǎng)站B.營業(yè)場所C.中國證監(jiān)會指定媒體D.以上都對答案：B解析：期貨公司應當在營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。18.期貨從業(yè)人員受到機構處分，機構應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：期貨從業(yè)人員受到機構處分，機構應當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。19.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。20.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，（）。A.情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格B.情節(jié)嚴重的，3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請C.情節(jié)嚴重的，5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D.情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會給予警告答案：A解析：期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格。21.期貨公司首席風險官向（）負責。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨公司監(jiān)事會D.期貨公司董事會答案：D解析：期貨公司首席風險官向期貨公司董事會負責。22.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰。23.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)應未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人近3年內(nèi)應未受過刑事處罰。24.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A.其所在期貨經(jīng)營機構B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.以上都不對答案：A解析：取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在期貨經(jīng)營機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。25.會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/2D.3/4答案：B解析：會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。26.公司制期貨交易所設監(jiān)事會，成員不得少于（）人。A.3B.5C.7D.9答案：A解析：公司制期貨交易所設監(jiān)事會，成員不得少于3人。27.期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.國務院商務主管部門D.國務院答案：B解析：期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。28.期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)（）批準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.國務院D.中國證監(jiān)會答案：B解析：期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。29.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（）。A.繳納國家稅款B.發(fā)放工作人員的工資和福利C.保證期貨交易場所、設施的運行和改善D.投資者補償答案：C解析：期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。30.期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.公司章程答案：A解析：期貨公司應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。31.期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，（）有權要求期貨公司予以改進或者更換。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。32.期貨公司應當在（）提示客戶通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng)查詢期貨交易結算結果。A.期貨經(jīng)紀合同B.公司網(wǎng)站C.營業(yè)場所D.以上都對答案：D解析：期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、公司網(wǎng)站、營業(yè)場所提示客戶通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng)查詢期貨交易結算結果。33.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（）。A.勤勉盡責、獨立客觀B.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)D.以上都對答案：D解析：期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)。34.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。A.期貨交易各方B.所在機構的股東C.中國證監(jiān)會D.主管部門答案：A解析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守。35.期貨從業(yè)人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易的情形不包括（）。A.利用內(nèi)幕信息獲取非法利益B.協(xié)助客戶操縱期貨交易價格C.為客戶提供期貨投資咨詢服務D.以化名交易答案：C解析：為客戶提供期貨投資咨詢服務不屬于不得以本人或者他人名義從事期貨交易的情形。36.期貨公司首席風險官應當在（）內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。A.每月結束之日起5個工作日B.每季度結束之日起10個工作日C.每季度結束之日起20個工作日D.每半年度結束之日起30個工作日答案：B解析：期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。37.期貨公司首席風險官應當在（）內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交年度工作報告。A.每年1月20日前B.每年1月30日前C.每年2月20日前D.每年2月30日前答案：A解析：期貨公司首席風險官應當在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交年度工作報告。38.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備的條件不包括（）。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C.有符合業(yè)務發(fā)展需要的營業(yè)場所和設施D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行答案：B解析：期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備的條件之一是申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。39.期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所申請書等申請材料。A.原住所地中國證監(jiān)會派出機構B.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B解析：期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交變更住所申請書等申請材料。40.期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在（）公告。A.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體B.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的報刊或者媒體C.期貨交易所指定的報刊或者媒體D.本公司網(wǎng)站答案：A解析：期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告。41.期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。A.停業(yè)申請書B.停業(yè)決議文件C.關于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告D.以上都對答案：D解析：期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交停業(yè)申請書、停業(yè)決議文件、關于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告等申請材料。42.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A.60%B.80%C.40%D.20%答案：A解析：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。43.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門C.國務院D.國務院財政部門答案：B解析：期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。44.期貨投資者保障基金的現(xiàn)有基金不足補償投資者保證金損失的，應當（）。A.由期貨交易所先以自有資金代為補償B.由期貨公司先以自有資金代為補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.由期貨投資者保障基金管理機構補償答案：C解析：期貨投資者保障基金的現(xiàn)有基金不足補償投資者保證金損失的，應當由后續(xù)繳納的保障基金補償。45.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部答案：A解析：期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。46.期貨交易所實行（）結算制度。A.當日無負債B.逐筆C.現(xiàn)金D.分級答案：A解析：期貨交易所實行當日無負債結算制度。47.期貨公司應當在（）存放客戶保證金。A.自有資金賬戶B.專門賬戶C.法定代表人賬戶D.控股股東賬戶答案：B解析：期貨公司應當在專門賬戶存放客戶保證金。48.期貨公司應當按照（）的規(guī)定對客戶進行風險提示，不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.期貨交易所D.公司章程答案：B解析：期貨公司應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定對客戶進行風險提示，不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。49.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）利益優(yōu)先。A.公司B.客戶C.控股股東D.實際控制人答案：B解析：期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻衾鎯?yōu)先。50.期貨公司應當在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.本公司網(wǎng)站B.營業(yè)場所C.中國證監(jiān)會指定媒體D.以上都對答案：D解析：期貨公司應當在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、中國證監(jiān)會指定媒體提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。