2024年離岸金融服務(wù)申請(qǐng)盡職調(diào)查合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年離岸金融服務(wù)申請(qǐng)盡職調(diào)查合同本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同背景和目的2.1合同簽訂背景2.2合同目的3.盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容3.1盡職調(diào)查范圍3.2盡職調(diào)查內(nèi)容4.盡職調(diào)查的方法和程序4.1盡職調(diào)查方法4.2盡職調(diào)查程序5.盡職調(diào)查的時(shí)間安排5.1盡職調(diào)查起始時(shí)間5.2盡職調(diào)查結(jié)束時(shí)間6.盡職調(diào)查的保密義務(wù)6.1保密義務(wù)內(nèi)容6.2保密期限7.盡職調(diào)查的費(fèi)用及支付方式7.1盡職調(diào)查費(fèi)用7.2支付方式8.合同解除和終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效及修改11.1合同生效條件11.2合同修改程序12.合同附件12.1附件一：盡職調(diào)查清單12.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告模板13.合同文本簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方信息1.1合同雙方名稱1.1.1離岸金融服務(wù)提供方：[提供方全稱]1.1.2離岸金融服務(wù)申請(qǐng)方：[申請(qǐng)方全稱]1.2合同雙方地址1.2.1離岸金融服務(wù)提供方地址：[提供方詳細(xì)地址]1.2.2離岸金融服務(wù)申請(qǐng)方地址：[申請(qǐng)方詳細(xì)地址]1.3合同雙方聯(lián)系方式1.3.1離岸金融服務(wù)提供方聯(lián)系方式：[提供方聯(lián)系人姓名、電話、電子郵箱]1.3.2離岸金融服務(wù)申請(qǐng)方聯(lián)系方式：[申請(qǐng)方聯(lián)系人姓名、電話、電子郵箱]2.合同背景和目的2.1合同簽訂背景2.1.1申請(qǐng)方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬申請(qǐng)離岸金融服務(wù)。2.1.2提供方愿意提供相關(guān)離岸金融服務(wù)。2.2合同目的2.2.1本合同旨在明確雙方在申請(qǐng)離岸金融服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)。2.2.2通過(guò)盡職調(diào)查，確保申請(qǐng)方符合離岸金融服務(wù)的資格要求。3.盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容3.1盡職調(diào)查范圍3.1.1申請(qǐng)方的公司背景調(diào)查。3.1.2申請(qǐng)方財(cái)務(wù)狀況調(diào)查。3.1.3申請(qǐng)方合規(guī)性調(diào)查。3.2盡職調(diào)查內(nèi)容3.2.1申請(qǐng)方的公司注冊(cè)信息、股權(quán)結(jié)構(gòu)、歷史沿革等。3.2.2申請(qǐng)方的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況、盈利能力等。3.2.3申請(qǐng)方的合規(guī)性文件、行業(yè)許可、監(jiān)管記錄等。4.盡職調(diào)查的方法和程序4.1盡職調(diào)查方法4.1.1通過(guò)公開(kāi)渠道查詢申請(qǐng)方的相關(guān)信息。4.1.2聯(lián)系申請(qǐng)方提供的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)。4.1.3對(duì)申請(qǐng)方提供的文件進(jìn)行審查和分析。4.2盡職調(diào)查程序4.2.1提供方根據(jù)盡職調(diào)查清單開(kāi)展調(diào)查工作。4.2.2申請(qǐng)方配合提供所需信息和文件。4.2.3提供方完成盡職調(diào)查后，向申請(qǐng)方提交盡職調(diào)查報(bào)告。5.盡職調(diào)查的時(shí)間安排5.1盡職調(diào)查起始時(shí)間5.1.1本合同簽訂之日起7個(gè)工作日內(nèi)。5.2盡職調(diào)查結(jié)束時(shí)間5.2.1自盡職調(diào)查起始之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成。6.盡職調(diào)查的保密義務(wù)6.1保密義務(wù)內(nèi)容6.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及盡職調(diào)查過(guò)程中獲取的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。6.1.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.2保密期限6.2.1保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后5年。8.合同解除和終止8.1合同解除條件8.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。8.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無(wú)法履行。8.1.3一方違約，且違約方在收到違約通知后30日內(nèi)未能采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施不力。8.2合同終止條件8.2.1合同約定的盡職調(diào)查期限屆滿，盡職調(diào)查完成。8.2.2雙方同意終止本合同的其他情形。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1一方未按合同約定提供盡職調(diào)查所需信息和文件。9.1.2一方未按合同約定的時(shí)間完成盡職調(diào)查。9.1.3一方泄露對(duì)方保密信息。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。9.2.2因違約造成對(duì)方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1除非另有約定，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。11.合同生效及修改11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章后，本合同自簽署之日起生效。