全套20490-2023知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系管理手冊(cè)及程序文件

29490-2023知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系管理手冊(cè)姓名簽字時(shí)間編制2024年01月01日審核2024年01月01日批準(zhǔn)2024年01月01日發(fā)布日期/實(shí)施日期：2024年01月01日 4 5 5 5 5 51.5應(yīng)用 5 5 5 8 8 8 9 9 9 6.1通則 7.1資源 7.2能力 7.4溝通 249.1通則 25 26第10章改進(jìn) 2710.1通則 10.2不合格和糾正措施 2810.3持續(xù)改進(jìn) 附件1:組織架構(gòu)圖 29附件2:知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)職能分配表 附件3:各部門的職責(zé)職能 公司簡(jiǎn)介 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo) 任命書 隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易中的作用越來(lái)越大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素。世界各個(gè)國(guó)家都對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工給予了高度重視，尤其是發(fā)達(dá)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作水平是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要保證。本管理手冊(cè)是依據(jù)GB/T29490-2023《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》,結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)及實(shí)際，遵行“可行、實(shí)效、系統(tǒng)、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明”的原則編寫。希望公司員工能認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解執(zhí)行，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運(yùn)用和保護(hù)水平，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。第1章范圍本手冊(cè)包括了《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》的全部要求以及體系所足《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法律法規(guī)要求的評(píng)價(jià)體系。1.5應(yīng)用本手冊(cè)內(nèi)容涉及GB/T29490-2023《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》全部條款，無(wú)刪減。第2章規(guī)范性引用文件中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)GB/T21374知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用GB/T39551(所有部分)專利導(dǎo)航指南第3章術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利一地理標(biāo)志；一集成電路布圖設(shè)計(jì)；—植物新品種；—法律規(guī)定的其他客體。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)intellectualpropertycomplianceobligat注1:強(qiáng)制性地必須遵守的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求，通常來(lái)源于法律法規(guī)、政注2:自愿選擇遵守的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求，通常來(lái)源于內(nèi)部規(guī)章制度，相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則，簽訂的合同、協(xié)議等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)intellectualpropertycompliance履行企業(yè)的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)。企業(yè)為確立方針和目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過(guò)程所形成的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要件注1:一個(gè)管理體系可能針對(duì)一個(gè)或幾個(gè)主題。注2:管理體系要件包括企業(yè)的結(jié)構(gòu)、崗位和職責(zé)、策劃和運(yùn)行。3.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系intellectualpropertycompliancemanagement企業(yè)建立方針、目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理、履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)利益和保障發(fā)展的管理體系。能夠影響決策或活動(dòng)、受決策或活動(dòng)影響或自認(rèn)為受決策或活動(dòng)影響的個(gè)人方針policy由最高管理者正式發(fā)布的企業(yè)的宗旨和方向。知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針intellectualpropertypolicy知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向。注2:目標(biāo)可以涉及不同的主題(如：財(cái)務(wù)、健康和安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán))。它們可能存在于不同層面，諸如企業(yè)整體層面或項(xiàng)目、產(chǎn)品或過(guò)程層面。注3:目標(biāo)能夠用其他方式表述，如：預(yù)期的結(jié)果、宗旨、運(yùn)行準(zhǔn)則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)或使用其他有類似含義的詞(如：終點(diǎn)或指標(biāo))。注4:在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系中，企業(yè)設(shè)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致，以實(shí)現(xiàn)特定的結(jié)果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)intellectualpropertypolicyobjective企業(yè)根據(jù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針(3.8)建立的目標(biāo)(3.9)企業(yè)需要控制和保持的信息及其載體注1:成文信息能夠以任何格式和載體存在，且來(lái)源不限。注2:成文信息可能涉及：管理體系(3.4),包括相關(guān)過(guò)程為企業(yè)運(yùn)行而產(chǎn)生的信息(文件)實(shí)現(xiàn)的結(jié)果的證據(jù)(記錄)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)intellectualpropertymanual規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系(3.5)的相關(guān)成文信息(3.11)。專利導(dǎo)航patentnavigation在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新活動(dòng)中，以專各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準(zhǔn)度和科學(xué)性的新型專利信息第4章公司環(huán)境4.1理解企業(yè)及環(huán)境本公司由管理者代表組織確定與本公司宗旨相關(guān)，并影響實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部事項(xiàng)，包括但不限于：a)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r；b)公司建立、實(shí)施和保持《法律法規(guī)及其它要求控制程序》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)按《法律法規(guī)及其它要求控制程序》的規(guī)定，對(duì)本公司相關(guān)的法律和監(jiān)管環(huán)境注：法律和監(jiān)管環(huán)境不僅包括涉及知填產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)與政策規(guī)范，還包括與合規(guī)管理相關(guān)的政策規(guī)范，如《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等。c)本公司所處產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等d)本公司的價(jià)值觀、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、文化、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和績(jī)效；f)本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況。本公司應(yīng)對(duì)這些外部和內(nèi)部事項(xiàng)的相關(guān)信息進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)視和評(píng)審4.2理解相關(guān)方的需要和期望相關(guān)方對(duì)本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理具有影響或潛在影響，本公司應(yīng)由管理者代表a)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方的需求；c)哪些需求將通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系予以解決本公司應(yīng)對(duì)這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)需求進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)視和評(píng)審。4.3確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍4.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍的影響事項(xiàng)4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其過(guò)程c)確定所需的準(zhǔn)則和方法，包括評(píng)價(jià)和相關(guān)的績(jī)效指標(biāo)，以確保這些過(guò)程本公司由管理者代表負(fù)責(zé)組織系統(tǒng)識(shí)別來(lái)源于本b)評(píng)價(jià)已識(shí)別的變更的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影響，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.2最高管理者承諾最高管理者應(yīng)承諾：b)確保在本公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)短d)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)得以履行，有能力識(shí)別、應(yīng)對(duì)和預(yù)防內(nèi)外部事項(xiàng)5.1.3文化本公司由管理者代表在本公司內(nèi)部組織各個(gè)層級(jí)建立、維護(hù)并推進(jìn)文化建5.3.2機(jī)構(gòu)本公司由管理者代表負(fù)責(zé)組織建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，承擔(dān)以下職責(zé)：a)推進(jìn)識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，監(jiān)督已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在6.1通則本公司由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)通過(guò)以下措施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值：a)識(shí)別和更新適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)(見4.5),并為履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)確定所需的資源；注：本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型根據(jù)產(chǎn)品和/或服務(wù)的類2)證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行。6.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的策劃工作，在策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系b)保持成文信息并可考核c)與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)；d)適時(shí)更新。注：目標(biāo)根據(jù)本公司的實(shí)際制定，包括長(zhǎng)期目標(biāo)、年度目標(biāo)、企業(yè)目標(biāo)、部門目標(biāo)等。6.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃的工作，策劃如何實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)a)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法；e)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；f)如何在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過(guò)程中整合并實(shí)施這些措施(見4.4.1)g)評(píng)價(jià)措施的有效性。實(shí)現(xiàn)等方面開展。6.3針對(duì)變更的策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系變更的工作，當(dāng)本公司確定需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更應(yīng)按所策劃的方式實(shí)施。