2024年度企業(yè)上市前股權(quán)融資合同3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)上市前股權(quán)融資合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1投資方基本信息2.2融資方基本信息3.融資目的與用途3.1融資目的3.2融資用途4.融資金額與方式4.1融資金額4.2融資方式5.股權(quán)結(jié)構(gòu)5.1股權(quán)比例5.2股權(quán)分配6.業(yè)績(jī)承諾與激勵(lì)機(jī)制6.1業(yè)績(jī)承諾6.2激勵(lì)機(jī)制7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密義務(wù)8.解除與終止8.1解除條件8.2終止條件9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址13.其他約定13.1不可抗力13.2合同附件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中，“投資方”指本合同簽署的出資方，即提供資金支持的投資者。1.1.2本合同中，“融資方”指本合同簽署的受資方，即需要融資的企業(yè)。1.1.3本合同中，“股權(quán)”指融資方根據(jù)本合同約定向投資方轉(zhuǎn)讓的股份。1.1.4本合同中，“融資”指融資方通過(guò)向投資方出讓股權(quán)，獲取資金支持的行為。1.2解釋1.2.1本合同中的定義和解釋?xiě)?yīng)按照法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行。1.2.2如本合同中的定義和解釋與法律法規(guī)及行業(yè)慣例不一致，應(yīng)以法律法規(guī)及行業(yè)慣例為準(zhǔn)。2.雙方基本信息2.1投資方基本信息2.1.1投資方全稱(chēng)：________________2.1.2投資方法定代表人：________________2.1.3投資方注冊(cè)地址：________________2.1.4投資方聯(lián)系電話(huà)：________________2.1.5投資方電子郵箱：________________2.2融資方基本信息2.2.1融資方全稱(chēng)：________________2.2.2融資方法定代表人：________________2.2.3融資方注冊(cè)地址：________________2.2.4融資方聯(lián)系電話(huà)：________________2.2.5融資方電子郵箱：________________3.融資目的與用途3.1融資目的3.1.1融資方通過(guò)融資，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。3.1.2融資方通過(guò)融資，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品質(zhì)量。3.2融資用途3.2.1用于購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)設(shè)備，提高生產(chǎn)能力。3.2.2用于研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。3.2.3用于市場(chǎng)推廣，擴(kuò)大市場(chǎng)份額。4.融資金額與方式4.1融資金額4.1.1本合同約定的融資金額為人民幣_(tái)___________元整。4.2融資方式4.2.1投資方以現(xiàn)金方式向融資方出資。5.股權(quán)結(jié)構(gòu)5.1股權(quán)比例5.1.1融資方原有股東所占股份為_(kāi)___________%。5.1.2投資方根據(jù)本合同約定取得的股份為_(kāi)___________%。5.1.3本合同約定的股權(quán)比例為_(kāi)___________%。5.2股權(quán)分配5.2.1股權(quán)分配按照本合同約定的股權(quán)比例執(zhí)行。6.業(yè)績(jī)承諾與激勵(lì)機(jī)制6.1業(yè)績(jī)承諾6.1.1融資方承諾在合同期內(nèi)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)____________元。6.1.2融資方如未能實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾，應(yīng)向投資方支付違約金。6.2激勵(lì)機(jī)制6.2.1融資方如實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾，投資方將獲得相應(yīng)的分紅。6.2.2融資方如實(shí)現(xiàn)超額業(yè)績(jī)，投資方將獲得額外的獎(jiǎng)勵(lì)。7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.1.1本合同內(nèi)容、雙方商業(yè)秘密及其他敏感信息。7.2保密義務(wù)7.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容、商業(yè)秘密及其他敏感信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。8.解除與終止8.1解除條件8.1.1投資方或融資方違反本合同約定，未能在規(guī)定期限內(nèi)履行其義務(wù)。8.1.2任何一方被依法宣告破產(chǎn)或進(jìn)行清算。8.1.3雙方一致書(shū)面同意解除本合同。8.2終止條件8.2.1合同約定的融資目的已實(shí)現(xiàn)或不再需要。8.2.2合同約定的期限屆滿(mǎn)，且雙方未續(xù)簽。8.2.3出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)終止合同的情形。9.違約責(zé)任9.1違約行為9.1.1融資方未按合同約定使用融資款項(xiàng)。9.1.2投資方未按合同約定按時(shí)足額出資。9.1.3任何一方未履行合同約定的保密義務(wù)。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或根據(jù)合同約定計(jì)算。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1除非雙方另有約定，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署并加蓋公章或合同專(zhuān)用章。11.1.2合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字。11.2合同變更程序11.2.1任何變更均需以書(shū)面形式提出，并由雙方共同簽署。