2024年內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)整改合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)整改合同范本本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方地址1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同目的和依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.整改范圍和內(nèi)容3.1整改范圍3.2整改內(nèi)容4.整改工作計(jì)劃4.1整改工作階段劃分4.2各階段具體工作內(nèi)容4.3各階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)5.整改實(shí)施與監(jiān)督5.1整改實(shí)施5.2整改監(jiān)督6.整改效果評(píng)估6.1評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)6.2評(píng)估方法6.3評(píng)估結(jié)果運(yùn)用7.費(fèi)用及支付方式7.1整改費(fèi)用7.2費(fèi)用支付方式7.3費(fèi)用支付時(shí)間8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3違反保密條款的責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決費(fèi)用11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同生效日期11.3合同終止條件11.4合同終止日期12.合同附件12.1附件一：內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)整改方案12.2附件二：費(fèi)用清單12.3附件三：其他相關(guān)文件13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)13.2其他約定事項(xiàng)的變更14.合同簽署14.1合同簽署日期14.2合同簽署地點(diǎn)14.3合同簽署人簽字蓋章第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3合同雙方地址甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]1.4合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話及電子郵箱]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話及電子郵箱]2.合同目的和依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲乙雙方就內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)整改事宜的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保整改工作順利進(jìn)行，提升內(nèi)部控制水平。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國審計(jì)法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。3.整改范圍和內(nèi)容3.1整改范圍（1）財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制；（2）資金管理內(nèi)部控制；（3）采購與付款內(nèi)部控制；（4）銷售與收款內(nèi)部控制；（5）人力資源內(nèi)部控制；（6）信息安全管理內(nèi)部控制；（7）其他相關(guān)內(nèi)部控制事項(xiàng)。3.2整改內(nèi)容（1）針對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，完善財(cái)務(wù)報(bào)告編制流程，加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)表審核；（2）針對(duì)資金管理內(nèi)部控制，建立嚴(yán)格的資金管理制度，加強(qiáng)資金使用監(jiān)管；（3）針對(duì)采購與付款內(nèi)部控制，規(guī)范采購流程，強(qiáng)化供應(yīng)商管理；（4）針對(duì)銷售與收款內(nèi)部控制，規(guī)范銷售流程，加強(qiáng)應(yīng)收賬款管理；（5）針對(duì)人力資源內(nèi)部控制，完善人力資源管理制度，加強(qiáng)員工培訓(xùn)與考核；（6）針對(duì)信息安全管理內(nèi)部控制，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理，防止信息泄露；（7）針對(duì)其他相關(guān)內(nèi)部控制事項(xiàng)，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行整改。4.整改工作計(jì)劃4.1整改工作階段劃分本合同整改工作分為三個(gè)階段：準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和驗(yàn)收階段。4.2各階段具體工作內(nèi)容（1）準(zhǔn)備階段：甲方負(fù)責(zé)提供整改所需的資料和條件；乙方負(fù)責(zé)制定整改方案，包括整改范圍、整改內(nèi)容、整改措施、整改時(shí)間等；雙方共同確定整改工作計(jì)劃，明確各階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)。（2）實(shí)施階段：乙方按照整改方案開展整改工作；甲方配合乙方完成整改工作，提供必要的支持和協(xié)助；雙方定期召開會(huì)議，溝通整改工作進(jìn)展情況。（3）驗(yàn)收階段：乙方完成整改工作后，甲方對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)收；雙方共同簽署驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，確認(rèn)整改工作完成情況。5.整改實(shí)施與監(jiān)督5.1整改實(shí)施乙方負(fù)責(zé)整改工作的具體實(shí)施，確保整改措施得到有效執(zhí)行；甲方負(fù)責(zé)監(jiān)督整改工作的進(jìn)展情況，對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估；雙方共同確保整改工作按計(jì)劃完成。