a)變更目的及其潛在后果；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的完整性；c)資源的可獲得性；d)職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。7.1.1通則公司管理者代表應(yīng)確定并組織提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的資源，以建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，應(yīng)結(jié)合：a)現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；b)需要從外部獲得的資源。7.1.2人員保障控制程序》,人事行政部負(fù)責(zé)按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理員工手冊(cè)》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源保障控制程序》的規(guī)定，本公司人員管理由人事行政部負(fù)責(zé)，人事行政部應(yīng)確定相關(guān)崗位及職責(zé)，并配備所需的人員，以有效實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，并運(yùn)行和控制其過(guò)程。包括：a)所有人員應(yīng)遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)疑慮、問題和b)通過(guò)勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對(duì)員工進(jìn)行管理，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等；明確員工與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)，重要崗位可約定競(jìng)業(yè)限制條件和補(bǔ)償條款。c)對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議；必要時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當(dāng)使用的線索；e)公司建立、實(shí)施和保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲控制程序》,人事行政部負(fù)責(zé)按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲控制程序》的規(guī)定，明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和/或報(bào)酬，明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任。7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的運(yùn)行?；A(chǔ)設(shè)施a)軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；b)辦公場(chǎng)所。7.1.4財(cái)務(wù)資源公司建立、實(shí)施和保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)資金投入控制程序》,財(cái)務(wù)管理中心負(fù)責(zé)按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)資金投入控制程序》的規(guī)定，應(yīng)確定并提供財(cái)務(wù)資源，以有效實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。財(cái)務(wù)資源可用于：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、訴訟、培訓(xùn)和轉(zhuǎn)b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。7.1.5信息資源公司建立、實(shí)施和保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序》,財(cái)務(wù)管理中心負(fù)責(zé)按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序》的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制a)建立信息資源收集渠道，及時(shí)獲取外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息；b)對(duì)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c)本公司宜建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并有效維護(hù)和及時(shí)更新；d)本公司可運(yùn)用專利信息資源，構(gòu)建專利導(dǎo)航工作機(jī)制；注：信息資源包括外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息和內(nèi)部知識(shí)。外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息包括所屬領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息以及標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、專業(yè)會(huì)議、從外7.2能力公司建立、實(shí)施和保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源保障控制程序》,人事行政部負(fù)責(zé)按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源保障控制程序》的規(guī)定，應(yīng)：a)確定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員的任職條件，確定其所需具b)采取適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)，提升與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員的c)采取措施使相關(guān)人員獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、分析、評(píng)估等能力；d)采取措施，提升人員履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的能力；e)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為人員能力的證據(jù)。7.3意識(shí)公司建立、實(shí)施和保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源保障控制程序》,人事行政部負(fù)責(zé)按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源保障控制程序》的規(guī)定，應(yīng)配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)部組織開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理相關(guān)培訓(xùn)工作，確保與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員知7.4溝通7.5成文信息7.5.1通則7.5.3創(chuàng)建和更新7.5.4成文信息的控制a)在需要的場(chǎng)所和時(shí)間均可獲得并適用；b)得到充分的保護(hù)(例如：防止泄密、不當(dāng)使用或完整性受損)。為了控制成文信息，適用時(shí)，本公司應(yīng)實(shí)施以下活動(dòng)——分發(fā)、訪問、檢索和使用：注：對(duì)成文信息的“訪問”可能意味著僅允許查閱，或——存儲(chǔ)和保護(hù)，包括保持易讀性；——更改的控制(例如：版本控制)——保留和處置。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)識(shí)別其確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃和運(yùn)行所需的來(lái)自外部的成文信息，并予以控制。第8章運(yùn)行8.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取公司建立、實(shí)施和保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》的規(guī)定，對(duì)以下要求進(jìn)行控制a)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取計(jì)劃，明確獲取的方b)確保所獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和類型與本公司的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展相適應(yīng)；c)通過(guò)受讓等途徑獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)在受讓前開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和權(quán)利的穩(wěn)定性：d)建立必要的審核機(jī)制或工作流程，排除以下行為：1)非正常申請(qǐng)專利行為；2)不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊(cè)；3)不正當(dāng)獲取他人商業(yè)秘密；4)歪曲、篡改、剽竊他人作品；5)其他非法獲取的情形；e)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)保留有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的成文信息，并實(shí)施有效的管理。8.1.1.2專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)在對(duì)專利進(jìn)行管理時(shí)，應(yīng)滿足以下要求：a)確保專利質(zhì)量得到管控，適當(dāng)時(shí)設(shè)定內(nèi)部評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；b)在申請(qǐng)專利前進(jìn)行必要的檢索和分析，以評(píng)價(jià)獲得專利權(quán)的前景以及可c)保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)對(duì)商標(biāo)進(jìn)行管理時(shí)，應(yīng)滿足以下要求：a)針對(duì)商標(biāo)重要程度、使用范圍和保護(hù)需求開展分析，進(jìn)行商標(biāo)策劃；b)對(duì)擬注冊(cè)的商標(biāo)進(jìn)行查詢和分析；c)監(jiān)測(cè)已注冊(cè)和提交注冊(cè)申請(qǐng)的商標(biāo)，其指定的使用范圍是否已覆蓋本公知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行管理時(shí)，應(yīng)滿足以下要求：a)通過(guò)遴選、密級(jí)劃分等方式確定商業(yè)秘密的范圍、保密事項(xiàng)等b)應(yīng)明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求和存證方式。8.1.1.5著作權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)對(duì)著作權(quán)進(jìn)行管理時(shí)，應(yīng)滿足以下要求：a)適時(shí)辦理作品登記；b)明確職務(wù)作品、委托作品、合作作品等著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的c)保留作品創(chuàng)作過(guò)程的記錄；d)保障作品作者的署名權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部在對(duì)其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理時(shí)，其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及其他要求執(zhí)行。8.1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)公司建立、實(shí)施和保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》的規(guī)定，對(duì)以下要求進(jìn)行控制：a)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更與放棄；c)宜進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)會(huì)計(jì)信息披露；d)宜建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算檔案，有條件的本公司定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出效益進(jìn)行核算；e)宜對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)的資料加以保管，包括宣傳、廣告、促銷、包裝、說(shuō)明書等；f)宜進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理；g)應(yīng)保留有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)的成文信息，并實(shí)施有效的管理。8.1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用8.1.3.1實(shí)施和使用公司建立、實(shí)施和保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》的規(guī)定，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施與使用的以下要求進(jìn)行控制：a)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和使用，開展實(shí)施場(chǎng)景、成熟度、所需配套條件等方面的調(diào)查，對(duì)于已實(shí)施和使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，本公司可評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)本公司的貢b)被許可實(shí)施和使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)清楚許可實(shí)施的類型，在相應(yīng)的范圍c)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和使用的管理要求，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和使用(包括但不限于專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利)的管理過(guò)程，監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)實(shí)施和使用；d)宜對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)密集型產(chǎn)品進(jìn)行備案管理。