11.2合同修改程序11.2.1合同的任何修改必須以書(shū)面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。11.2.2未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何口頭或書(shū)面修改均無(wú)效。12.合同附件12.1附件一：盡職調(diào)查清單12.1.1本附件詳細(xì)列明了盡職調(diào)查所需收集的信息和文件。12.2附件二：盡職調(diào)查報(bào)告模板12.2.1本附件提供了盡職調(diào)查報(bào)告的格式和內(nèi)容要求。13.合同文本簽署13.1簽署日期13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2簽署地點(diǎn)13.2.1本合同簽署地點(diǎn)為[簽署地點(diǎn)]。14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用14.1.1本合同的訂立、效力、解釋、履行、終止和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義和范圍15.1第三方定義15.1.1本合同中所指的第三方，是指除合同雙方之外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的個(gè)人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)。15.1.2第三方可能包括但不限于中介方、審計(jì)師、法律顧問(wèn)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入的范圍限于提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助，包括但不限于盡職調(diào)查、法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)等。16.第三方介入的程序和條件16.1第三方介入程序16.1.1合同雙方協(xié)商一致后，可邀請(qǐng)第三方介入。16.1.2合同雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議或合同。16.2第三方介入條件16.2.1第三方需具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)知識(shí)。16.2.2第三方需同意遵守本合同的保密條款。17.甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)17.1甲方的權(quán)利和義務(wù)17.1.1甲方可要求乙方提供第三方介入的必要信息和支持。17.1.2甲方可監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量。17.2乙方的權(quán)利和義務(wù)17.2.1乙方應(yīng)配合甲方選擇合適的第三方。17.2.2乙方應(yīng)向第三方提供必要的文件和資料。18.第三方的責(zé)任和權(quán)利18.1第三方的責(zé)任18.1.1第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.1.2第三方在執(zhí)行職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。18.2第三方的權(quán)利18.2.1第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)協(xié)議或合同收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。18.2.2第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的合作和支持。19.第三方的責(zé)任限額19.1第三方的責(zé)任限額19.1.1第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的責(zé)任，無(wú)論因何種原因造成，其賠償總額不超過(guò)[金額]。19.1.2第三方的責(zé)任限額不包括因故意或重大過(guò)失造成的損失。20.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明20.1第三方與甲方的劃分20.1.1第三方與甲方的關(guān)系由服務(wù)協(xié)議或合同約定。20.1.2甲方應(yīng)確保第三方在執(zhí)行職責(zé)時(shí)，不會(huì)侵犯其合法權(quán)益。20.2第三方與乙方的劃分20.2.1第三方與乙方的關(guān)系由服務(wù)協(xié)議或合同約定。20.2.2乙方應(yīng)確保第三方在執(zhí)行職責(zé)時(shí)，不會(huì)侵犯其合法權(quán)益。20.3第三方與合同雙方的劃分20.3.1第三方應(yīng)遵守本合同的保密條款，不得向任何第三方泄露合同內(nèi)容。20.3.2第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，不參與合同雙方的爭(zhēng)議解決。21.第三方的變更和替換21.1第三方的變更21.1.1合同雙方協(xié)商一致后，可更換第三方。21.1.2更換第三方時(shí)，應(yīng)重新簽訂服務(wù)協(xié)議或合同。21.2第三方的替換21.2.1如第三方無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)，合同雙方可協(xié)商替換第三方。21.2.2替換第三方時(shí)，應(yīng)確保新第三方具備履行職責(zé)的能力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查清單詳細(xì)列明了盡職調(diào)查所需收集的信息和文件，包括但不限于公司背景、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)性文件等。要求附件一應(yīng)清晰、完整，便于第三方進(jìn)行盡職調(diào)查。2.附件二：盡職調(diào)查報(bào)告模板提供了盡職調(diào)查報(bào)告的格式和內(nèi)容要求，包括但不限于調(diào)查范圍、調(diào)查方法、調(diào)查結(jié)果等。要求附件二應(yīng)客觀、真實(shí)地反映盡職調(diào)查的全過(guò)程和結(jié)果。3.附件三：服務(wù)協(xié)議或合同與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同，明確了第三方在執(zhí)行職責(zé)時(shí)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。