政府合規(guī)與外部監(jiān)管管理制度

政府合規(guī)與外部監(jiān)管管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)1.1為了保障企業(yè)運(yùn)營過程中的合法性、合規(guī)性，維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)和形象，促進(jìn)企業(yè)的長期發(fā)展，訂立本規(guī)章制度。1.2本規(guī)章制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，針對企業(yè)所屬行業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行編制，適用于全體員工。第二條適用范圍2.1本規(guī)章制度適用于本企業(yè)的全部部門、分支機(jī)構(gòu)和人員，包含但不限于管理人員、員工、合作伙伴等。2.2全部人員必需嚴(yán)格遵守本規(guī)章制度的規(guī)定，不得有違反法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求的任何行為。第二章政府合規(guī)管理第三條法律法規(guī)宣貫3.1企業(yè)將定期組織內(nèi)部培訓(xùn)，向全體員工宣貫國家相關(guān)法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求。3.2針對涉及企業(yè)業(yè)務(wù)及相關(guān)行為的法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，企業(yè)將進(jìn)行針對性培訓(xùn)。第四條合規(guī)責(zé)任4.1公司各級管理人員應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)責(zé)任，確保自身及下屬均遵守相關(guān)法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求。4.2各級管理人員應(yīng)當(dāng)訂立并落實(shí)相應(yīng)合規(guī)管理制度，對違規(guī)行為進(jìn)行防備、監(jiān)督和矯正。第五條內(nèi)部合規(guī)審計(jì)5.1企業(yè)將定期組織內(nèi)部合規(guī)審計(jì)，通過檢查和評估，確保企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。5.2內(nèi)部合規(guī)審計(jì)應(yīng)當(dāng)包含但不限于合規(guī)政策、制度的貫徹執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)和處理情況等。第三章外部監(jiān)管管理第六條監(jiān)管部門聯(lián)系人6.1企業(yè)將指定特地的監(jiān)管部門聯(lián)系人，負(fù)責(zé)與相關(guān)監(jiān)管部門的溝通、協(xié)調(diào)和搭配工作。6.2監(jiān)管部門聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求的知識(shí)，能夠及時(shí)回應(yīng)監(jiān)管部門的要求和提問。第七條監(jiān)管要求的履行7.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)樂觀自動(dòng)地搭配相關(guān)監(jiān)管部門的工作，依照監(jiān)管部門的要求供應(yīng)相關(guān)的文件、報(bào)告和數(shù)據(jù)。7.2企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理監(jiān)管部門提出的看法和要求，并向監(jiān)管部門報(bào)告處理結(jié)果。第八條外部合規(guī)審核8.1企業(yè)將定期邀請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部合規(guī)審核，對企業(yè)運(yùn)營過程中的合法性、合規(guī)性進(jìn)行評估和檢查。8.2外部合規(guī)審核應(yīng)當(dāng)包含但不限于企業(yè)的合規(guī)政策、制度的有效性、風(fēng)險(xiǎn)防控措施的實(shí)施情況、監(jiān)管要求的履行等。第九條外部監(jiān)督舉報(bào)9.1企業(yè)將建立健全的外部監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制，接收和處理外部人士對企業(yè)的違規(guī)行為的舉報(bào)。9.2對于外部監(jiān)督舉報(bào)，企業(yè)將保持嚴(yán)格的保密和公正原則，對舉報(bào)人的合法權(quán)益進(jìn)行保護(hù)，對舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行真實(shí)、客觀、全面的調(diào)查。第四章懲罰制度第十條懲罰依據(jù)10.1企業(yè)對員工的違規(guī)行為將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求進(jìn)行懲罰。10.2懲罰依據(jù)包含但不限于相關(guān)法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求的規(guī)定、企業(yè)的內(nèi)部規(guī)章制度等。第十一條懲罰程序11.1違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)管理人員，并依法啟動(dòng)相應(yīng)的處理程序。11.2處理程序應(yīng)當(dāng)包含但不限于事實(shí)調(diào)查、證據(jù)收集、聽證、懲罰決議等環(huán)節(jié)，并依法書面通知相關(guān)當(dāng)事人。第十二條懲罰方式12.1針對不同類型的違規(guī)行為，企業(yè)將采取相應(yīng)的懲罰方式，包含但不限于口頭警告、書面警告、罰款、停職、解除勞動(dòng)合同等。12.2懲罰方式應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求的規(guī)定，依據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度和影響程度進(jìn)行合理確定。第五章附則第十三條風(fēng)險(xiǎn)防控13.1企業(yè)將建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，加強(qiáng)對與政府合規(guī)和外部監(jiān)管相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的防備和掌控。13.2風(fēng)險(xiǎn)防控工作應(yīng)當(dāng)貫穿企業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)過程，確保政府合規(guī)和外部監(jiān)管工作的穩(wěn)定進(jìn)行。第十四條監(jiān)督檢查14.1企業(yè)將定期開展監(jiān)督檢查，對政府合規(guī)和外部監(jiān)管工作的執(zhí)行情況進(jìn)行評估和檢驗(yàn)。14.2監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)包含但不限于文件、報(bào)告和數(shù)據(jù)的完整性和真實(shí)性、各級管理人員的履職情況、風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效性等。第十五條修訂和解釋15.1本規(guī)章制度由企業(yè)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)修訂和解釋，并報(bào)相關(guān)部門備案。15.2本規(guī)章制度的修訂和解釋應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求的規(guī)定，并經(jīng)相關(guān)部門審批。第十六條生效和備案16.1本規(guī)章制度自頒布之日起生效，并應(yīng)當(dāng)報(bào)相關(guān)部門備案。16.2本規(guī)章制度的具體實(shí)施方法由企業(yè)負(fù)責(zé)人確定，并通知全體員工。本規(guī)章制度自履行之日起，成為企業(yè)的內(nèi)部管理制度