8.1.3.2許可和轉(zhuǎn)讓公司建立、實(shí)施和保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》的規(guī)定，對(duì)以下知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓的要求進(jìn)行控制：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)制定許可或轉(zhuǎn)讓方案，根據(jù)相關(guān)方要求開展或自行開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，并履行相關(guān)審查、備案或行知識(shí)產(chǎn)權(quán)開放許可；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行許可時(shí)，可對(duì)許可使用中的增值部分進(jìn)行預(yù)先評(píng)估或約定c)國(guó)有企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)遵循國(guó)有資產(chǎn)的管理規(guī)定，避免國(guó)有8.1.3.3投融資知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)投融資相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作管理，本公司投融資工作應(yīng)滿足a)本公司開展投融資活動(dòng)[例如：風(fēng)險(xiǎn)投資、首次公開發(fā)行股票(IPO)]前，對(duì)投融資活動(dòng)對(duì)象涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值；b)在境外投資前，針對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)公司重組相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作管理，本公司重組工作應(yīng)滿足a)本公司合并或并購(gòu)前，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購(gòu)的目的設(shè)定對(duì)相關(guān)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容，并進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；b)本公司出售或剝離資產(chǎn)前，對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評(píng)估，分析出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)本公司未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)公司標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作管理，本公司參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足以下要求：a)本公司參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作b)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制程序》的要求執(zhí)行，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制a)采取措施，避免或降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所涉及的設(shè)備、軟件、作品和/或作品元素侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；b)應(yīng)定期監(jiān)控產(chǎn)品及工藝可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)本公司的損害程度，提出防范與應(yīng)對(duì)預(yù)案：c)應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入本公司風(fēng)險(xiǎn)管理范圍，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和監(jiān)測(cè)，采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；d)公司建立、實(shí)施和保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密控制程序》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密控制程序》的規(guī)定，建立涉密人員、涉密載體、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域、涉密信息的管理要求，并按要求開展商業(yè)秘密管理工作；e)對(duì)外信息披露前，開展必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)、保密審查，并保留成文信注1:本公司應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間、頻次、影響因素及后果等方面開展知注2:商業(yè)秘密管理的推薦性實(shí)踐見附錄A.8.1.4.2爭(zhēng)議處理公司建立、實(shí)施和保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理控制程序》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理控制程序》的要求執(zhí)行，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的爭(zhēng)議處理工作管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制a)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)提出應(yīng)對(duì)方案，運(yùn)用自力8.2經(jīng)營(yíng)管理8.2.1立項(xiàng)公司建立、實(shí)施和保持《研發(fā)過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》,立項(xiàng)過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理按《研發(fā)過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》的要求執(zhí)行，研發(fā)部負(fù)責(zé)研發(fā)立項(xiàng)過(guò)程的管理，立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)分析項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，例如：各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息、商標(biāo)權(quán)利人信息、作品和c)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體d)針對(duì)重大項(xiàng)目，宜要求與項(xiàng)目組人員簽署保密協(xié)議，明確具體保密內(nèi)容、范8.2.2研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作本公司建立了《研發(fā)過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》,按《研發(fā)過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)作階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對(duì)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行分析，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，將分析結(jié)果、防范預(yù)案作為研發(fā)、設(shè)計(jì)創(chuàng)作的依據(jù)；b)制定研發(fā)策略或設(shè)計(jì)創(chuàng)作方案時(shí)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃；督促研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作人員妥善記錄、及時(shí)報(bào)告研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作成果，并對(duì)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；c)定期監(jiān)控研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作活動(dòng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研發(fā)策略和d)在項(xiàng)目的重要節(jié)點(diǎn)，應(yīng)及時(shí)開展商業(yè)秘密遴選、分級(jí)等工作。本公司建立了《采購(gòu)過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》,按《采購(gòu)過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》的規(guī)定，采購(gòu)部負(fù)責(zé)采購(gòu)過(guò)程的管理，對(duì)外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和/或服務(wù)進(jìn)行控制。采購(gòu)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)應(yīng)識(shí)別擬采購(gòu)產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，必要時(shí)收集相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息并要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；對(duì)于擬采購(gòu)產(chǎn)品和/服務(wù)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)在相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)消除或采取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后進(jìn)行采購(gòu)；b)應(yīng)做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作；c)宜遴選有資質(zhì)的、具有專業(yè)能力的機(jī)構(gòu)和人員提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)；對(duì)服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量等進(jìn)行評(píng)價(jià)并建立反饋調(diào)整機(jī)制；d)同等條件下宜優(yōu)先采購(gòu)依照本文件建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的供方的產(chǎn)品和/或服務(wù)。8.2.4生產(chǎn)和服務(wù)提供本公司生產(chǎn)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程的管理，生產(chǎn)和服務(wù)提供階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包a)鼓勵(lì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中涉及產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備或工藝方法、服務(wù)規(guī)范或流程的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，并及時(shí)評(píng)估、確認(rèn)，必要時(shí)明確保護(hù)方式；b)規(guī)范生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中的工藝文件、圖紙、原料配方、技術(shù)路線、內(nèi)部指令、服務(wù)規(guī)范、源程序代碼、創(chuàng)意等的使用管理，采取適當(dāng)保密措施。8.2.5銷售和售后本公司建立了《銷售過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》,按《銷售過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》的規(guī)定，市場(chǎng)部負(fù)責(zé)公司銷售和售后的管理，銷售和售后階段的知a)產(chǎn)品和/或服務(wù)對(duì)外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前，對(duì)產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、目標(biāo)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行全面審查和分析，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)本公司的損害程度，向最高管理者或管理者代表發(fā)出警示性信息，提出防范與應(yīng)對(duì)預(yù)案；b)向境外提供產(chǎn)品和/或服務(wù)前，還應(yīng)調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記；對(duì)向境外提供的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)宜運(yùn)用相應(yīng)的邊境保護(hù)措施；c)建立產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；d)產(chǎn)品和/或服務(wù)升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.2.6合同管理本公司建立了《合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款控制程序》,按《合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款控制程序》的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)合同中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)加強(qiáng)合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，包括：a)應(yīng)對(duì)合同或要約中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行合規(guī)審查，并保留成文信息；b)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)合同，應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；c)委托開發(fā)或合作開發(fā)合同，應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；d)由外部供方提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，應(yīng)視合同性質(zhì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、救濟(jì)e)在委托加工、來(lái)料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作合同中應(yīng)明確保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；f)開展銷售活動(dòng)時(shí)，宜在合同中明確保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵g)承擔(dān)涉及國(guó)家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。