11.2.2變更后的合同條款自雙方簽署之日起生效。12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.1.1通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送。12.1.2通知可以通過(guò)掛號(hào)信、快遞、電子郵件或傳真等方式發(fā)送。12.2送達(dá)地址12.2.1投資方送達(dá)地址：________________12.2.2融資方送達(dá)地址：________________13.其他約定13.1不可抗力13.1.1因不可抗力導(dǎo)致合同不能履行或履行有困難的，雙方應(yīng)相互協(xié)商解決。13.1.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。13.2合同附件13.2.1本合同附件為本合同不可分割的一部分。14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.1.2雙方簽署日期為_(kāi)_______________。14.2合同生效日期14.2.1本合同自雙方簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.1.2第三方可能包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入可以是提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)或提供法律意見(jiàn)等。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。15.3.2第三方對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.甲乙方與第三方的關(guān)系16.1甲乙方與第三方之間的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的任何責(zé)任。16.2第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密或任何敏感信息。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方對(duì)其提供的服務(wù)造成的損失，甲乙雙方同意設(shè)定責(zé)任限額。17.1.2責(zé)任限額為人民幣_(tái)___________元整，超過(guò)此限額的部分，由甲乙雙方自行承擔(dān)。18.第三方介入的額外條款18.1第三方介入程序18.1.1需要第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)共同確定第三方人選，并與其簽訂服務(wù)協(xié)議。18.1.2服務(wù)協(xié)議應(yīng)包含服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、責(zé)任限額等條款。19.第三方介入的額外說(shuō)明19.1第三方介入的決策19.1.1第三方介入的決策權(quán)歸甲乙雙方共同所有。19.1.2甲乙雙方應(yīng)共同決定是否需要第三方介入，以及介入的具體方式。20.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明20.1第三方與甲方的劃分20.1.1第三方提供的服務(wù)僅限于合同約定的范圍內(nèi)，甲方不得要求第三方承擔(dān)超出服務(wù)范圍的責(zé)任。20.1.2第三方提供的服務(wù)成果，甲方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行驗(yàn)收。20.2第三方與乙方的劃分20.2.1第三方提供的服務(wù)僅限于合同約定的范圍內(nèi)，乙方不得要求第三方承擔(dān)超出服務(wù)范圍的責(zé)任。20.2.2第三方提供的服務(wù)成果，乙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行驗(yàn)收。20.3第三方與甲乙雙方共同利益的劃分20.3.1第三方在提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)考慮甲乙雙方的共同利益。20.3.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)不損害甲乙雙方的合法權(quán)益。21.第三方介入的合同變更21.1第三方介入的合同變更21.1.1如第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。21.1.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：本合同1.1詳細(xì)內(nèi)容：合同，包括所有條款和條件。1.2要求：所有條款應(yīng)清晰、明確，無(wú)歧義。1.3說(shuō)明：本附件為合同的核心文件，所有其他附件均以此為基礎(chǔ)。2.附件二：雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.1詳細(xì)內(nèi)容：甲乙雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。2.2要求：復(fù)印件需加蓋公司公章，并注明日期。2.3說(shuō)明：證明甲乙雙方具備簽訂本合同的法律資格。3.附件三：投資方授權(quán)委托書(shū)3.1詳細(xì)內(nèi)容：投資方授權(quán)代表的身份證明文件。3.2要求：授權(quán)委托書(shū)需由投資方法定代表人簽字或蓋章，并注明授權(quán)范圍。3.3說(shuō)明：證明授權(quán)代表有權(quán)代表投資方簽訂本合同。4.附件四：融資方授權(quán)委托書(shū)4.1詳細(xì)內(nèi)容：融資方授權(quán)代表的身份證明文件。4.2要求：授權(quán)委托書(shū)需由融資方法定代表人簽字或蓋章，并注明授權(quán)范圍。4.3說(shuō)明：證明授權(quán)代表有權(quán)代表融資方簽訂本合同。5.附件五：股權(quán)結(jié)構(gòu)圖5.1詳細(xì)內(nèi)容：融資方當(dāng)前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖。5.2要求：股權(quán)結(jié)構(gòu)圖應(yīng)清晰展示所有股東及其持股比例。5.3說(shuō)明：用于明確融資方股權(quán)結(jié)構(gòu)，便于投資方了解。6.附件六：融資用途說(shuō)明6.1詳細(xì)內(nèi)容：融資用途的具體說(shuō)明。6.2要求：說(shuō)明應(yīng)具體、明確，列明資金的具體使用方向。