5.2整改監(jiān)督甲方設(shè)立整改監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)監(jiān)督整改工作的實(shí)施；乙方定期向甲方匯報(bào)整改工作進(jìn)展情況，接受甲方監(jiān)督；甲方對(duì)乙方整改工作進(jìn)行不定期檢查，確保整改效果。6.整改效果評(píng)估6.1評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（1）內(nèi)部控制制度是否完善；（2）內(nèi)部控制執(zhí)行情況；（3）內(nèi)部控制效果；（4）整改工作完成情況。6.2評(píng)估方法甲方采用現(xiàn)場檢查、查閱文件、訪談等方式對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估；乙方配合甲方完成評(píng)估工作，提供必要的資料和協(xié)助；評(píng)估結(jié)果作為合同履行的重要依據(jù)。7.費(fèi)用及支付方式7.1整改費(fèi)用本合同整改費(fèi)用為人民幣[金額]元整。7.2費(fèi)用支付方式（1）乙方在合同簽訂后[天數(shù)]日內(nèi)，向甲方提交整改方案及費(fèi)用清單；（2）甲方在收到乙方提交的整改方案及費(fèi)用清單后[天數(shù)]日內(nèi)，支付[金額]元整；（3）剩余費(fèi)用[金額]元整，在乙方完成整改工作并通過甲方驗(yàn)收后[天數(shù)]日內(nèi)支付。8.違約責(zé)任8.1違約情形（1）乙方未按合同約定的時(shí)間和質(zhì)量完成整改工作；（2）甲方未按合同約定的時(shí)間支付費(fèi)用；（3）任何一方未履行合同約定的保密義務(wù)；（4）任何一方違反合同約定的爭議解決方式。8.2違約責(zé)任（1）若乙方未按合同約定的時(shí)間和質(zhì)量完成整改工作，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總額的[百分比]%；（2）若甲方未按合同約定的時(shí)間支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用金額的[百分比]%；（3）違反保密義務(wù)的一方，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失；（4）違反合同約定的爭議解決方式，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部費(fèi)用。9.保密條款9.1保密內(nèi)容本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等信息均屬于保密內(nèi)容。9.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后[年數(shù)]年。9.3違反保密條款的責(zé)任任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[仲裁委員會(huì)名稱]仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為[仲裁委員會(huì)名稱]。10.3爭議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁庭另有裁定。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同生效日期本合同生效日期為[年月日]。11.3合同終止條件（1）合同約定的整改工作完成；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同約定的其他終止條件。11.4合同終止日期合同終止日期為[年月日]。12.合同附件12.1附件一：內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)整改方案12.2附件二：費(fèi)用清單12.3附件三：其他相關(guān)文件13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2其他約定事項(xiàng)的變更任何對(duì)本合同的變更，必須以書面形式由雙方共同簽署，方為有效。14.合同簽署14.1合同簽署日期本合同簽署日期為[年月日]。14.2合同簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為[地點(diǎn)]。14.3合同簽署人簽字蓋章甲方代表簽字蓋章：________________乙方代表簽字蓋章：________________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方之外的，根據(jù)本合同約定或雙方一致同意的，參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)、協(xié)助的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.2第三方介入情形（1）提供專業(yè)技術(shù)支持或咨詢服務(wù)；（2）提供審計(jì)、評(píng)估、鑒定等服務(wù)；（3）協(xié)助合同履行中的特定工作；（4）其他經(jīng)甲乙雙方一致同意的第三方介入情形。15.3第三方介入程序（1）甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見；（2）協(xié)商一致后，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（3）第三方協(xié)議作為本合同附件，與本合同具有同等法律效力。16.甲乙方額外條款16.1第三方責(zé)任（1）第三方在履行合同過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，由第三方承擔(dān)全部責(zé)任；（2）第三方在履行合同過程中，違反法律法規(guī)或本合同約定的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)按照協(xié)議約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬；（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的配合和支持。16.3第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照協(xié)議約定，履行合同義務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；（2）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額確定第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的具體服務(wù)或協(xié)助的內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度及市場慣例等因素確定。