本公司建立了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理控制程序》,按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理控制程序》的規(guī)定，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的過(guò)程進(jìn)行管理。8.3.1合規(guī)審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)審查的管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理(見8.1)過(guò)程和經(jīng)營(yíng)管理(見8.2)過(guò)程中實(shí)施必要的審查，并保留成文信息。注：專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密典型禁止性行為見附錄B知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)確立、實(shí)施和維護(hù)一個(gè)報(bào)告過(guò)程，以鼓勵(lì)和促進(jìn)(在有合理理由確信信息真實(shí)的情況下)報(bào)告試圖、涉嫌或?qū)嶋H存在的違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義——在整個(gè)公司內(nèi)可見并可訪問；——對(duì)報(bào)告保密；——接受匿名報(bào)告；——保護(hù)報(bào)告者免于遭受打擊報(bào)復(fù)；——便于人員獲得建議。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)組織開發(fā)、確立、實(shí)施并維涉嫌或?qū)嶋H的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不合規(guī)情形的報(bào)告，并作出結(jié)論，定期向最高管理者或管理者代表報(bào)告調(diào)查的次數(shù)和結(jié)果。這些過(guò)程應(yīng)確保能公平公正地作出決定。調(diào)查過(guò)程應(yīng)由具備相應(yīng)能力的人員獨(dú)立進(jìn)行，且避免利益沖突。本公司應(yīng)視情況利用調(diào)查結(jié)果改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系(見第10章)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)保留有關(guān)調(diào)查的成文信息。第9章績(jī)效評(píng)價(jià)9.1通則管理者代表負(fù)責(zé)策劃并實(shí)施下列所需的監(jiān)控和審查：a)評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績(jī)效；9.2分析與評(píng)價(jià)管理者代表負(fù)責(zé)組織各部門根據(jù)獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析并形成結(jié)果，利用分析結(jié)果評(píng)價(jià)：劃本公司應(yīng)：9.3.2審核實(shí)施點(diǎn)9.3.3.1通則a)是否發(fā)生或潛在存在侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為或風(fēng)險(xiǎn)，及知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)及履行情況，不合規(guī)監(jiān)測(cè)結(jié)果；c)前次審核中發(fā)現(xiàn)問題的改進(jìn)情況；d)不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步考慮相關(guān)事項(xiàng)(見9.3.3.2～9.3.3.5)a)重要技術(shù)或產(chǎn)品是否適時(shí)通過(guò)申請(qǐng)專利予以保護(hù)；b)是否存在非正常申請(qǐng)專利行為；c)是否存在專利標(biāo)識(shí)標(biāo)注不規(guī)范的情況。9.3.3.3商標(biāo)a)是否針對(duì)本公司需求申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)；b)是否存在不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊(cè)；c)是否存在商標(biāo)的不規(guī)范使用。9.3.3.4商業(yè)秘密a)是否建立確認(rèn)商業(yè)秘密的機(jī)制；b)是否存在商業(yè)秘密泄密的風(fēng)險(xiǎn)：c)商業(yè)秘密的保護(hù)措施是否完善。9.3.3.5著作權(quán)內(nèi)部審核中著作權(quán)的審核重點(diǎn)包括a)是否適時(shí)登記著作權(quán)；b)是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利被他人侵犯的情況；c)是否存在侵犯他人著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的情況。9.4管理評(píng)審本公司建立了《管理評(píng)審控制程序》,通過(guò)《管理評(píng)審控制程序》的規(guī)定，對(duì)以下9.4.1、9.4.2、9.4.3相關(guān)要求做出具體相關(guān)規(guī)定。9.4.1評(píng)審要求最高管理者應(yīng)依據(jù)策劃的要求開展管理評(píng)審，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，與本公司的戰(zhàn)略方向保持一致。9.4.2評(píng)審輸入b)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系相關(guān)的內(nèi)外部事項(xiàng)的變化，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)c)下列有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系績(jī)效和有效性的信息，包括其趨勢(shì)：1)相關(guān)方的反饋；2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；3)不合格、不合規(guī)及糾正措施；4)審核結(jié)果；f)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性。9.4.3評(píng)審輸出a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)所需的變更b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的變更；本公司應(yīng)保留成文信息，作為管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)。第10章改進(jìn)10.1通則本公司建立了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理持續(xù)改進(jìn)控制程序》,通過(guò)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理持續(xù)改進(jìn)控制程序》的規(guī)定確定和選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，并采取必要措施，以持續(xù)履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，提升本公司的a)改進(jìn)產(chǎn)品和/或服務(wù)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)履行b)糾正、預(yù)防或減少不利影響；c)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性d)持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系注：改進(jìn)的例子包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突破性變革、創(chuàng)新和重組等10.2不合格和糾正措施本公司應(yīng)對(duì)出現(xiàn)的不合格或不合規(guī)進(jìn)行調(diào)查與評(píng)價(jià)，分析和確定不合格或不合規(guī)的原因，確定措施和實(shí)施范圍，實(shí)施所需的措施，評(píng)效性。本公司應(yīng)保留成文信息，作為糾正措施實(shí)施及結(jié)果的證據(jù)。10.3持續(xù)改進(jìn)本公司應(yīng)持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性。本公司應(yīng)結(jié)合分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果以及管理評(píng)審的輸出，以確定是否存在風(fēng)險(xiǎn)或新的需求或機(jī)遇，這些需求或機(jī)遇應(yīng)作為持續(xù)改進(jìn)的一部分加以應(yīng)對(duì)。市場(chǎng)部市場(chǎng)部人事行政部人事行政部財(cái)財(cái)務(wù)部最高管理者生產(chǎn)部(總經(jīng)理)生產(chǎn)部研發(fā)部研發(fā)部采購(gòu)部采購(gòu)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)部最高管理者管理者代表人事行政部研發(fā)部采購(gòu)部財(cái)務(wù)部市場(chǎng)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)部生產(chǎn)部△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△4.3確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1最高管理者職責(zé)▲△△△△△△△△5.1.2最高管理者承諾▲△△△△△△△△5.1.3文化△▲△△△△△△△5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針▲△△△△△△△△5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3.1管理者代表▲△△△△△△△△5.3.2機(jī)構(gòu)△▲△△△△△△△6策劃6.1通則△△△△△△△▲△6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃△△△△△△△▲△6.3針對(duì)變更的策劃△△△△△△△▲△7支持7.1資源7.1.1通則△▲△△△△△△△7.1.2人員△△▲△△△△△△7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施△△△△△△△▲△7.1.4財(cái)務(wù)資源△△△△△▲△△△7.1.5信息資源△△△△△△△▲△7.2能力△△▲△△△△△△7.3意識(shí)△△▲△△△△▲△7.4溝通△△△△△△△▲△7.5成文信息7.5.1通則△△△△△△△▲△7.5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)△△△△△△△▲△最高管理者管理者代表人事行政部研發(fā)部采購(gòu)部財(cái)務(wù)部市場(chǎng)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)部生產(chǎn)部7.5.3創(chuàng)建和更新△△△△△△△▲△7.5.4成文信息的控制△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△8.1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)△△△△△△△▲△8.1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用△△△△△△△▲△8.1.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)△△△△△△△▲△8.2.1立項(xiàng)△△△▲△△△△△8.2.2研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作△△△▲△△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△△△△▲△△△△△▲△△△△△△△△△△△▲▲8.2.5銷售和售后△△△△△△▲△△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△8.3.2提出疑慮△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△9.1通則△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△9.3內(nèi)部審核△▲△△△△△△△9.4管理評(píng)審▲△△△△△△△△10改進(jìn)10.1通則△▲△△△△△△△10.2不合格和糾正措施△▲△△△△△△△10.3持續(xù)改進(jìn)△▲△△△△△△△1知識(shí)產(chǎn)權(quán)部(1)組織編制企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中長(zhǎng)期規(guī)劃、年度計(jì)劃；(2)組織協(xié)調(diào)起草企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的基本制度；(3)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的識(shí)別，確保公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)持續(xù)合規(guī)；(4)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系手冊(cè)、程序文件及制度的編寫；(5)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)審查、匯報(bào)、調(diào)查等工作；(6)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的記錄文件、外來(lái)文件及法律法規(guī)的(7)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)過(guò)程的管理和控制；(8)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃；(9)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系變更的工作；(10)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理所涉及的基礎(chǔ)設(shè)施的管理；(11)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理有關(guān)的信息資源的管理；(12)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的內(nèi)外部溝通與協(xié)調(diào)；(13)組織編制企業(yè)年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)預(yù)算經(jīng)審核后報(bào)財(cái)務(wù)部，并定期(14)編制企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作獎(jiǎng)懲方案，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)的統(tǒng)計(jì)；(15)組織有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律政策的宣傳、普及工作；售前、銷售中、采購(gòu)過(guò)程中的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索工作；(17)負(fù)責(zé)技術(shù)合同、人事合同、采購(gòu)合同、銷售合同、委外合同等公司所有合同有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的審查工作；(18)組織協(xié)調(diào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果動(dòng)態(tài)管理，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)定期進(jìn)行評(píng)估及維護(hù)，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中權(quán)屬變更進(jìn)行管理；(19)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的篩選及溝通協(xié)調(diào)工作；(20)協(xié)助管理者代表開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系的內(nèi)部審核，協(xié)助最高管理者開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的管理評(píng)審；(21)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)不符合項(xiàng)的跟蹤。