6.3說(shuō)明：用于確保融資資金按預(yù)定用途使用。7.附件七：業(yè)績(jī)承諾書(shū)7.1詳細(xì)內(nèi)容：融資方對(duì)業(yè)績(jī)的承諾。7.2要求：承諾書(shū)應(yīng)具體、量化，并明確違約責(zé)任。7.3說(shuō)明：用于確保融資方在合同期間達(dá)到預(yù)期業(yè)績(jī)。8.附件八：保密協(xié)議8.1詳細(xì)內(nèi)容：甲乙雙方關(guān)于保密的協(xié)議。8.2要求：協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容和保密義務(wù)。8.3說(shuō)明：用于保護(hù)雙方的商業(yè)秘密。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資方未按合同約定按時(shí)足額出資。責(zé)任認(rèn)定：投資方應(yīng)支付違約金，具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或根據(jù)合同約定計(jì)算。示例：投資方應(yīng)在合同約定的出資日之前將資金匯入融資方賬戶(hù)，如逾期，則按每日萬(wàn)分之五支付違約金。2.違約行為：融資方未按合同約定使用融資款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定：融資方應(yīng)停止使用該款項(xiàng)，并按原用途退還投資方，如造成損失，應(yīng)賠償投資方。示例：融資方將融資款項(xiàng)用于非約定的項(xiàng)目，投資方有權(quán)要求融資方立即停止使用，并退還資金，同時(shí)賠償由此造成的損失。3.違約行為：任何一方未履行合同約定的保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：一方泄露了對(duì)方的商業(yè)秘密，另一方有權(quán)要求違約方停止泄露行為，并支付違約金。4.違約行為：第三方提供的服務(wù)不符合合同約定。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，具體責(zé)任由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。示例：第三方提供的審計(jì)報(bào)告存在重大錯(cuò)誤，甲乙雙方可要求第三方重新出具或承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。2024年度企業(yè)上市前股權(quán)融資合同1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的1.3合同當(dāng)事人2.股權(quán)融資方案2.1融資額度2.2股權(quán)比例2.3融資方式2.4融資期限3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓及變更3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件3.2股權(quán)變更程序3.3股權(quán)變更登記4.融資款項(xiàng)的使用4.1款項(xiàng)用途4.2款項(xiàng)使用監(jiān)督4.3款項(xiàng)使用報(bào)告5.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃5.1激勵(lì)對(duì)象5.2激勵(lì)方式5.3激勵(lì)條件5.4激勵(lì)期限6.股權(quán)融資費(fèi)用及稅費(fèi)6.1費(fèi)用承擔(dān)6.2稅費(fèi)承擔(dān)6.3費(fèi)用及稅費(fèi)的支付7.合同履行及違約責(zé)任7.1履行方式7.2履行期限7.3違約責(zé)任8.保密條款8.1保密范圍8.2保密義務(wù)8.3保密期限9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用10.合同解除及終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3解除及終止程序11.合同效力11.1合同生效條件11.2合同生效日期11.3合同效力終止12.合同附件12.1附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議12.2附件二：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署當(dāng)事人14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用14.2合同修改14.3合同解除14.4合同附件14.5合同附件解釋第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在2024年度企業(yè)上市前股權(quán)融資事宜中的權(quán)利義務(wù)，確保股權(quán)融資順利進(jìn)行。1.3合同當(dāng)事人2.股權(quán)融資方案2.1融資額度乙方同意向甲方提供人民幣（金額）萬(wàn)元的融資支持。2.2股權(quán)比例乙方在本次融資中取得的股權(quán)比例為（百分比）%，甲方原有股權(quán)比例相應(yīng)減少。2.3融資方式本次融資采用股權(quán)融資方式，乙方以現(xiàn)金形式出資購(gòu)買(mǎi)甲方股權(quán)。2.4融資期限本次融資期限為自合同生效之日起至（年份）年（月份）月。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓及變更3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件乙方取得甲方股權(quán)的條件包括但不限于：（1）甲方須依法經(jīng)營(yíng)，無(wú)重大違法違規(guī)行為；（2）甲方須保證其提供的財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（3）甲方須確保股權(quán)的合法、有效。3.2股權(quán)變更程序股權(quán)變更程序如下：（1）乙方與甲方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（2）甲方向乙方出具股權(quán)變更申請(qǐng)書(shū)；（3）乙方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)文件報(bào)送工商行政管理部門(mén)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。3.3股權(quán)變更登記股權(quán)變更登記手續(xù)由甲方負(fù)責(zé)辦理，乙方應(yīng)予以配合。4.