17.2責(zé)任限額條款（1）甲乙雙方應(yīng)在第三方協(xié)議中明確第三方的責(zé)任限額；（2）責(zé)任限額應(yīng)包括但不限于第三方在履行合同過程中因自身原因造成的直接損失；（3）責(zé)任限額不適用于因甲乙雙方故意或重大過失造成的損失。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分（1）第三方與甲方的關(guān)系受第三方協(xié)議約束；（2）甲方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)連帶責(zé)任；（3）甲方有權(quán)要求第三方按照協(xié)議約定履行義務(wù)。18.2第三方與乙方的劃分（1）第三方與乙方的關(guān)系受第三方協(xié)議約束；（2）乙方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)連帶責(zé)任；（3）乙方有權(quán)要求第三方按照協(xié)議約定履行義務(wù)。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系（1）第三方與甲乙雙方的關(guān)系受本合同和第三方協(xié)議共同約束；（2）第三方應(yīng)同時(shí)遵守本合同和第三方協(xié)議的約定；（3）第三方在履行合同過程中，應(yīng)保持與甲乙雙方的溝通，確保合同順利履行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)整改方案詳細(xì)要求：該方案應(yīng)詳細(xì)描述整改目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、時(shí)間表、責(zé)任分配和預(yù)期效果。說明：該方案為合同履行的基礎(chǔ)，乙方需在合同簽訂后[天數(shù)]日內(nèi)提交。2.附件二：費(fèi)用清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)詳細(xì)列出各項(xiàng)整改工作的費(fèi)用，包括但不限于人力成本、材料費(fèi)用、交通費(fèi)用等。說明：費(fèi)用清單作為合同履行的重要依據(jù)，需由乙方在合同簽訂后[天數(shù)]日內(nèi)提交。3.附件三：第三方協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和責(zé)任限額。說明：第三方協(xié)議作為合同附件，需在第三方介入時(shí)簽訂。4.附件四：整改工作進(jìn)度報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)定期更新，包括整改工作的進(jìn)展情況、遇到的問題及解決方案等。說明：進(jìn)度報(bào)告用于甲乙雙方了解整改工作進(jìn)展，乙方需定期提交。5.附件五：驗(yàn)收?qǐng)?bào)告詳細(xì)要求：驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄驗(yàn)收過程、驗(yàn)收結(jié)果及雙方簽字確認(rèn)。說明：驗(yàn)收?qǐng)?bào)告作為合同履行的最終確認(rèn)，需在整改工作完成后提交。6.附件六：爭議解決記錄詳細(xì)要求：記錄應(yīng)詳細(xì)記錄爭議發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、雙方觀點(diǎn)及解決過程。說明：爭議解決記錄用于后續(xù)爭議解決，需在爭議發(fā)生時(shí)記錄。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按合同約定的時(shí)間和質(zhì)量完成整改工作。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總額的[百分比]%。示例說明：若乙方未按合同約定的時(shí)間完成整改工作，則應(yīng)支付違約金，違約金為合同總額的10%。2.違約行為：甲方未按合同約定的時(shí)間支付費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用金額的[百分比]%。示例說明：若甲方未按合同約定的時(shí)間支付5000元，則應(yīng)支付違約金，違約金為5000元的5%。3.違約行為：任何一方未履行合同約定的保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。示例說明：若甲方泄露乙方商業(yè)秘密，則甲方應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，并賠償乙方損失。4.違約行為：任何一方違反合同約定的爭議解決方式。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部費(fèi)用。示例說明：若乙方未按照合同約定的仲裁方式解決爭議，則乙方應(yīng)承擔(dān)仲裁費(fèi)用。全文完。2024年內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)整改合同范本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂依據(jù)2.1相關(guān)法律法規(guī)2.2內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)相關(guān)制度3.合同目的與原則3.1合同目的3.2合同原則4.整改范圍與內(nèi)容4.1整改范圍4.2整改內(nèi)容5.整改期限與進(jìn)度安排5.1整改期限5.2進(jìn)度安排6.整改責(zé)任與分工6.1整改責(zé)任6.2分工安排7.整改措施與方法7.1整改措施7.2整改方法8.整改效果評(píng)估與驗(yàn)收8.1整改效果評(píng)估8.2整改驗(yàn)收9.費(fèi)用及支付方式9.1整改費(fèi)用9.2支付方式10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.爭議解決方式12.1爭議解決途徑12.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效與終止13.1合同生效13.2合同終止14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1甲方：[甲方全稱]1.1.2乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方法定代表人1.2.1甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]1.2.2乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3合同雙方聯(lián)系方式1.3.1甲方聯(lián)系地址：[甲方聯(lián)系地址]1.3.2甲方聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]1.3.3乙方聯(lián)系地址：[乙方聯(lián)系地址]1.3.4乙方聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]2.