2研發(fā)部(1)貫徹實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，完成本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分解目標(biāo)；(2)研發(fā)部負(fù)責(zé)制定研發(fā)部的研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新的計(jì)劃，對(duì)立項(xiàng)研發(fā)的項(xiàng)目在立項(xiàng)前進(jìn)行檢索，研發(fā)中跟蹤檢索，成果產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，適時(shí)調(diào)整研發(fā)策略和項(xiàng)目?jī)?nèi)容，努力降低研發(fā)成本，降低和規(guī)(3)負(fù)責(zé)研發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃；(4)配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)部評(píng)估與確認(rèn)開發(fā)成果，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)并采取相應(yīng)(5)負(fù)責(zé)本部門技術(shù)研究開發(fā)項(xiàng)目和技術(shù)成功的保密及有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密(6)明確產(chǎn)學(xué)研過(guò)程中涉及的技術(shù)開發(fā)(委托)合同，合作開發(fā)合同的知識(shí)(7)負(fù)責(zé)完成公司領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作事項(xiàng)；(8)執(zhí)行本部門的保密要求；(9)保持本部門的研究開發(fā)過(guò)程形成的記錄。3采購(gòu)部(1)貫徹實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，完成本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分解目標(biāo)；(2)負(fù)責(zé)收集采購(gòu)過(guò)程中供方的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，并索取權(quán)屬證明；(3)負(fù)責(zé)供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資源的保管和保密工作；(4)明確采購(gòu)合同中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，明確供方涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律(5)負(fù)責(zé)完成公司領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作事項(xiàng)；(6)執(zhí)行本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密條款；(7)保持本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理過(guò)程中形成的記錄。(1)貫徹實(shí)施公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分解目標(biāo)；(2)負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品和/或服務(wù)銷售市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)控，對(duì)產(chǎn)品和/或服務(wù)信息、展會(huì)宣傳、采取相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況；(3)確定目標(biāo)市場(chǎng)和在簽訂銷售合同前，應(yīng)對(duì)產(chǎn)品和/或服務(wù)銷售市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行審查和分析，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)部的配合下提出必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或(4)負(fù)責(zé)對(duì)新產(chǎn)品和/或服務(wù)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，對(duì)產(chǎn)品和/或服務(wù)銷售市場(chǎng)知時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況；(5)執(zhí)行本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密條款；(6)保持本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理過(guò)程中形成的記錄。(1)貫徹實(shí)施公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分解目標(biāo)；(2)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的管理；(3)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放；(4)執(zhí)行本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密條款；(5)保持本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理過(guò)程中形成的記錄。6人事行政部(1)根據(jù)公司的發(fā)展需要，提出相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源發(fā)展戰(zhàn)略；(2)負(fù)責(zé)人事合同的管理，執(zhí)行和監(jiān)管合同中的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款；(3)負(fù)責(zé)按知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員的任職條件，招聘和選任(4)配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)部組織開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，提升公司員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)7生產(chǎn)部(1)貫徹實(shí)施公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分解目標(biāo)；(2)負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理；(3)執(zhí)行本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密條款；(4)保持本部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理過(guò)程中形成的記錄。頒布令識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理手冊(cè)》闡述了公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)綱領(lǐng)性文件，是公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及一切知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)必須遵循的綱領(lǐng)性文件和基本行為準(zhǔn)則。對(duì)內(nèi)是規(guī)范本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保證的要求，對(duì)外則是公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保證能力的證實(shí)文件。實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理是企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，是提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的保證。本《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理手冊(cè)》由管理者代表組織本公司相關(guān)部門有關(guān)人員進(jìn)行編寫，管理者代表審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。管理方針，并以此為己任，在自己的工作中監(jiān)控、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。本《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理手冊(cè)》現(xiàn)予以頒布，自2024年01月01日起生效實(shí)本《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理手冊(cè)》是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的規(guī)范性文件一經(jīng)頒布，立即生效，要求全體員工必須理解、貫徹、執(zhí)行。位(蓋公章):時(shí)間：2024年01月01日知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，使自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，創(chuàng)新成果得到1)、新增專利申請(qǐng)20件；2)、保持每半年調(diào)查一次供應(yīng)商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況；3)、保持每半年調(diào)查一次自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況；4)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的財(cái)務(wù)投入每年增加10%以上；5)、三年內(nèi)至少組織15次知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。位(蓋公章):時(shí)間：2024年01月01日第39頁(yè)共210頁(yè)為貫徹執(zhí)行GB/T29490-2023《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》及相關(guān)法識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理者代表，全面負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的運(yùn)行及持續(xù)改善事宜，具體負(fù)責(zé)下列工作：2)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作；3)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的建立、實(shí)施和保持；4)及時(shí)向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理績(jī)效和改進(jìn)需求；5)確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；6)落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；7)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。單位(蓋公章):時(shí)間：2024年01月01日第40頁(yè)共210頁(yè)2023版29490-2023企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合第41頁(yè)共210頁(yè)文件編號(hào)版本號(hào)受控狀態(tài)發(fā)放編號(hào)2024年01月01日發(fā)布2024年01月01日實(shí)施××××××公司發(fā)布第42頁(yè)共210頁(yè)文件編1122334455667788990123第43頁(yè)共210頁(yè)4567890123456789本程序適用內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求的識(shí)別和控3.1公司各部門都有責(zé)任識(shí)別和控制與其相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境因素3.2總經(jīng)理助理負(fù)責(zé)對(duì)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行整理，并提交管理評(píng)審；3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求在公司內(nèi)5.糾正措施控制流程開識(shí)歸納 5頁(yè)共210頁(yè)否效果確認(rèn)更新識(shí)別管理評(píng)審資料歸檔結(jié)束第47頁(yè)共210頁(yè)6.相關(guān)文件6.1《無(wú)》7.