融資款項(xiàng)的使用4.1款項(xiàng)用途本次融資款項(xiàng)用于甲方業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)改造、市場(chǎng)拓展等方面。4.2款項(xiàng)使用監(jiān)督乙方有權(quán)對(duì)甲方融資款項(xiàng)的使用進(jìn)行監(jiān)督，甲方應(yīng)定期向乙方提供資金使用情況報(bào)告。4.3款項(xiàng)使用報(bào)告甲方應(yīng)于每個(gè)季度末向乙方提交資金使用情況報(bào)告，包括但不限于資金使用明細(xì)、項(xiàng)目進(jìn)展情況等。5.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃5.1激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)象包括但不限于甲方核心管理團(tuán)隊(duì)、技術(shù)骨干等。5.2激勵(lì)方式股權(quán)激勵(lì)方式包括但不限于：（1）授予股票期權(quán)；（2）授予限制性股票；（3）提供股權(quán)分紅等。5.3激勵(lì)條件股權(quán)激勵(lì)條件包括但不限于：（1）甲乙雙方簽訂股權(quán)激勵(lì)協(xié)議；（2）甲方須達(dá)到約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)；（3）乙方須遵守股權(quán)激勵(lì)協(xié)議的約定。5.4激勵(lì)期限股權(quán)激勵(lì)期限為自合同生效之日起至（年份）年（月份）月。6.股權(quán)融資費(fèi)用及稅費(fèi)6.1費(fèi)用承擔(dān)本次股權(quán)融資產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等，由甲乙雙方按照實(shí)際發(fā)生情況分擔(dān)。6.2稅費(fèi)承擔(dān)本次股權(quán)融資產(chǎn)生的稅費(fèi)，包括但不限于印花稅、個(gè)人所得稅等，由甲乙雙方按照稅法規(guī)定各自承擔(dān)。6.3費(fèi)用及稅費(fèi)的支付甲乙雙方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)支付各自應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用及稅費(fèi)。8.保密條款8.1保密范圍本合同及其附件、相關(guān)文件、技術(shù)資料、商業(yè)秘密等均屬保密范圍。8.2保密義務(wù)甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及相關(guān)保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。8.3保密期限本合同及其相關(guān)保密信息的保密期限自合同生效之日起至合同終止后（年數(shù)）年。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式本合同發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交（爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）仲裁。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)為（仲裁委員會(huì)名稱(chēng)），仲裁地點(diǎn)為（地點(diǎn)）。9.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁庭另有裁決。10.合同解除及終止10.1合同解除條件（1）一方違反合同約定，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未糾正；（2）一方發(fā)生破產(chǎn)、解散、注銷(xiāo)等情形；（3）因不可抗力致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)。10.2合同終止條件合同期限屆滿(mǎn)或本合同約定的其他終止條件成就時(shí)，合同終止。10.3解除及終止程序合同解除或終止時(shí)，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)，并按照合同約定處理善后事宜。11.合同效力11.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同生效日期本合同自（日期）起生效。11.3合同效力終止本合同終止后，其效力自行終止。12.合同附件12.1附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議12.2附件二：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1簽署日期本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為（地點(diǎn)）。13.3簽署當(dāng)事人甲方代表：（姓名），職務(wù)：（職務(wù)）；乙方代表：（姓名），職務(wù)：（職務(wù)）。14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同修改本合同經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以修改或補(bǔ)充，修改或補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。14.3合同解除本合同解除后，任何一方不得要求對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任。14.4合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方共同或單方邀請(qǐng)，參與合同相關(guān)事務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入條件（1）甲乙雙方同意；（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（3）第三方提供的介入內(nèi)容與合同履行密切相關(guān)。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額如下：（1）第三方因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同履行受阻或造成損失，其責(zé)任限額不超過(guò)合同標(biāo)的額的（百分比）；（2）第三方提供的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)存在重大錯(cuò)誤或疏漏，其責(zé)任限額不超過(guò)合同標(biāo)的額的（百分比）；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同履行受阻，第三方不承擔(dān)任何責(zé)任。