51.期貨公司應當按照規(guī)定定期報送（）等有關資料。A.年度報告B.月度報告C.季度報告D.以上都對答案：D解析：期貨公司應當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告、季度報告等有關資料。52.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵循（）原則。A.獨立客觀B.誠實信用C.公平公正D.以上都對答案：D解析：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵循獨立客觀、誠實信用、公平公正原則。53.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循（）原則。A.公平B.公正C.誠信D.以上都對答案：D解析：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公平、公正、誠信原則。54.期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，其凈資本不低于人民幣（）。A.5億元B.3億元C.1億元D.5000萬元答案：A解析：期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，其凈資本不低于人民幣5億元。55.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.客戶利益優(yōu)先C.公司利益優(yōu)先D.合理避讓答案：B解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。56.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突，當無法避免時，應當（）。A.自身利益優(yōu)先B.公司利益優(yōu)先C.投資者利益優(yōu)先D.確保利益均沾答案：C解析：當無法避免沖突時，應當投資者利益優(yōu)先。57.期貨公司應當按照（）的規(guī)定，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人和公司高級管理人員的責任。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.公司章程答案：A解析：期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度。58.期貨公司應當在（）向投資者揭示期貨交易的風險。A.投資者開戶前B.投資者開戶時C.投資者交易前D.投資者交易中答案：A解析：期貨公司應當在投資者開戶前向投資者揭示期貨交易的風險。59.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.風險說明書B.交易規(guī)則C.交易流程D.交易費用答案：A解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書。60.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立境內(nèi)分支機構C.變更住所D.變更注冊資本答案：B解析：期貨公司設立境內(nèi)分支機構應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準。61.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的（）制度。A.存檔B.保密C.備份D.及時銷毀答案：C解析：期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度。62.期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.客戶優(yōu)先D.數(shù)量優(yōu)先答案：A解析：期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。63.期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請交易編碼，（）。A.向監(jiān)控中心備案B.向期貨交易所備案C.向中國期貨業(yè)協(xié)會備案D.向國務院期貨監(jiān)督管理機構備案答案：B解析：期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請交易編碼，并向期貨交易所備案。64.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.以上都對答案：D解析：期貨公司的從業(yè)人員不得有以上行為。65.期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.公司章程答案：A解析：期貨公司應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。66.期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結算報告。A.每周交易結束B.每月交易結束C.每季度交易結束D.每日交易結束答案：D解析：期貨公司應當在每日交易結束后為客戶提供交易結算報告。67.期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院答案：B解析：期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。68.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。69.期貨公司應當在（）公示業(yè)務流程。A.公司網(wǎng)站B.營業(yè)場所C.中國證監(jiān)會指定媒體D.以上都對答案：D解析：期貨公司應當在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、中國證監(jiān)會指定媒體公示業(yè)務流程。70.期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。A.開戶知識測試人員B.營業(yè)部負責人C.期貨居間人D.客戶開發(fā)人員答案：A解析：期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。71.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）。A.8000萬元B.5000萬元C.3000萬元D.2000萬元答案：B解析：期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。72.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.5億元D.10億元答案：D解析：期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。73.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前（）個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1B.2C.3D.6答案：B解析：期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。74.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，期貨交易所應當對期貨公司的持倉實行（）。A.止損平倉B.強行平倉C.協(xié)議平倉D.全部平倉答案：B解析：期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，期貨交易所應當對期貨公司的持倉實行強行平倉。75.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。A.從業(yè)人員B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶答案：B解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔。76.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.應當B.可以C.無需D.自行決定是否答案：A解析：期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。77.期貨公司應當每（）向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況。A.月B.季度C.半年D.年答案：C解析：期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況。78.期貨公司的（）不得在期貨公司參股的公司兼職。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.以上都對答案：D解析：期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得在期貨公司參股的公司兼職。79.期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在（）公告。A.中國證監(jiān)會指定的媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.公司網(wǎng)站答案：A解析：期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體公告。80.期貨公司的（）應當對年度報告簽署確認意見。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.以上都對答案：D解析：期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對年度報告簽署確認意見。81.期貨公司應當在（）將客戶的交易結算報告寄送給客戶。A.每周交易結束后B.每月交易結束后C.每季度交易結束后D.每日交易結束后答案：B解析：期貨公司應當在每月交易結束后將客戶的交易結算報告寄送給客戶。82.期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部答案：A解析：期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。83.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.7答案：A解析：期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。84.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.1B.3C.5D.10答案：B解析：期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。85.期貨公司應當按照（）的要求，報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院答案：A解析：期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的要求，報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。86.期貨公司首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：期貨公司首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。87.期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，（），處3萬元以上10萬元以下的罰款。A.責令改正B.予以取締C.責令停業(yè)整頓D.吊銷其營業(yè)執(zhí)照答案：A解析：期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。88.期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.談話B.提示C.記入信用記錄D.以上都對答案：D解析：期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施。89.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取的監(jiān)管措施是（）。A.責令改正B.給予行政處罰C.給予警告D.進行調(diào)查答案：C解析：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以給予警告。90.期貨公司應當按照（）的原則，建立健全并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程。A.合法合規(guī)