合同簽訂依據(jù)2.1相關(guān)法律法規(guī)2.1.1《中華人民共和國合同法》2.1.2《中華人民共和國審計(jì)法》2.1.3《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》2.2內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)相關(guān)制度2.2.1甲方內(nèi)部控制制度2.2.2乙方內(nèi)部審計(jì)制度3.合同目的與原則3.1合同目的3.1.1甲方通過乙方提供的內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)整改服務(wù)，提高公司內(nèi)部控制水平。3.1.2乙方通過為甲方提供整改服務(wù)，拓展業(yè)務(wù)范圍，提高市場競爭力。3.2合同原則3.2.1合法原則3.2.2公平原則3.2.3誠實(shí)信用原則3.2.4效率原則4.整改范圍與內(nèi)容4.1整改范圍4.1.1甲方公司內(nèi)部控制體系4.1.2甲方公司內(nèi)部審計(jì)制度4.2整改內(nèi)容4.2.1識(shí)別內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)4.2.2制定整改措施4.2.3實(shí)施整改措施4.2.4監(jiān)督整改效果5.整改期限與進(jìn)度安排5.1整改期限5.1.1整改期限自合同生效之日起[具體天數(shù)]內(nèi)完成。5.2進(jìn)度安排5.2.1第[具體天數(shù)]內(nèi)完成內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。5.2.2第[具體天數(shù)]內(nèi)完成整改措施制定。5.2.3第[具體天數(shù)]內(nèi)完成整改措施實(shí)施。5.2.4第[具體天數(shù)]內(nèi)完成整改效果監(jiān)督與驗(yàn)收。6.整改責(zé)任與分工6.1整改責(zé)任6.1.1甲方負(fù)責(zé)提供整改所需的相關(guān)資料和條件。6.1.2乙方負(fù)責(zé)提供整改服務(wù)，確保整改措施的有效實(shí)施。6.2分工安排6.2.1甲方指定專人負(fù)責(zé)與乙方溝通，協(xié)調(diào)整改工作。6.2.2乙方指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)整改工作的具體實(shí)施。8.整改效果評(píng)估與驗(yàn)收8.1整改效果評(píng)估8.1.1評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估。8.1.2評(píng)估方法：通過現(xiàn)場調(diào)查、資料審查、訪談等方式進(jìn)行評(píng)估。8.2整改驗(yàn)收8.2.1驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：整改措施實(shí)施后，內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，符合相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部控制規(guī)范要求。8.2.2驗(yàn)收程序：由甲方組織內(nèi)部審計(jì)部門或第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收。9.費(fèi)用及支付方式9.1整改費(fèi)用9.1.1乙方提供的服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣[具體金額]元。9.1.2整改過程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如差旅費(fèi)、資料費(fèi)等，由雙方另行協(xié)商確定。9.2支付方式9.2.1乙方在合同簽訂后[具體天數(shù)]內(nèi)提交詳細(xì)的費(fèi)用預(yù)算報(bào)告。9.2.2甲方在收到乙方費(fèi)用預(yù)算報(bào)告后[具體天數(shù)]內(nèi)支付[具體比例]的費(fèi)用。9.2.3整改工作完成后[具體天數(shù)]內(nèi)支付剩余[具體比例]的費(fèi)用。10.合同變更與解除10.1合同變更10.1.1合同任何條款的變更，必須經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。10.1.2變更協(xié)議作為合同附件，具有同等法律效力。10.2合同解除10.2.1合同解除的情形包括但不限于：一方違約、不可抗力、雙方協(xié)商一致等。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1乙方未按合同約定時(shí)間完成整改工作。11.1.2甲方未按合同約定支付費(fèi)用。11.1.3一方違反合同約定的保密義務(wù)。11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2.2違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為[具體比例]。12.爭議解決方式12.1爭議解決途徑12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。12.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.2.1雙方可自愿選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。12.2.2仲裁機(jī)構(gòu)的選擇以雙方書面協(xié)議為準(zhǔn)。13.合同生效與終止13.1合同生效13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.1.2合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。13.2合同終止13.2.1合同因達(dá)到約定的終止條件而終止。13.2.2合同因解除而終止。14.其他約定事項(xiàng)14.1保密條款14.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。14.2法律適用14.2.1本合同適用中華人民共和國法律。