4.第三方權(quán)利義務(wù)4.1第三方權(quán)利：（1）根據(jù)合同約定，獲取相應(yīng)的報(bào)酬；（2）要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；（3）在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。4.2第三方義務(wù)：（1）遵守合同約定，履行相關(guān)職責(zé)；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）在合同履行過(guò)程中，公正、客觀、獨(dú)立地提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)。5.第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)積極配合甲方的工作，確保合同順利履行；（2）甲方有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估；（3）第三方在合同履行過(guò)程中，如需變更或終止服務(wù)，應(yīng)提前通知甲方。5.2第三方與乙方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)積極配合乙方的工作，確保合同順利履行；（2）乙方有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估；（3）第三方在合同履行過(guò)程中，如需變更或終止服務(wù)，應(yīng)提前通知乙方。6.第三方介入程序6.1第三方介入程序如下：（1）甲乙雙方共同或單方邀請(qǐng)第三方介入；（2）第三方接受邀請(qǐng)，并與甲乙雙方簽訂服務(wù)協(xié)議；（3）第三方按照服務(wù)協(xié)議履行相關(guān)職責(zé)。7.第三方變更及退出7.1第三方變更：（1）如因特殊原因，需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致；（2）更換后的第三方應(yīng)具備與原第三方相當(dāng)或更高的資質(zhì)和能力。7.2第三方退出：（1）合同履行完畢或合同終止后，第三方退出；（2）第三方退出前，應(yīng)將相關(guān)資料和信息整理歸檔，并交付甲乙雙方。8.第三方介入費(fèi)用8.1第三方介入費(fèi)用由甲乙雙方按照服務(wù)協(xié)議約定承擔(dān)。9.第三方介入爭(zhēng)議解決9.1第三方介入過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；9.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交（爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）仲裁。10.第三方介入合同條款的修改10.1如需修改第三方介入相關(guān)合同條款，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明股權(quán)出讓方、受讓方、轉(zhuǎn)讓股權(quán)的詳細(xì)信息、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式、股權(quán)變更登記等條款。說(shuō)明：本附件是股權(quán)融資合同的核心附件，明確了股權(quán)的轉(zhuǎn)讓細(xì)節(jié)。2.附件二：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃詳細(xì)要求：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)包括激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)條件、激勵(lì)期限、激勵(lì)效果的評(píng)估方法等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施，確保激勵(lì)效果與公司業(yè)績(jī)目標(biāo)相一致。3.附件三：融資款項(xiàng)使用計(jì)劃詳細(xì)要求：融資款項(xiàng)使用計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)列出資金使用方向、預(yù)期效益、使用進(jìn)度安排等。說(shuō)明：本附件確保融資款項(xiàng)被用于預(yù)定目的，并監(jiān)控資金使用情況。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、保密期限等。說(shuō)明：本附件用于保護(hù)雙方的商業(yè)秘密，防止信息泄露。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式、地點(diǎn)、機(jī)構(gòu)等。說(shuō)明：本附件為解決合同執(zhí)行過(guò)程中的爭(zhēng)議提供明確指引。6.附件六：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任、期限等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范第三方在合同中的角色和責(zé)任。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定時(shí)間支付融資款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)支付違約金，違約金按逾期付款額的（百分比）計(jì)算。示例說(shuō)明：若甲方應(yīng)于2024年3月1日支付1000萬(wàn)元融資款，但實(shí)際支付時(shí)間為2024年4月1日，則甲方需支付（1000萬(wàn)元百分比）的違約金。2.違約行為：乙方未按約定比例提供融資款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)支付違約金，違約金按未提供融資款項(xiàng)額的（百分比）計(jì)算。示例說(shuō)明：若乙方應(yīng)提供1000萬(wàn)元融資，但實(shí)際提供800萬(wàn)元，則乙方需支付（200萬(wàn)元百分比）的違約金。3.違約行為：甲方未按約定使用融資款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)退還未按規(guī)定使用部分的融資款項(xiàng)，并支付相應(yīng)利息。