相關(guān)表單7.1《公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析報(bào)告》7.2《糾正和預(yù)防措施報(bào)告》第48頁(yè)共210頁(yè)2《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》第49頁(yè)共210頁(yè)要求的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.0職責(zé)第50頁(yè)共210頁(yè)第51頁(yè)共210頁(yè)5.0相關(guān)文件5.1《成文信息控制程序》6.0相關(guān)記錄6.1《法律法規(guī)及其他要求一覽表》6.2《法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)表》知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃和變更時(shí)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的完整性和運(yùn)行有效性。2適用范圍第52頁(yè)共210頁(yè)3職責(zé)第53頁(yè)共210頁(yè)第54頁(yè)共210頁(yè)第55頁(yè)共210頁(yè)5相關(guān)支持文件《文件的成文信息控制程序》《管理評(píng)審控制程序》《內(nèi)部審核控制程序》6相關(guān)表格《管理手冊(cè)格式》《程序文件格式》《作業(yè)指導(dǎo)書格式》1.0目的為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在29490-2023企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的第56頁(yè)共210頁(yè)有效性提供操作指導(dǎo)。2.0范圍本程序適用于在公司29490-2023企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包2.1組織內(nèi)外部環(huán)境管理過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.2相關(guān)方的需求和愿望管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.3環(huán)境因素控制過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)性義務(wù)管理過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針，目標(biāo)管理過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.6知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)施管理過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.7糾正措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.8持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2.9當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對(duì)公司管理過(guò)程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制第57頁(yè)共210頁(yè)第58頁(yè)共210頁(yè)第59頁(yè)共210頁(yè)第60頁(yè)共210頁(yè)第61頁(yè)共210頁(yè)第62頁(yè)共210頁(yè)第63頁(yè)共210頁(yè)第64頁(yè)共210頁(yè)第66頁(yè)共210頁(yè)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)第67頁(yè)共210頁(yè)第68頁(yè)共210頁(yè)第69頁(yè)共210頁(yè)第70頁(yè)共210頁(yè)6.0相關(guān)文件6.1《成文信息控制程序》7.0相關(guān)記錄7.1《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表》7.2《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》對(duì)承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系職責(zé)的人員規(guī)定相應(yīng)崗位的能力要求，并進(jìn)行培訓(xùn)以滿足規(guī)定的要求。第71頁(yè)共210頁(yè)適用于承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系規(guī)定職責(zé)的所有人員，包括臨時(shí)雇用的人員，必要時(shí)還包括供方的人員。3職責(zé)3.1辦公室3.1.1負(fù)責(zé)組織編制部門負(fù)責(zé)人及重要崗位的《崗位工作任職要求》;3.1.2負(fù)責(zé)公司《年度培訓(xùn)計(jì)劃》的制定及監(jiān)督實(shí)施；3.1.3負(fù)責(zé)企業(yè)管理層面的基礎(chǔ)教育；3.1.4負(fù)責(zé)組織對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。3.2相關(guān)部門3.2.1負(fù)責(zé)提出本部門員工的培訓(xùn)需求；3.2.2負(fù)責(zé)本部門員工的崗位技能培訓(xùn)。3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，批準(zhǔn)部門負(fù)責(zé)人的《崗位工作任職要求》。4程序第72頁(yè)共210頁(yè)第73頁(yè)共210頁(yè)第74頁(yè)共210頁(yè)《崗位工作任職要求》《培訓(xùn)申請(qǐng)單》《年度培訓(xùn)計(jì)劃》《培訓(xùn)記錄》《員工培訓(xùn)檔案》6《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》制訂本程序。第75頁(yè)共210頁(yè)適用于公司的基礎(chǔ)設(shè)施的管理：a)軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)b)辦公場(chǎng)所。3、管理職責(zé)3.1財(cái)務(wù)管理處負(fù)責(zé)集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所需基礎(chǔ)設(shè)施的歸口管3.2各有關(guān)單位/部門負(fù)責(zé)本單位/部門的基礎(chǔ)設(shè)施的管理。4、實(shí)施程序第76頁(yè)共210頁(yè)第77頁(yè)共210頁(yè)6、記錄及附錄基礎(chǔ)設(shè)施配置申請(qǐng)單設(shè)備臺(tái)帳設(shè)施報(bào)廢、封存、拆除申請(qǐng)單基礎(chǔ)設(shè)施調(diào)配單辦公用品配置申請(qǐng)表為配合本公司財(cái)務(wù)資源的合理配制，使財(cái)務(wù)資源在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中得到優(yōu)化管理，有效支持本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，特制訂本程序。本程序適用于集團(tuán)公司范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)財(cái)務(wù)資源使用的控制工3、管理職責(zé)3.1財(cái)務(wù)管理處負(fù)責(zé)集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所需財(cái)務(wù)資源的歸口管3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)資源管理過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)管理。4、實(shí)施程序第79頁(yè)共210頁(yè)第80頁(yè)共210頁(yè)第81頁(yè)共210頁(yè)為跟蹤和收集行業(yè)及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)，掌握其研發(fā)和技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)、全面地提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技情報(bào)檢索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范等，作為公司的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略決策的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息依據(jù)。同時(shí)，保障公司科研立項(xiàng)、技術(shù)引進(jìn)、投資等活動(dòng)的成功進(jìn)行，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的發(fā)布符合公司的保密要求，特制定本程序。本程序適用于公司相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源的管理。3職責(zé)1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門1)負(fù)責(zé)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道，及時(shí)獲取所屬行業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的2)負(fù)責(zé)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，以便有效利用；3)負(fù)責(zé)對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布的監(jiān)督，防止信息泄露；4)負(fù)責(zé)對(duì)建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的有效維護(hù)和及時(shí)更新；5)負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)研發(fā)部遞交的研發(fā)成果報(bào)告進(jìn)行審查，形成《研究開發(fā)成果評(píng)估報(bào)告》、《信息發(fā)布審批記錄》,確認(rèn)信息發(fā)布方案。3.2其他各部門支持和配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門開展工作，及時(shí)提供技術(shù)分析等方面的第82頁(yè)共210頁(yè)第83頁(yè)共210頁(yè)第84頁(yè)共210頁(yè)第85頁(yè)共210頁(yè)7相關(guān)文件1《成文信息控制程序》第86頁(yè)共210頁(yè)1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道一覽表》2《競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析報(bào)告》3《對(duì)外信息發(fā)布審批記錄》4《研究開發(fā)成果評(píng)估報(bào)告》5《知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析報(bào)告》6《知識(shí)產(chǎn)權(quán)臺(tái)賬》9《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的能力及意識(shí)控制程序》第88頁(yè)共210頁(yè)第89頁(yè)共210頁(yè)第90頁(yè)共210頁(yè)第92頁(yè)共210頁(yè)6.2《培訓(xùn)申請(qǐng)表》6.3《培訓(xùn)記錄表》6.4《培訓(xùn)登記表》6.6《培訓(xùn)簽到表》6.7《培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)記錄》第93頁(yè)共210頁(yè)10《內(nèi)外部溝通控制程序》1.0目的為了使組織內(nèi)部不同層次和職能之間更充分了解并盡量滿足顧客需2.0適用范圍3.0定義相關(guān)方：關(guān)注組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理表現(xiàn)(行為)或受其知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理表現(xiàn)(行為)影響的個(gè)人或團(tuán)體。4.0職責(zé)4.1人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)全公司員工管理方面的培訓(xùn)并確認(rèn)效果。4.2市場(chǎng)部確保外部信息的接收、處理及回答等有效實(shí)施。第94頁(yè)共210頁(yè)第98頁(yè)共210頁(yè)第99頁(yè)共210頁(yè)6.0支持文件無(wú)7.0表格/記錄7.1《公司員工聯(lián)絡(luò)單》11《成文信息控制程序》1目的3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理手冊(cè)。3.2辦公室負(fù)責(zé)相關(guān)文件的編制、使用和保管。3.3辦公室負(fù)責(zé)組織對(duì)現(xiàn)有體系文件的定期評(píng)審。3.4辦公室負(fù)責(zé)有關(guān)的文件的收集、整理和歸檔等。4程序4.1文件分類及保管4.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理手冊(cè)(包含了所有過(guò)程控制的程序文件),4.1.2公司第二級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系文件分為兩類：第101頁(yè)共210頁(yè)第102頁(yè)共210頁(yè)第103頁(yè)共210頁(yè)第104頁(yè)共210頁(yè)第105頁(yè)共210頁(yè)第106頁(yè)共210頁(yè)5相關(guān)文件《記錄管理規(guī)定》6相關(guān)記錄《文件發(fā)放、回收記錄》《文件借閱、復(fù)制記錄》《受控文件清單》《文件更改申請(qǐng)》《文件銷毀申請(qǐng)》第107頁(yè)共210頁(yè)12《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序》1.0目的通過(guò)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃及工作流程，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施必要的檢索分析，避免重復(fù)研發(fā)及侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)順利獲取，特制定本程序。2.0范圍適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取工作過(guò)程。3.0職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)制定公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。3.2管理者代表制定公司年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。3.3各職能部門制定本部門年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。3.4綜合管理部負(fù)責(zé)收集匯總知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)并對(duì)各部門進(jìn)行審核。