14.3合同附件14.3.1本合同附件包括但不限于：費(fèi)用預(yù)算報(bào)告、整改方案、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1本合同所稱第三方，是指除合同雙方以外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督或協(xié)助的其他法人、非法人組織或個(gè)人。15.1.2第三方包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、咨詢公司、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方的責(zé)任限額15.2.1第三方的責(zé)任限額由雙方在合同中約定，并在第三方服務(wù)協(xié)議中明確。15.2.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和合同金額等因素綜合確定。15.2.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整需經(jīng)雙方書面同意。15.3第三方的責(zé)權(quán)利15.3.1責(zé)任：第三方應(yīng)根據(jù)合同約定或第三方服務(wù)協(xié)議，對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3.2權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或第三方服務(wù)協(xié)議，獲得相應(yīng)的報(bào)酬和服務(wù)條件。15.3.3利益：第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或第三方服務(wù)協(xié)議，享受合同履行帶來的利益。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方與甲方的關(guān)系：15.4.1.1甲方與第三方之間不存在直接合同關(guān)系。15.4.1.2甲方通過乙方與第三方建立聯(lián)系，并委托乙方監(jiān)督第三方的工作。15.4.2第三方與乙方的關(guān)系：15.4.2.1乙方作為甲方委托的執(zhí)行方，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)第三方的工作。15.4.2.2乙方有權(quán)對(duì)第三方的工作提出意見和建議。15.4.2.3乙方對(duì)第三方的工作質(zhì)量負(fù)責(zé)，并對(duì)第三方的工作成果承擔(dān)連帶責(zé)任。15.4.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分：15.4.3.1第三方對(duì)甲方的責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定或第三方服務(wù)協(xié)議，對(duì)甲方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.4.3.2第三方對(duì)乙方的責(zé)任：第三方應(yīng)按照第三方服務(wù)協(xié)議，對(duì)乙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.4.3.3第三方對(duì)自身的責(zé)任：第三方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其自身的行為承擔(dān)法律責(zé)任。15.5第三方介入的流程15.5.1乙方根據(jù)合同需要，提出引入第三方的建議。15.5.2甲方同意引入第三方后，乙方與第三方簽訂第三方服務(wù)協(xié)議。15.5.3乙方將第三方服務(wù)協(xié)議報(bào)甲方備案。15.5.4第三方根據(jù)協(xié)議開始工作，乙方負(fù)責(zé)監(jiān)督第三方的工作。15.5.5第三方工作完成后，乙方提交工作成果報(bào)告，甲方進(jìn)行驗(yàn)收。15.6第三方介入的費(fèi)用15.6.1第三方介入的費(fèi)用由甲方承擔(dān)，具體費(fèi)用在第三方服務(wù)協(xié)議中約定。15.6.2乙方有權(quán)根據(jù)第三方服務(wù)協(xié)議，向甲方收取第三方介入的相關(guān)費(fèi)用。15.6.3第三方介入的費(fèi)用支付方式按第三方服務(wù)協(xié)議約定執(zhí)行。16.增加的額外條款及說明16.1第三方資質(zhì)要求16.1.1第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求。16.1.2第三方資質(zhì)要求應(yīng)在合同中明確，并在第三方服務(wù)協(xié)議中予以確認(rèn)。16.2第三方保密義務(wù)16.2.1第三方對(duì)其在合同履行過程中知悉的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。16.2.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.3第三方工作質(zhì)量保證16.3.1第三方應(yīng)保證其工作質(zhì)量，確保工作成果符合合同約定或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。16.3.2若第三方工作質(zhì)量不符合要求，乙方有權(quán)要求第三方進(jìn)行整改，直至符合要求為止。16.4第三方變更與替換16.4.1第三方如需變更或替換，應(yīng)提前通知甲方和乙方，并經(jīng)雙方同意。16.4.2第三方變更或替換后，其權(quán)利義務(wù)由新的第三方繼承。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同雙方基本信息表說明：包括合同雙方的名稱、法定代表人、聯(lián)系方式、注冊信息等。2.附件二：合同簽訂依據(jù)清單說明：列出合同簽訂依據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)、內(nèi)部制度等。3.附件三：合同目的與原則說明說明：詳細(xì)闡述合同的目的和雙方應(yīng)遵循的原則。4.附件四：整改范圍與內(nèi)容詳細(xì)說明說明：具體列出整改的范圍和具體內(nèi)容。5.附件五：整改期限與進(jìn)度安排表說明：詳細(xì)列出整改的期限和每個(gè)階段的進(jìn)度安排。6.附件六：整改責(zé)任與分工明細(xì)說明：明確雙方和第三方的責(zé)任和分工。7.附件七：整改措施與方法詳細(xì)說明說明：詳細(xì)列出整改的具體措施和方法。8.附件八：整改效果評(píng)估與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)說明：明確整改效果的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收流程。