示例說(shuō)明：若甲方未按約定用途使用500萬(wàn)元，則甲方需退還500萬(wàn)元并支付相應(yīng)利息。4.違約行為：第三方未按協(xié)議提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)退還已收費(fèi)用，并支付相應(yīng)賠償金。示例說(shuō)明：若第三方未能提供預(yù)期服務(wù)質(zhì)量，則乙方有權(quán)要求退還部分費(fèi)用并要求賠償。全文完。2024年度企業(yè)上市前股權(quán)融資合同2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的與宗旨2.雙方基本信息2.1投資方基本信息2.2被投資方基本信息3.融資事項(xiàng)3.1融資總額3.2融資方式3.3融資用途4.股權(quán)結(jié)構(gòu)及變更4.1股權(quán)認(rèn)購(gòu)4.2股權(quán)比例4.3股權(quán)變更條款5.投資方權(quán)利與義務(wù)5.1投資方權(quán)利5.2投資方義務(wù)6.被投資方權(quán)利與義務(wù)6.1被投資方權(quán)利6.2被投資方義務(wù)7.股權(quán)激勵(lì)7.1激勵(lì)對(duì)象7.2激勵(lì)方式7.3激勵(lì)條件8.業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償8.1業(yè)績(jī)承諾8.2業(yè)績(jī)補(bǔ)償9.財(cái)務(wù)管理9.1財(cái)務(wù)報(bào)告9.2財(cái)務(wù)審計(jì)9.3財(cái)務(wù)監(jiān)控10.信息披露10.1信息披露內(nèi)容10.2信息披露方式10.3信息披露時(shí)間11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件12.違約責(zé)任12.1違約行為定義12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.合同生效、修改與解除14.1合同生效條件14.2合同修改程序14.3合同解除程序第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.1.2本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于企業(yè)上市前股權(quán)融資的規(guī)定訂立。1.2合同訂立的目的與宗旨1.2.1投資方通過(guò)本合同向被投資方提供資金支持，以促進(jìn)被投資方業(yè)務(wù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)雙方共贏。1.2.2本合同旨在規(guī)范雙方在股權(quán)融資過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保合同的有效實(shí)施。第二條雙方基本信息2.1投資方基本信息2.1.1投資方名稱(chēng)：_______2.1.2投資方法定代表人：_______2.1.3投資方注冊(cè)資本：_______2.2被投資方基本信息2.2.1被投資方名稱(chēng)：_______2.2.2被投資方法定代表人：_______2.2.3被投資方注冊(cè)資本：_______第三條融資事項(xiàng)3.1融資總額3.1.1本合同約定的融資總額為人民幣_(tái)______元。3.2融資方式3.2.1投資方以現(xiàn)金方式向被投資方進(jìn)行投資。3.3融資用途3.3.1融資資金用于被投資方業(yè)務(wù)擴(kuò)張、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)拓展等合理用途。第四條股權(quán)結(jié)構(gòu)及變更4.1股權(quán)認(rèn)購(gòu)4.1.1投資方認(rèn)購(gòu)被投資方_______%的股權(quán)。4.2股權(quán)比例4.2.1本合同簽署后，投資方成為被投資方_______%的股東。4.3股權(quán)變更條款4.3.1雙方同意，未經(jīng)另一方書(shū)面同意，任何一方不得將其所持有的被投資方股權(quán)轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押。第五條投資方權(quán)利與義務(wù)5.1投資方權(quán)利5.1.1投資方有權(quán)根據(jù)本合同約定及《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，行使股東權(quán)利。5.1.2投資方有權(quán)要求被投資方按照約定提供財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等。5.2投資方義務(wù)5.2.1投資方應(yīng)按照本合同約定向被投資方支付融資款項(xiàng)。5.2.2投資方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用其股東地位從事?lián)p害被投資方利益的行為。第六條被投資方權(quán)利與義務(wù)6.1被投資方權(quán)利6.1.1被投資方有權(quán)根據(jù)本合同約定及《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，行使公司經(jīng)營(yíng)權(quán)。6.1.2被投資方有權(quán)要求投資方按照約定履行投資義務(wù)。6.2被投資方義務(wù)6.2.1被投資方應(yīng)按照約定用途使用融資款項(xiàng)。6.2.2被投資方應(yīng)按照約定時(shí)間向投資方提供財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等。第七條股權(quán)激勵(lì)7.1激勵(lì)對(duì)象7.1.1激勵(lì)對(duì)象包括被投資方核心管理團(tuán)隊(duì)及關(guān)鍵技術(shù)人員。7.2激勵(lì)方式7.2.1本合同約定的股權(quán)激勵(lì)采用股票期權(quán)方式。7.3激勵(lì)條件7.3.1激勵(lì)條件包括被投資方業(yè)績(jī)達(dá)成目標(biāo)、公司上市等。第八條業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償8.1業(yè)績(jī)承諾8.1.1被投資方承諾在合同約定的融資期限內(nèi)，實(shí)現(xiàn)年度凈利潤(rùn)達(dá)到人民幣_(tái)______萬(wàn)元。8.1.2被投資方承諾在合同約定的上市前，公司估值達(dá)到人民幣_(tái)______億元。