要求附件三應(yīng)包含服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、保密條款、爭(zhēng)議解決方式等。4.附件四：保密協(xié)議約定合同雙方及第三方對(duì)本合同內(nèi)容以及盡職調(diào)查過(guò)程中獲取的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。要求附件四應(yīng)明確保密期限、保密范圍和違約責(zé)任。5.附件五：違約通知用于合同一方在發(fā)現(xiàn)另一方違約時(shí)，向?qū)Ψ桨l(fā)出正式的違約通知。要求附件五應(yīng)詳細(xì)列明違約事實(shí)、違約責(zé)任和補(bǔ)救措施。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議約定合同雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，采取的爭(zhēng)議解決方式和程序。要求附件六應(yīng)明確爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決方式和爭(zhēng)議解決期限。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲乙雙方未按合同約定提供盡職調(diào)查所需信息和文件。1.2甲乙雙方未按合同約定的時(shí)間完成盡職調(diào)查。1.3甲乙雙方泄露對(duì)方保密信息。1.4第三方未按服務(wù)協(xié)議或合同履行職責(zé)。1.5第三方泄露合同內(nèi)容或敏感信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為的認(rèn)定應(yīng)以合同約定為準(zhǔn)。2.2責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循公平、合理、合法的原則。3.違約責(zé)任示例3.1甲乙雙方未按合同約定提供盡職調(diào)查所需信息和文件，導(dǎo)致盡職調(diào)查無(wú)法按時(shí)完成。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。若因違約造成守約方損失，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.2第三方泄露合同內(nèi)容或敏感信息。第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向合同雙方支付違約金。若因第三方泄露信息導(dǎo)致合同一方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。全文完。2024年離岸金融服務(wù)申請(qǐng)盡職調(diào)查合同1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的1.3合同有效期2.服務(wù)提供方2.1服務(wù)提供方基本信息2.2服務(wù)提供方資質(zhì)證明2.3服務(wù)提供方責(zé)任3.服務(wù)接受方3.1服務(wù)接受方基本信息3.2服務(wù)接受方資質(zhì)證明3.3服務(wù)接受方責(zé)任4.盡職調(diào)查內(nèi)容4.1客戶背景調(diào)查4.2法律合規(guī)性審查4.3財(cái)務(wù)狀況審查4.4業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況審查4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.盡職調(diào)查方法5.1文件審查5.2訪談5.3第三方調(diào)查5.4數(shù)據(jù)分析6.信息保密6.1信息保密義務(wù)6.2保密信息范圍6.3違約責(zé)任7.服務(wù)費(fèi)用及支付7.1服務(wù)費(fèi)用7.2支付方式7.3支付時(shí)間7.4爭(zhēng)議解決8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3解除或終止后的責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.法律適用與爭(zhēng)議管轄10.1法律適用10.2爭(zhēng)議管轄11.合同附件11.1附件一：盡職調(diào)查報(bào)告格式11.2附件二：服務(wù)提供方資質(zhì)證明文件11.3附件三：服務(wù)接受方資質(zhì)證明文件11.4附件四：保密協(xié)議12.合同簽署12.1簽署方式12.2簽署日期12.3簽署地點(diǎn)13.合同生效13.1生效條件13.2生效日期14.其他條款14.1合同解釋14.2合同變更14.3合同解除14.4合同終止第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的本合同旨在明確雙方在提供服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保盡職調(diào)查的順利進(jìn)行，為甲方申請(qǐng)離岸金融服務(wù)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、全面的信息。1.3合同有效期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。2.服務(wù)提供方2.1服務(wù)提供方基本信息乙方為具有相關(guān)資質(zhì)的盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)，具備豐富的離岸金融服務(wù)盡職調(diào)查經(jīng)驗(yàn)。2.2服務(wù)提供方資質(zhì)證明乙方應(yīng)提供相應(yīng)的資質(zhì)證明文件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)資格證書(shū)等。2.3服務(wù)提供方責(zé)任乙方應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)、保質(zhì)、保量地完成盡職調(diào)查工作，確保調(diào)查結(jié)果的客觀、真實(shí)。3.服務(wù)接受方3.1服務(wù)接受方基本信息甲方為申請(qǐng)離岸金融服務(wù)的機(jī)構(gòu)，具備合法的法人資格。3.2服務(wù)接受方資質(zhì)證明甲方應(yīng)提供相應(yīng)的資質(zhì)證明文件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等。