9.附件九：費(fèi)用及支付方式明細(xì)說明：詳細(xì)列出整改費(fèi)用的構(gòu)成和支付方式。10.附件十：合同變更與解除流程說明：明確合同變更和解除的具體流程。11.附件十一：違約責(zé)任認(rèn)定細(xì)則說明：詳細(xì)列出各種違約行為及相應(yīng)的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。12.附件十二：爭議解決方式說明說明：詳細(xì)說明爭議解決的具體途徑和機(jī)構(gòu)。13.附件十三：合同生效與終止條件說明：明確合同生效和終止的條件。14.附件十四：保密協(xié)議說明：詳細(xì)說明雙方的保密義務(wù)和保密措施。15.附件十五：第三方服務(wù)協(xié)議說明：詳細(xì)列出第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。16.附件十六：第三方資質(zhì)證明文件說明：提供第三方資質(zhì)的證明文件。17.附件十七：第三方工作成果報(bào)告說明：詳細(xì)記錄第三方工作的成果和結(jié)論。18.附件十八：費(fèi)用支付憑證說明：提供費(fèi)用支付的憑證。19.附件十九：合同執(zhí)行過程中的往來函件說明：收集合同執(zhí)行過程中的往來函件，作為合同執(zhí)行的記錄。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1乙方未按合同約定時(shí)間完成整改工作。1.2甲方未按合同約定支付費(fèi)用。1.3第三方未按協(xié)議提供合格服務(wù)。1.4一方違反合同約定的保密義務(wù)。1.5一方未履行合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1乙方未按合同約定時(shí)間完成整改工作，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償甲方因此遭受的損失。2.2甲方未按合同約定支付費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。2.3第三方未按協(xié)議提供合格服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給甲方和乙方造成的損失。2.4一方違反合同約定的保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給對(duì)方造成的損失。2.5一方未履行合同約定的其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給對(duì)方造成的損失。3.違約責(zé)任示例：3.1乙方未能在合同約定的整改期限內(nèi)完成整改工作，導(dǎo)致甲方遭受額外損失，乙方應(yīng)支付違約金[具體金額]元，并賠償甲方因此遭受的損失。3.2甲方未能在約定的支付期限內(nèi)支付費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金[具體金額]元，并賠償乙方因此遭受的損失。3.3第三方未按協(xié)議提供合格服務(wù)，導(dǎo)致整改工作延誤，甲方和乙方有權(quán)要求第三方賠償因此遭受的損失。全文完。2024年內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)整改合同范本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的與意義2.雙方基本信息2.1合同雙方名稱、地址、法定代表人2.2合同雙方聯(lián)系方式3.整改范圍與內(nèi)容3.1內(nèi)部控制整改范圍3.2內(nèi)部審計(jì)整改內(nèi)容4.整改計(jì)劃與進(jìn)度安排4.1整改計(jì)劃4.2進(jìn)度安排5.整改措施與方法5.1內(nèi)部控制整改措施5.2內(nèi)部審計(jì)整改方法6.整改經(jīng)費(fèi)預(yù)算6.1整改經(jīng)費(fèi)總額6.2經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃7.雙方權(quán)利與義務(wù)7.1雙方的權(quán)利7.2雙方的義務(wù)8.合作方式與流程8.1合作方式8.2合作流程9.違約責(zé)任與爭議解決9.1違約責(zé)任9.2爭議解決10.合同生效、變更與解除10.1合同生效條件10.2合同變更10.3合同解除11.合同附件11.1附件一：內(nèi)部控制整改方案11.2附件二：內(nèi)部審計(jì)整改報(bào)告12.合同簽署12.1簽署日期12.2簽署人13.合同備案與存檔13.1合同備案13.2合同存檔14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國審計(jì)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》1.2合同訂立的目的與意義明確雙方在內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)整改工作中的權(quán)利與義務(wù)促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制體系與內(nèi)部審計(jì)工作的完善提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力2.雙方基本信息2.1合同雙方名稱、地址、法定代表人合同甲方：[甲方全稱]合同甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]合同甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]合同乙方：[乙方全稱]合同乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]合同乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]2.2合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系人：[甲方聯(lián)系人姓名]甲方聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]乙方聯(lián)系人：[乙方聯(lián)系人姓名]乙方聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]3.