4.0工作程序第108頁(yè)共210頁(yè)第109頁(yè)共210頁(yè)第110頁(yè)共210頁(yè)第111頁(yè)共210頁(yè)第112頁(yè)共210頁(yè)5.0相關(guān)文件《專利控制程序》《商標(biāo)控制程序》《著作權(quán)控制程序》《成文信息控制程序》6.0相關(guān)表格(1)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批單》(2)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索申請(qǐng)表》(3)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告》(4)《專利管理臺(tái)賬》(5)《商標(biāo)管理臺(tái)賬》第113頁(yè)共210頁(yè)(6)《著作權(quán)管理臺(tái)賬》(7)《年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)》13《專利控制程序》1.0目的為規(guī)范公司專利工作，充分發(fā)揮專利在公司發(fā)展中的重要作用，促進(jìn)公司技術(shù)創(chuàng)新和構(gòu)筑企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，推動(dòng)公司對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理、保護(hù)和應(yīng)用，制定本程序。2.0適用范圍適用于公司內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中專利申請(qǐng)、維護(hù)、實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓、爭(zhēng)議處理、獎(jiǎng)勵(lì)，專利管理貫穿于產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程。3.0術(shù)語(yǔ)3.1專利：本制度中所稱的專利是指發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利。3.2職務(wù)發(fā)明：3.2.1執(zhí)行本公司的任務(wù)或者主要是利用本公司的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位。第114頁(yè)共210頁(yè)下列四種情況均屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造：A、在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；B、履行本公司交付的本職工作之內(nèi)的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；C、離職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后1年內(nèi)作出的，與其在本公司承擔(dān)的本職工作或本公司分配任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，其個(gè)人申請(qǐng)專利的權(quán)利D、公司員工在調(diào)離公司或退休等原因離開公司時(shí)，不得將本公司專利技術(shù)資料帶離，并且在一年內(nèi)不得將應(yīng)屬于本公司申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造3.2.2利用本公司的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，公司與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定3.2.3對(duì)于職務(wù)發(fā)明專利申請(qǐng)，公司按照專利法有關(guān)規(guī)定對(duì)發(fā)明人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，以鼓勵(lì)員工創(chuàng)新，積極申請(qǐng)專利。3.3專利資產(chǎn)：本規(guī)定中所稱的專利資產(chǎn)是指專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)。4.0職責(zé)4.1行政部下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)小組為專利管理的歸口管理部門。第115頁(yè)共210頁(yè)第116頁(yè)共210頁(yè)第117頁(yè)共210頁(yè)第118頁(yè)共210頁(yè)第119頁(yè)共210頁(yè)第120頁(yè)共210頁(yè)第121頁(yè)共210頁(yè)第122頁(yè)共210頁(yè)第123頁(yè)共210頁(yè)第124頁(yè)共210頁(yè)第125頁(yè)共210頁(yè)第126頁(yè)共210頁(yè)第127頁(yè)共210頁(yè)第128頁(yè)共210頁(yè)第129頁(yè)共210頁(yè)6.0記錄保存式須按單件專利建檔，該專利的所有文件須存放于文件袋或文件盒7.0相關(guān)文件7.1成文信息控制程序8.0相關(guān)記錄8.1專利申請(qǐng)單專利申請(qǐng)單8.2專利申請(qǐng)技術(shù)交底書8.3檢索分析報(bào)告8.4申請(qǐng)專利管理臺(tái)賬8.5授權(quán)專利管理臺(tái)賬8.6專利評(píng)估和實(shí)施登記表8.7專利調(diào)查與評(píng)估報(bào)告第130頁(yè)共210頁(yè)8.8專利實(shí)施調(diào)查表8.9專利獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)單14《商標(biāo)控制程序》第131頁(yè)共210頁(yè)本公司的可持續(xù)發(fā)展，推動(dòng)公司對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理、保護(hù)和應(yīng)用，制通過(guò)正確運(yùn)作商標(biāo)戰(zhàn)略和策略，不斷提高商標(biāo)的信譽(yù)價(jià)值，爭(zhēng)創(chuàng)馳名商標(biāo)。利用商標(biāo)推動(dòng)產(chǎn)品開拓市場(chǎng)，參與競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)展生產(chǎn)，提高建立規(guī)范的商標(biāo)管理制度；確保本公司商標(biāo)的顯著性、獨(dú)創(chuàng)性和保商標(biāo)所指定產(chǎn)品質(zhì)量與創(chuàng)新；確保商標(biāo)服務(wù)信譽(yù)；確保合理宣傳投入；確保商標(biāo)專用權(quán)不容侵犯與價(jià)值的不斷增值。2.0適用范圍適用于公司內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中商標(biāo)申請(qǐng)、維護(hù)、實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓、爭(zhēng)議處理、獎(jiǎng)勵(lì)，商標(biāo)管理貫穿于產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的全過(guò)第132頁(yè)共210頁(yè)第133頁(yè)共210頁(yè)第134頁(yè)共210頁(yè)第135頁(yè)共210頁(yè)4.6.4為避免注冊(cè)商標(biāo)在相關(guān)商品類別或類似商標(biāo)被他人搶注，各員工有義務(wù)配合本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部做好聯(lián)合商標(biāo)、防御性商標(biāo)的設(shè)4.6.5商標(biāo)查詢?nèi)掌鹬羾?guó)家商標(biāo)局對(duì)商標(biāo)申請(qǐng)核準(zhǔn)注冊(cè)之日止，為本公司特定的商業(yè)秘密保護(hù)期。4.6.6知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部負(fù)責(zé)商標(biāo)的檔案管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部應(yīng)遵循維護(hù)檔案資料的完整性、真實(shí)性、安全性的原則，統(tǒng)一存檔管理。商資料；廣告資料；品牌在市場(chǎng)中的相關(guān)數(shù)據(jù)；同類產(chǎn)品的商標(biāo)使用情況；國(guó)內(nèi)外相關(guān)企業(yè)商標(biāo)注冊(cè)情況。5相關(guān)文件無(wú)6相關(guān)記錄15《商業(yè)秘密控制程序》為有效保護(hù)公司合法權(quán)益，杜絕公司員工因泄露公司商業(yè)秘密而損害公司利益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)，特制定本程序。2、適用范圍1)本程序所指商業(yè)秘密，包括但不限于：客戶名單、銷售合同內(nèi)容、產(chǎn)品定價(jià)政策、營(yíng)銷策略、投標(biāo)書內(nèi)容、物資進(jìn)貨渠道、財(cái)務(wù)資料、人事檔案、薪酬福利分配方案等。2)公司員工因工作需要所持有或保管的一切記錄著公司商業(yè)秘密的文件、資料和其它任何形式的載體，均屬于公司所有。若記錄有商業(yè)秘密信息的載體屬員工個(gè)人自備，則員工應(yīng)按公司的要求將該秘密移出或消除；如果無(wú)法從載體上移出或消除，則員工應(yīng)將該載體的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給公司，公司給予相當(dāng)于該載體本身價(jià)值的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。公司的保密管理工作在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部全面負(fù)責(zé)具體的執(zhí)行、監(jiān)督、檢查的處理，公司其它部門負(fù)責(zé)本部門的保密管4、作業(yè)內(nèi)容1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)制定公司的各項(xiàng)保密管理措施和規(guī)章制度，並定期向總經(jīng)理報(bào)告，對(duì)違反公司有關(guān)保密制度的處罰意見，隨時(shí)報(bào)告總經(jīng)理，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)做出決定后予以實(shí)施。第139頁(yè)共210頁(yè)第140頁(yè)共210頁(yè)第141頁(yè)共210頁(yè)5、相關(guān)文件保密合同書競(jìng)業(yè)禁止合同書第142頁(yè)共210頁(yè)16《著作權(quán)控制程序》為了加強(qiáng)公司著作權(quán)管理，加強(qiáng)對(duì)著作權(quán)以及與著作權(quán)有關(guān)權(quán)益的保護(hù)，促進(jìn)本公司的可持續(xù)發(fā)展，特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程的所有著作權(quán)包括新聞出版、廣播影視、文學(xué)藝術(shù)、文化娛樂、廣告設(shè)計(jì)、工藝美術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件、信息網(wǎng)絡(luò)等。由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部全面負(fù)責(zé)具體的執(zhí)行、監(jiān)督、檢查的處理，公司其它部門負(fù)責(zé)本部門的保密管理工作。4、控制程序4.1著作權(quán)登記4第143頁(yè)共210頁(yè)第144頁(yè)共210頁(yè)17《其它類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序》為了維護(hù)公司客戶之利益，保護(hù)客戶的商業(yè)機(jī)密，特制定其它類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理程序。2.適用范圍第145頁(yè)共210頁(yè)第146頁(yè)共210頁(yè)第147頁(yè)共210頁(yè)第148頁(yè)共210頁(yè)第149頁(yè)共210頁(yè)第150頁(yè)共210頁(yè)第151頁(yè)共210頁(yè)第152頁(yè)共210頁(yè)第153頁(yè)共210頁(yè)6.支持性文件：違反信息安全管理處罰指引7.記錄、表格：保密區(qū)域來(lái)訪登記表固定資產(chǎn)清單泄密事件報(bào)告登記表密級(jí)載體銷毀申請(qǐng)表18《知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序》對(duì)本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)過(guò)程進(jìn)行控制，確保公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效維護(hù)，特制訂本程序。2、適用范圍適用于本公司所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檔案管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估、權(quán)屬變更、權(quán)屬放棄等維護(hù)管理過(guò)程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)的組織管理工作。4、工作程序4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類分級(jí)檔案管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)建立《知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類臺(tái)帳》,依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)門類和狀態(tài)進(jìn)行分類，建立專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等子臺(tái)賬，各子臺(tái)賬依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要程度進(jìn)行分級(jí)，并及時(shí)進(jìn)行更新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)每年對(duì)有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常評(píng)估，形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估表》,并維持該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的持續(xù)有效，預(yù)算和支出執(zhí)行《知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)資源控制程序》。第155頁(yè)共210頁(yè)第156頁(yè)共210頁(yè)第157頁(yè)共210頁(yè)5、相關(guān)文件《成文信息控制程序》第158頁(yè)共210頁(yè)6、記錄及附錄知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類臺(tái)賬知識(shí)產(chǎn)權(quán)委外檢索審批單知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更、放棄審批單知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更、放棄記錄知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估表第159頁(yè)共210頁(yè)19《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用控制程序》知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行控制，保證企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)過(guò)程中符合法律和保密性要求。2.