3.3服務(wù)接受方責(zé)任甲方應(yīng)按照本合同約定，向乙方提供必要的資料和協(xié)助，確保盡職調(diào)查的順利進(jìn)行。4.盡職調(diào)查內(nèi)容4.1客戶背景調(diào)查乙方應(yīng)對(duì)甲方客戶的背景信息進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，包括但不限于客戶的基本情況、歷史沿革、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況等。4.2法律合規(guī)性審查乙方應(yīng)對(duì)甲方客戶的法律合規(guī)性進(jìn)行審查，包括但不限于公司治理、內(nèi)部控制、反洗錢等。4.3財(cái)務(wù)狀況審查乙方應(yīng)對(duì)甲方客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審查，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等。4.4業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況審查乙方應(yīng)對(duì)甲方客戶業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行審查，包括但不限于業(yè)務(wù)流程、合作伙伴、市場(chǎng)狀況等。4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對(duì)甲方客戶的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議。5.盡職調(diào)查方法5.1文件審查乙方將通過(guò)審查甲方提供的文件，包括但不限于公司章程、合同、財(cái)務(wù)報(bào)表等，以了解客戶的基本情況。5.2訪談乙方將與甲方客戶的相關(guān)人員進(jìn)行訪談，以獲取更深入的了解。5.3第三方調(diào)查乙方將通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，以獲取更全面的信息。5.4數(shù)據(jù)分析乙方將對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。6.信息保密6.1信息保密義務(wù)雙方對(duì)本合同項(xiàng)下所涉及的所有信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.2保密信息范圍保密信息包括但不限于本合同內(nèi)容、盡職調(diào)查報(bào)告、客戶信息等。6.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.服務(wù)費(fèi)用及支付8.1服務(wù)費(fèi)用本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)：______元整），具體費(fèi)用構(gòu)成包括但不限于盡職調(diào)查費(fèi)用、人工費(fèi)用、差旅費(fèi)用等。8.2支付方式1.甲方應(yīng)在合同簽訂后五日內(nèi)，向乙方支付總額的30%作為預(yù)付款；2.乙方完成盡職調(diào)查工作并向甲方提交盡職調(diào)查報(bào)告后五日內(nèi)，甲方應(yīng)支付剩余的70%服務(wù)費(fèi)用；3.如乙方因甲方原因未能按時(shí)提交盡職調(diào)查報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方在約定時(shí)間內(nèi)完成工作，并相應(yīng)調(diào)整支付時(shí)間。8.3支付時(shí)間甲方應(yīng)按照約定的支付時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，如甲方逾期支付，應(yīng)向乙方支付逾期付款金額的_____%作為滯納金。8.4爭(zhēng)議解決若甲方對(duì)服務(wù)費(fèi)用有異議，應(yīng)在收到服務(wù)費(fèi)用賬單后______日內(nèi)向乙方提出書(shū)面異議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.合同解除與終止9.1合同解除條件1.任何一方違反本合同約定，嚴(yán)重?fù)p害對(duì)方利益的；2.因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行；3.本合同約定的其他解除條件。9.2合同終止條件1.合同約定的服務(wù)期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致終止合同；3.本合同約定的其他終止條件。9.3解除或終止后的責(zé)任1.合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定結(jié)算剩余的服務(wù)費(fèi)用；2.雙方應(yīng)相互返還已提供或收取的財(cái)產(chǎn)；3.合同解除或終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的保密義務(wù)。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)1.仲裁委員會(huì)；2.有管轄權(quán)的人民法院。10.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序應(yīng)按照所選爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行。11.法律適用與爭(zhēng)議管轄11.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議管轄因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交有管轄權(quán)的人民法院解決。12.合同附件12.1附件一：盡職調(diào)查報(bào)告格式12.2附件二：服務(wù)提供方資質(zhì)證明文件12.3附件三：服務(wù)接受方資質(zhì)證明文件12.4附件四：保密協(xié)議13.合同簽署13.1簽署方式本合同自雙方代表簽字或蓋章之日起生效。13.2簽署日期本合同簽署日期為_(kāi)_____年______月______日。13.3簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為_(kāi)_____。14.其他條款14.1合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。14.2合同變更本合同任何條款的變更，必須經(jīng)雙方書(shū)面同意，并簽署書(shū)面文件。14.3合同解除本合同解除應(yīng)符合本合同約定的解除條件。