8.2業(yè)績(jī)補(bǔ)償8.2.1若被投資方未達(dá)到約定的年度凈利潤(rùn)，應(yīng)向投資方支付補(bǔ)償金，補(bǔ)償金計(jì)算方式為：未達(dá)到凈利潤(rùn)部分乘以約定的補(bǔ)償比例。8.2.2若被投資方未達(dá)到約定的上市前估值，應(yīng)向投資方支付補(bǔ)償金，補(bǔ)償金計(jì)算方式為：未達(dá)到估值部分乘以約定的補(bǔ)償比例。第九條財(cái)務(wù)管理9.1財(cái)務(wù)報(bào)告9.1.1被投資方應(yīng)定期向投資方提供經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。9.1.2財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)包含但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。9.2財(cái)務(wù)審計(jì)9.2.1被投資方應(yīng)聘請(qǐng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行年度審計(jì)。9.2.2審計(jì)報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后_______個(gè)月內(nèi)完成。9.3財(cái)務(wù)監(jiān)控9.3.1投資方有權(quán)對(duì)被投資方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)控。9.3.2被投資方應(yīng)配合投資方的財(cái)務(wù)監(jiān)控要求。第十條信息披露10.1信息披露內(nèi)容10.1.1被投資方應(yīng)按照法律法規(guī)及本合同約定，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。10.1.2信息披露內(nèi)容包括但不限于公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)等。10.2信息披露方式10.2.1被投資方應(yīng)通過(guò)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議等內(nèi)部會(huì)議形式披露信息。10.2.2被投資方應(yīng)通過(guò)公司網(wǎng)站、媒體等外部渠道披露信息。10.3信息披露時(shí)間10.3.1被投資方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后_______個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。10.3.2被投資方應(yīng)在發(fā)生重大事項(xiàng)后_______個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)信息。第十一條合同解除與終止11.1合同解除條件11.1.1若被投資方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害投資方利益，投資方有權(quán)解除合同。11.1.2若被投資方無(wú)法達(dá)到約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除合同。11.2合同終止條件11.2.1合同約定的融資期限屆滿(mǎn)，合同自然終止。11.2.2被投資方完成上市，合同終止。第十二條違約責(zé)任12.1違約行為定義12.1.1違約行為包括但不限于違反合同約定、未履行合同義務(wù)等。12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.2.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式及金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，由仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院裁決。第十三條爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。13.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。第十四條合同生效、修改與解除14.1合同生效條件14.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同修改程序14.2.1合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.3合同解除程序14.3.1合同的解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式通知對(duì)方。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同的約定或經(jīng)甲乙雙方同意，參與本合同執(zhí)行、監(jiān)督或提供相關(guān)服務(wù)的任何自然人、法人或其他組織。15.2第三方職責(zé)15.2.1第三方應(yīng)按照本合同的約定或甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)，包括但不限于：15.2.1.1提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)；15.2.1.2監(jiān)督合同的履行；15.2.1.3協(xié)助解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照本合同約定提供必要的配合和資料。15.3.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，對(duì)甲乙雙方的履行情況進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。15.4.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，其行為不代表甲乙雙方，甲乙雙方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)連帶責(zé)任。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，需增加的額外條款16.1第三方選擇16.1.1甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。16.1.2第三方的選擇應(yīng)考慮其專(zhuān)業(yè)能力、信譽(yù)及與甲乙雙方的合作歷史。16.2第三方合作協(xié)議16.2.1第三方合作協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任限額