整改范圍與內(nèi)容3.1內(nèi)部控制整改范圍企業(yè)的財(cái)務(wù)管理制度企業(yè)的采購與付款流程企業(yè)的銷售與收款流程企業(yè)的存貨管理企業(yè)的固定資產(chǎn)管理企業(yè)的投資管理3.2內(nèi)部審計(jì)整改內(nèi)容內(nèi)部審計(jì)制度的建立與完善內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃的編制與執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的編制與分析內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改4.整改計(jì)劃與進(jìn)度安排4.1整改計(jì)劃4.2進(jìn)度安排策劃階段：[具體時(shí)間]實(shí)施階段：[具體時(shí)間]5.整改措施與方法5.1內(nèi)部控制整改措施建立健全內(nèi)部控制制度優(yōu)化內(nèi)部控制流程加強(qiáng)內(nèi)部控制監(jiān)督5.2內(nèi)部審計(jì)整改方法審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)程序設(shè)計(jì)審計(jì)證據(jù)收集審計(jì)報(bào)告編制6.整改經(jīng)費(fèi)預(yù)算6.1整改經(jīng)費(fèi)總額[具體金額]6.2經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃人員培訓(xùn)費(fèi)用差旅費(fèi)用信息化建設(shè)費(fèi)用其他相關(guān)費(fèi)用8.雙方權(quán)利與義務(wù)8.1雙方的權(quán)利甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)整改服務(wù)。甲方有權(quán)對(duì)乙方的整改工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。甲方有權(quán)要求乙方對(duì)整改過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)整改。8.2雙方的義務(wù)乙方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)的內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)整改服務(wù)。乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行整改工作的監(jiān)督和評(píng)估。乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告整改工作的進(jìn)展情況。9.合作方式與流程9.1合作方式雙方采用書面溝通和會(huì)議討論的方式進(jìn)行合作。9.2合作流程乙方根據(jù)甲方提供的相關(guān)資料，制定整改方案。甲方對(duì)整改方案進(jìn)行審核，提出修改意見。乙方根據(jù)甲方意見修改方案，并提交最終版本。雙方共同實(shí)施整改方案。10.違約責(zé)任與爭議解決10.1違約責(zé)任如一方未履行合同義務(wù)，應(yīng)向另一方支付違約金。違約金數(shù)額根據(jù)違約程度和損失情況確定。10.2爭議解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同爭議。如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.合同生效、變更與解除11.1合同生效條件雙方簽字蓋章后，合同自簽訂之日起生效。11.2合同變更合同的任何變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽署補(bǔ)充協(xié)議。11.3合同解除在合同有效期內(nèi)，任何一方不得單方面解除合同。如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。12.合同附件12.1附件一：內(nèi)部控制整改方案包括但不限于整改目標(biāo)、整改措施、責(zé)任部門、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容。12.2附件二：內(nèi)部審計(jì)整改報(bào)告包括但不限于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議、整改效果等內(nèi)容。13.合同簽署13.1簽署日期[具體日期]13.2簽署人甲方代表：[甲方代表姓名]乙方代表：[乙方代表姓名]14.其他約定事項(xiàng)14.1保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。14.2通知送達(dá)除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至合同對(duì)方提供的地址。14.3合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同的約定，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評(píng)估或其他相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立法人或其他組織。15.2第三方類型會(huì)計(jì)師事務(wù)所管理咨詢公司法律服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)其他經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)16.第三方介入條件16.1第三方介入的必要性當(dāng)甲乙雙方認(rèn)為有必要引入第三方以提升整改效果或解決特定問題時(shí)。16.2第三方介入的程序雙方協(xié)商確定第三方介入的事宜。甲方或乙方邀請(qǐng)符合條件的第三方參與。雙方與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的工作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。17.第三方權(quán)利與義務(wù)17.1第三方權(quán)利根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議，獲得必要的資料和信息。按照合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)提供獨(dú)立、客觀的服務(wù)。17.2第三方義務(wù)嚴(yán)格遵守保密協(xié)議，不泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。按照合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求完成工作。對(duì)其提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1責(zé)任劃分第三