14.4合同終止本合同終止應(yīng)符合本合同約定的終止條件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定，參與盡職調(diào)查、服務(wù)提供、信息提供或合同履行等活動(dòng)的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。15.2第三方介入范圍1.為甲方提供資料或信息的第三方；2.為乙方提供專業(yè)服務(wù)的第三方，如法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等；3.為本合同履行提供輔助服務(wù)的第三方，如物流、翻譯等；4.任何其他根據(jù)本合同約定需要介入的第三方。15.3第三方選擇與責(zé)任15.3.1甲方選擇甲方有權(quán)選擇第三方，但需確保第三方具備完成相關(guān)工作所需的資質(zhì)和能力。15.3.2乙方審核乙方有權(quán)對(duì)甲方選擇的第三方進(jìn)行審核，并有權(quán)要求甲方更換不符合要求的第三方。15.3.3第三方責(zé)任第三方應(yīng)根據(jù)本合同約定，對(duì)其提供的服務(wù)或信息承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。若第三方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義本合同中“責(zé)任限額”是指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的違約責(zé)任或賠償責(zé)任的上限。16.2責(zé)任限額確定1.第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，如未約定，則責(zé)任限額為人民幣_(tái)_____元；2.若第三方責(zé)任限額低于因違約或賠償責(zé)任而產(chǎn)生的實(shí)際損失，第三方仍需承擔(dān)全部賠償責(zé)任。16.3責(zé)任限額調(diào)整1.第三方責(zé)任限額在合同簽訂后，如因不可抗力等原因?qū)е仑?zé)任風(fēng)險(xiǎn)增加，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額；2.調(diào)整后的責(zé)任限額需以書(shū)面形式確認(rèn)，并作為本合同的附件。17.第三方與其他各方的責(zé)任劃分17.1責(zé)任劃分原則1.第三方僅對(duì)其自身提供的服務(wù)或信息承擔(dān)責(zé)任；2.甲乙雙方對(duì)第三方提供的服務(wù)或信息不承擔(dān)責(zé)任，除非甲方或乙方明確授權(quán)第三方代表其進(jìn)行活動(dòng)；3.第三方與其他各方之間的責(zé)任劃分，應(yīng)根據(jù)各自的權(quán)利義務(wù)和合同約定確定。17.2責(zé)任劃分具體說(shuō)明1.第三方提供的服務(wù)或信息如有誤，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；2.第三方在提供服務(wù)或信息過(guò)程中違反法律、法規(guī)，由第三方承擔(dān)法律責(zé)任；3.第三方在履行本合同過(guò)程中，若因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；4.甲乙雙方應(yīng)各自對(duì)其在合同履行過(guò)程中的行為承擔(dān)責(zé)任。18.第三方介入的合同條款18.1第三方介入的合同若第三方介入本合同，則第三方應(yīng)與甲乙雙方另行簽訂合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。18.2第三方介入合同的效力第三方介入合同與本合同同時(shí)生效，兩者之間如有沖突，以本合同為準(zhǔn)。18.3第三方介入合同的變更與解除第三方介入合同的變更與解除，應(yīng)遵循本合同約定的變更與解除程序。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查報(bào)告要求：盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄盡職調(diào)查的過(guò)程、方法、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。報(bào)告應(yīng)包括客戶背景調(diào)查、法律合規(guī)性審查、財(cái)務(wù)狀況審查、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。報(bào)告應(yīng)附有必要的證據(jù)材料，如文件、訪談?dòng)涗?、?shù)據(jù)分析結(jié)果等。2.附件二：服務(wù)提供方資質(zhì)證明文件要求：包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)資格證書(shū)、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證明等。文件應(yīng)真實(shí)、有效，且在有效期內(nèi)。3.附件三：服務(wù)接受方資質(zhì)證明文件要求：包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等。文件應(yīng)真實(shí)、有效，且在有效期內(nèi)。4.附件四：保密協(xié)議要求：保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。協(xié)議應(yīng)適用于所有參與本合同履行的個(gè)人和機(jī)構(gòu)。5.附件五：盡職調(diào)查工作計(jì)劃要求：工作計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明盡職調(diào)查的目標(biāo)、范圍、時(shí)間安排、人員安排等。工作計(jì)劃應(yīng)包括對(duì)客戶背景、法律合規(guī)性、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況等方面的調(diào)查內(nèi)容。6.附件六：盡職調(diào)查報(bào)告模板要求：模板應(yīng)包含盡職調(diào)查報(bào)告的基本結(jié)構(gòu)和內(nèi)容要求。模板應(yīng)適用于不同類型的盡職調(diào)查項(xiàng)目。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按時(shí)完成盡職調(diào)查工作。乙方提供的盡職調(diào)查報(bào)告存在虛假、誤導(dǎo)性信息。甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。