適用范圍適用于本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)過(guò)程的控制。3.程序概要3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)流程第160頁(yè)共210頁(yè)第161頁(yè)共210頁(yè)第162頁(yè)共210頁(yè)4.1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布審查報(bào)告》第163頁(yè)共210頁(yè)20《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制程序》2.范圍公司名稱、專利技術(shù)、專有技術(shù)、注冊(cè)商標(biāo)、商業(yè)秘密、商品包裝3.權(quán)責(zé)業(yè)務(wù)：負(fù)責(zé)申請(qǐng)、保護(hù)公司技術(shù)方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。4.定義4.1企業(yè)名稱：本公司。4.2專利技術(shù)：是指受我國(guó)專利法保護(hù)的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)4.3專有技術(shù)：又稱技術(shù)秘密，技術(shù)訣竅，指能提供一定價(jià)值，已4.4注冊(cè)商標(biāo)：商標(biāo)是指由文字、圖形或者其組合等構(gòu)成，使用于商品，用以區(qū)別不同商品生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者所生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的同一和類4.5商業(yè)秘密：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信第164頁(yè)共210頁(yè)5.流程圖無(wú)第165頁(yè)共210頁(yè)8.0相關(guān)文件《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》第166頁(yè)共210頁(yè)21《供方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》對(duì)公司采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行控制，確保所采購(gòu)的物資能符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)要求。2適用范圍適用于公司所需的采購(gòu)產(chǎn)品以及相關(guān)方的選擇、評(píng)定和控制。3職責(zé)3.1采購(gòu)部：做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資源的管理和保密工作；在采購(gòu)合同中應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等，必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)部：負(fù)責(zé)針對(duì)采購(gòu)部提供的上述信息，對(duì)于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析。3.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)部：負(fù)責(zé)合同中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)進(jìn)行審核。第167頁(yè)共210頁(yè)第168頁(yè)共210頁(yè)第169頁(yè)共210頁(yè)22《知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)過(guò)程管理控制程序》一研發(fā)過(guò)程1.0目的制定確實(shí)有效的研究與開發(fā)流程，以確保企業(yè)產(chǎn)品及生產(chǎn)方法符合市場(chǎng)需求，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)有效保護(hù)公司在研究與開發(fā)中取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。2.0適用范圍適用于本公司產(chǎn)品的研發(fā)過(guò)程的控制。第170頁(yè)共210頁(yè)第171頁(yè)共210頁(yè)第172頁(yè)共210頁(yè)第173頁(yè)共210頁(yè)第174頁(yè)共210頁(yè)第175頁(yè)共210頁(yè)第176頁(yè)共210頁(yè)第177頁(yè)共210頁(yè)第178頁(yè)共210頁(yè)第179頁(yè)共210頁(yè)第180頁(yè)共210頁(yè)4.5涉外貿(mào)易4.5.1市場(chǎng)公司向境外銷售產(chǎn)品前，需政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，對(duì)可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)第181頁(yè)共210頁(yè)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并形成《產(chǎn)品海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》。4.5.2向境外銷售產(chǎn)品前，研發(fā)公司應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記。4.5.3研發(fā)公司可協(xié)助市場(chǎng)公司對(duì)向境外銷售的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施。5.0引用/支持文件6.0記錄6.1《產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)審查報(bào)告》6.2《商業(yè)活動(dòng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避評(píng)估報(bào)告書》6.3《升級(jí)產(chǎn)品市場(chǎng)環(huán)境變化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避評(píng)估報(bào)告書》6.4《產(chǎn)品海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》6.5《產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)市場(chǎng)監(jiān)控記錄表》第182頁(yè)共210頁(yè)23《合同管理控制程序》對(duì)本公司各類合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查和管理，以確保本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)，特制訂本程序。2、適用范圍適用于本公司各類合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的控制。3、職責(zé)3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)本公司各類合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的審查和管理。4、工作程序4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)合同分類本公司與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的合同包括：人事合同、采購(gòu)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托合同、外協(xié)生產(chǎn)合同、合作研發(fā)合同、政府項(xiàng)目合同等。第183頁(yè)共210頁(yè)第184頁(yè)共210頁(yè)5、相關(guān)文件《成文信息控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理規(guī)定》6、相關(guān)記錄第185頁(yè)共210頁(yè)24《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查控制程序》本文件規(guī)定了公對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查，以證實(shí)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的適宜性、合理性和有效性。適用于本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過(guò)程控制及相關(guān)活動(dòng)。3.1合規(guī)管理部負(fù)責(zé)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理審查進(jìn)行調(diào)查；3.2各部門配合進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理審查調(diào)查。4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查流程第186頁(yè)共210頁(yè)5.相關(guān)文件無(wú)6.相關(guān)記錄第187頁(yè)共210頁(yè)25《知識(shí)產(chǎn)權(quán)績(jī)效評(píng)價(jià)控制程序》本文件規(guī)定了公司為確定、收集、分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的適宜性、合理性和有效性，以便能達(dá)到早期預(yù)防或及時(shí)提出糾正和預(yù)防措施并得以及時(shí)改善之目的。2.范圍適用于本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過(guò)程控制及相關(guān)活動(dòng)相關(guān)的數(shù)據(jù)和資料分析。3.職責(zé)3.1合規(guī)管理部負(fù)責(zé)收集知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的有關(guān)資料、數(shù)據(jù)進(jìn)行分析改善；3.2各部門部進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和分析并執(zhí)行改善行動(dòng)；3.3其他各相關(guān)部門負(fù)責(zé)相應(yīng)過(guò)程業(yè)績(jī)的有關(guān)數(shù)據(jù)的收集和分析并提出相應(yīng)的改善預(yù)防措施，執(zhí)行改善行動(dòng)。第188頁(yè)共210頁(yè)開始收集原始數(shù)據(jù)審核防措施 數(shù)據(jù)歸檔保管 結(jié)束第189頁(yè)共210頁(yè)5.1《持續(xù)改進(jìn)控制程序》5.2《成文信息控制程序》6.1公司各類相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表26《內(nèi)部審核控制程序》2適用范圍適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理管理體系所覆蓋的所有部門和所3職責(zé)3.1總經(jīng)理3.2內(nèi)審組長(zhǎng)3.3品管部4.1年度內(nèi)審計(jì)劃4.1.1根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由品管部主管和生產(chǎn)部主管策劃各部門全年審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)小組組長(zhǎng)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由總經(jīng)理及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理審核：a)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b)出現(xiàn)重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理事故，或用戶對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；d)在接受第二、第三方審核之前；e)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理認(rèn)證書到期換證前。4.1.2年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)；b)受審部門和審核時(shí)間。4.1.3根據(jù)需要，可審核知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理管理體系全部要求。4.2審核前的準(zhǔn)備4.2.1總經(jīng)理任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員。內(nèi)審應(yīng)由與受審部門無(wú)直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。4.2.2由內(nèi)審組長(zhǎng)策劃審核并編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》,交總經(jīng)理審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃原編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)；b)內(nèi)部審核的工作安排；d)審核時(shí)間、地點(diǎn)；e)受審部門及審核要點(diǎn)；f)預(yù)定時(shí)間，持續(xù)時(shí)間；h)審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期。4.2.3在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長(zhǎng)組織編寫《內(nèi)審檢查表》,內(nèi)審檢查表要詳細(xì)列出審核產(chǎn)品、依據(jù)、方法，確保無(wú)要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。4.2.4內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前十天將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門，受審部門對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。4.2.5內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系審核員應(yīng)經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。4.3內(nèi)審的實(shí)施4.3.1首次會(huì)議a)參加會(huì)議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到，并保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。b)會(huì)議內(nèi)容：由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核a)內(nèi)審組根據(jù)《內(nèi)審檢查表》對(duì)受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中。符合報(bào)告》進(jìn)行核對(duì)。c)內(nèi)審時(shí)審核員要公正而又客觀地對(duì)待問題。4.3.3審核報(bào)告4.3.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)