第三方未按照合同約定提供準(zhǔn)確、完整的服務(wù)或信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未按時(shí)完成盡職調(diào)查工作，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。乙方提供的盡職調(diào)查報(bào)告存在虛假、誤導(dǎo)性信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付_____%的滯納金。第三方未按照合同約定提供準(zhǔn)確、完整的服務(wù)或信息，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例說(shuō)明：若乙方未按時(shí)完成盡職調(diào)查工作，導(dǎo)致甲方無(wú)法按時(shí)提交離岸金融服務(wù)申請(qǐng)，乙方應(yīng)支付甲方人民幣_(tái)_____元的違約金。若第三方在提供資料時(shí)遺漏了關(guān)鍵信息，導(dǎo)致甲方在申請(qǐng)過(guò)程中受到不利影響，第三方應(yīng)賠償甲方人民幣_(tái)_____元的損失。全文完。2024年離岸金融服務(wù)申請(qǐng)盡職調(diào)查合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.合同雙方2.1申請(qǐng)方信息2.2服務(wù)提供方信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1盡職調(diào)查范圍3.2服務(wù)提供方責(zé)任3.3服務(wù)提供方權(quán)利4.服務(wù)期限4.1合同開(kāi)始日期4.2合同結(jié)束日期4.3延期條款5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用總額5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間6.信息保密6.1保密義務(wù)6.2保密信息定義6.3保密例外情況7.數(shù)據(jù)保護(hù)7.1數(shù)據(jù)保護(hù)責(zé)任7.2個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)遵循7.3數(shù)據(jù)處理協(xié)議8.交付成果8.1交付內(nèi)容8.2交付時(shí)間8.3交付方式9.服務(wù)質(zhì)量保證9.1質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)9.2質(zhì)量控制措施9.3質(zhì)量爭(zhēng)議解決10.合同變更10.1變更程序10.2變更通知10.3變更對(duì)合同的影響11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除后果12.知識(shí)產(chǎn)權(quán)12.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬12.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可12.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)處理13.不可抗力13.1不可抗力事件定義13.2不可抗力通知13.3不可抗力影響及處理14.爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.3爭(zhēng)議解決程序第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義1.1.1"申請(qǐng)方"指提出離岸金融服務(wù)申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.1.2"服務(wù)提供方"指提供盡職調(diào)查服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。1.1.3"盡職調(diào)查"指根據(jù)相關(guān)法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)申請(qǐng)方的財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、反洗錢及反恐融資等進(jìn)行全面審查。1.1.4"保密信息"指在合同履行過(guò)程中，雙方知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他應(yīng)當(dāng)保密的信息。2.合同雙方2.1申請(qǐng)方信息2.1.1申請(qǐng)方全稱：____________________2.1.2申請(qǐng)方地址：____________________2.1.3聯(lián)系人：____________________2.1.4聯(lián)系電話：____________________2.2服務(wù)提供方信息2.2.1服務(wù)提供方全稱：____________________2.2.2服務(wù)提供方地址：____________________2.2.3聯(lián)系人：____________________2.2.4聯(lián)系電話：____________________3.服務(wù)內(nèi)容3.1盡職調(diào)查范圍3.1.1對(duì)申請(qǐng)方的組織結(jié)構(gòu)、歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)等進(jìn)行調(diào)查。3.1.2對(duì)申請(qǐng)方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等進(jìn)行審查。3.1.3對(duì)申請(qǐng)方的法律合規(guī)性進(jìn)行調(diào)查，包括但不限于反洗錢、反恐融資、貿(mào)易合規(guī)等。3.1.4對(duì)申請(qǐng)方的關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部控制制度等進(jìn)行調(diào)查。3.2服務(wù)提供方責(zé)任3.2.1服務(wù)提供方應(yīng)按照合同約定，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成盡職調(diào)查工作。3.2.2服務(wù)提供方應(yīng)保證盡職調(diào)查報(bào)告的客觀、真實(shí)、完整。3.2.3服務(wù)提供方應(yīng)保守申請(qǐng)方的商業(yè)秘密和保密信息。3.3服務(wù)提供方權(quán)利3.3.1服務(wù)提供方有權(quán)要求申請(qǐng)方提供必要的資料和文件。3.3.2服務(wù)提供方有權(quán)在盡職調(diào)查過(guò)程中，對(duì)申請(qǐng)方進(jìn)行詢問(wèn)和調(diào)查。4.服務(wù)期限4.1合同開(kāi)始日期：____年____月____日4.2合同結(jié)束日期：____年____月____日4.3延期條款4.3.1如因不可抗力等原因?qū)е卤M職調(diào)查工作無(wú)法按期完成，服務(wù)提供方有權(quán)申請(qǐng)延期，申請(qǐng)方應(yīng)予以配合。5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用總額：人民幣_(tái)___元整。5.2費(fèi)用支付方式5.2.1申請(qǐng)方應(yīng)在合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付____%的費(fèi)用。5.2.2盡職調(diào)查工作完成后，申請(qǐng)方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)支付剩余____%的費(fèi)用。5.3費(fèi)用支付時(shí)間5.3.1申請(qǐng)方應(yīng)在合同約定的支付時(shí)間內(nèi)，將費(fèi)用匯入服務(wù)提供方指定的賬戶。6.信息保密6.1保密義務(wù)6.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方保密信息負(fù)有保密義務(wù)。6.1.2保密義務(wù)自合同簽訂之日起至合同解除或終止之日起____年止。6.2保密信息定義6.2.1保密信息包括但不限于技術(shù)秘密、商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等。6.3保密例外情況6.3.1法律法規(guī)或法院、仲裁機(jī)構(gòu)的要求。6.3.2雙方事先書(shū)面同意公開(kāi)的信息。6.3.3在保密信息已被或即將被公眾所知悉的情況下。7.數(shù)據(jù)保護(hù)7.1數(shù)據(jù)保護(hù)責(zé)任7.1.1服務(wù)提供方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)在盡職調(diào)查過(guò)程中收集、處理和存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行保護(hù)。7.1.2服務(wù)提供方應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施，確保數(shù)據(jù)安全。7.2個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)遵循7.2.1服務(wù)提供方應(yīng)遵循《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)。7.2.2服務(wù)提供方應(yīng)確保申請(qǐng)方個(gè)人數(shù)據(jù)的合法、正當(dāng)、必要收集、使用、處理和存儲(chǔ)。7.3數(shù)據(jù)處理協(xié)議7.3.1雙方應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)處理協(xié)議，明確數(shù)據(jù)處理的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)。8.交付成果8.1交付內(nèi)容a)申請(qǐng)方的公司簡(jiǎn)介；b)財(cái)務(wù)報(bào)表分析；c)法律合規(guī)性調(diào)查結(jié)果；d)反洗錢和反恐融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；e)內(nèi)部控制制度評(píng)估；f)其他相關(guān)調(diào)查內(nèi)容。8.2交付時(shí)間8.2.1服務(wù)提供方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限屆滿后____個(gè)工作日內(nèi)完成盡職調(diào)查工作并交付報(bào)告。8.3交付方式8.3.1服務(wù)提供方應(yīng)以電子文檔形式將盡職調(diào)查報(bào)告發(fā)送至申請(qǐng)方指定郵箱。8.3.2申請(qǐng)方應(yīng)在收到報(bào)告后____個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)收悉。9.服務(wù)質(zhì)量保證9.1質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)9.1.1盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)客觀、真實(shí)、完整地反映申請(qǐng)方的實(shí)際情況。9.1.2盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。9.2質(zhì)量控制措施9.2.1服務(wù)提供方應(yīng)建立質(zhì)量控制體系，確保盡職調(diào)查工作的質(zhì)量。9.2.2服務(wù)提供方應(yīng)對(duì)盡職調(diào)查過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行復(fù)核。9.3質(zhì)量爭(zhēng)議解決9.3.1如申請(qǐng)方對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量有異議，應(yīng)在收到報(bào)告后____個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式提出。9.3.2服務(wù)提供方應(yīng)在收到異議后____個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)并給出答復(fù)。10.合同變更10.1變更程序10.1.1合同任何一方的任何變更均需以書(shū)面形式提出。10.1.2雙方應(yīng)在收到變更請(qǐng)求后____個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。10.2變更通知10.2.1變更通知應(yīng)詳細(xì)列明變更內(nèi)容、原因及對(duì)合同的影響。10.3變更對(duì)合同的影響10.3.1合同變更不影響已履行部分的效力。10.3.2合同變更對(duì)未履行部分產(chǎn)生影響的，雙方應(yīng)根據(jù)變更內(nèi)容調(diào)整相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。11.合同解除11.1解除條件11.1.1合同雙方協(xié)商一致；11.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；11.1.3一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。11.2解除程序11.2.1提出解除方應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方；11.2.2雙方應(yīng)在收到解除通知后____個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)解除。11.3解除后果11.3.1合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)；11.3.2合同解除不影響雙方因違約而產(chǎn)生的賠償責(zé)任。12.知識(shí)產(chǎn)權(quán)12.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬12.1.1盡職調(diào)查過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸服務(wù)提供方所有；12.1.2申請(qǐng)方在盡職調(diào)查過(guò)程中提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸申請(qǐng)方所有。12.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可12.2.1服務(wù)提供方有權(quán)在盡職調(diào)查過(guò)程中使用申請(qǐng)方提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；12.2.2申請(qǐng)方不得未經(jīng)服務(wù)提供方同意，將服務(wù)提供方在盡職調(diào)查過(guò)程中獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于其他目的。12.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)處理12.3.1如發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，雙方應(yīng)立即停止侵權(quán)行為；12.3.2雙方應(yīng)協(xié)商解決侵權(quán)爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，可依法向法院提起訴訟。13.不可抗力13.1不可抗力事件定義13.1.1不可抗力事件指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。13.2不可抗力通知13.2.1發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)在____小時(shí)內(nèi)通知對(duì)方；13.2.2雙方應(yīng)提供不可抗力事件發(fā)生的相關(guān)證明。13.3不可抗力影響及處理13.3.1不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行的一方，應(yīng)減輕對(duì)方損失，并盡力履行合同；13.3.2不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方協(xié)商不成時(shí)，可解除合同。14.爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式14.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；14.1.2協(xié)商不成的，可選擇仲裁或訴訟解決爭(zhēng)議。14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.2.1如選擇仲裁，爭(zhēng)議應(yīng)提交至____仲裁委員會(huì)；14.2.2如選擇訴訟，爭(zhēng)議應(yīng)提交至____人民法院。14.3爭(zhēng)議解決程序14.3.1雙方應(yīng)在收到爭(zhēng)議通知后____個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面答辯；14.3.2爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)積極配合，以盡快達(dá)成解決方案。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與角色1.1“第三方”指在本合同履行過(guò)程中，為協(xié)助甲乙雙方完成合同目的而介入的任何個(gè)人或?qū)嶓w，包括但不限于中介方、咨詢顧問(wèn)、專家、審計(jì)師等。1.2第三方介入的目的是為了提供專業(yè)服務(wù)、增加透明度、提升效率或滿足特定合同要求。1.3第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并明確第三方的角色、責(zé)任和權(quán)利。2.第三方責(zé)任限額2.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、合同約定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。a)第三方的最高賠償金額；b)第三方在特定情況下的責(zé)任免除；c)第三方責(zé)任的起算和終止時(shí)間。2.3如第三方責(zé)任限額在合同履行過(guò)程中發(fā)生變化，需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面確認(rèn)。3.第三方權(quán)利與義務(wù)3.1第三方的權(quán)利：a)獲得甲乙雙方提供的必要信息；b)在其職責(zé)范圍內(nèi)，獨(dú)立開(kāi)展工作；c)在合同約定范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方提出建議。3.2第三方的義務(wù)：a)遵守合同約定，履行其職責(zé)；b)對(duì)甲乙雙方提供的信息保密；c)按時(shí)提交工作成果；d)對(duì)其工作成果負(fù)責(zé)。4.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：a)第三方與甲乙雙方之間不存在直接合同關(guān)系，其服務(wù)對(duì)象為甲乙雙方；b)第三方對(duì)甲乙雙方承擔(dān)直接責(zé)任，但甲乙雙方對(duì)第三方有監(jiān)督和管理的權(quán)利。4.2第三方與甲乙雙方的責(zé)任劃分：a)第三方對(duì)其提供的